煙草專賣局體系運(yùn)行日常檢查

1、 朔州市煙草專賣局（公司）體系運(yùn)行日常檢查表部門：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科 檢查時間： 檢查人員：過程名稱查什么？檢查細(xì)則檢查依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)條款檢查記錄問題點部體系審核審核方案策劃1、是否策劃了年度部審核計劃；8.2.2審核準(zhǔn)備1、 審核計劃容是否覆蓋了審核計劃通常項目，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)；2、 審核人員是否都具有審員資格，計劃的安排是否能保證審核員獨立與受審核活動（即審核員不審核與自己工作有關(guān)的過程）；3、 是否有審核檢查表。8.2.2審核實施1、 是否有首次/末次會議的人員簽到表；2、 查現(xiàn)場審核檢查表、審核記錄，確認(rèn)審核的完整性（是否包括審核計劃中所有的過程）、一致性和充分性；3、 不符合項分布表是否完整

2、準(zhǔn)確；4、 不符合報告的事實描述是否準(zhǔn)確完整；5、 部審核報告容是否翔實，并按規(guī)定時間下發(fā)受審核單位。8.2.2改進(jìn)1、 責(zé)任單位是否針對審開具的所有不符合項都實施了糾正預(yù)防措施；2、 措施是否可操作、是否有完成期限和責(zé)任人；3、 責(zé)任單位是否對糾正預(yù)防措施加以驗證并與時收集驗證證據(jù)；8.2.2管理評審管理評審策劃1、 管理評審的時間間隔是否超過12個月，查兩次管理評審的時間間隔；2、 是否制定了管理評審計劃。5.6評審準(zhǔn)備1、查管理評審輸入資料是否完整和充分，是否能包括標(biāo)準(zhǔn)5.6.1和5.6.2中所有的項目；5.6評審實施1、 是否有管理評審議程安排與輸入資料要求，并由管代批準(zhǔn)，與時下發(fā)相關(guān)

3、單位；2、 是否有與人員簽到表；3、 管評輸入材料是否有保存；4、 是否形成管理評審報告，報告是否包括了評審的輸出，即是否提出了改進(jìn)的項目，改進(jìn)項目是否考慮了5.6.3 的要求。5、 是否有管理評審會議記錄5.6改進(jìn)1、 責(zé)任單位是否對管理評審中提出的改進(jìn)項目進(jìn)行原因分析并制定改進(jìn)措施，查改進(jìn)措施表；2、 責(zé)任單位是否實施了改進(jìn)措施，查實施證據(jù)；3、 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科是否對改進(jìn)效果進(jìn)行了驗證，查措施改進(jìn)效果驗證記錄。5.68.5績效考核考核方案的制定1、 查看往年考評方案；2、 查看績效考核相關(guān)文件，各單位提交經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科的考核指標(biāo)；3、 查看績效考核實施方案；4、 查看營銷、物流等部門和各縣局（營銷

4、部）的考核實施細(xì)則；8.2.3實施考核1、 查看績效考核系統(tǒng)里的統(tǒng)計總評，看打分日期和實施方案規(guī)定考核日期是否一致；2、 查看考核成績表；3、 詢問考核專管員申訴的流程，并查看相關(guān)記錄；4、 查看考核通報；5、 考核通報是否經(jīng)績效考核委員會審批后與時上傳、下發(fā)各相關(guān)單位；8.2.3整改1、 相關(guān)部門、單位是否針對考核通報中的不符合制定糾正/預(yù)防措施；2、 查看糾正/預(yù)防措施執(zhí)行情況記錄；3、 查看跟蹤驗證記錄；8.2.38.5對標(biāo)管理對標(biāo)實施方案的制定1、 是否制定了年度對標(biāo)實施方案，并下發(fā)各相關(guān)部門；對標(biāo)分析的實施1、 相關(guān)部門是否制定了部門對標(biāo)實施細(xì)則；2、 每季度各相關(guān)部門是否按時向經(jīng)濟(jì)

5、運(yùn)行科提交對標(biāo)有關(guān)資料；3、 查看對標(biāo)季度分析會會議紀(jì)要；4、 是否形成對標(biāo)分析報告。改進(jìn)1、責(zé)任單位是否對對標(biāo)分析報告中提出的改進(jìn)項目進(jìn)行原因分析并制定改進(jìn)措施，查改進(jìn)措施表；2、責(zé)任單位是否實施了改進(jìn)措施，查看實施證據(jù)；3、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科是否對改進(jìn)效果進(jìn)行了驗證，查措施改進(jìn)效果驗證記錄。體系文件管理文件編制、審批1、 是否按照規(guī)定的程序?qū)|(zhì)量手冊、程序和作業(yè)文件進(jìn)行了審批，詢問審批情況；2、 是否建立了有效文件清單，查看有效文件清單； 發(fā)放使用1、 是否按照規(guī)定的方法發(fā)放文件，是否有發(fā)放記錄，查看體系文件發(fā)放記錄；2、 在各部門檢查中，對使用的文件進(jìn)行核查，關(guān)注是否受控、是否完整等；文件變更1

6、、 詢問文件變更的方式，近期是否有文件變更情況的發(fā)生；2、 查看幾份文件變更記錄是否按照程序文件規(guī)定的執(zhí)行；3、 更改后的文件收發(fā)是否規(guī)，查看記錄。作廢文件管理1、 詢問作廢文件的處理流程，是否有審批記錄？外來文件管理1、 是否對外來文件進(jìn)行了識別和標(biāo)識，查看各科室的外來文件清單；記錄管理記錄管理1、 是否建立了記錄清單并保存了記錄表樣？查看2、 是否在文件中編寫了記錄控制程序。記錄使用1、 在各過程檢查中，確認(rèn)使用的記錄表樣與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科備案的表樣是否一致。2、 查看記錄的填寫是否規(guī)。3、 查看記錄修改是否符合文件要求，抽查某個被修改的記錄。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析管理數(shù)據(jù)收集1、 各相關(guān)單位是否每月按時

7、上報相關(guān)數(shù)據(jù)、報表。抽取查看某一個月的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)分析1、 是否形成經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報告；2、 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報告是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批修改，查看初稿和定稿；上報下發(fā)1、是否與時將經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報告上報省局，下發(fā)各相關(guān)單位、部門；改進(jìn)1、 各相關(guān)部門接收到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報告后，是否按照經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析管理辦法作出了信息反饋；2、 各相關(guān)單位、部門是否按照市局（公司）領(lǐng)導(dǎo)就下一步經(jīng)濟(jì)運(yùn)行工作做了工作計劃；糾正和預(yù)防措施制定1、 是否根據(jù)不符合項，制定了相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施；2、 措施是否符合相關(guān)要求；實施1、糾正措施是否有相應(yīng)的記錄；驗證1、糾正措施制定部門，是否跟蹤驗證了措施的有效性，并記錄了驗證結(jié)果；保存1、各單位

8、是否保存了糾正和預(yù)防措施報告相關(guān)記錄；科技創(chuàng)新管理項目申報1、 創(chuàng)新辦（經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科）每年是否按時向各部門下發(fā)項目征集通知；2、 立項項目是否填寫了申報書，并提請相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；項目實施1、 查看項目分年度使用計劃；-2、 項目實施進(jìn)度情況說明；項目驗收1、 項目驗收相關(guān)資料是否周全；2、 項目驗收小組成員；3、 是否有科技（創(chuàng)新）項目驗收報告；成果鑒定1、 成果鑒定相關(guān)材料（鑒定申報書和鑒定證書）；2、 是否執(zhí)行省局科技（創(chuàng)新）成果鑒定管理辦法項目獎勵1、是否對項目實施部門實施了獎勵；項目應(yīng)用1、 詢問查看項目應(yīng)用情況；2、 項目管理部門是否對項目應(yīng)用近進(jìn)行了監(jiān)控；雙千信息管理信息員的確定1、 信息員的條件是什么？2、 抽查5個信息員、5個信息點資料，查看是否符合相關(guān)條件；信息收集2、 信息收集的途徑有哪些？3、 市場經(jīng)理是否于每月5日前準(zhǔn)時將雙千信息表匯總后上報經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科？信息應(yīng)用4、 雙千信息員是否每月按時將雙千信息交營銷中心