投資公司入職考試題

1、投資公司入職考試題香港上市規(guī)則一、填空題:1、從根本上講，企業(yè)是經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品和經(jīng)營(yíng)資本的場(chǎng)所，為了經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品，企 業(yè)首先必須進(jìn)行融資。企業(yè)融資方案很多，但不外乎 融資和 融資。2、香港金融交易品種繁多，其中，最為成熟和備受投資者關(guān)注的是 o這其中，和 為香港交易所現(xiàn)貨市場(chǎng)的兩個(gè)交易平臺(tái)。為一般規(guī)模較大，成立時(shí)間較長(zhǎng)，也具備一定盈利 記錄的公司提供集資市場(chǎng)。是1999年11月新設(shè)立的一個(gè)股票市 場(chǎng)，旨在為不同行業(yè)及規(guī)模的增長(zhǎng)性公司提供集資機(jī)會(huì)。3、在香港股本證券上市必須符合的主要先決條件中規(guī)定，任何類別的上 市證券一般必須有%為公眾人士所持有。若發(fā)行人的預(yù)計(jì)市值超 逾 億港元，公眾人士所持有的比率可降

2、低至%至%之間。此外，還規(guī)定，發(fā)行人或其集團(tuán)必須在相若的管理層管理下，具備 一般不少于三個(gè)財(cái)政年度的營(yíng)業(yè)紀(jì)錄。在該段期間，最近一年的股東應(yīng) 占溢利不得少于 萬港元；及其前兩年累計(jì)的股東應(yīng)占溢利不得低于 萬港元。二、簡(jiǎn)答題：1、境外證券市場(chǎng)上市的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)有哪些？2、聯(lián)交所上市的基本原則是什么？ 3、聯(lián)交所上市申請(qǐng)程序是什么？4、香港主板上市主要要求有哪些？5、關(guān)于香港創(chuàng)業(yè)板上市主要條件有哪些？三、論述題：1、簡(jiǎn)述聯(lián)交所GEM和SEHK上市規(guī)則的主要區(qū)別（寫出兒個(gè)主要數(shù)據(jù)區(qū)別即可）？2、在香港創(chuàng)業(yè)板上市的主要優(yōu)勢(shì)有哪些?澳大利亞證券交易所（ASX）一、填空題:1、ASX的經(jīng)營(yíng)采取的是多層式的 o

3、這種方法在ASX上市規(guī)則和ASX為支持和培養(yǎng)市場(chǎng)不同行業(yè)而開展的種種幾乎眾得到體現(xiàn)。2、在ASX市場(chǎng)，從決定上市到實(shí)際上市，這段時(shí)間一般可能從一個(gè)月到 年，最常見的是年。3、在ASX市場(chǎng)上市，有關(guān)披露方面的要求一般為 和 披露。二、簡(jiǎn)答題：1、選擇ASX作為上市目的的優(yōu)勢(shì)有哪些？2、ASX市場(chǎng)上市規(guī)則中，周期性披露要求包括哪兒種報(bào)告三、論述題：1、簡(jiǎn)述ASX的上市程序？四、計(jì)算題：1、如一公司計(jì)劃在ASX上市，市值為5億澳元，請(qǐng)計(jì)算該公司上市操作中將要產(chǎn)生費(fèi)用。（商品和服務(wù)稅不用計(jì)算）新加坡新交所上市規(guī)則一、填空題:1、在新交所第一級(jí)股市上市，上市標(biāo)準(zhǔn)包括三部分，其中一些關(guān)于數(shù)量 方面的要求有

4、：上市時(shí)市值須達(dá)到 萬新元；股份由至少名股東持有。2、SESDAQ是 的簡(jiǎn)稱。二、簡(jiǎn)答題：1、新交所上市的程序？2、新交所的上市費(fèi)用？3、新交所成功上市的要素有哪些？三、論述題：1、SESDAQ上市標(biāo)準(zhǔn)有哪些?美國(guó)NYSE、AMEX、NASDAQ三大交易市場(chǎng)一、填空題:1、NYSE是 的簡(jiǎn)稱，是目前世界上規(guī)模最大的有價(jià)證券交易市場(chǎng)；AMEX是 的簡(jiǎn)稱，現(xiàn)為美國(guó)第三大股票交易所；NASDAQ是 的簡(jiǎn)稱，它是1971年在華盛頓建立的全球第一個(gè)電子交易市場(chǎng)。2、AMEX營(yíng)業(yè)模式大致上和NYSE一樣。但不同的是，在那里上市的公司偏 重在 企業(yè)。二、簡(jiǎn)答題：1、NASDAQ證交所上市條件？2、中國(guó)公司如要進(jìn)入NASDAQ須符合哪些要求？3、AMEX上市條件包括哪些？三、論述題：1、NASDAQ對(duì)非美國(guó)公司提供可選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)？ 2、簡(jiǎn)述NYSE對(duì)美國(guó)國(guó)外公司上市的條件?英國(guó)倫敦證券交易所一、填空題:1、LSE是 的簡(jiǎn)稱，世界第三大證券交易中心，也是世界上歷史最悠久的證券交易所。2、SEAQ系統(tǒng)國(guó)際板是指針對(duì)國(guó)際股票市場(chǎng)的電子實(shí)時(shí)屏幕報(bào)價(jià)系統(tǒng)。有兩條途徑可以取得在SEAQ系統(tǒng)國(guó)際板上報(bào)價(jià)的資格：一是; 二是 O3、對(duì)于那些剛剛起步的公司而言，進(jìn)入 是進(jìn)入公眾市場(chǎng)的第一步。二、簡(jiǎn)答題：1、倫敦證交所掛牌上市條件是什么？2、AIM上市條件是什么？3、加入倫