工程建設(shè)過程中業(yè)主的合同管理

1、工程建設(shè)過程中業(yè)主方的合同管理孔曉勇摘要：工程建設(shè)活動中的“四大控制”都是在合同管理體系的制約、保護(hù)和調(diào)整之下進(jìn)行的，而合同實施過程中存在技術(shù)、環(huán)境、組織、管理等情況發(fā)生變化導(dǎo)致業(yè)主或承包商可能遭受損失的風(fēng)險，因此我們要建立全過程、全方位、動態(tài)的合同管理理念，制訂建設(shè)工程合同管理措施，并以各項制度保證合同管理體系的有效執(zhí)行。主題詞： 工程建設(shè) 業(yè)主 合同 管理合同管理指參與項目各方均應(yīng)在合同實施過程中自覺地、認(rèn)真嚴(yán)格地遵守所簽訂的合同的各項規(guī)定和要求，按照各自的職責(zé)，行使各自的權(quán)利、履行各自的義務(wù)、維護(hù)各方的權(quán)利，發(fā)揚協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項管理工作，使項目目標(biāo)得到完整的體現(xiàn)。合

2、同管理是工程建設(shè)管理一項十分重要的內(nèi)容。因為，在任何工程項目的建設(shè)過程中，其主體的行為必定會形成各個方面的社會關(guān)系，諸如政府建設(shè)管理機關(guān)、項目法人單位、設(shè)計單位、施工單位、建設(shè)監(jiān)理單位等。其中，除了政府建設(shè)管理機關(guān)是依據(jù)法律、法規(guī)對工程建設(shè)主體行使行政監(jiān)督管理外，其他各個方面社會關(guān)系都是通過“合同”這一契約關(guān)系形成的。工程建設(shè)活動中的“四大控制”都是在合同管理體系的制約、保護(hù)和調(diào)整之下進(jìn)行的。有效的合同管理是促進(jìn)參與工程建設(shè)各方全面履行合同約定的義務(wù),確保建設(shè)目標(biāo)(安全、質(zhì)量、投資、工期)的重要手段。因此,加強合同管理工作對于承包商以及業(yè)主都具有重要的意義。一、建設(shè)工程合同風(fēng)險的分析合同風(fēng)險是

3、合同實施過程中技術(shù)、環(huán)境、組織、管理等情況發(fā)生變化導(dǎo)致業(yè)主或承包商可能遭受的損失。合同條款中潛伏的風(fēng)險主要是合同條款遺漏，表達(dá)有誤，索賠管理不力，合同糾紛，項目成員在合同中的責(zé)權(quán)利界定不清；可能被起訴或承擔(dān)相關(guān)法律、經(jīng)濟責(zé)任的風(fēng)險等。認(rèn)真分析研究合同實施過程中的各種風(fēng)險因素，在簽訂工程承包合同時盡量規(guī)避或轉(zhuǎn)移可能承擔(dān)的風(fēng)險，在履行合同的過程中采取有效的防范措施，都可以有效地防范工程實施中風(fēng)險的發(fā)生。 合同風(fēng)險管理措施包括風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險自留四個方面：風(fēng)險預(yù)防是指業(yè)主在工程項目立項決策時，認(rèn)真分析風(fēng)險，對于風(fēng)險發(fā)生平頻率高、可能造成嚴(yán)重?fù)p失的項目不予批準(zhǔn)，或采用其它替代方案。對

4、已發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險苗頭采取及時的控制措施。風(fēng)險降低是指可以通過修改原設(shè)計方案，或是增加合作伙伴和投資人來降低風(fēng)險。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指對于不易控制的風(fēng)險，業(yè)主方一般可采用通過簽訂合同或協(xié)議書將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給設(shè)計單位、供貨商或承包商；或是通過工程保險，對可能遇見的風(fēng)險去投保。風(fēng)險自留是指即使對風(fēng)險進(jìn)行了大量的分析和研究，但總是有一部分風(fēng)險是不可預(yù)見的，因而業(yè)主方對這種自留風(fēng)險要考慮一部分預(yù)備費，以應(yīng)付不測事件。二、建立全過程、全方位合同管理的理念1、項目管理過程中，貫徹合同管理理念合同管理是合同內(nèi)容的談判、評審、合同訂立、履行、管理、糾偏、終止等合同實施過程中全部環(huán)節(jié)的系統(tǒng)管理過程，是為實現(xiàn)項目目標(biāo)而進(jìn)行的管理過

5、程。合同是建設(shè)項目管理的核心，項目管理是實現(xiàn)合同管理的必要手段。任何一個建設(shè)項目的實施，都是通過簽訂一系列的承發(fā)包及物質(zhì)供應(yīng)合同來實現(xiàn)的。通過對承包內(nèi)容、范圍、價款、支付、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同雙方責(zé)權(quán)利和違約責(zé)任等合同條款的制訂和履行，業(yè)主和承包商可以在合同環(huán)境下規(guī)范和調(diào)控建設(shè)項目的運行狀態(tài)。通過對合同管理目標(biāo)責(zé)任的分解，可以規(guī)范項目管理機構(gòu)的內(nèi)部職能，緊密圍繞合同條款開展項目管理工作。因此，無論是對承包商的管理，還是對項目業(yè)主本身的內(nèi)部管理，合同始終是建設(shè)項目管理的核心。因此，業(yè)主通過建立以合同管理為核心的項目管理體系，堅持以強化合同管理為突破口，項目管理中貫徹合同管理理念，協(xié)調(diào)項目各相關(guān)方

6、的關(guān)系，達(dá)到有效實現(xiàn)項目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資等目標(biāo)。2、全過程、系統(tǒng)性、動態(tài)性管理理念的建立為了避免合同管理只側(cè)重對工程預(yù)結(jié)算的管理，忽視對優(yōu)化設(shè)計、工程質(zhì)量、進(jìn)度、工程變更等的過程控制，業(yè)主要強調(diào)事前、事中、事后的“全過程、系統(tǒng)性、動態(tài)性”管理。全過程就是從對合同主體與客體的掌握、合同談判、合同評審、合同訂立、合同執(zhí)行與糾偏到合同終止的全部管理過程。系統(tǒng)性就是全員參與管理，凡是涉及合同條款內(nèi)容的相關(guān)職能部門都要參與管理和控制，使合同管理過程環(huán)環(huán)相扣，協(xié)調(diào)一致。動態(tài)性就是要注重項目執(zhí)行過程中的合同履行、管理和糾偏，做好工程的變更管理，尤其是出現(xiàn)對工程不利的因素時，及時采取控制措施，減少風(fēng)險

7、，防止合同執(zhí)行過程中造成的重大損失。具體措施是，首先對工程項目建設(shè)全過程中可能涉及到的程序性和實質(zhì)性內(nèi)容全面梳理，進(jìn)行全過程、全方位的合同條款界定。其次在項目管理的各項工作中既要克服片面強調(diào)節(jié)約、忽視技術(shù)，又要反對重技術(shù)、輕經(jīng)濟、設(shè)計保守浪費的現(xiàn)象，使設(shè)計方案在滿足生產(chǎn)要求的前提下，節(jié)約投資。同時要求對項目建設(shè)中的各環(huán)節(jié)、各流程的主要控制點實施過程監(jiān)控，對工程進(jìn)度、投資和質(zhì)量實施過程管理。 三、建設(shè)工程合同管理措施1、重視設(shè)計階段的合同管理，為項目管理打下良好基礎(chǔ)主要工作包括：首先，委托設(shè)計公司進(jìn)行工程設(shè)計，包括有關(guān)的勘測及專題研究工作；對設(shè)計公司提出的設(shè)計方案進(jìn)行審查、選擇和確定。其次，確定

8、工程建設(shè)管理模式，編制施工招標(biāo)文件；確定項目施工期的施工管理方式，招標(biāo)選定監(jiān)理工程師，組建業(yè)主現(xiàn)場項目組織機構(gòu)。然后，招標(biāo)選定施工總承包商、施工承包商；明確工程設(shè)備、材料供應(yīng)方式，業(yè)主采購范圍。還有，簽訂進(jìn)口設(shè)備采購代理合同；長周期、關(guān)鍵重要設(shè)備采購計劃的審批和執(zhí)行，等等。2、按施工合同規(guī)定行使權(quán)力在施工合同履行管理中，業(yè)主主要行使進(jìn)度控制權(quán)、質(zhì)量驗收權(quán)和工程量確認(rèn)權(quán)。進(jìn)度控制權(quán)。工程進(jìn)度控制總目標(biāo)，就是使建設(shè)工程按合同規(guī)定的竣工日期如期竣工，投入使用。為了實現(xiàn)工期目標(biāo)，首先按施工合同規(guī)定，要求承包人在工程開工前提出施工總進(jìn)度計劃及分月、分周、分段的滾動計劃，并加以審核、批準(zhǔn)；然后在合同履行期

9、間，按照滾動計劃，進(jìn)行實際檢查。對影響進(jìn)度計劃的因素要進(jìn)行分析區(qū)別對待，屬于業(yè)主的原因，應(yīng)及時主動解決；屬于承包人的，應(yīng)通過監(jiān)理工程師督促其迅速解決。質(zhì)量驗收權(quán)。工程質(zhì)量控制總目標(biāo)，是使建設(shè)工程質(zhì)量達(dá)到合同規(guī)定的質(zhì)量等級要求。為了實現(xiàn)這一目的，業(yè)主必須要求監(jiān)理工程師對工程使用材料、設(shè)備、半成品及構(gòu)件的質(zhì)量進(jìn)行驗收；按合同規(guī)定的規(guī)范、規(guī)程，監(jiān)督檢驗施工質(zhì)量，執(zhí)行第三方質(zhì)量檢測檢驗活動，包括按合同規(guī)定程序，驗收隱蔽工程和需要中間驗收的工程質(zhì)量。業(yè)主在收到承包人提供完整的工程竣工資料和竣工驗收報告后，應(yīng)按合同規(guī)定的程序，組織工程驗收。驗收合格后，簽署竣工驗收證明；驗收不合格，向承包人提出修改意見，由

10、承包人修改后，再組織驗收。有保修期的施工合同，在工程竣工驗收后，保修期內(nèi)，業(yè)主還要進(jìn)行施工合同保修條款的履行管理。工程量確認(rèn)權(quán)。按合同約定的結(jié)算方式，承包人或按月或分段提交已完工程量報告，首先由監(jiān)理工程師對承包商實際完成的工程量依據(jù)合同約定的工程量計算規(guī)則、施工圖紙、質(zhì)量合格證書和支付條款進(jìn)行工程量計量，然后業(yè)主應(yīng)按合同約定的程序、確認(rèn)工程量，作為撥付工程進(jìn)度款的依據(jù)。3、嚴(yán)格按照施工合同規(guī)定，履行應(yīng)盡的義務(wù)施工合同內(nèi)規(guī)定應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)的工作，是使合同最終實現(xiàn)的基礎(chǔ)，如提供施工場地、“三通一平”、水準(zhǔn)點與坐標(biāo)控制點、施工圖紙、材料與設(shè)備等，都是為承包人開工、施工創(chuàng)造的先決條件。業(yè)主必須嚴(yán)格按照施

11、工合同規(guī)定的時間和有關(guān)要求履行應(yīng)盡的義務(wù)，才能有權(quán)要求承包方履行合同。工程竣工結(jié)算是施工合同履行的重要步驟，也是施工合同履行管理的最后階段。在工程辦理完竣工驗收手續(xù)后，業(yè)主應(yīng)按有關(guān)部門規(guī)定的工程價款結(jié)算辦法和施工合同內(nèi)規(guī)定的結(jié)算程序辦理工程價款結(jié)算撥付手續(xù)。工程竣工結(jié)算和撥款完畢后，施工合同即履行完畢，終結(jié)雙方的權(quán)利和關(guān)系。有保修的施工合同，在合同規(guī)定的保修期內(nèi)，業(yè)主與承包人之間在保修條款內(nèi)仍存在權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。4、合同價款管理合同價款應(yīng)依據(jù)中標(biāo)通知書中的中標(biāo)價格和非招標(biāo)工程的預(yù)算書確定。合同價款一般有固定價格合同、可調(diào)價格合同、成本加酬金合同三種方式。業(yè)主在簽定施工合同時，應(yīng)根據(jù)工程特點、規(guī)

12、模、工期、施工難易程度來確定合同形式。施工工期短(一年左右時間)的簡單項目適宜固定總價合同(也稱閉口合同)。施工工期長，復(fù)雜項目適宜單價合同(也稱開口合同)。比較常見的是中標(biāo)價加變更簽認(rèn)。無論采用哪種形式的施工合同，合同中都應(yīng)明確工程價款是否調(diào)整、調(diào)整依據(jù)、調(diào)整方式、結(jié)算方式以及有關(guān)合同價款爭議的解決方法，以減少投資控制的糾紛及隱患。在執(zhí)行合同過程中，業(yè)主應(yīng)注意按合同辦事，按程序辦事。該監(jiān)理工程師管的事情，全權(quán)委托，決不插手。切忌自以為是，杜絕隨意變更。工程確實需要變更之處，一定有文字記錄，涉及到工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及其它實質(zhì)性變更，一定經(jīng)設(shè)計院同意。任何變更，都應(yīng)及時計量、及時簽認(rèn)。由變更引起的價格

13、調(diào)整，應(yīng)及時確認(rèn)調(diào)整價格，避免事后糾纏不清。事實證明，在施工過程中及時做好中間結(jié)算，可大大減少竣工結(jié)算的工作量，收到事半功倍的效果。四、各項制度的建設(shè)保證合同管理體系的有效執(zhí)行1、加強工程建設(shè)項目管理制度的建設(shè)為了保證合同管理體系的有效執(zhí)行必須健全和完善內(nèi)部各項管理制度，其中合同管理制度是其項目管理制度的關(guān)鍵內(nèi)容之一。即實行合同歸口管理工作，做好合同評審、合同簽訂、合同授權(quán)、合同履行的監(jiān)督管理。同時制訂了必要的項目管理制度和細(xì)則，如施工管理、質(zhì)量管理、HSE管理、進(jìn)度管理、投資管理等制度和細(xì)則作為合同的附件，規(guī)范建設(shè)各方行為。如：規(guī)范設(shè)計單位行為，提高設(shè)計深度，優(yōu)化設(shè)計方案，積極推行限額設(shè)計，

14、切實加強對設(shè)計階段的造價管理。規(guī)范監(jiān)理單位行為，要求監(jiān)理工程師督促施工單位按合同辦事，并對建設(shè)工程實行“安全、投資、工期、質(zhì)量”四大目標(biāo)有效控制。要求監(jiān)理人員做到“旁站監(jiān)理，跟蹤檢查”，及時發(fā)現(xiàn)和糾正施工中發(fā)生的問題。通過規(guī)范建設(shè)各方行為，嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行操作，以提高合同管理水平。2、積極推行合同管理目標(biāo)責(zé)任制通過制訂安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資等KPI考核指標(biāo)，推行合同管理目標(biāo)責(zé)任制。通過在工程項目承包合同訂立和履行過程中所進(jìn)行的計劃、組織、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等動態(tài)管理過程，促使指揮部內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項目管理水平，保證工程項目經(jīng)營管理活動的順利進(jìn)行，使項目管理活動達(dá)到預(yù)期結(jié)果