光大信托優(yōu)債7號財產(chǎn)權(quán)之認(rèn)購

1、光大優(yōu)債 7 號風(fēng)險申明書權(quán)尊敬的認(rèn)購人：受托人光大興隴公司是經(jīng)中國業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的合法機構(gòu)，為了維護您的利益，特別提示您在簽署文件前，仔細(xì)閱讀本風(fēng)險申明書、光大優(yōu)債 7 號權(quán)認(rèn)購合同、光大優(yōu)債 7號權(quán)合同等文件，做出是否簽署文件的決定。光大興隴公司鄭重申明：根據(jù)中民法、信托公司管理辦法的有關(guān)規(guī)定：（1）本不承諾保本和最低，具有一定的投資風(fēng)險，適合風(fēng)險識別、評估、承受能力較強，且符合光大優(yōu)債 7 號格投資者；權(quán)認(rèn)購合同要求的合（2）認(rèn)購人應(yīng)當(dāng)以合法所有的資金認(rèn)購優(yōu)先級匯集他人資金參與認(rèn)購；受益權(quán)，不得（3）受托人依據(jù)文件管理所產(chǎn)生的風(fēng)險，由承擔(dān)。受托人因違背文件、處理事務(wù)不當(dāng)而造成損

2、失的，由受托人以固有賠償；不足賠償時，由投資者自擔(dān)。認(rèn)購人在本風(fēng)險申明書上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并理解所有的文件，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。申明人/受托人：光大興隴公司本人本機構(gòu)作為認(rèn)購人簽署本風(fēng)險申明書，表示已認(rèn)真閱讀并理解所有的文件，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險；并表示同意以合法所有的資金認(rèn)購光大優(yōu)債 7 號民幣【權(quán)項下優(yōu)先級】元。受益權(quán)【】份，認(rèn)購金額為人（認(rèn)購人親自摘抄本頁如下括號內(nèi)文字）第 1 頁 共 4224 頁（本人/機構(gòu)已經(jīng)認(rèn)真閱讀并理解上述風(fēng)險提示及光大優(yōu)債 7 號權(quán)信托的所有文件，充分了解并清楚知曉本的風(fēng)險，愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的信托投資風(fēng)險。）認(rèn)購人簽字（機構(gòu)認(rèn)購人蓋章）

3、：日期：年月日第 2 頁 共 4242 頁目 錄12345678910111213141516171819202122定義5事務(wù)管理人9目的9本的基本情況10受益權(quán)12優(yōu)先級受益權(quán)份額的、認(rèn)購14的管理、運用和處分19利益的計算、支付22相關(guān)稅費和費用的計提和收取24本的終止和本終止后的分配27認(rèn)購人的陳述和保證29受益人的權(quán)利和義務(wù)30受托人的權(quán)利和義務(wù)30信息披露31受益會32新受托人選任33風(fēng)險揭示與承擔(dān)33違約責(zé)任35義務(wù)35法律適用和爭議解決36其他36認(rèn)購信息38第 3 頁 共 4242 頁光大優(yōu)債 7 號權(quán)認(rèn)購合同本光大優(yōu)債 7 號權(quán)認(rèn)購合同（“認(rèn)購合同”）由以下主體于【】年【】

4、月【】日在北京市西城區(qū)簽署。受托人：光大興隴公司法定代表人：住所地：省蘭州市城關(guān)區(qū)靜寧路 308 號認(rèn)購人：本合同中標(biāo)題為“認(rèn)購信息”的條款所記載的認(rèn)購人鑒于：1. 委托人與受托人于【信 001】的光大優(yōu)債 7 號利給受托人，設(shè)立“光大托進行管理運用；】年【權(quán)】月【】日簽署編號為【C2015002hnty001-合同，委托人自愿將其持有的權(quán)優(yōu)債 7 號權(quán)”，由受托人依法對信2.受托人為的業(yè)務(wù)經(jīng)營機構(gòu)，具備擔(dān)任“光大優(yōu)債 7 號權(quán)信托”受托人的資格；3.認(rèn)購人為在中民境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國法律合法成立的法人或者依法成立的其他組織，具備本合同規(guī)定的合格投資者條件，愿意認(rèn)購

5、委托人設(shè)立的“光大優(yōu)債 7 號級受益權(quán)。權(quán)”項下優(yōu)先為此，受托人、認(rèn)購人本著平等、互利、誠實、信用的原則，依據(jù)中民有關(guān)法、公司管理辦法、中民合同法及其他、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，自愿簽訂本合同，以共同信守。第 4 頁 共 4242 頁1定義1.1 釋義就本合同而言，除非上下文另有要求，下列詞語應(yīng)具有如下規(guī)定的含義：“ 本合同/ 認(rèn)購合同” 系指受托人、認(rèn)購人簽署的本編號為【C2015002hnty001-認(rèn)購】的光大優(yōu)債 7 號權(quán)認(rèn)購合同及其附件，包括對其的任何有效修訂和補充。“合同”系指委托人與受托人簽署的編號為【C2015002hnty001-信 001】的光大優(yōu)債 7 號修訂和補充。權(quán)合

6、同及其附件，包括對其的任何有效“說明書”系指光大優(yōu)債 7 號其的任何有效修訂和補充。權(quán)說明書，包括對“風(fēng)險申明書”系指光大優(yōu)債 7 號括對其的任何有效修訂和補充。權(quán)風(fēng)險申明書，包“文件”系指規(guī)定本項下當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件，包括但不限于等。合同、風(fēng)險申明書、說明書和認(rèn)購合同“本/”系指光大優(yōu)債 7 號權(quán)權(quán)，為一項依照受托人與委托人簽署的合同設(shè)立的權(quán)?！笆芤鏅?quán)”系指本項下的受益人根據(jù)文件所享有的受益權(quán)。本項下的受益權(quán)分為優(yōu)先級受益權(quán)和次級受益權(quán)。“優(yōu)先級所享有的優(yōu)先級受益權(quán)”系指本受益權(quán)，即根據(jù)項下的優(yōu)先級受益人根據(jù)文件文件約定優(yōu)先于次級受益權(quán)獲得信托利益的受益權(quán)?！按渭壥芤鏅?quán)”系指本項下

7、的次級受益人根據(jù)文件所享有的次級受益權(quán)，即根據(jù)文件約定劣后于優(yōu)先級受益權(quán)獲得利益的受益權(quán)?！绊椣碌氖芤鏅?quán)份額”系指用以表征本受益權(quán)份額包括優(yōu)先級項下受益權(quán)的均等份額。本受益權(quán)份額和次級受益權(quán)份額?！皟?yōu)先級受益權(quán)份額”系指用以表征本項下優(yōu)先級受益權(quán)的第 5 頁共 4242 頁均等份額，認(rèn)購人認(rèn)購時以每 1 元認(rèn)購資金對應(yīng)的優(yōu)先級受益權(quán)為一份優(yōu)先級受益權(quán)份額?！按渭壥芤鏅?quán)份額”系指用以表征本項下次級受益權(quán)的份額，本項下的次級受益權(quán)為一份次級受益權(quán)?！笆芤嫒恕毕抵负戏ǔ钟惺芤鏅?quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受益人依所持人。受益權(quán)的類別分為優(yōu)先級受益人和次級受益“優(yōu)先級受益人”系指合法持有優(yōu)先

8、級受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。優(yōu)先級受益權(quán)份額的認(rèn)購人；受益人為在推介期或募集期認(rèn)購優(yōu)先級生效后優(yōu)先級受益權(quán)份額發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，優(yōu)先級受益人為通過受讓或其他合法方式取得優(yōu)先級受益權(quán)份額的人?！拔腥恕?“次級受益人”系指湖南天易，的委托人及次級受益人。“受托人”系指光大興隴公司，的受托人?！氨ＷC人”系指株洲高科?！氨９苋?保管”系指【蘭州分行】。“認(rèn)購人”系指簽署本合同并交付認(rèn)購資金，認(rèn)購本項下優(yōu)先級受益權(quán)份額的的認(rèn)購人。投資者，包括在推介期和募集期內(nèi)認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)份額“認(rèn)購資金”系指認(rèn)購人交付的用于認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)份額的資金?！巴斗蓊~的投金”系指優(yōu)先級受益權(quán)份額對應(yīng)的投金，1

9、份優(yōu)先級受益權(quán)金初始值為1 元，在獲得分配投金時其對應(yīng)的投金余額相應(yīng)減少。“標(biāo)的債權(quán)”系指委托人在委托協(xié)議、債權(quán)債務(wù)確認(rèn)合同項下對債務(wù)人享有的金額為【壹拾貳億肆仟壹佰玖拾萬】元（ 小寫：￥【1,241,900,000.00】元）的應(yīng)收賬款債權(quán)（以下簡稱“基礎(chǔ)債權(quán)”）中根據(jù)信托合同及債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議給受托人用于設(shè)立本的金額為【900,000,000.00】元）的應(yīng)收賬款債權(quán)?！揪羶|】（小寫：第 6 頁 共 41 頁“”系指委托人交付的標(biāo)的債權(quán)及受托人按文件約定對標(biāo)的債權(quán)管理、運用、處分或者其他情形而取得的。“債務(wù)人”系指株洲市天元區(qū)及株洲市天元區(qū)財。“委托協(xié)議”系指株洲市天元區(qū)2012 年 3

10、月 26 日簽訂的株洲市天元區(qū)神農(nóng)和湖南天易于外圈項目委托代建協(xié)議?！皞鶛?quán)債務(wù)確認(rèn)合同”系指委托人、債務(wù)人簽署的編號為【的債權(quán)債務(wù)確認(rèn)合同?！俊皞鶛?quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議”系指委托人、債務(wù)人與受托人共同簽署的編號為【C2015002hnty001-確認(rèn) 001】的債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議。“ 債 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 合 同 ” 系 指 受 托 人 與 委 托 人 簽 署 的 編 號 為【C2015002hnty001-轉(zhuǎn) 001】的債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及其有效修訂和補充?！氨ＷC合同”系指保證人與受托人簽署的編號為【C2015002hnty001-保 001】的保證合同及其有效修訂和補充?！皩簟被蚍Q“專戶”系指受托人】；而開立

11、的蘭州分幣賬戶（賬號：【行】；賬戶名稱：托項下的全部資金和支付行：【）。該賬戶用于歸集、存放本信費用、稅費、規(guī)費及利益等款項?！袄娴睦娣峙滟~戶”系指優(yōu)先級賬戶。受益人指定的用于接托人分配的“成立日”系指本合同中標(biāo)題成立之日。的成立與生效”的條款所約定的本“生效日”系指本合同中標(biāo)題生效之日。的成立與生效”的條款所約定的本“終止之日。終止日”系指發(fā)生本合同約定的終止情形、受托人宣布本“本存續(xù)期間”系指生效日至終止日之間的期間?！巴平槠凇毕抵敢鏅?quán)份額的期間。生效前受托人向投資者推介本項下優(yōu)先級受第 7 頁 共 41 頁“募集期”系指存續(xù)期內(nèi)受托人根據(jù)管理、運用的情況設(shè)立受益人認(rèn)購新的優(yōu)先的接受投

12、資者/已持有優(yōu)先級受益權(quán)份額的優(yōu)先級級受益權(quán)份額的期間。“募集期結(jié)束日”系指募集期募集之日，即募集期募集達(dá)到受托人自行設(shè)置的募集條件后受托人宣布募集期募集之日?！罢J(rèn)購”系指投資者在本推介期內(nèi)申請受托人推介的優(yōu)先級受益權(quán)份額的行為，及在募集期內(nèi)申請份額的行為。受托人開放的優(yōu)先級受益權(quán)“優(yōu)先級受益權(quán)份額取得日”系指優(yōu)先級受益人根據(jù)本合同的約定取得優(yōu)先級受益權(quán)份額的日期，優(yōu)先級受益人享有的利益從該日（含該日）起開始計算。就托受益人而言，其優(yōu)先級推介期內(nèi)認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)份額取得受益權(quán)份額的優(yōu)先級信托生效日；就募集期內(nèi)認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)份額的優(yōu)先級受益人而言，其優(yōu)先級受益權(quán)份額取得日為對應(yīng)的募集期結(jié)束日。

13、“次級受益權(quán)份額取得日”系指次級受益人根據(jù)本合同的約定取得次級受益權(quán)份額的日期，即生效日?！岸ㄆ诤怂闳铡毕抵父鶕?jù)利益的核算基準(zhǔn)日，具體指【止日】。文件約定向優(yōu)先級受益權(quán)份額分配生效日起每個自然年度的 12 月 20 日、終“臨時核算日”系指因債務(wù)人提前還款等導(dǎo)致收回部分標(biāo)的債權(quán)本金的，受托人決定根據(jù)文件約定向存續(xù)的優(yōu)先級利益時的核算基準(zhǔn)日。受益權(quán)份額臨時分配“核算日”系指定期核算日及臨時核算日的統(tǒng)稱。“利益支付日”/“支付日”系指受托人向優(yōu)先級受益人支付利益之日，除文件另有約定外，為對應(yīng)核算日后十個工作日內(nèi)的任一日。“月/月數(shù)”系指生效日，或每月生效日對應(yīng)的日期（含該日，如該月無對應(yīng)的日期，則

14、為該月的最后一日），至下一的生效日對應(yīng)的日期（不含該日，如該月無對應(yīng)的日期，則為該月的最后一日）一個信托歷的月的個數(shù)為月數(shù)。第 8 頁 共 41 頁“托年度。年度”系指自生效日（含該日）起，每十二個月為一個信“中國”系指中民（就本合同而言不包括特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和地區(qū)）?！爸袊y監(jiān)會”系指中國業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)?！胺伞毕抵钢袊姆?、行政、規(guī)章和有關(guān)主管部門頒布的規(guī)范性文件?！肮ぷ魅铡毕抵甘芡腥说恼I業(yè)日（不包括中國的法定公休日和節(jié)假日）。1.2 其他定義1.2.1定義相同。本合同中未定義的詞語或簡稱與其他文件中相關(guān)詞語或簡稱的1.2.2除非其他文件中另有特別定義，本合同

15、中標(biāo)題為“定義”的條款所定義的詞語或簡稱在其他文件中的含義與本合同的定義相同。2事務(wù)管理人2.1 受托人名稱：光大興隴公司住所：省蘭州市城關(guān)區(qū)靜寧路 308 號法定代表人：2.2 保管人名稱：蘭州分行住所：省蘭州市城關(guān)區(qū)慶陽路 75 號法定代表人/：3目的委托人以其合法擁有的標(biāo)的債權(quán)設(shè)立“光大優(yōu)債 7 號權(quán)”，根據(jù)文件約定為合同約定確定受益人范圍，由受托人以的名義按照第 9 頁 共 41 頁受益人的利益管理、運用和處分，向受益人分配利益。4本的基本情況4.1 本的名稱本的名稱為“光大優(yōu)債 7 號權(quán)”。4.24.2.1根據(jù)合同約定，委托人將其依據(jù)委托協(xié)議及債權(quán)債務(wù)確認(rèn)合同而對債務(wù)人享有的標(biāo)的債權(quán)

16、。給受托人，作項下的4.2.1.1依據(jù)債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議約定，債務(wù)人承諾自生效之日起按按債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議約定向受托人償付標(biāo)的債權(quán)。在經(jīng)受托人同意后，債務(wù)人可以提前償還部分或全部債務(wù)，受托人可決定是否同意債務(wù)人提前償債務(wù)，無須召開優(yōu)先級受益會。4.2.1.2在出現(xiàn)以下任何一種情形時，受托人均到期：宣布全部標(biāo)的債權(quán)提前（1） 債務(wù)人未能按照債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議約定的還款進度或受托人另行通知的還款進度償付標(biāo)的債權(quán)或發(fā)生其他違約行為的；（2）委托人發(fā)生合同或其他合同項下的違約行為；（3）保證人保證合同的有關(guān)約定；（4）管理的其他如果基礎(chǔ)債權(quán)中除標(biāo)的債權(quán)以外的剩余全部或部分債權(quán)成為受托人項下出現(xiàn)上述（1）的的

17、，委托人或債務(wù)人在其他至（2）項行為或情形的。4.2.2成立后，標(biāo)的債權(quán)即成的，本項下的信托還包括受托人因?qū)?biāo)的債權(quán)管理、運用、處分或者其他情形而取得的。4.3 本的成立與生效4.3.1本于委托人與受托人簽署合同之日成立。4.3.2委托人委托受托人于本成立后向投資者推介本項下的優(yōu)先級【受益權(quán)，推介期自【】年【】月【】日（含該日）至【】年】月【】日（不含該日）。受托人可根據(jù)優(yōu)先級受益權(quán)推介情況調(diào)整第 10 頁 共 41 頁推介期的終止日期。4.3.3委托人委托受托人擬向認(rèn)購人的優(yōu)先級受益權(quán)份額為【陸根據(jù)認(rèn)購情況調(diào)億】份，最低不低于【】份（“最低認(rèn)購規(guī)?！保Ｊ芡腥苏黜椪J(rèn)購規(guī)模并公告。4.3.4

18、自以下條件均獲得滿足時，受托人宣布本生效：4.3.4.1合同已簽署并生效；4.3.4.2受托人已確認(rèn)接受認(rèn)購且已交付完畢的認(rèn)購資金對應(yīng)的優(yōu)先級信托受益權(quán)份額達(dá)到最低認(rèn)購規(guī)模；4.3.4.3認(rèn)購金額在 300 萬元以下的自然人不超過 50 人；4.3.4.4為簽署；債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議、債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、保證合同均已妥4.3.4.5債務(wù)人資信及債務(wù)狀況未發(fā)生明顯不利變化。受托人宣布本生效之日生效日。4.3.5在推介期屆滿之日，若上條所述的本生效條件仍未獲得滿足，本不生效，債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議、本合同自動解除。本合同、債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議解除后，受托人即就本合同項下所列事項免除一切相關(guān)責(zé)任。受托人應(yīng)于推介期結(jié)束之

19、日起 10 個工作日內(nèi)將認(rèn)購人交付的認(rèn)購資金返還認(rèn)購人，并在專戶的結(jié)息日后的 10 個工作日內(nèi)按照推介期內(nèi)公布的專戶屆時有效的活期存款利率，向認(rèn)購人支付該筆認(rèn)購資金自向的交付日（含該日）至受托人返還給認(rèn)購人之日（不含該日）期間內(nèi)的利息。受托人返還前述款項和利息后即就本合同項下所列事項免除一切相關(guān)責(zé)任。4.3.6在推介期內(nèi)認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)的優(yōu)先級受益人自生效日起享有優(yōu)先級受益權(quán)。本生效后，認(rèn)購人交付的認(rèn)購資金通過賬戶。財產(chǎn)專戶劃付至委托人指定的生效后或募集期屆滿后，該等認(rèn)購資金自到達(dá)專戶之日（含該日）至優(yōu)先級屆時有效的受益權(quán)份額取得日（不含該日）期間按照公布的活期存款利率計算的利息歸優(yōu)先級受益人

20、所有，于優(yōu)先級受益權(quán)份額取得日后首個支付日支付給優(yōu)先級受益人。在前述利息返還前，發(fā)生優(yōu)先級受益權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承/承繼情形的，前述利息第 11 頁 共 41 頁分配給分配時該優(yōu)先級受益權(quán)對應(yīng)的優(yōu)先級受益人 ，受托人返還該等利息之后即不再承擔(dān)利息返還的任何相關(guān)責(zé)任。4.4 本的期限4.4.1本的預(yù)計存續(xù)期限為【24 個月】，自本生效之日起計算。受托人可以根據(jù)本合同的約定提前終止本。4.4.2發(fā)生本合同、合同或規(guī)定的其他本存續(xù)期限延長的情形的，本期限延長。4.4.3發(fā)生本合同或合同規(guī)定的提前終止情形，或規(guī)定的其他提前終止情形的，本可提前終止。5受益權(quán)5.1 優(yōu)先級受益權(quán)5.1.1認(rèn)購人享有的優(yōu)先級

21、受益權(quán)份額根據(jù)認(rèn)購人的認(rèn)購情況確定，不低于最低認(rèn)購規(guī)模。每一認(rèn)購人最終享有的優(yōu)先級受益權(quán)份額數(shù)量根據(jù)其交付的認(rèn)購資金確定，每一元認(rèn)購資金認(rèn)購一份優(yōu)先級受益權(quán)份額。5.1.2簽署本合同認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)份額、交付認(rèn)購資金且受托人確認(rèn)接受其認(rèn)購的認(rèn)購人托受益權(quán)份額的優(yōu)先級項下的優(yōu)先級受益人，自其認(rèn)購的優(yōu)先級信受益權(quán)份額取得日享有優(yōu)先級受益權(quán)。5.2 次級受益權(quán)5.2.1委托人項下的次級受益人，自本生效之日享有次級受益權(quán)。5.3受益權(quán)的繼承/承繼、轉(zhuǎn)讓及贈與5.3.1受益權(quán)的繼承/承繼自然人持有的受益權(quán)可以繼承，機構(gòu)持有的受益權(quán)可以承繼。受益權(quán)發(fā)生繼承/承繼的，繼承人/承繼人應(yīng)提交：繼承/承繼法律文件

22、、認(rèn)購合同、有效件及復(fù)印件、證明被繼承人的有效法律文件及復(fù)印件/證明受益權(quán)發(fā)生合法承繼的有效法律文件及復(fù)印件以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理能對抗受托人。受益權(quán)繼承/承繼確認(rèn)。未到受托人處進行確認(rèn)的不第 12 頁 共 41 頁受益權(quán)發(fā)生繼承/承繼的，受托人不收取辦理手續(xù)費。受益權(quán)繼承/承繼確認(rèn)5.3.2受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓5.3.2.1本的優(yōu)先級受益權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。優(yōu)先級受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下條件：（1） 優(yōu)先級受益人僅可以向符合本合同中標(biāo)題為“優(yōu)先級受益權(quán)份額的、認(rèn)購”的條款款所規(guī)定的益權(quán)份額。投資者轉(zhuǎn)讓其持有的優(yōu)先級受（2）優(yōu)先級受益權(quán)進行拆分轉(zhuǎn)讓的，受讓人不得為自然人。（3）機構(gòu)所持有的優(yōu)

23、先級受益權(quán)，不得向自然人轉(zhuǎn)讓或拆分轉(zhuǎn)讓。5.3.2.2本的次級受益權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。5.3.3優(yōu)先級受益權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)持認(rèn)購合同、有效件及復(fù)印件、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認(rèn)。未到受托人處進行確認(rèn)的不能對抗受托人。優(yōu)先級受益權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)完成后，則由受讓人享有本項下的優(yōu)先級受益權(quán)。5.3.4優(yōu)先級受益人轉(zhuǎn)讓優(yōu)先級受益權(quán)份額的，轉(zhuǎn)讓方或受讓方應(yīng)按所轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先級受益權(quán)份額對應(yīng)的認(rèn)購資金金額的【】%向受托人交納轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)費，轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)費不計入，歸受托人所有。5.3.5優(yōu)先級受益權(quán)的贈與優(yōu)先級受益權(quán)可以贈與。優(yōu)先級受益權(quán)贈與的，受贈人應(yīng)為符合本合同中標(biāo)題為“優(yōu)先

24、級受益權(quán)份額的、認(rèn)購”的條款款規(guī)定的投資者。贈與人不得將優(yōu)先級受益權(quán)向自然人拆分贈與，機構(gòu)不得將其持有的優(yōu)先級受益權(quán)贈與自然人或拆分贈與。優(yōu)先級受益權(quán)受贈人應(yīng)無條件接受本合同及合同對優(yōu)先級受益人的全部規(guī)定。次級受益權(quán)不得贈與。5.3.6優(yōu)先級受益權(quán)贈與確認(rèn)手續(xù)贈與人和受贈人應(yīng)攜帶原認(rèn)購合同、贈與人和受贈人明文件、經(jīng)第 13 頁 共 41 頁的贈與合同或其他證明贈與的法律文件及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認(rèn)。未到受托人處進行確認(rèn)的不能對抗受托人。優(yōu)先級受益權(quán)贈與確認(rèn)手續(xù)完成后，則由受贈人享有本項下的優(yōu)先級受益權(quán)。5.3.7優(yōu)先級受益人贈與優(yōu)先級受益權(quán)份額的，贈與方或受贈方應(yīng)按所贈與的

25、優(yōu)先級受益權(quán)份額對應(yīng)的認(rèn)購資金金額的【】%向受托人交納贈與確認(rèn)手續(xù)費，贈與確認(rèn)手續(xù)費歸受托人所有，不計入。5.3.8優(yōu)先級受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的特別：存續(xù)期間，如的運行出現(xiàn)受托人認(rèn)為影響安全的情形時，優(yōu)先級受益人特別受托人能夠?qū)崿F(xiàn)的前提下在確保優(yōu)先級受益人投金以及預(yù)期先級受益人向其他特定的投資者轉(zhuǎn)讓其在本合同項下所享有的全部或部分優(yōu)先級受益權(quán)，受托人在向特定的投資者申明其與本合同項下優(yōu)先級受益人之間的關(guān)系后以的名義本合同項下的優(yōu)先級信托受益人與特定的投資者簽署優(yōu)先級受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（具體名稱以受托人與該投資者簽署的協(xié)議名稱為準(zhǔn)）并辦理受益權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。受托人代為簽署的優(yōu)先級受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議直接約束本合同項

26、下優(yōu)先級受益人和該特定的優(yōu)先級投資者，受托人所為活動產(chǎn)生的一切法律后果都由本合同項下受益人承擔(dān)。受托人在確定受讓優(yōu)先級受益權(quán)的投資者之日起 3 個工作日內(nèi)，就發(fā)生的影響安全的情形、轉(zhuǎn)讓價款及計算方式等受益人進行披露。受托人于收到轉(zhuǎn)讓價款后事項以臨告的形式向優(yōu)先級10 個工作日內(nèi)向優(yōu)先級受益人指定的利益分配賬戶劃付轉(zhuǎn)讓價款。優(yōu)先級受益權(quán)完成轉(zhuǎn)讓且本合同項下的優(yōu)先級受益人收到轉(zhuǎn)讓價款之日，本合同項下的優(yōu)先級受益人不再享有該部分優(yōu)先級受益權(quán)。6優(yōu)先級受益權(quán)份額的、認(rèn)購6.1 優(yōu)先級受益權(quán)份額的6.1.1受托人根據(jù)委托人的委托于成立后向投資者推介本項下優(yōu)先級受益權(quán)份額。根據(jù)推介期內(nèi)認(rèn)購資金募集情況，以

27、及存續(xù)期內(nèi)管理、運用的情況，受托人決定在本存續(xù)期內(nèi)設(shè)立募集期，新的優(yōu)先級受益權(quán)份額，并自行決定募集期次數(shù)、募集期時間、募集規(guī)模、受益權(quán)份額的年化預(yù)期率、認(rèn)購規(guī)則以及其他相關(guān)事項。第 14 頁 共 41 頁6.1.2委托人委托受托人于成立后向投資者推介本項下優(yōu)先級信托受益權(quán)份額。認(rèn)購人提出認(rèn)購申請并提交本合同規(guī)定的必備證件，與受托人簽署認(rèn)購合同并交付認(rèn)購資金且受托人確認(rèn)接受其認(rèn)購后，即取得成項下優(yōu)先級受益人、享有優(yōu)先級受益權(quán)的資格，于優(yōu)先級受益權(quán)份額取得日起享有相應(yīng)的優(yōu)先級受益權(quán)。6.1.3托人設(shè)立購優(yōu)先級 付委托人。認(rèn)購人認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)份額，應(yīng)向受托人支付認(rèn)購資金，受專戶接收認(rèn)購人交付的認(rèn)購

28、資金。該等認(rèn)購資金作為認(rèn)購人認(rèn)受益權(quán)的對價于生效日或募集期結(jié)束日通過專戶交6.2 認(rèn)購人資格6.2.1本項下優(yōu)先級受益權(quán)份額的認(rèn)購人應(yīng)為在中民境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國法律合法成立的法人或者依法成立的其他組織，并具備本合同下述條款所規(guī)定的投資者資格。6.2.2前述所稱投資者，是指符合下列條件之一，能夠識別、和承擔(dān)投資風(fēng)險的具有完全民事行為能力的自然人、法人或依法成立的其他組織：(1) 投成立的其他組織；100 萬元的自然人、法人或者依法的最低金額不少于(2) 個人或家庭金融資產(chǎn)總計在其認(rèn)購時超過關(guān)證明的自然人；100 萬元，且能提供相(3) 個人收入在最近三年內(nèi)每年收入超

29、過20 萬元或者夫妻雙方合計收入在最近三年內(nèi)每年收入超過人。30 萬元，且能提供相關(guān)收入證明的自然6.3 認(rèn)購價格及認(rèn)購數(shù)量6.3.1每份優(yōu)先級受益權(quán)份額的認(rèn)購價格為1 元。6.3.2認(rèn)購人認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)份額的份數(shù)最低為【100】萬份，超過100 萬份應(yīng)按照 1 萬份的整數(shù)倍遞增。受托人可調(diào)整認(rèn)購人認(rèn)購數(shù)量下限并在受托人上予以公告。第 15 頁 共 41 頁6.4 認(rèn)購程序6.4.1投資者認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)份額時，按照認(rèn)購資金金額優(yōu)先的原則認(rèn)購，即認(rèn)購資金金額大的投資者優(yōu)先獲得認(rèn)購。在資金金額相同的情況下，按照認(rèn)購資金到賬時間優(yōu)先的原則認(rèn)購，即認(rèn)購資金先到達(dá)專戶的投資者優(yōu)先獲得認(rèn)購。受托人將視

30、認(rèn)購的具體情況，保留拒絕認(rèn)購人認(rèn)購本項下優(yōu)先級受益權(quán)份額的權(quán)利。受托人拒絕認(rèn)購人認(rèn)購的，拒絕認(rèn)購之日起10 個工作日內(nèi)將認(rèn)購人交付的認(rèn)購資金返還認(rèn)購人。受托人向認(rèn)購人返還的認(rèn)購資金不加計利息，返還該等認(rèn)購資金所發(fā)生的金中直接扣除。劃等費用從該等認(rèn)購資6.4.2合同、投資者認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)份額，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本合同、說明書和風(fēng)險申明書，向受托人提交如下必備證件：6.4.2.1、認(rèn)購人為自然人的，需本人的原件、利益分配賬戶/證明或收入證明原件及前述證件的復(fù)印件以及受托人要求提供的其他文件。6.4.2.2人，需提供表人（認(rèn)購人為法人或其它組織的，若經(jīng)辦人為法定代表人（）本副本復(fù)印件、法定代表人（）復(fù)印

31、件和法定代明及利益分配賬戶信息及受托人要求提供的其他文件。）本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持若經(jīng)辦人不是法定代表人（經(jīng)辦人托書原件。原件和由法定代表人或組織機構(gòu)簽名并加的委6.4.3認(rèn)購資金的支付6.4.3.1付款要求本不接受現(xiàn)金認(rèn)購，認(rèn)購人簽署認(rèn)購合同當(dāng)日，從在中國境內(nèi)開設(shè)的自有賬戶將認(rèn)購資金劃付至專戶，并在備注中注明：“XX（投資者姓名/名稱）認(rèn)購光大優(yōu)債 7 號權(quán)XX（認(rèn)購的優(yōu)先級受益權(quán)份額份數(shù)）萬份優(yōu)先級受益權(quán)份額”。且劃款賬戶應(yīng)當(dāng)與認(rèn)購人指定的利益分配賬戶為同一個賬戶。通過以下方式認(rèn)購本之優(yōu)先級受益權(quán)份額的，受托人將不予確認(rèn)其認(rèn)購，并按原路徑將資金退回至劃款賬戶或利益分配賬戶，

32、由此產(chǎn)生的第 16 頁 共 41 頁費用和風(fēng)險由認(rèn)購人和/或資金劃付人承擔(dān)：（1）以現(xiàn)金方式直接存入/電匯至專戶的；（2）由他人賬戶代為轉(zhuǎn)賬至專戶的；（3）由認(rèn)購人本人的多個賬戶轉(zhuǎn)賬至專戶；（4）其他未按本條規(guī)定交付認(rèn)購資金的情形。6.4.3.2專戶受托人開立專戶，接收認(rèn)購人交付的認(rèn)購資金。受托人于生效日或募集期結(jié)束日將認(rèn)購人交付至專戶的認(rèn)購資金支付至委托人指定賬戶，作為其認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)的對價。專戶為：行：蘭州分行戶名：賬號：6.4.4簽約簽約時，認(rèn)購人應(yīng)當(dāng)：6.4.4.1簽署認(rèn)購合同及其附件（如需，包括但不限于風(fēng)險申明書）一式二份。6.4.4.2提交利益分配賬戶信息。利益分配賬戶在終止且利

33、益分配完畢前不得取消。6.4.4.3提交本合同規(guī)定之必備證件。6.4.4.4認(rèn)購人為自然人時，上述文件中簽字；認(rèn)購人為法人或其他組織的，上述文件需加須提供委托書。并經(jīng)其法定代表人（）簽字，若他人簽字6.4.5認(rèn)購文件的管理認(rèn)購合同正本中的一份由認(rèn)購人持有。明文件、利益分配賬戶/等證件原件交受托人核驗后歸還認(rèn)購人，復(fù)印件在受托人和保管各持有一份，分別在受托人和保管處歸檔，優(yōu)先級受益人可在受托第 17 頁 共 41 頁人處。6.4.6推介期內(nèi)認(rèn)購的確認(rèn)對于推介期內(nèi)認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)份額的認(rèn)購人而言，同時滿足以下條件時，認(rèn)購人的認(rèn)購：6.4.6.1經(jīng)認(rèn)購人簽署的有效認(rèn)購文件在推介期結(jié)束日前已送達(dá)受托人

34、；6.4.6.2認(rèn)購資金在推介期結(jié)束日前到達(dá)專戶；6.4.6.3受托人接受并確認(rèn)認(rèn)購人的認(rèn)購；6.4.6.4生效。6.4.7開放及募集期內(nèi)認(rèn)購的確認(rèn)6.4.7.1受托人在存續(xù)期內(nèi)設(shè)立募集期開放新的優(yōu)先級受益權(quán)份額的，受托人確定的開放的各項條件（具體以受托人的公告為準(zhǔn)）成就時，該次優(yōu)先級受益權(quán)份額的開放。6.4.7.2在某一募集期內(nèi)認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)份額的投資者，在同時滿足以下條件時，其認(rèn)購：（1）經(jīng)認(rèn)購人簽署的有效認(rèn)購文件在對應(yīng)的募集期結(jié)束日前送達(dá)受托人；（2）認(rèn)購資金在對應(yīng)募集期結(jié)束日前到達(dá)專戶；（3）受托人接受并確認(rèn)認(rèn)購人的認(rèn)購申請；（4）該次開放。6.4.7.3，則受托人應(yīng)于募集期結(jié)束后

35、10 個工作日若某次開放不內(nèi)將認(rèn)購人交付的認(rèn)購資金返還對應(yīng)的認(rèn)購人，并在專戶的結(jié)息日后的10 個工作日內(nèi)按照募集期內(nèi)率，向認(rèn)購人支付該筆認(rèn)購資金自向公布的屆時有效的活期存款利專戶的交付日（含該日）至受托人返還給認(rèn)購人之日（不含該日）期間內(nèi)的利息。受托人返還前述款項及利息之后，受托人就其與對應(yīng)的認(rèn)購人認(rèn)購合同所列事項免除一切相關(guān)責(zé)任。6.4.8認(rèn)購的撤回推介期屆滿前或?qū)?yīng)的募集期結(jié)束前，認(rèn)購優(yōu)先級受益權(quán)份額的認(rèn)購人可向受托人申請撤銷其與受托人簽署的認(rèn)購合同并要求受托人退還其已交付第 18 頁 共 41 頁的認(rèn)購資金。認(rèn)購人應(yīng)于推介期或?qū)?yīng)的募集期內(nèi)根據(jù)受托人要求提交有效的書面申請及明等文件。如因

36、認(rèn)購人未按規(guī)定提交有效的撤回申請，或超出申請時間提交申請，導(dǎo)致撤回失敗的，受托人不承擔(dān)任何責(zé)任。受托人確認(rèn)認(rèn)購人的撤回申請有效的，確認(rèn)之日起 10 個工作日內(nèi)將認(rèn)購人已交付的認(rèn)購資金返還認(rèn)購人。認(rèn)購人在此確認(rèn)，受托人應(yīng)認(rèn)購人的申請退還其交付的認(rèn)購資金的，不加計同期存款利息，退還該等認(rèn)購資金所發(fā)生的劃等費用從該等認(rèn)購資金中直接扣除。受托人退還該等款項后，就與該申請退還認(rèn)購資金的認(rèn)購人簽署的認(rèn)購合同所列事項免除一切相關(guān)責(zé)任。7的管理、運用和處分7.1本項下的包括但不限于以下資產(chǎn)：(1)標(biāo)的債權(quán)；(2)標(biāo)的債權(quán)管理、運用、處分或者其他情形而形成的。7.2之管理、運用和處分7.2.1管理原則7.2.1

37、.1受托人應(yīng)當(dāng)將與其固有分別管理、分別記賬；不得將歸入其固有或使成為其固有的一部分。7.2.1.2受托人管理、運用所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷。受托人管理、運用、處分其他所產(chǎn)生的債務(wù)，不得與本項下所產(chǎn)生的債權(quán)相抵銷。7.2.1.3受托人在設(shè)立賬戶，即專戶，并單獨核與受托算本項下的來源、運用與損益，確保本項下的人的固有分別管理、分賬核算。7.2.1.4除本合同或合同另有規(guī)定外，專戶中若存有閑置資金，受托人可將閑置資金用于存款、國債等高性低風(fēng)險的金融。7.2.1.5本存續(xù)期間，受托人根據(jù)的運行需要，自行修改擔(dān)保證合同、債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等文件。7.2.2標(biāo)的債權(quán)的處置第 19 頁 共 41

38、 頁基于管理、運用、處分方轉(zhuǎn)讓全部或部分標(biāo)的債權(quán)。的需要，受托人以任何方式向任何第三7.2.3交叉違約及分配原則7.2.3.1如果基礎(chǔ)債權(quán)中除標(biāo)的債權(quán)以外的剩余全部或部分債權(quán)成為受托人管理的其他的，且委托人或債務(wù)人在其他項下的項下?lián)Ｎ捻椣碌臉?biāo)還款通知，合同或債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議的約定，或發(fā)生受托人行使其他件約定的擔(dān)保權(quán)利情形的，受托人均在前述情形發(fā)生后宣布本的債權(quán)全部立即到期（以下簡稱“交叉違約”），并向債務(wù)人該事宜無須提交受益會決定，受益人對此予以確認(rèn)與同意。7.2.3.2在受托人基于交叉違約的而宣布債務(wù)人的付款義務(wù)全部提前到期的，對于此后受托人實現(xiàn)對債務(wù)人之債權(quán)而獲得的償付資金，受托人可按照

39、每一項下其對債務(wù)人享有的未償付債權(quán)金額的比例向各進行分配，受益人對此予以確認(rèn)與同意。7.2.4保障措施為保障受益人利益的實現(xiàn)，本設(shè)置了如下保障措施：7.2.4.1若債務(wù)人未按照債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議的約定按時、足額償付標(biāo)的債權(quán)，無論債務(wù)人系基于何種理由，委托人均應(yīng)于對應(yīng)還款日期無條件向受托人支付償付款項差額，該差額等于該時點債務(wù)人應(yīng)向受托人償付的標(biāo)的債權(quán)金額扣除受托人已收到的標(biāo)的債權(quán)償付款項。7.2.4.2若委托人未按照上述約定支付償付款差額，或發(fā)生債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的其他事項，則受托人托項下未償付的標(biāo)的債權(quán)。要求委托人按照債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定收購本信7.2.4.3為擔(dān)保債務(wù)人在債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議項下償債義

40、務(wù)的履行，委托人的差額補足義務(wù)，以及委托人在債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同項下支付收購價款的義務(wù)， 保證人向受托人提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，具體保證事宜，由受托人與保證人簽署保證合同進行約定。7.3 提前終止及延長期預(yù)計存續(xù)期限屆滿前，如果債務(wù)人經(jīng)受托人同意，提前清償債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議項下全部或部分債務(wù)且中的貨幣資產(chǎn)扣除承擔(dān)第 20 頁 共 41 頁的費用（不含浮動）、稅費和規(guī)足以滿足屆時全體優(yōu)先級實際存續(xù)期限計算預(yù)計可獲。受益人按照文件約定的年化預(yù)期率及分配的利益的，則受托人提前終止本該等期限的提前終止無需另行召開受益會決議。預(yù)計存續(xù)期限屆滿之日，若尚未完全變現(xiàn)且的現(xiàn)金部利益及信分不足以支付根據(jù)本合同約定預(yù)計應(yīng)予支

41、付的優(yōu)先級受益人托費用（不含浮動）、稅費及規(guī)費的，則自動進入延長期（“延長期”），期限自動順延至全部變現(xiàn)之日或雖未完全變現(xiàn)但變現(xiàn)所得已足以覆蓋根據(jù)本合同約定預(yù)計應(yīng)予支付的優(yōu)先級受益人利益及費用（不含浮動）、稅費及規(guī)費且受托人決定不再變現(xiàn)之日。該等期限的自動延長無需另行召開受益會決議。7.4 管理權(quán)限7.4.1的原則管理受托人本合同及合同規(guī)定的范圍內(nèi)，按照忠誠、謹(jǐn)慎，并根據(jù)這一原則決定具體的管理事項。7.4.2受托人的管理權(quán)限包括但不限于：(1) 根據(jù)法律規(guī)定和文件約定運用并管理；(2) 在本保管人更換時，選任新的保管人；(3) 依照法律規(guī)定為受益人的利益行使因管理運用所產(chǎn)生的權(quán)利；(4) 以受

42、托人的名義，代表受益人的利益行使為；權(quán)利或者實施其他法律行(5) 選擇、更換律師或其他提供服務(wù)的外部機構(gòu)；(6) 法律規(guī)定和文件規(guī)定的其他權(quán)利。7.4.3受托人因自身或其人違背合同、處理事務(wù)不當(dāng)造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。7.5的保管7.5.1本存續(xù)期間，受托人委托【蘭州分行】擔(dān)任保管人，將式的專戶設(shè)定為保管賬戶，由保管人對保管賬戶內(nèi)本進行保管。項下全部現(xiàn)金形第 21 頁 共 41 頁7.5.2具體保管事宜，由受托人和保管人另行簽署保管協(xié)議（“保管協(xié)議”，具體協(xié)議名稱以受托人和保管人簽署的協(xié)議名稱為準(zhǔn)）進行約定。8利益的計算、支付8.1利益的計算8.1.1益。受托人負(fù)責(zé)核算優(yōu)先級受益人根據(jù)

43、文件所應(yīng)取得的利8.1.2優(yōu)先級受益人利益的計算本項下的各優(yōu)先級受益人依據(jù)持有的優(yōu)先級受益權(quán)份額、存續(xù)受益人可獲得分時間及對應(yīng)的年化預(yù)期率享有相應(yīng)的利益。優(yōu)先級配的利益的實際金額不超過優(yōu)先級受益人預(yù)期可獲得的利益。8.1.2.1本金和每一份優(yōu)先級受益權(quán)份額預(yù)計可獲分配的利益包括投資兩部分。每一份優(yōu)先級受益權(quán)份額實際可獲分配的利益不超過按下述公式計算的預(yù)計可獲分配的利益。利益=1 元+每一份優(yōu)先每一份優(yōu)先級受益權(quán)份額預(yù)計可獲分配的級受益權(quán)份額預(yù)計可獲分配的每一份優(yōu)先級益權(quán)份額對應(yīng)的投受益權(quán)份額預(yù)計可獲分配的=該份優(yōu)先級受金余額×該優(yōu)先級受益權(quán)份額對應(yīng)的年化預(yù)期率×該優(yōu)先級受益

44、權(quán)份額實際存續(xù)天數(shù)÷365，其中該優(yōu)先級受益權(quán)份額實際存續(xù)天數(shù)為該等優(yōu)先級受益權(quán)份額的優(yōu)先級受益權(quán)份額取得日（含該日）至終止日（不含該日）期間的實際天數(shù)，在該優(yōu)先級受益權(quán)份額存續(xù)期內(nèi)投算。金余額/年化預(yù)期率發(fā)生變化的，其預(yù)期應(yīng)分段計8.1.2.2優(yōu)先級受益權(quán)份額對應(yīng)的年化預(yù)期率詳見本合同中標(biāo)題為“認(rèn)購信息”的條款。8.1.3取得的投資本合同中的年化預(yù)期率僅為受托人對優(yōu)先級受益人預(yù)期可的測算，并不受托人對優(yōu)先級受益人在本項下的的的承諾或者保證。第 22 頁 共 41 頁8.1.4次級受益人的原狀分配8.1.4.1本項下的次級受益權(quán)不設(shè)年化預(yù)期率。存續(xù)期內(nèi)，不核算次級受益人的利益，亦不向

45、次級受益人分配任何利費用益。終止時，受托人以支付完畢優(yōu)先級受益人預(yù)期）為限，以利益、及稅費、規(guī)向次級的剩余非現(xiàn)金形式受益人進行分配。（原狀形式8.1.4.2受托人按照如下方式對次級受益人進行原狀分配后，即視為受托人履行了向次級受益人分配利益的責(zé)任：自受托人向次級受益人受益人，受接收發(fā)出原狀分配通知書之日，即視為全部轉(zhuǎn)移至次級托人配合辦理相關(guān)權(quán)利變更手續(xù)（如需要），相關(guān)稅費（方承擔(dān)。）由8.1.4.3受托人按照上述約定向次級受益人分配后，向相關(guān)債務(wù)人或交易文件當(dāng)事人進行通知或簽署相關(guān)權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如需要）、辦理權(quán)屬或擔(dān)保變更登記手續(xù)（如需要），以及行使債權(quán)追索權(quán)等事務(wù)由次級承擔(dān)，受托人僅在提

46、供相關(guān)手續(xù)上予以配合而無其他義務(wù)。次級受益人全部受益人自行承擔(dān)相關(guān)債務(wù)人債務(wù)不履行、不適當(dāng)履行債務(wù)或提出任何抗辯的法律風(fēng)險，自行承擔(dān)各文件項下應(yīng)向其他第承擔(dān)的義務(wù)和法律責(zé)任。如受托人就上述事項受到第的追索或權(quán)利主張，次級受益人受托人因此的損失及支付的款項、費用等向受托人承擔(dān)補償責(zé)任。8.2 優(yōu)先級受益權(quán)利益的支付8.2.1利益的定期分配受托人于生效日起每一定期核算日核算截至該定期核算日應(yīng)分配的優(yōu)先級受益權(quán)的預(yù)期（“期間預(yù)期”），并在相應(yīng)的支付日予以支付。就任一優(yōu)先級受益權(quán)份額而言，期間預(yù)期計算公式=該優(yōu)先級受益權(quán)份額截至該定期核算日已累計獲得分配的預(yù)期 期核算日分配的預(yù)期分配的預(yù)期該優(yōu)先級受益

47、權(quán)份額此前（），其中，該優(yōu)先級受益權(quán)份額截至該定=該份優(yōu)先級受益權(quán)份額對應(yīng)的投金余額×該優(yōu)先級受益權(quán)份額適用的年化預(yù)期率×該優(yōu)先級受益權(quán)份額受益權(quán)份額存應(yīng)分段計取得日（含）至該定期核算日間的實際天數(shù)÷365，該優(yōu)先級續(xù)期間投金余額或適用的年化預(yù)期率發(fā)生變化的，預(yù)期第 23 頁 共41 頁算。該優(yōu)先級受益權(quán)份額分配的投金及尚未獲得分配的預(yù)期在終止日后對應(yīng)的支付日獲得分配。8.2.2利益的臨時分配存續(xù)期間受托人對存續(xù)的優(yōu)先級受益權(quán)份額進行臨時分配的，受托人可根據(jù)收回的標(biāo)的債權(quán)數(shù)額決定在相應(yīng)的支付日向優(yōu)先級受益權(quán)份金對應(yīng)的預(yù)金×該優(yōu)先級額分配截至該臨時核算日應(yīng)

48、予分配的部分投金和該部分投期（計算公式為：該該臨時核算日應(yīng)予分配的部分投受益權(quán)份額適用的年化預(yù)期率×該優(yōu)先級受益權(quán)前一定期核算日根據(jù)收回的標(biāo)的債權(quán)數(shù)（含）至該臨時核算日間的實際天數(shù)÷365）。受托人額測算和調(diào)整應(yīng)向每一優(yōu)先級受益權(quán)份額分配的投金及對應(yīng)的預(yù)期數(shù)額。9相關(guān)稅費和費用的計提和收取9.1費用及稅費、規(guī)費9.1.1費用及承擔(dān)：費用包括下列三項內(nèi)容：9.1.1.1所發(fā)生的本事務(wù)。含信息披露費用；郵寄費；本終止時費用及與事宜相其他費用；受托人為履行其職責(zé)而發(fā)生的其他費用；保管人收取的資金劃理事務(wù)所產(chǎn)生的費用。；收付機構(gòu)收取的收；其它處9.1.1.2酬（因本刷費用從相關(guān)服務(wù)機構(gòu)費用。含設(shè)立、運營而發(fā)生的受托人報成立而發(fā)生的律師費、保管費、差旅費以及文件或賬冊的制作及印中支付）、投資顧問的投資顧問費、本的推介費用、其