質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核知識匯總6

1、 中鐵集團部審核程序0目的規(guī)集團公司管理體系的部審核工作，確定管理體系的符合性，確保持續(xù)有效運行，并為其改進提供依據(jù)。1圍適用于集團公司管理體系的部審核工作。2 術語和定義2.1 本程序中的術語采用GB/T19000-2000標準、GB/T24001-1996標準、GB/T28001-2001標準中的術語。 2.2受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位。2.3 審員：管理體系的部審核員。2.4 審：管理體系的部審核。3 職責3.1 管理者代表3.1.1批準年度審計劃,并督促計劃的實施;3.1.2根據(jù)工作需要機動安排區(qū)域或?qū)ｍ棇徍耍?.1.3任命審核組長、分組長與審員;3.1.4批準管理體系部審

2、核報告。3.2 企劃部3.2.1編制年度審計劃;3.2.2 組織審工作。3.3 審核組長/分組長：負責審核階段職責的工作。3.4 審核員：在審核組長領導下進行審。3.5 受審核方3.5.1 確定陪同人員并做好必要的準備，確保審核期間相關部門負責人與崗位接受審核;3.5.2 分析不合格產(chǎn)生原因，制定、實施處置方案和糾正措施，并提交不合格報告的關閉記錄。4 工作程序4.1 確定全年審任務4.1.1 審核的頻次a)一般情況下，每年（不超過12個月）對公司總部相關部門、片指和集團公司工程項目進行一次審核。當管理者代表有需要時，進行機動的區(qū)域或?qū)ｍ棇徍耍籦)特殊情況下(發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量無保證或組織的管理機構

3、有重大變化時)可增加一次審核;4.1.2每年元月企劃部編制“年度審計劃”,經(jīng)管理者代表批準后按期實施。當年度審計劃不能按期執(zhí)行時,企劃部編制“年度審變更計劃”報管理者代表批準后實施。4.2 審核準備4.2.1企劃部推薦審核組長、分組長與審員,并填寫“審核組長/分組長任命書”與“審核組成員提名表”，報管理者代表批準；審員應由與所審核區(qū)域無直接責任的人員擔任； 4.2.2管理者代表任命審核組長、分組長與審員;4.2.3審核組長、分組長和審員接受任命;4.2.4審核組長進行審核策劃,確定審核區(qū)域、分組（需要時）、受審核方名稱、具體審核日程等事宜；明確審核依據(jù)、圍、方法和容。擬制“審核計劃”報管理者代

4、表批準；4.2.5“審核計劃”批準后，審核組長提前半個月向每個受審核方發(fā)出該計劃;4.2.6審核組長準備審核資料,明確審核準則與要求,并將相關資料交分組長/審員；4.2.7分組長應針對所負責審核區(qū)域編制“分審核計劃”交審核組長簽字。4.3 實施審核4.3.1審核組長/分組長主持召開首次會議,提交“審核計劃”/“分審核計劃”請受審核方確認；受審核方應指定陪同人員。4.3.2 實施審核;4.3.3當發(fā)現(xiàn)不合格時,應按規(guī)定填寫“不合格報告”,并請陪同人員、受審核區(qū)域負責人簽字認可;4.3.4審核組長/分組長主持召開末次會議, 通報審核結果和“不合格報告”，提出關閉不合格、采取糾正措施的時間要求；受審

5、核方應指定專人負責“不合格報告”的關閉事宜。4.4 編寫“管理體系部審核報告”4.4.1分組長編寫所負責審核區(qū)域的部審核分報告，交審核組長；審核組長據(jù)此編寫“管理體系部審核報告”，并提出報告的分發(fā)圍建議;4.4.2報告經(jīng)管理者代表批準后制作、分發(fā)。4.5 “不合格報告”的關閉4.5.1 受審核方應在規(guī)定的時間，認真分析不合格產(chǎn)生的原因，與時處置，采取有效的糾正措施，并將相關記錄傳遞給審核組長/分組長；4.5.2審核組長/分組長負責驗證“不合格報告”關閉資料；必要時可進行現(xiàn)場驗證；4.5.3審核組長匯總“不合格報告”的關閉、驗證資料,編寫“不合格驗證報告”交企劃部。4.6 審產(chǎn)生的相關記錄由審核

6、組長交企劃部,執(zhí)行記錄控制程序。4.7 企劃部根據(jù)審結果，針對管理體系運行過程出現(xiàn)的不合格現(xiàn)象進行統(tǒng)計分析，作為管理評審的輸入資料。5 相關/支持性文件5.1 記錄控制程序(ZS/CX/SB02)6 記錄6.1 年度審計劃(一級)6.2 審核組長/分組長任命書(二級)6.3 審核組成員提名表(二級)6.4 審核計劃(二級)6.5 分審核計劃(二級)6.6會議簽到記錄(二級)6.7 現(xiàn)場審核檢查表(二級)6.8 不合格報告(二級)6.9 管理體系部審核報告(一級)6.10 不合格驗證報告（一級）6.11 年度審變更計劃（一級）7 附表/附錄7.1 年度審計劃(一級)7.2 審核組長/分組長任命書

7、(二級)7.3 審核組成員提名表(二級)7.4 審核計劃(二級)7.5 分審核計劃(二級)7.6 會議簽到記錄(二級)7.7 現(xiàn)場審核檢查表(二級)7.8 不合格報告(二級)7.9 管理體系部審核報告(一級)7.10 年度審變更計劃（一級）<返回>11 / 12 S/CX/QH02-1年 度 審 計 劃 表編號：審核時間受審核單位一季度二季度三季度四季度填表人：日期：批準人：日期： S/CX/QH02-2審核組長任命書編號：根據(jù),擬于年月日至年月日對，按GB/T19001-2000標準、GB/T24001-1996標準、GB/T28001-2001標準；集團公司管理體系文件（手冊、

8、程序文件、作業(yè)文件）；國家法律、政府法規(guī)進行管理體系的部審核。特任命為本次審核的組長、為本次審核的分組長。請按標準規(guī)定的職責組織審核。管理者代表日期審核組成員提名表編號：S/CX/QH02-3 審核組成員由集團公司企劃部推薦：本提名表一經(jīng)管理者代表簽字認可，請審核員所在單位/部門負責人，大力支持，不安排審核員審核期間的其它工作。審核時間：年月日至年月日；請審核員接通知后，速與集團公司企劃部聯(lián)系，商定審核事宜。企劃部（蓋章）管理者代表（簽字）日期日期S/CX/QH02-4 審核計劃編號： 批準人：首次會議: 月 日 時 分至 時 分 ,請集團公司行政領導與責任部門負責人參加。末次會議: 月 日

9、時 分至 時 分 ,參加人員同首次會議。審核目的審核依據(jù)審核圍審核要求日期第一分組（審核員）第二分組（審核員）第三分組（審核員）第四分組（審核員）（受審核方名稱與需審核過程）（受審核方名稱與需審核過程）（受審核方名稱與需審核過程）（受審核方名稱與需審核過程）分組長：電 話：分組長：電 話：分組長：電 話：分組長：電 話：審核組長： ： 工作單位： S/CX/QH02-5分審核計劃編號： 年分組長審 核 性 質(zhì)例行審核追加審核專項審核審核起止日期首次會議末次會議審核目的審核依據(jù)審核圍審核要求審核日期審核時間審核員審核部門與要求制表人：批準人：年月日S/CX/QH02-6會議簽到記錄編號：首次會議

10、末次會議XX部門（單位）職務XX部門（單位）職務會議地點：日期：會議地點：日期： S/CX/QH02-8不合格報告受審核方：部門：審核依據(jù)：GB/T19001、24001、28001標準；集團公司管理體系文件；相關法律、法規(guī)審核日期：編號：不合格事實描述、判定依據(jù)和容：陪同人員受審核方領導不合格類型體系性實施性效果性審核員不合格原因分析（參加人員：）不合格的處置方案（計劃完成日期：年月日；負責人：）預防再次發(fā)生采取的糾正措施（計劃完成日期：年月日）糾正措施制定人：日期：批準人：日期：跟蹤驗證結論原因分析是否準確是否指出不正確處審核組長：年月日處置是否有效是否證據(jù)糾正措施是否有效是否證據(jù)注：（1）不合格事實判定應與所引依據(jù)文件的原文對應，否則本報告不能成立；（2）表中所要求的證據(jù)必須填寫清楚或附后，否則驗證結論無效。 S/CX/QH02-9管理體系部審核報告編號：受審核方負責人審核紀要審核組長/分組長：管理者代表：年月日年月日S/CX/QH02-7中鐵隧道集團現(xiàn)場審核檢查表受審核單位：（首頁） NO：審核要點A：B：C：注1：按過程審核時不應遺漏相關部門；按部門審核時不應遺漏相關過程。2：A表示GB/T19001：2000標準，B表