產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成和運(yùn)行機(jī)制

1、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成和運(yùn)行機(jī)制         產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是為解決特定產(chǎn)業(yè)共性問(wèn)題設(shè)立的企業(yè)間組織。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)存在一定的公益性，但是其形成和運(yùn)行機(jī)制是高度市場(chǎng)化的，企業(yè)在組織中發(fā)揮主導(dǎo)作用。 一、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成與運(yùn)行要素 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在形成和運(yùn)行過(guò)程中存在一些重要的環(huán)節(jié)，是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成功的關(guān)鍵要素。 (        產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是為解決特定產(chǎn)業(yè)共性問(wèn)題設(shè)立的企業(yè)間組織。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)存在一定的公益性，但是其形成和運(yùn)行機(jī)制是高度市場(chǎng)化的，企業(yè)在組織中

2、發(fā)揮主導(dǎo)作用。一、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成與運(yùn)行要素產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在形成和運(yùn)行過(guò)程中存在一些重要的環(huán)節(jié)，是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成功的關(guān)鍵要素。(一) 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成的動(dòng)因。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成的動(dòng)因主要可歸為兩類。一類是產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨威脅，威脅可能來(lái)自全球化或其它技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。一類是產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在重大發(fā)展機(jī)遇，機(jī)遇常常來(lái)自技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)造的新的市場(chǎng)需求。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)遇或威脅是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成的客觀原因。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)是解決特定的產(chǎn)業(yè)共性問(wèn)題，即單個(gè)企業(yè)沒(méi)有能力或沒(méi)有積極性解決的共性問(wèn)題。如研發(fā)某項(xiàng)共性技術(shù)、制定某個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、解決某項(xiàng)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)鏈配套問(wèn)題等等。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟要解決的問(wèn)題都是直接關(guān)系企業(yè)利益的實(shí)際問(wèn)題，因

3、此企業(yè)參與的積極性高。合理確定目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成功的關(guān)鍵因素，目標(biāo)不能超越聯(lián)盟的能力，更不能與成員的利益相沖突。一般而言，聯(lián)盟的目標(biāo)制定得越明確具體，越有利于聯(lián)盟的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)起者。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)起者包括產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成的提議者和組織者。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的提議者可能是個(gè)人、企業(yè)、政府、研究機(jī)構(gòu)或高校，也可能是多個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人商議的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的組織者一般為具有一定地位的機(jī)構(gòu)，如行業(yè)中的龍頭企業(yè)、權(quán)威研究機(jī)構(gòu)、政府支持的組織等。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的組織者不僅需要具備強(qiáng)大的號(hào)召力，而且還要投入一定的資源。行業(yè)中的龍頭企業(yè)是合適的組織者。如果行業(yè)內(nèi)缺乏龍頭企業(yè)，政府支持的機(jī)構(gòu)常?？梢园l(fā)揮重要作用。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成員。產(chǎn)業(yè)聯(lián)

4、盟的目標(biāo)是決定產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成員策略的關(guān)鍵因素。由于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)差異大，聯(lián)盟的成員策略也千差萬(wàn)別。絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟要挑選成員，以平衡資源互補(bǔ)和減少協(xié)調(diào)成本兩個(gè)相互制衡的因素。有些聯(lián)盟成員相對(duì)固定，有些聯(lián)盟采取了開(kāi)放性成員策略。有些產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟實(shí)行分級(jí)會(huì)員制度，不同級(jí)別的會(huì)員擁有不同的權(quán)力和義務(wù)，機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以根據(jù)需要選擇參與。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式多種多樣。有的以簡(jiǎn)單的協(xié)議形式存在，有的以非盈利組織形式存在，有的以合資企業(yè)形式存在。從實(shí)踐看，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟采取了非盈利組織的形式。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)和參與者的性質(zhì)是決定產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟法律形式的重要因素。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理包含兩個(gè)方面

5、的內(nèi)容：一是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員間的關(guān)系；二是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員控制或激勵(lì)聯(lián)盟組織實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟目標(biāo)的機(jī)制。良好的聯(lián)盟治理是聯(lián)盟成功的關(guān)鍵因素。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理密切相關(guān)。(二) 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的運(yùn)行產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的資源投入。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟需要投入多種資源來(lái)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。聯(lián)盟成員擁有的許多資源都可能直接或間接地為聯(lián)盟服務(wù)。聯(lián)盟成員直接投入到聯(lián)盟活動(dòng)中的資源包括支持聯(lián)盟活動(dòng)的資金、人員、場(chǎng)地、知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等等。聯(lián)盟的資源主要來(lái)自于成員的投入，有些聯(lián)盟可以獲得政府的資助，有些聯(lián)盟的執(zhí)行機(jī)構(gòu)通過(guò)創(chuàng)收獲得部分資金。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的組織結(jié)構(gòu)和行政管理。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的組織結(jié)構(gòu)差異很大。有的聯(lián)盟是結(jié)構(gòu)復(fù)雜的龐大組織，有的是結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的小型組織

6、。聯(lián)盟的行政事務(wù)可以由聯(lián)盟的執(zhí)行機(jī)構(gòu)管理，也可由聯(lián)盟成員代管，還可外包給第三方機(jī)構(gòu)，混合采用以上方式也很常見(jiàn)。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的業(yè)務(wù)管理。不同類型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的業(yè)務(wù)差異很大，如研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的主要業(yè)務(wù)是技術(shù)研發(fā)，市場(chǎng)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的主要業(yè)務(wù)可能是聯(lián)合采購(gòu)或聯(lián)合市場(chǎng)推廣。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的業(yè)務(wù)可能完全由執(zhí)行機(jī)構(gòu)來(lái)做，也可能全部或部分委托給成員，也可能外包給第三方。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的利益共享。有些產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟完全是公益性的，對(duì)聯(lián)盟成員不產(chǎn)生直接的經(jīng)濟(jì)效益；有些產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟則在提供公益性產(chǎn)品的同時(shí)，也對(duì)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成員產(chǎn)生了直接的利益，例如研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以產(chǎn)出新技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以將成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)埋入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中。對(duì)于

7、后者，聯(lián)盟需要建立利益共享機(jī)制，以激勵(lì)聯(lián)盟成員支持聯(lián)盟的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的協(xié)調(diào)機(jī)制。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)是解決產(chǎn)業(yè)共性問(wèn)題，因此聯(lián)盟成員客觀上存在“搭便車”的投機(jī)激勵(lì)。如果投機(jī)傾向得不到有效遏制，最終就會(huì)出現(xiàn)“囚徒困境”的結(jié)果：盡管參與者相互合作可以得到最佳結(jié)果，但是參與者的投機(jī)行為導(dǎo)致合作的失敗。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的協(xié)調(diào)機(jī)制分為內(nèi)部機(jī)制和外部機(jī)制。內(nèi)部機(jī)制包括合作契約、信任關(guān)系和有效的溝通，合作契約指聯(lián)盟事先在相關(guān)文件中對(duì)權(quán)利和義務(wù)盡可能給出詳細(xì)規(guī)定，信任關(guān)系指聯(lián)盟在挑選成員時(shí)盡可能選擇有信任關(guān)系的成員，有效溝通指聯(lián)盟成員建立經(jīng)常性的有效溝通機(jī)制。外部機(jī)制包括聲譽(yù)機(jī)制、政府協(xié)調(diào)等。聲譽(yù)機(jī)制指成員因顧忌聲譽(yù)受損

8、而不愿投機(jī)，政府協(xié)調(diào)指政府參與聯(lián)盟的監(jiān)督并對(duì)投機(jī)者進(jìn)行一定的懲罰。二、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式與治理方式產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式大致可以劃分為三類：一是協(xié)議形式，即產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員之間簽訂正式的協(xié)議，按照協(xié)議承擔(dān)責(zé)任和享有權(quán)利，聯(lián)盟成員間不單獨(dú)設(shè)立執(zhí)行機(jī)構(gòu)。二是非盈利組織形式，即產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員共同組建一非盈利組織，作為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。三是合資公司形式，即產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員共同出資組建一公司，作為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。后兩種類型都要單獨(dú)建立執(zhí)行機(jī)構(gòu)，但是執(zhí)行機(jī)構(gòu)的類型不同。聯(lián)盟的治理方式與法律形式密切相關(guān)，因此按照法律形式分類說(shuō)明公司的治理方式。(一) 協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是組織結(jié)構(gòu)上最簡(jiǎn)單的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。

9、1.治理結(jié)構(gòu)。協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，層次少。最簡(jiǎn)單的結(jié)構(gòu)是單層結(jié)構(gòu)，即聯(lián)盟成員之上沒(méi)有任何層級(jí)。復(fù)雜的結(jié)構(gòu)包括兩個(gè)層級(jí)：聯(lián)盟成員和聯(lián)盟理事成員。在聯(lián)盟成員較多的情況下，聯(lián)盟成員通常選出理事成員并委托理事會(huì)代表全體成員進(jìn)行議事活動(dòng)。協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在結(jié)構(gòu)上的突出特點(diǎn)是沒(méi)有專門(mén)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2.治理機(jī)制。協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的工作方式是定期或不定期召開(kāi)協(xié)商會(huì)議，成員各自執(zhí)行協(xié)商會(huì)議的決定。在單層級(jí)結(jié)構(gòu)中，聯(lián)盟成員一般要推舉召集人。召集人承擔(dān)一定的義務(wù)，主要是負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。召集人可能由聯(lián)盟成員輪流擔(dān)任，也可能由領(lǐng)頭企業(yè)長(zhǎng)期擔(dān)任。在雙層級(jí)結(jié)構(gòu)中，聯(lián)盟理事成員一般是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的重要成員，在產(chǎn)業(yè)中具有較強(qiáng)的市

10、場(chǎng)力量和號(hào)召力。理事成員在聯(lián)盟的形成過(guò)程中發(fā)揮了重要作用，在聯(lián)盟的運(yùn)行過(guò)程中也是重要力量。多數(shù)境況下，理事成員的行為決定了聯(lián)盟的決議是否有效執(zhí)行，非理事成員是跟隨者。理事成員中設(shè)召集人，召集人承擔(dān)較多的義務(wù)。3.基本特點(diǎn)。協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟具有以下特點(diǎn)：結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、運(yùn)行成本低。協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟不設(shè)立執(zhí)行機(jī)構(gòu)，聯(lián)盟成員無(wú)須承擔(dān)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的相關(guān)費(fèi)用，因此運(yùn)行成本低。 關(guān)系松散、靈活性高。協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟投入的資源少，承擔(dān)的責(zé)任也比較少，成員之間的紐帶關(guān)系比較弱。聯(lián)盟成員進(jìn)入或退出的成本很低，因此聯(lián)盟的靈活性高、穩(wěn)定性低。執(zhí)行力缺乏保障。聯(lián)盟的執(zhí)行力缺乏資源支持，執(zhí)行效果具有很大的不確定性。聯(lián)盟不設(shè)立

11、執(zhí)行機(jī)構(gòu)，實(shí)際的執(zhí)行效果取決于成員特別是召集人的積極性。很多情況下，聯(lián)盟主要成員容易陷入自身工作而無(wú)暇顧及聯(lián)盟事務(wù)。(二) 非盈利組織型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理國(guó)外產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟多數(shù)采取非盈利組織形式。非盈利組織的基本特點(diǎn)是：以公共服務(wù)為使命的民間獨(dú)立組織，享受稅費(fèi)優(yōu)惠，不分配組織的盈余。非盈利組織可以是正式的法人，也可以是非正式組織，與組織的性質(zhì)和稅收等問(wèn)題有關(guān)。許多國(guó)家法律對(duì)于非盈利法人有明確定義，但是定義的方式不同。一些地方(如日本、德國(guó)、美國(guó)部分州)從功能角度界定即限定非盈利法人的活動(dòng)領(lǐng)域?yàn)榇壬啤⒔逃?、文化、宗教等公益范圍，一些地?如美國(guó)加州)從經(jīng)濟(jì)關(guān)系角度界定即非盈利法人為不能分配法人所得的法人。

12、各國(guó)對(duì)非盈利法人是否可以從事商業(yè)活動(dòng)的限制不同，多數(shù)國(guó)家允許非盈利法人從事商業(yè)活動(dòng)。我國(guó)法律對(duì)于非盈利組織和非盈利法人沒(méi)有明確的定義。民法通則提出了“社團(tuán)法人”的概念，政府制定了“社會(huì)團(tuán)體”和“事業(yè)單位”的登記管理?xiàng)l例。我國(guó)的社團(tuán)法人和事業(yè)單位在功能上與國(guó)外的非盈利組織相近。1.治理結(jié)構(gòu)。非盈利法人型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)依賴于各國(guó)的法律規(guī)定。國(guó)外法律對(duì)非盈利法人的治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定借鑒了公司的治理結(jié)構(gòu)。美國(guó)的示范非盈利法人法規(guī)定，非盈利法人的治理結(jié)構(gòu)由成員大會(huì)、理事會(huì)、管理人員與獨(dú)立會(huì)計(jì)師三層組成。德國(guó)民法典要求社團(tuán)法人必須建立社團(tuán)總會(huì)和董事會(huì)。日本的特定非盈利活動(dòng)促進(jìn)法規(guī)定，非盈利法人要設(shè)立社團(tuán)總會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。非盈利法人型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成員可以是平等關(guān)系，也可以分為多個(gè)等級(jí)，不同等級(jí)的會(huì)員具有不同的義務(wù)和權(quán)力，外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以根據(jù)自身的需要選擇加入。2.治理機(jī)制。非盈利法人型的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理機(jī)制也要遵循各國(guó)的法律規(guī)定。各國(guó)法律規(guī)定的治理機(jī)制大致類似：成員大會(huì)是最高權(quán)力機(jī)關(guān)，擁有變更章程、開(kāi)除成員、解散社團(tuán)、任命董事(理事)和監(jiān)事、監(jiān)督董事和監(jiān)事等權(quán)力；董事會(huì)(理事會(huì))是非盈利法人的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，在非盈利法人的治理中發(fā)揮核心作用。董事會(huì)(理事會(huì))對(duì)外代表法人進(jìn)行活動(dòng)，對(duì)內(nèi)執(zhí)行管理事務(wù)；管理人員依據(jù)董事會(huì)的授權(quán)負(fù)責(zé)日常運(yùn)行管理。非盈利法人的治理機(jī)制與公司的治