申報材料的格式及有關(guān)內(nèi)容的說明-中國證監(jiān)會

1、基金行業(yè)高級管理人員申報材料內(nèi)容與格式一、申報材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應采用幅面為209X 295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙張規(guī)格）。（二）封面1、封面應標有“基金業(yè)高級管理人員任職資格審核申請材料”或 “基金管理公司董事 （獨立董事、基金經(jīng)理）任免報告材料”字樣；2、報送材料的基金管理公司或基金托管銀行名稱；3、正式報送申報材料的日期；4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（三）份數(shù)申報材料一式三份，其中至少一份為原件（申報材料需提供復印件的，應加蓋單位公章）。二、申報材料有關(guān)內(nèi)容的說明“任職資格申請表”、 “任職登記表”由本人按照填表說明填寫，表格附后。“相關(guān)會議的決議”由基金管理公司使

2、用公司股東會或董事會會議正式?jīng)Q議行文格式，股東會決議應由出席會議的股東單位法定代表人簽名并蓋單位公章，董事會決議應由出席會議的董事親筆簽名，授權(quán)他人參加的，應提供授權(quán)委托書?！翱疾煲庖姟眱?nèi)容包括但不限于對被考察人的品行、業(yè)務素質(zhì)、工作能力、從業(yè)資格等的評價，意見由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章。“擬任人學歷、學位證明復印件”指擬任人所獲得的最高學歷、 學位證明復印件?！皬臉I(yè)經(jīng)歷證明”由曾從事相關(guān)領域工作的任職機構(gòu)出具， 內(nèi)容 包括但不限于任職時間、職務、工作內(nèi)容、工作能力、遵規(guī)守法情況 等；證明由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章?！盎饛臉I(yè)資格證明”應提供基金從業(yè)資格或境外相關(guān)從業(yè)資格 證書復印件、或從中國證券

3、業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上下載“證券市場基礎知識” 及“證券投資基金”科目考試成績，成績單需加蓋單位公章。原執(zhí)業(yè) 所在國家、地區(qū)不要求具備相關(guān)從業(yè)資格的，應提供從事資產(chǎn)管理、 證券投資分析、基金營銷、資產(chǎn)管理公司的風險監(jiān)控等業(yè)務工作經(jīng)歷 的證明，證明由原任職機構(gòu)首席律師及機構(gòu)或人事部門負責人分別出 具。“證券投資法律知識考試”由中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)組織?！白罱旯ぷ鲉挝怀鼍叩碾x任審計報告、離任審查報告或者鑒 定意見”是指離開原任職機構(gòu)時按照有關(guān)規(guī)定進行過離任審計或離任 審查的，應提供離任審計或離任審查報告； 不需進行離任審計或離任 審查的，應提供由機構(gòu)或其人事部門出具的鑒定意見。“法律意見書”由基金管理

4、公司外聘律師事務所的兩名律師出具，并需提供二人的律師資格證明及律師事務所的資格證明文件。證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請表重要提示：根據(jù)證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法 及有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會制定了 證券投資基金行 業(yè)高級管理人員任職資格申請表。擬任人必須如實填寫本表， 擬聘任單位負有對本表內(nèi)容進行審查的責任，如出現(xiàn)虛假、隱瞞、遺漏等問題，擬任人和擬聘任單位負法律責任。擬任人擬任職務擬任職單位填表時間中國證券監(jiān)督管理委員會填表說明：一、本表應打印或使用鋼筆填寫，手寫字跡應清晰、端正。二、表內(nèi)所列項目要實事求是、認真填寫，不得遺漏或隱瞞。擬任人如不存在所列事項，應填寫

5、“無”； 如存在，請詳細填寫，填寫不下的可加附頁；境內(nèi)人士無需填寫標有#記號的項目；境外人士無需填寫標有*記號的項目。三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。五、表格封面“擬任人”指擬任高管人員姓名（現(xiàn)用名）“擬任職務”指“董事長”、 “總經(jīng)理” 、 “副總經(jīng)理” 、 “督察長”等職務?！皵M任職單位”應寫明全稱?！疤畋頃r間”按照年、月、日順序填寫，如 2004 年 1 月 1 日。六、本人基本情況“最高學歷及學位”指國家承認的學歷教育所取得的學歷、學位證書。學歷包括高中、中專、大專、大學本科、研究生；學位包括學士、碩士、博士?！吧矸葑C明號碼”指境內(nèi)外人士在其國籍所在

6、地的身份證明號碼。“掌握的外語語種及程度”， 如果申請人取得經(jīng)過國家認可的外語等級水平考試或國際認可的外語能力測試，應注明外語語種及該等級資格名稱；如未取得上述等級水平證書，應根據(jù)自身實際情況寫明語種及掌握程度，如“一般” 、 “熟練” 、 “精通”等?！艾F(xiàn)任職單位及職務”應寫明單位全稱以及所任全部職務?！艾F(xiàn)住址”應寫明住址門牌號碼。七、主要社會關(guān)系包括但不限于本人父母、配偶、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。八、學習簡歷從中學開始填寫，包括境內(nèi)外的學習經(jīng)歷。九、專業(yè)培訓情況應填寫曾接受的3 個月以上的境內(nèi)外培訓以及最近5 年接受的 3 個月以內(nèi)的短期培訓。

7、十、工作履歷從首次參加工作開始填寫，并詳細填寫從事的具體工作內(nèi)容。十一、個人承諾內(nèi)容應當符合關(guān)于實施證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法有關(guān)問題的通知的要求，并由擬任人親筆書寫、簽名。十二、 擬聘任單位承諾內(nèi)容應當包括但不限于：本單位已對擬任人申請材料的全部內(nèi)容進行了審查核實，申請材料內(nèi)容真實可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項。承諾應由人事部門負責人、機構(gòu)負責人簽名，并加蓋單位公章。本 人 基 本 情 況姓名性別出生日期照片（1寸）曾用名*民族出國籍*戶籍所 在地出生地*政治 面貌*職稱最高學歷及學位身份證明號碼婚姻狀況健康狀況#母語及 工作語后#漢語掌 握程度掌握的其 他語種及 程度境內(nèi)

8、聯(lián)系電話手 機電子信箱地址住宅電話辦公電話持有的各種護照（通行證）、號碼、頒發(fā)國家（地區(qū)）現(xiàn)任職單位及職務現(xiàn)住址* 配偶、子女為境外公民或者具有其他國家（地區(qū)）的永久居留權(quán)的，請詳細寫明所持證件號碼、境外住址、聯(lián)系電話* 戶籍所在地詳細住址、聯(lián)系電話* 在具有永久居留權(quán)的國家（地區(qū)）的詳細住址、聯(lián)系電話* 所在國家（地區(qū)）以及在具有永久居留權(quán)的國家（地區(qū)）的詳細住址、聯(lián)系電話主要社會關(guān)系姓名與本人關(guān)系身份證及護照號碼現(xiàn)工作或?qū)W習單位（單位全稱及所在部門）職務學習簡歷（從中學開始）起止時間學習院校、專業(yè)學歷及學位畢業(yè)、結(jié)業(yè)或肄業(yè)證書號碼證明人及聯(lián)系電話1專業(yè)培訓情況起止時間培訓內(nèi)容組織機構(gòu)證書工

9、作履歷起止時間工作單位工作內(nèi)容職務證明人及聯(lián)系電話11是否具后基金從業(yè)資格或境外相關(guān)從業(yè)資格？若有， 請列明取得國家（地區(qū)）、 頒發(fā)機構(gòu)、時間、地點。是否在其他經(jīng)營性機構(gòu)或 非經(jīng)營性機構(gòu)兼職？若有， 請列明機構(gòu)名稱及擔任的 職務。是否受過刑事處罰或監(jiān)管機構(gòu)、行政執(zhí)法部門、行業(yè)自律組織、曾任職機構(gòu)的處分或行政處罰？最近三年曾任職的機構(gòu)是否存在破產(chǎn)、被清理整頓、正在接受有關(guān)部門的調(diào)查或涉及重大的法律訴訟事 項等情形？若有，請詳細說 明，并寫明本人應負責任。最近三年是否認得獎勵或被授予榮譽稱號,若有，請注明授予機構(gòu)、時間及事項。是否持后禁止基金從業(yè)人員持有的金融資產(chǎn)？若有，請詳細列明。是否有重大的負

10、債到期未清償？若后，請詳細說明。是否曾向中國證監(jiān)會申請 擔任證券、基金、期貨行業(yè)高級管理人員但未予受理或者核準？若有，請說明時間及原因。其他需要說明的問題個人承諾擬聘任單位承諾基金管理公司董事、獨立董事、基金經(jīng)理任職登記表重要提示：根據(jù)證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法 及有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會制定了 基金管理公司董 事、獨立董事、基金經(jīng)理任職登記表 。基金管理公司董事、獨 立董事、基金經(jīng)理必須如實填寫本表， 任職單位負有對本表內(nèi)容 進行審查的責任，如出現(xiàn)虛假、隱瞞、遺漏等問題，單位及個人 負法律責任。登記人所任職務任職單位填表時間中國證券監(jiān)督管理委員會填表說明：一、本表應打印

11、或使用鋼筆填寫，手寫字跡應清晰、端正。二、表內(nèi)所列項目要實事求是、認真填寫，不得遺漏或隱瞞。登記人如不存在所列事項，應填寫“無”； 如存在，請詳細填寫，填寫不下的可加附頁；境內(nèi)人士無需填寫標有#記號的項目；境外人士無需填寫標有*記號的項目。三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。五、表格封面“任職單位”指請寫明基金管理公司全稱?！疤畋頃r間”按照年、月、日順序填寫，如 2004 年 1 月 1 日。六、本人基本情況“最高學歷及學位”指國家承認的學歷教育所取得的學歷、學位證書。學歷包括高中、中專、大專、大學本科、研究生；學位包括學士、碩士、博士?！吧矸葑C明號碼”指境內(nèi)外

12、人士在其國籍所在地的身份證明號碼?！罢莆盏耐庹Z語種及程度”， 如果登記人取得經(jīng)過國家認可的外語等級水平考試或國際認可的外語能力測試，應注明外語語種及該等級資格名稱；如未取得上述等級水平證書，應根據(jù)自身實際情況寫明語種及掌握程度，如“一般” 、 “熟練” 、 “精通”等?！艾F(xiàn)住址”應寫明住址門牌號碼。七、主要社會關(guān)系包括但不限于本人父母、配偶、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。八、學習簡歷從中學開始填寫，包括境內(nèi)外的學習經(jīng)歷。九、專業(yè)培訓情況應填寫曾接受的3 個月以上的境內(nèi)外培訓以及最近5 年接受的 3 個月以內(nèi)的短期培訓。十、工作履歷從首次參加工作開始填寫，

13、并詳細填寫從事的具體工作內(nèi)容。十一、個人承諾內(nèi)容應當符合關(guān)于實施證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法有關(guān)問題的通知要求，并由登記人親筆書寫、簽名。十二、任職單位承諾內(nèi)容應當包括但不限于：本單位已對登記人報告材料的全部內(nèi)容進行了審查核實，報告材料內(nèi)容真實可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項。承諾應由人事部門負責人、機構(gòu)負責人簽名，并加蓋單位公章。姓名性別出生日期照片（1寸）曾用名*民族*1國籍*戶籍所在地出生地*政治面貌*職稱最高學歷及學位身份證明號碼婚姻狀況健康狀況#母語及工作語后#漢語掌握程度掌握的其他語種及程度境內(nèi)聯(lián)系電話手 機電子信箱地址住宅電話辦公電話持有的各種護照（通行證）、號碼、

14、頒發(fā)國家（地現(xiàn)住址* 配偶、子女為境外公民或具有其他國家（地區(qū)） 的永久居留權(quán)的，請詳細 寫明所持證件號碼、境外 住址、聯(lián)系電話* 戶籍所在地詳細住址、聯(lián)系電話* 在具有永久居留權(quán)的國家（地區(qū)）的詳細住址、聯(lián)系電話* 所在國家（地區(qū)）以及 在具有永久居留權(quán)的國 家（地區(qū)）的詳細住址、 聯(lián)系電話主要社會關(guān)系姓名與本人關(guān)系身份證及護照號碼現(xiàn)工作或?qū)W習單位（單位全稱及所在部門）職務學習簡歷（從中學開始）起止時間學習院校、專業(yè)學歷及學位畢業(yè)、結(jié)業(yè)或肄業(yè)證書號碼證明人及聯(lián)系電話11專業(yè)培訓情況起止時間培訓內(nèi)容組織機構(gòu)證書工作履歷起止時間工作單位工作內(nèi)容職務證明人及聯(lián)系電話1是否具后基金從業(yè)資格或境外相關(guān)從業(yè)資格？若有， 請列明取得國家（地區(qū)）、 頒發(fā)機構(gòu)、時間、地點。是否在其他經(jīng)營性機構(gòu)或 非經(jīng)營性機構(gòu)兼職？若有， 請列明機構(gòu)名稱及擔任的 職務。是否受過刑事處罰或監(jiān)管機構(gòu)、行政執(zhí)法部門、行業(yè)自律