信息安全管理過(guò)程上課講義

1、信息安全管理手冊(cè)文件編號(hào)版本編制編制日期審核批準(zhǔn)審核日期批準(zhǔn)日期變更記錄日期版本編制/修改者修訂類(lèi)型描述注：修訂類(lèi)型：A增加，M修改，D刪除一、范圍1.1 總則 為了建立、實(shí)施、運(yùn)行、監(jiān)視、評(píng)審、保持和改進(jìn)文件化的信息安全管理體系（簡(jiǎn) 稱(chēng)ISMS）,確定信息安全方針和目標(biāo)，對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理，確保全體員工理 解并遵照?qǐng)?zhí)行信息安全管理體系文件、 持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系的有效性， 特制定本 手冊(cè)。1.2 應(yīng)用本信息安全管理手冊(cè)規(guī)定了公司的信息安全管理體系要求、管理職責(zé)、內(nèi)部審核、管理評(píng)審和信息安全管理體系改進(jìn)等方面內(nèi)容。 本信息安全管理手冊(cè)適用于公司業(yè)務(wù)活動(dòng)所涉及的信息系統(tǒng)、 資產(chǎn)及相關(guān)

2、信息安全管理活動(dòng)，具體見(jiàn) 4.2.2.1 條款規(guī)定。二、規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)本信息安全管理手冊(cè)的引用而成為本信息安全管理手 冊(cè)的條款。凡是注日期的引用文件， 其隨后所有的修改單或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)， 然而，行政部門(mén)應(yīng)研究是否可使用這些文件的最新版本。 凡是不注日期的引用文件、 其 最新版本適用于本信息安全管理手冊(cè)。三、術(shù)語(yǔ)和定義GB/T22080-2008idtlS027001:2005信息技術(shù)-安全技術(shù)-信息安全管理體系-要求、GB/T22081-2008idtlS027002:2005信息技術(shù)-安全技術(shù)-信息安全管理實(shí)用規(guī)則規(guī)定 的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本信息安全管理手冊(cè) 。3

3、.1 本公司指公司所屬各部門(mén)。3.2 信息系統(tǒng) 指由計(jì)算機(jī)及其相關(guān)的和配套的設(shè)備、設(shè)施（含網(wǎng)絡(luò)）構(gòu)成的，且按照一定的應(yīng) 用目標(biāo)和規(guī)則對(duì)信息進(jìn)行采集、加工、存儲(chǔ)、傳輸、檢索等處理的人機(jī)系統(tǒng)。3.3 計(jì)算機(jī)病毒 指編制或者在計(jì)算機(jī)程序中插入的破壞計(jì)算機(jī)功能或者毀壞數(shù)據(jù)， 影響計(jì)算機(jī)使用， 并能自我復(fù)制的一組計(jì)算機(jī)指令或者程序代碼。3.4 信息安全事件 指導(dǎo)致信息系統(tǒng)不能提供正常服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量下降的技術(shù)故障事件、 利用信息系統(tǒng) 從事的反動(dòng)有害信息和涉密信息的傳播事件、 利用網(wǎng)絡(luò)所從事的對(duì)信息系統(tǒng)的破壞竊密 事件。3.5 相關(guān)方 關(guān)注本公司信息安全或與本公司信息安全績(jī)效有利益關(guān)系的組織和個(gè)人。主要為：

4、 政府、供方、銀行、用戶(hù)、電信等。四、信息安全管理體系4.1 概述本公司在軟件開(kāi) 發(fā)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)和日常管理活動(dòng)中，按 GB/T22080-2008 idtISO27001:2005 信息技術(shù) - 安全技術(shù) - 信息安全管理體系 - 要求規(guī)定，參照 GB/T22081-2008idtlS027002:2005信息技術(shù)-安全技術(shù)-信息安全管理實(shí)用規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)， 建立、實(shí)施、運(yùn)行、監(jiān)視、評(píng)審、保持和改進(jìn)文件化的信息安全管理體系。信息安全管理體系使用的過(guò)程基于圖1所示的PDCA模型。圖1信息安全管理體系模型4.2建立和管理信息安全管理體系建立信息安全管理體系信息安全管理體系的范圍和邊界本公司根據(jù)業(yè)務(wù)特征、

5、組織結(jié)構(gòu)、地理位置、資產(chǎn)和技術(shù)定義了范圍和邊界，本公 司信息安全管理體系的范圍包括：a）本公司涉及軟件開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)和日常管理的業(yè)務(wù)系統(tǒng)；b）與所述信息系統(tǒng)有關(guān)的活動(dòng)；c）與所述信息系統(tǒng)有關(guān)的部門(mén)和所有員工；d）所述活動(dòng)、系統(tǒng)及支持性系統(tǒng)包含的全部信息資產(chǎn)。組織范圍：本公司根據(jù)組織的業(yè)務(wù)特征和組織結(jié)構(gòu)定義了信息安全管理體系的組織范圍，見(jiàn)本手冊(cè)附錄A （規(guī)范性附錄）信息安全管理體系組織機(jī)構(gòu)圖。物理范圍：本公司根據(jù)組織的業(yè)務(wù)特征、 組織結(jié)構(gòu)、 地理位置、 資產(chǎn)和技術(shù)定義了信息安全管 理體系的物理范圍和信息安全邊界。本公司信息安全管理體系的物理范圍為本公司位于重慶市內(nèi)的所有運(yùn)維場(chǎng)所， 包含 客戶(hù)方

6、以及公司內(nèi)部。4.2.1.2 信息安全管理體系的方針為了滿(mǎn)足適用法律法規(guī)及相關(guān)方要求， 維持軟件開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)的正常進(jìn)行， 實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù) 可持續(xù)發(fā)展的目的。本公司根據(jù)組織的業(yè)務(wù)特征、組織結(jié)構(gòu)、地理位置、資產(chǎn)和技術(shù)定 義了信息安全管理體系方針，見(jiàn)本信息安全管理手冊(cè)第 0.4 條款。該信息安全方針?lè)弦韵乱螅篴) 為信息安全目標(biāo)建立了框架，并為信息安全活動(dòng)建立整體的方向和原則；b) 考慮業(yè)務(wù)及法律或法規(guī)的要求，及合同的安全義務(wù)；c) 與組織戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理相一致的環(huán)境下，建立和保持信息安全管理體系；d) 建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則；e) 經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)。為實(shí)現(xiàn)信息安全管理體系方針，本公司承諾：a) 在各層次建

7、立完整的信息安全管理組織機(jī)構(gòu)，確定信息安全目標(biāo)和控制措施； 明確信息安全的管理職責(zé)b) 識(shí)別并滿(mǎn)足適用法律、法規(guī)和相關(guān)方信息安全要求；c) 定期進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，信息安全管理體系評(píng)審，采取糾正預(yù)防措施，保 證體系的持續(xù)有效性；d) 采用先進(jìn)有效的設(shè)施和技術(shù)，處理、傳遞、儲(chǔ)存和保護(hù)各類(lèi)信息，實(shí)現(xiàn)信息共 享；e) 對(duì)全體員工進(jìn)行持續(xù)的信息安全教育和培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)員工的信息安全意識(shí)和 能力；f) 制定并保持完善的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。4.2.1.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法行政部門(mén)負(fù)責(zé)制定 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序 ，建立識(shí)別適用于信息安全管理 體系和已經(jīng)識(shí)別的業(yè)務(wù)信息安全、 法律和法規(guī)要求的風(fēng)

8、險(xiǎn)評(píng)估方法， 建立接受風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn) 則并識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的可接受等級(jí)。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估執(zhí)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序， 以保證所選擇的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能產(chǎn)生可比較的和可重復(fù)的結(jié)果。4.2.1.4 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 在已確定的信息安全管理體系范圍內(nèi)，本公司按信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序， 對(duì)所有的資產(chǎn)進(jìn)行了識(shí)別，并識(shí)別了這些資產(chǎn)的所有者。資產(chǎn)包括數(shù)據(jù)、硬件、軟件、 人員、服務(wù)、文檔。對(duì)每一項(xiàng)資產(chǎn)按自身價(jià)值、信息分類(lèi)、保密性、完整性、可用性、 法律法規(guī)符合性要求進(jìn)行了量化賦值，形成了資產(chǎn)識(shí)別清單。同時(shí)，根據(jù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序，識(shí)別了對(duì)這些資產(chǎn)的威脅、可能被威 脅利用的脆弱性、識(shí)別資產(chǎn)價(jià)值、保密性、完整性和可

9、用性、合規(guī)性損失可能對(duì)資產(chǎn)造 成的影響。4.2.1.5 分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 本公司按信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序，采用人工分析法，分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：a) 針對(duì)重要資產(chǎn)自身價(jià)值、保密性、完整性和可用性、合規(guī)性損失導(dǎo)致的后果進(jìn) 行賦值；b) 針對(duì)每一項(xiàng)威脅、薄弱點(diǎn)，對(duì)資產(chǎn)造成的影響，考慮現(xiàn)有的控制措施，判定安 全失效發(fā)生的可能性，并進(jìn)行賦值；c) 根據(jù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；d) 根據(jù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序及風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，判斷風(fēng)險(xiǎn)為可接受或需 要處理。4.2.1.6 識(shí)別和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理的選擇行政部門(mén)組織有關(guān)部門(mén)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果， 形成信息安全不可接受風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì) 劃，該計(jì)劃明確了風(fēng)險(xiǎn)處理責(zé)任

10、部門(mén)、負(fù)責(zé)人、目的、范圍以及處置策略。對(duì)于信息安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)考慮控制措施與費(fèi)用的平衡原則，選用以下適當(dāng)?shù)拇胧篴) 消減風(fēng)險(xiǎn)(通過(guò)適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性)；b）接受風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)值不高或者處理的代價(jià)高于風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，公司決定接受該 風(fēng)險(xiǎn)/ 殘余風(fēng)險(xiǎn)）；c）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)（決定不進(jìn)行引起風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，從而避免風(fēng)險(xiǎn)）；d）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、外包等方法把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到外部機(jī)構(gòu)）。4.2.1.7 選擇控制目標(biāo)與控制措施行政部門(mén)根據(jù)信息安全方針、 業(yè)務(wù)發(fā)展要求及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果， 組織有關(guān)部門(mén)制定 了信息安全目標(biāo)，并將目標(biāo)分解到有關(guān)部門(mén)（見(jiàn)適用性聲明）：a）信息安全控制目標(biāo)獲得了信息安全最高責(zé)任者的批準(zhǔn)

11、。b）控制目標(biāo)及控制措施的選擇原則來(lái)源于 GB/T22080-2008idtISO27001:2005 信 息技術(shù)-安全技術(shù)-信息安全管理體系-要求附錄A,具體控制措施參考 GB/T22081-2008idtlS027002:2005信息技術(shù)-安全技術(shù)-信息安全管理實(shí)用規(guī)則。c）本公司根據(jù)信息安全管理的需要，可以選擇標(biāo)準(zhǔn)之外的其他控制措施。4.2.1.8 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理后的殘余風(fēng)險(xiǎn)，得到了公司最高管理者的批準(zhǔn)。4.2.1.9 最高管理者通過(guò)本手冊(cè)對(duì)實(shí)施和運(yùn)行信息安全管理體系進(jìn)行了授權(quán)。4.2.1.10 適用性聲明行政部門(mén)負(fù)責(zé)編制適用性聲明（SOA。該聲明包括以下方面的內(nèi)容：a）所選擇控制目標(biāo)與控制

12、措施的概要描述，以及選擇的原因；b）對(duì)GB/T22080-2008idtIS027001:2005附錄A中未選用的控制目標(biāo)及控制措施理 由的說(shuō)明（本公司未涉及此項(xiàng)業(yè)務(wù)）。4.2.2 實(shí)施及運(yùn)作信息安全管理體系4.2.2.1 為確保信息安全管理體系有效實(shí)施，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效處理，本公司開(kāi) 展以下活動(dòng)：a）形成信息安全不可接受風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃，以確定適當(dāng)?shù)墓芾泶胧?、職?zé)及安全 控制措施的優(yōu)先級(jí)；b）為實(shí)現(xiàn)已確定的安全目標(biāo)、實(shí)施信息安全不可接受風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃，明確各崗 位的信息安全職責(zé)；c）實(shí)施所選擇的控制措施，以實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的要求；d) 確定如何測(cè)量所選擇的控制措施的有效性， 并規(guī)定這些測(cè)量措施如

13、何用于評(píng)估控 制的有效性以得出可比較的、可重復(fù)的結(jié)果；e) 進(jìn)行信息安全培訓(xùn)，提高全員信息安全意識(shí)和能力；f) 對(duì)信息安全體系的運(yùn)作進(jìn)行管理；g) 對(duì)信息安全所需資源進(jìn)行管理；h) 實(shí)施控制程序，對(duì)信息安全事件(或征兆)進(jìn)行迅速反應(yīng)。4.2.2.2 信息安全組織機(jī)構(gòu)本公司成立了信息安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu) - 信息安全委員會(huì)，其職責(zé)是實(shí)現(xiàn)信息安全管理體 系方針和本公司承諾。 具體職責(zé)是： 研究決定貫標(biāo)工作涉及到的重大事項(xiàng)； 審定公司信 息安全方針、 目標(biāo)、工作計(jì)劃和重要文件； 為貫標(biāo)工作的有序推進(jìn)和信息安全管理體系 的有效運(yùn)行提供必要的資源。本公司體系推進(jìn)由行政部門(mén)負(fù)責(zé)，其主要負(fù)責(zé)制訂、落實(shí)貫標(biāo)工作計(jì)劃，

14、對(duì)單位、 部門(mén)貫標(biāo)工作進(jìn)行檢查、 指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，建立健全企業(yè)的信息安全管理體系， 保持其有效、 持續(xù)運(yùn)行。本公司由相關(guān)部門(mén)代表組成信息安全委員會(huì)，采用聯(lián)席會(huì)議(協(xié)調(diào)會(huì))的方式，進(jìn) 行信息安全協(xié)調(diào)和協(xié)作，以：a) 確保安全活動(dòng)的執(zhí)行符合信息安全方針；b) 確定怎樣處理不符合；c) 批準(zhǔn)信息安全的方法和過(guò)程，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息分類(lèi)；d) 識(shí)別重大的威脅變化，以及信息和相關(guān)的信息處理設(shè)施對(duì)威脅的暴露；e) 評(píng)估信息安全控制措施實(shí)施的充分性和協(xié)調(diào)性；f) 有效的推動(dòng)組織內(nèi)信息安全教育、培訓(xùn)和意識(shí)；g) 評(píng)價(jià)根據(jù)信息安全事件監(jiān)控和評(píng)審得出的信息，并根據(jù)識(shí)別的信息安全事件推 薦適當(dāng)?shù)拇胧?.2.2.3 信息

15、安全職責(zé)和權(quán)限本公司總經(jīng)理為信息安全最高責(zé)任者。 總經(jīng)理指定了信息安全管理者代表。 無(wú)論信 息安全管理者代表在其他方面的職責(zé)如何，對(duì)信息安全負(fù)有以下職責(zé)：a）建立并實(shí)施信息安全管理體系必要的程序并維持其有效運(yùn)行；b）對(duì)信息安全管理體系的運(yùn)行情況和必要的改善措施向信息安全委員會(huì)或最高責(zé) 任者報(bào)告。各部門(mén)負(fù)責(zé)人為本部門(mén)信息安全管理責(zé)任者， 全體員工都應(yīng)按保密承諾的要求自覺(jué) 履行信息安全保密義務(wù)；各部門(mén)、人員有關(guān)信息安全職責(zé)分配見(jiàn)附錄C （規(guī)范性附錄）信息安全管理職責(zé)明細(xì)表和相應(yīng)的程序文件。4.2.2.4 各部門(mén)應(yīng)按照適用性聲明中規(guī)定的安全目標(biāo)、控制措施（包括安全運(yùn)行的 各種控制程序）的要求實(shí)施信息

16、安全控制措施。4.2.3 監(jiān)督與評(píng)審信息安全管理體系4.2.3.1 本公司通過(guò)實(shí)施不定期安全檢查、內(nèi)部審核、事故（事件）報(bào)告調(diào)查處理、電 子監(jiān)控、定期技術(shù)檢查等控制措施并報(bào)告結(jié)果以實(shí)現(xiàn)：a）及時(shí)發(fā)現(xiàn)處理結(jié)果中的錯(cuò)誤、信息安全體系的事故（事件）和隱患；b）及時(shí)了解識(shí)別失敗的和成功的安全破壞和事件、信息處理系統(tǒng)遭受的各類(lèi)攻擊；c）使管理者確認(rèn)人工或自動(dòng)執(zhí)行的安全活動(dòng)達(dá)到預(yù)期的結(jié)果；d）使管理者掌握信息安全活動(dòng)和解決安全破壞所采取的措施是否有效；e）積累信息安全方面的經(jīng)驗(yàn)。4.2.3.2 根據(jù)以上活動(dòng)的結(jié)果以及來(lái)自相關(guān)方的建議和反饋，由總經(jīng)理主持，每年至少 一次對(duì)信息安全管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)審，

17、其中包括信息安全范圍、 方針、目標(biāo)的符 合性及控制措施有效性的評(píng)審，考慮安全審核、事件、有效性測(cè)量的結(jié)果，以及所有相 關(guān)方的建議和反饋。管理評(píng)審的具體要求，見(jiàn)本手冊(cè)第 7 章。4.2.3.3 行政部門(mén)應(yīng)組織有關(guān)部門(mén)按照 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序 的要求，對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 處理后的殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期評(píng)審， 以驗(yàn)證殘余風(fēng)險(xiǎn)是否達(dá)到可接受的水平， 對(duì)以下方面 變更情況應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：a）組織；b）技術(shù)；c）業(yè)務(wù)目標(biāo)和過(guò)程；d) 已識(shí)別的威脅；e) 實(shí)施控制的有效性；f) 外部事件，例如法律或規(guī)章環(huán)境的變化、 合同責(zé)任的變化以及社會(huì)環(huán)境的變化。4.2.3.4 按照計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行信息安全管理體系內(nèi)部審核，內(nèi)

18、部審核的具體要求， 見(jiàn)本手冊(cè)第 6 章。4.2.3.5 定期對(duì)信息安全管理體系進(jìn)行管理評(píng)審，以確保范圍的充分性，并識(shí)別信息安 全管理體系過(guò)程的改進(jìn)，管理評(píng)審的具體要求，見(jiàn)本手冊(cè)第 7 章。4.2.3.6 考慮監(jiān)視和評(píng)審活動(dòng)的發(fā)現(xiàn)，更新安全計(jì)劃。4.2.3.7 記錄可能對(duì)信息安全管理體系有效性或業(yè)績(jī)有影響的活動(dòng)和事情。4.2.4 保持與持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系我公司開(kāi)展以下活動(dòng)，以確保信息安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)：a) 實(shí)施每年管理評(píng)審、內(nèi)部審核、安全檢查等活動(dòng)以確定需改進(jìn)的項(xiàng)目；b) 按照內(nèi)部審核管理程序、糾正措施管理程序、預(yù)防措施管理程序 的要求采取適當(dāng)?shù)募m正和預(yù)防措施； 吸取其他組織及本公司

19、安全事故 (事件) 的經(jīng)驗(yàn)教 訓(xùn)，不斷改進(jìn)安全措施的有效性；c) 通過(guò)適當(dāng)?shù)氖侄伪３衷趦?nèi)部對(duì)信息安全措施的執(zhí)行情況與結(jié)果進(jìn)行有效的溝通。 包括獲取外部信息安全專(zhuān)家的建議、 信息安全政府行政主管部門(mén)的聯(lián)系及識(shí)別顧客對(duì)信 息安全的要求等；d) 對(duì)信息安全目標(biāo)及分解進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓芾恚_保改進(jìn)達(dá)到預(yù)期的效果。4.3 文件要求4.3.1 總則本公司信息安全管理體系文件包括：a) 文件化的信息安全方針、控制目標(biāo)，在信息安全管理手冊(cè)中描述；b) 信息安全管理手冊(cè)(本手冊(cè)，包括信息安全適用范圍及引用的標(biāo)準(zhǔn))；c) 本手冊(cè)要求的 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序 、業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序 、糾 正措施管理程序等支持性程序；d

20、) 信息安全管理體系引用的支持性程序。如：文件和資料管理程序、記錄 管理程序、內(nèi)部審核管理程序等；e) 為確保有效策劃、運(yùn)作和控制信息安全過(guò)程所制定的文件化操作程序；f) 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、 信息安全不可接受風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃以及信息安全 管理體系要求的記錄類(lèi)文件；g) 相關(guān)的法律、法規(guī)和信息安全標(biāo)準(zhǔn)；h) 適用性聲明( SOA)。4.3.2 文件控制行政部門(mén)制定并實(shí)施 文件和資料管理程序 ，對(duì)信息安全管理體系所要求的文件 進(jìn)行管理。對(duì)信息安全管理手冊(cè)、程序文件、管理規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和為保證信息 安全管理體系有效策劃、 運(yùn)行和控制所需的受控文件的編制、 評(píng)審、批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、 使用、修訂、作廢

21、、回收等管理工作做出規(guī)定，以確保在使用場(chǎng)所能夠及時(shí)獲得適用文 件的有效版本。文件控制應(yīng)保證：a) 文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分的；b) 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審、更新并再次批準(zhǔn)；c) 確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別；d) 確保在使用時(shí)，可獲得相關(guān)文件的最新版本；e) 確保文件保持清晰、易于識(shí)別；f) 確保文件可以為需要者所獲得， 并根據(jù)適用于他們類(lèi)別的程序進(jìn)行轉(zhuǎn)移、 存儲(chǔ) 和最終的銷(xiāo)毀；g) 確保外來(lái)文件得到識(shí)別；h) 確保文件的分發(fā)得到控制；i) 防止作廢文件的非預(yù)期使用；j) 若因任何目的需保留作廢文件時(shí)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。4.3.3 記錄控制4.3.3.1 信息安全管理體系

22、所要求的記錄是體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求和有效運(yùn)行的證據(jù)。 行政部門(mén)負(fù)責(zé)制定并維持易讀、易識(shí)別、可方便檢索又考慮法律、法規(guī)要求的記錄管理程 序，規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保護(hù)、檢索、保管、廢棄等事項(xiàng)。4.3.3.2 信息安全體系的記錄應(yīng)包括本手冊(cè)第 4.2 條中所列出的所有過(guò)程的結(jié)果及與ISMS相關(guān)的安全事故（事件）的記錄。4.3.3.3 各部門(mén)應(yīng)根據(jù)記錄管理程序 的要求采取適當(dāng)?shù)姆绞酵咨票９苄畔踩涗?。五、管理職?zé)5.1 管理承諾 我公司管理者通過(guò)以下活動(dòng)，對(duì)建立、實(shí)施、運(yùn)作、監(jiān)視、評(píng)審、保持和改進(jìn)信息 安全管理體系的承諾提供證據(jù)：a）建立信息安全方針（見(jiàn)本手冊(cè)第0.4章）;b）確保信息安全目標(biāo)得以制定

23、（見(jiàn)本手冊(cè)第 0.4章、適用性聲明、信息安全不可接受風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃及相關(guān)記錄）；c）建立信息安全的角色和職責(zé)（見(jiàn)本手冊(cè)附錄巳；d）向組織傳達(dá)滿(mǎn)足信息安全目標(biāo)、符合信息安全方針、履行法律責(zé)任和持續(xù)改進(jìn)的 重要性；e）提供充分的資源，以建立、實(shí)施、運(yùn)作、監(jiān)視、評(píng)審、保持并改進(jìn)信息安全管理 體系（見(jiàn)本手冊(cè)第 5.2 章）；f）決定接受風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)的可接受等級(jí) （見(jiàn)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序及 相關(guān)記錄 ）；g）確保內(nèi)部信息安全管理體系審核（見(jiàn)本手冊(cè)第6章）得以實(shí)施；h）實(shí)施信息安全管理體系管理評(píng)審（見(jiàn)本手冊(cè)第7章）。5.2 資源管理5.2.1 資源的提供本公司確定并提供實(shí)施、 保持信息安全管理體系所

24、需資源； 采取適當(dāng)措施， 使影響 信息安全管理體系工作的員工的能力是勝任的，以保證：a）建立、實(shí)施、運(yùn)作、監(jiān)視、評(píng)審、保持和改進(jìn)信息安全管理體系；b）確保信息安全程序支持業(yè)務(wù)要求；c）識(shí)別并指出法律法規(guī)要求和合同安全責(zé)任；d）通過(guò)正確應(yīng)用所實(shí)施的所有控制來(lái)保持充分的安全；e）必要時(shí)進(jìn)行評(píng)審，并對(duì)評(píng)審的結(jié)果采取適當(dāng)措施；f）需要時(shí)，改進(jìn)信息安全管理體系的有效性。5.2.5 培訓(xùn)、意識(shí)和能力行政部門(mén)制定并實(shí)施 人力資源管理程序 文件，確保被分配信息安全管理體系規(guī) 定職責(zé)的所有人員，都必須有能力執(zhí)行所要求的任務(wù)。可以通過(guò)：a）確定承擔(dān)信息安全管理體系各工作崗位的職工所必要的能力；b）提供職業(yè)技術(shù)教育

25、和技能培訓(xùn)或采取其他的措施來(lái)滿(mǎn)足這些需求；c）評(píng)價(jià)所采取措施的有效性；d）保留教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)和資歷的記錄。本公司還確保所有相關(guān)人員意識(shí)到其所從事的信息安全活動(dòng)的相關(guān)性和重要性， 以 及如何為實(shí)現(xiàn)信息安全管理體系目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。六、內(nèi)部信息安全管理體系審核6.1 總則行政部門(mén)負(fù)責(zé)建立并實(shí)施內(nèi)部審核管理程序， 內(nèi)部審核管理程序應(yīng)包括策 劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求。 并按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部 審核，以確定其信息安全管理體系的控制目標(biāo)、控制措施、過(guò)程和程序是否：a）符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求和相關(guān)法律法規(guī)的要求；b）符合已識(shí)別的信息安全要求；c）得到有效地實(shí)施和維護(hù)；d）按預(yù)期執(zhí)行

26、。6.2 內(nèi)審策劃6.2.1 行政部門(mén)應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果， 對(duì)審 核方案進(jìn)行策劃。應(yīng)編制內(nèi)審年度計(jì)劃，確定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。6.2.2 每次審核前，行政部門(mén)應(yīng)編制內(nèi)審計(jì)劃， 確定審核的準(zhǔn)則、 范圍、日程和審核組。 審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。 審核員不應(yīng)審核自己的 工作。6.3 內(nèi)審實(shí)施6.3.1 應(yīng)按審核計(jì)劃的要求實(shí)施審核，包括：a）進(jìn)行首次會(huì)議，明確審核的目的和范圍，采用的方法和程序；b）實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，檢查相關(guān)文件、記錄和憑證，與相關(guān)人員進(jìn)行交流；c）進(jìn)行對(duì)檢查內(nèi)容進(jìn)行分析，召開(kāi)內(nèi)審小組首次會(huì)議、末次會(huì)議，宣布審

27、核意見(jiàn) 和不符合報(bào)告；d）審核組長(zhǎng)編制審核報(bào)告。6.3.2 對(duì)審核中提出的不符合項(xiàng)報(bào)告， 責(zé)任部門(mén)應(yīng)編制糾正措施， 由行政部門(mén)組織對(duì)受 審部門(mén)的糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。6.3.3 按照記錄管理程序的要求，保存審核記錄。6.3.4 內(nèi)部審核報(bào)告，應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入之一。七、管理評(píng)審7.1 總則7.1.1 行政部門(mén)負(fù)責(zé)每年下半年組織信息安全管理體系管理評(píng)審， 以確保其持續(xù)的適宜 性、充分性和有效性。7.1.2 管理評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)信息安全管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要， 包括安全方針 和安全目標(biāo)。7.1.3 管理評(píng)審的結(jié)果應(yīng)清晰地形成文件，記錄應(yīng)加以保持。7.2 評(píng)審輸入管理評(píng)審的輸入要

28、包括以下信息：a) 信息安全管理體系審核和評(píng)審的結(jié)果；b) 相關(guān)方的反饋；c) 用于改進(jìn)信息安全管理體系業(yè)績(jī)和有效性的技術(shù)、產(chǎn)品或程序；d) 預(yù)防和糾正措施的狀況；e) 以往風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估沒(méi)有充分強(qiáng)調(diào)的脆弱性或威脅；f) 有效性測(cè)量的結(jié)果；g) 以往管理評(píng)審的跟蹤措施；h) 任何可能影響信息安全管理體系的變更；i) 改進(jìn)的建議。7.3 評(píng)審輸出管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與下列內(nèi)容相關(guān)的任何決定和措施：a) 信息安全管理體系有效性的改進(jìn)；b) 更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃；c) 必要時(shí)，修訂影響信息安全的程序和控制措施，以反映可能影響信息安全管理 體系的內(nèi)外事件，包括以下方面的變化：1) 業(yè)務(wù)要求；2) 安全要求；3) 影響現(xiàn)有業(yè)務(wù)要求的業(yè)務(wù)過(guò)程；4) 法律法規(guī)要求；5) 合同責(zé)任；6) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和(或)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則。d) 資源需求；e) 改進(jìn)測(cè)量控制措施有效性的方式。7.4 評(píng)審程序7.4.1 行政部門(mén)根據(jù)信息安全管理體系運(yùn)行情況和內(nèi)、 外審的結(jié)果， 針對(duì)評(píng)審輸入信息 要求，制定管理評(píng)審計(jì)劃，送交總經(jīng)理批準(zhǔn)后，通知相關(guān)職能部門(mén)準(zhǔn)備及提供評(píng)審 資料。7.4.2 相關(guān)部門(mén)按管理評(píng)審計(jì)劃，準(zhǔn)備相關(guān)的信息、資料，對(duì)信息安全管理體系文 件的適宜性、充分性及有效性做出評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)措施。7.4.3 最高管理者主持召開(kāi)管理評(píng)審