誠信管理體系的建立與實施

1、.1 誠信管理體系誠信管理體系的建立與實施的建立與實施.2建立體系的三個階段n準(zhǔn)備階段n文件編制階段n實施運(yùn)行階段和改進(jìn)階段 .3 誠信管理體系建立的準(zhǔn)備誠信管理體系建立的準(zhǔn)備n一、確定誠信組織機(jī)構(gòu)一、確定誠信組織機(jī)構(gòu)n領(lǐng)導(dǎo)小組的作用n負(fù)責(zé)組織誠信管理體系的協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)工作，對誠信管理體系的建立、運(yùn)行和保持改進(jìn)工作給予支持和配合，參加體系評價和戰(zhàn)略評價，參與應(yīng)急預(yù)案的領(lǐng)導(dǎo)工作。n領(lǐng)導(dǎo)小組的組成n最高管理者任組長，誠信負(fù)責(zé)人任副組長，由最高管理層和中層主要負(fù)責(zé)人組成領(lǐng)導(dǎo)小組，組長對誠信績效和失信事故負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。.4誠信管理體系建立的準(zhǔn)備誠信管理體系建立的準(zhǔn)備n實施小組的組成n實施小組由誠信負(fù)責(zé)

2、人負(fù)責(zé)組成，以牽頭部門為主，各個部門任命業(yè)務(wù)骨干為內(nèi)部誠信管理員（或內(nèi)部核查員）。n實施小組的作用n負(fù)責(zé)誠信管理體系文件的編制，負(fù)責(zé)體系運(yùn)行的推動和監(jiān)督管理，參與內(nèi)部核查。.5 誠信管理體系建立的準(zhǔn)備誠信管理體系建立的準(zhǔn)備n誠信負(fù)責(zé)人的個人要求：n第一，是本企業(yè)的一名管理人員，得到一定授權(quán)；n第二，個人誠信意識較強(qiáng)，能顧全大局，有一定的協(xié)調(diào)溝通能力；n第三，熟悉公司業(yè)務(wù)流程，熟悉誠信管理體系相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，有較強(qiáng)的處理問題的能力。.6 誠信管理體系建立的準(zhǔn)備誠信管理體系建立的準(zhǔn)備n二、確定體系覆蓋范圍二、確定體系覆蓋范圍n誠信領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)確定企業(yè)的誠信管理體系覆蓋范圍，確定覆蓋的產(chǎn)品、經(jīng)營活動和服務(wù)，

3、確定與產(chǎn)品經(jīng)營活動和服務(wù)有關(guān)的場所，同時確定企業(yè)誠信管理體系與相關(guān)方的關(guān)聯(lián)。.7 誠信管理體系建立的準(zhǔn)備誠信管理體系建立的準(zhǔn)備n三、確定誠信方針三、確定誠信方針n誠信方針是企業(yè)誠信戰(zhàn)略的核心，按照企業(yè)的宗旨和使命，包含管理層的誠信意識，確定企業(yè)的誠信方針，誠信方針要符合誠信管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容。.8 誠信管理體系建立的準(zhǔn)備誠信管理體系建立的準(zhǔn)備n四、準(zhǔn)備對內(nèi)對外自我聲明四、準(zhǔn)備對內(nèi)對外自我聲明n企業(yè)在完成誠信管理體系建立策劃的基礎(chǔ)上，確定自我聲明文件，表明企業(yè)的誠信方略和承諾目標(biāo)，并確定自我聲明公開與傳達(dá)的范圍，并把這些聲明作為自身的要求加以有效控制。n自我聲明，一方面是為了向企業(yè)內(nèi)部員工表

4、明領(lǐng)導(dǎo)層和全體員工對誠信經(jīng)營的態(tài)度和決心，利于形成各部門、各崗位人員步調(diào)一致，嚴(yán)格約束自己的信條。另一方面有利于企業(yè)向外界表明自身的態(tài)度和作為，表明企業(yè)要全面、系統(tǒng)地建立誠信管理體系，通過加強(qiáng)誠信教育，形成誠信氛圍，完善誠信機(jī)制，將企業(yè)的失信風(fēng)險控制在一個能可接受的范圍，并接受相關(guān)方的監(jiān)督。.9 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n一、誠信管理體系文件概述一、誠信管理體系文件概述n編制誠信管理體系文件是建立、實施和保持誠信管理體系的依據(jù)。n誠信管理體系文件的編制和使用是一個動態(tài)的高增值的過程。 n編寫文件并不是目的，它是一項有益于組織誠信管理的增值活動。 .10 誠信管理體系文件的編

5、制誠信管理體系文件的編制n體系文件化給企業(yè)帶來益處：n對企業(yè)的誠信管理體系有一個明確的描述，提供清晰、高效的運(yùn)作框架。明確誠信管理和誠信作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，使各項控制目標(biāo)有所依循，從而實現(xiàn)從人治到法治的轉(zhuǎn)變。 n有助于增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部信心，建立組織間信任。通過誠信管理體系文件向員工傳達(dá)管理者對誠信的承諾，有助于員工了解其在組織內(nèi)的責(zé)任，增強(qiáng)員工誠信意識，同時可以在員工和管理者之間建立起相互理解和信任的關(guān)系。 .11 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n體系文件化給企業(yè)帶來益處：體系文件化給企業(yè)帶來益處：n誠信管理體系的文件化還可以為顧客提供信心，向相關(guān)方證明企業(yè)在誠信經(jīng)營方面的能力。在對相關(guān)方的要

6、求過程中，形成清晰的誠信框架。n通過文件的制定修改執(zhí)行完善這樣一個不斷循環(huán)的過程，達(dá)到體系完善與經(jīng)驗積累的目的。在文件的不斷運(yùn)行與修改過程中，會留下許多證據(jù)，為持續(xù)改進(jìn)體系提供支持。.12 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n文件的編寫原則文件的編寫原則n誠信管理體系文件反映一個企業(yè)誠信管理體系的系統(tǒng)特征，通過不同層次文件對誠信管理體系過程的描述，能夠清楚地反映體系的層次和接口關(guān)系。n誠信管理體系文件的編制應(yīng)從企業(yè)的整體出發(fā)，統(tǒng)一策劃，反映出企業(yè)誠信管理體系的特點，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，根據(jù)需要覆蓋多個方面的控制要素，并體現(xiàn)各要素的功能和它們之間的相互關(guān)系。n文件的內(nèi)容要形成一個有機(jī)整體，各

7、文件之間要做到邏輯相關(guān)、層次清晰、接口明確、結(jié)構(gòu)合理、協(xié)調(diào)有序。.13 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n體系文件應(yīng)具有的特性：體系文件應(yīng)具有的特性：n法規(guī)性和權(quán)威性 誠信管理體系文件一經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布，就成為企業(yè)內(nèi)部必須執(zhí)行的法規(guī)性文件，是指導(dǎo)企業(yè)一切誠信管理活動的行為規(guī)范和實施核查的重要依據(jù)。n適宜性、符合性和可操作性 誠信管理體系文件的編制應(yīng)依據(jù)企業(yè)的實際情況，充分體現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營特點、性質(zhì)和規(guī)模，反映企業(yè)誠信因素的類別、技術(shù)狀況和人員素質(zhì)。 .14 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n體系文件應(yīng)具有的特性：體系文件應(yīng)具有的特性：n規(guī)范性和見證性：各個層次的體系文

8、件應(yīng)保持統(tǒng)一的文件格式。文件的制定、修訂也應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的相應(yīng)職能部門的評價、確認(rèn)和審批過程。體系文件可作為客觀證據(jù)，包括適用性證據(jù)和有效性證據(jù)，向管理者、相關(guān)方和第三方評價機(jī)構(gòu)證實組織誠信管理體系的正常運(yùn)行。n確定性：在描述任何誠信活動的過程中，必須使其具有確定性。即何時、何地、做什么、由誰來負(fù)責(zé)、依據(jù)什么文件、怎么做及應(yīng)保留什么記錄等，必須加以明確規(guī)定，排除人為的隨意性，只有這樣才能保證過程的一致性。.15 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n體系文件應(yīng)具有的特性：體系文件應(yīng)具有的特性：n相容性：各種與誠信管理體系有關(guān)的文件之間，應(yīng)保持良好的相容性，即不僅要協(xié)調(diào)一致不產(chǎn)生矛盾，而且要

9、各自為實現(xiàn)總目標(biāo)承擔(dān)相應(yīng)的任務(wù)。n從誠信管理體系策劃開始就應(yīng)當(dāng)考慮保持文件的 相容性。.16 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制 二、誠信手冊的編制誠信手冊的編制n重要作用和要求：n誠信手冊是組織誠信工作的“基本法”，是企業(yè)最重要的誠信法規(guī)性文件，它具有強(qiáng)制性。n對企業(yè)內(nèi)部，誠信手冊起著確立各項活動及其指導(dǎo)方針、原則的作用。一切涉及到企業(yè)誠信影響的活動都應(yīng)遵循誠信手冊。誠信手冊應(yīng)明確體系文件的結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配和主要業(yè)務(wù)流程。n對企業(yè)外部，它既能證實誠信管理體系的存在，又能向客戶或評價機(jī)構(gòu)描述清楚誠信管理體系的狀況，覆蓋的要素，每個要素開展哪些控制活動，對每個活動控制到什么程度，能提供什

10、么樣的誠信保證等。.17 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n誠信手冊的重要作用和要求：誠信手冊的重要作用和要求：n誠信手冊對外不屬于保密文件，為此，寫到什么程度要適當(dāng)，既要讓外部看清楚誠信管理體系的全貌，又不宜涉及控制的細(xì)節(jié)。誠信手冊提出的各項要素的控制要求，應(yīng)在誠信管理體系程序和作業(yè)文件（記錄）中做出相應(yīng)的規(guī)定。n在編制誠信手冊時應(yīng)特別關(guān)注那些過去不曾開展過的誠信活動的新要求（如對誠信因素識別、內(nèi)部核查、社會責(zé)任、企業(yè)文化等），務(wù)必準(zhǔn)確地理解及把握住其控制要點。n誠信手冊沒有固定的格式要求，企業(yè)可以根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的文件格式進(jìn)行確定。.18 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編

11、制n誠信手冊可以包括以下內(nèi)容：誠信手冊可以包括以下內(nèi)容：n標(biāo)題、范圍和適用領(lǐng)域；n目錄；n介紹頁（包括對企業(yè)的簡介及手冊本身的介紹）；n企業(yè)簡介主要包括對于運(yùn)營環(huán)境、關(guān)鍵的組織關(guān)系、競爭環(huán)境和戰(zhàn)略挑戰(zhàn)、誠信績效改進(jìn)等方面的簡要說明。企業(yè)簡介應(yīng)反映組織運(yùn)營環(huán)境的內(nèi)外部因素，這些因素包括組織使命、愿景、價值觀、道德觀、誠信戰(zhàn)略、競爭環(huán)境及其他因素。.19 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n誠信手冊可以包括以下內(nèi)容：誠信手冊可以包括以下內(nèi)容：n企業(yè)的誠信方針和目標(biāo)n組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限的說明n誠信管理體系要素和引用控制程序的描述n定義（對行業(yè)術(shù)語和本企業(yè)習(xí)慣用語加以義）n誠信手冊使用指南

12、（包含誠信手冊的管理）n支持性資料的附錄。.20 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n對于手冊的某一章節(jié)（描述要素的章節(jié)）其內(nèi)容應(yīng)包括：對于手冊的某一章節(jié)（描述要素的章節(jié)）其內(nèi)容應(yīng)包括：n目的和范圍：n明確為什么要開展此項要素活動及活動所預(yù)期的管理目標(biāo)。如內(nèi)部核查的目的在于檢查誠信管理體系涉及各部門的活動是否符合計劃安排及規(guī)定要求，誠信管理體系是否有效地保持、實施和改進(jìn)，為誠信管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)?？刂品秶钦\信管理體系涉及的范圍。n職責(zé)：n在手冊中宜明確到該要素的歸口管理部門及主要相關(guān)部門。.21 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n對于手冊的某一章節(jié)（描述要素的章節(jié)）

13、其內(nèi)容應(yīng)包括：對于手冊的某一章節(jié)（描述要素的章節(jié)）其內(nèi)容應(yīng)包括：n措施和方法：為達(dá)到要素要求所采取的措施和方法，應(yīng)說明工作流程，保持合理的編排順序，任何需要注意的異?；蛱厥馇闆r的處置規(guī)則，可考慮采用流程圖。n文件和引用文件：明確該要素活動涉及的文件和表格或必須記錄的數(shù)據(jù)。n記錄：明確該要素所產(chǎn)生的記錄、記錄的保存地點和保存期。.22 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n控制要點：控制要點：n應(yīng)體現(xiàn)誠信方針，保證誠信目標(biāo)、指標(biāo)和自我聲明的實現(xiàn)。各項活動的控制力度要與誠信方針、目標(biāo)、承諾相一致。n注意各項要素的界面和接口。n不宜照抄標(biāo)準(zhǔn)，要聯(lián)系本組織的實際，對標(biāo)準(zhǔn)的不確定語做出明確的規(guī)定

14、。n控制對象要明確。.23 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制 三、誠信因素的識別與失信風(fēng)險評價誠信因素的識別與失信風(fēng)險評價 確定重大失信風(fēng)險因素是誠信管理體系的重點，而確定失信源離不開用科學(xué)的方法對企業(yè)的經(jīng)營活動過程中的誠信因素進(jìn)行識別。誠信因素識別誠信因素識別 誠信因素的種類分為積極的誠信因素和消極的失信風(fēng)險因素，誠信管理體系更注重失信風(fēng)險預(yù)防，所以誠信因素識別的最后是重大失信風(fēng)險因素清單，對此進(jìn)行管理方案的制定，加以控制這些失信隱患。.24 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n誠信因素的識別一般可按排查法進(jìn)行識別，通過認(rèn)真分析和識別工作流程和崗位職責(zé)，確定誠信因素，排

15、查可以以部門為對象，分析部門的所有產(chǎn)品，所有活動和服務(wù)存在的失信風(fēng)險，也可以按過程分析在某一過程中涉及到哪些部門、哪些崗位存在失信風(fēng)險，查明失信隱患，控制防范失信風(fēng)險。n失信風(fēng)險評價失信風(fēng)險評價n對于能夠造成嚴(yán)重?fù)p失、發(fā)生失信頻次較高或可能性極大、影響程度和控制難度較大，威脅可能性較高以及高危險高污染性的應(yīng)重點分析評價。n失信風(fēng)險的評價可以利用統(tǒng)計表、威脅樹、魚刺圖、打分等方法。.25 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制四、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的制定四、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的制定 企業(yè)根據(jù)誠信因素識別重大失信風(fēng)險因素，制定誠信目標(biāo)和指標(biāo)，誠信目標(biāo)要有一定的可操作性，盡量予以量化，形成具體

16、指標(biāo)。 根據(jù)制定出來的誠信目標(biāo)，制定確保目標(biāo)實現(xiàn)的具體控制方案。管理方案是作業(yè)文件中的一種，應(yīng)針對重大失信行為的風(fēng)險和確定要達(dá)到的誠信目標(biāo)進(jìn)行方案設(shè)計，以便加強(qiáng)管理，在日常工作中，明確工作順序，分清輕重緩急，進(jìn)行系統(tǒng)化管理。.26 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制五、誠信管理程序文件的編制五、誠信管理程序文件的編制 程序文件是指描述企業(yè)的經(jīng)營活動如何按誠信標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行開展的渠道或方法文件。程序文件是誠信手冊的具體展開，是誠信管理體系文件的重要組成部分，是對誠信手冊的有力支持。它應(yīng)當(dāng)說明何時、何地、做什么、由誰來做、怎樣做、為什么要這樣做。同時，必須標(biāo)明該項活動應(yīng)依據(jù)什么文件、應(yīng)留下

17、什么記錄。記錄表樣式可作為程序文件的一部分。 程序文件宜由熟悉業(yè)務(wù)的部門人員編寫，如設(shè)計部門負(fù)責(zé)編制設(shè)計缺陷控制程序，銷售部門負(fù)責(zé)編制合同評審程序等，公用部分由誠信實施小組編制。.27 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n誠信管理體系程序文件應(yīng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，密切結(jié)合企業(yè)實際，創(chuàng)造性地研究如何優(yōu)化活動過程，降低失信風(fēng)險。n程序文件的范圍和詳略程度，應(yīng)取決于工作的復(fù)雜程度、所用的方法以及承擔(dān)該項活動的人員素質(zhì)。程序文件可以引用更為詳細(xì)的作業(yè)文件（相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書、管理標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)體系和工作標(biāo)準(zhǔn)等）。.28 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n程序文件編制要點：n程序文件應(yīng)能支持誠

18、信手冊。程序文件與誠信手冊的接口關(guān)系一定要處理好。通常誠信手冊由誠信小組組織編寫，程序文件由歸口管理部門組織編寫，注意保持兩者之間的接口和協(xié)調(diào)。n職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系協(xié)調(diào)一致。如要素活動中的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系應(yīng)與誠信手冊的管理職責(zé)中的各類人員職責(zé)、部門要素活動職能分配和管理體系組織結(jié)構(gòu)圖的規(guī)定相一致。n程序文件的控制力度與誠信方針、目標(biāo)相一致。經(jīng)?？吹秸\信方針、目標(biāo)的要求很高，但程序文件不能保證方針、目標(biāo)的實施。.29 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制n程序文件編制要點：n應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序文件應(yīng)注意識別緊急違約事件、重大災(zāi)難等可能發(fā)生的各種應(yīng)急情況并加以控制。應(yīng)作出預(yù)防性的控制

19、安排，以免一旦發(fā)生這種情況而失去控制。n搞清各項活動過程的輸入和輸出，并加以全面控制。n必須符合企業(yè)實際，注意可操作性。.30 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制六、制度、作業(yè)文件和有關(guān)檔案記錄的編制六、制度、作業(yè)文件和有關(guān)檔案記錄的編制 作業(yè)文件包括技術(shù)性的作業(yè)指導(dǎo)書及管理性的工作標(biāo)準(zhǔn)。在編寫作業(yè)文件時，應(yīng)注意作業(yè)文件與程序文件的接口。凡是在程序文件中引用的內(nèi)容，在作業(yè)文件中都應(yīng)有相應(yīng)的確定。 作業(yè)文件內(nèi)容不限定在所選誠信標(biāo)準(zhǔn)要求的范圍之內(nèi)，它可以包容其他的業(yè)務(wù)活動控制要求。.31 誠信管理體系文件的編制誠信管理體系文件的編制制度、作業(yè)文件和有關(guān)檔案記錄的編制n作業(yè)文件應(yīng)支持程序文

20、件，在怎樣做方面，做出更為細(xì)化的描述。比如在服務(wù)連續(xù)性應(yīng)急方案中要明確當(dāng)服務(wù)人員發(fā)生變化時，客戶的連續(xù)性服務(wù)遭到破壞時，如何鞏固客戶，包括由誰來代替負(fù)責(zé)、怎樣協(xié)調(diào)溝通、具體的聯(lián)系電話等問題。n作業(yè)記錄要依據(jù)企業(yè)的實際編制，填寫時應(yīng)真實詳細(xì)準(zhǔn)確、不得涂改。應(yīng)注意記錄的保存期限。.32誠信管理體系的實施誠信管理體系的實施一、誠信管理體系文件的發(fā)布一、誠信管理體系文件的發(fā)布n文件發(fā)布是企業(yè)誠信管理體系正式運(yùn)行的第一步，文件發(fā)布標(biāo)志著管理層認(rèn)可的統(tǒng)一，標(biāo)志著企業(yè)誠信承諾的公開，標(biāo)志著企業(yè)內(nèi)部誠信法規(guī)的執(zhí)行和約束機(jī)制的建立，標(biāo)志著社會責(zé)任的履行。n文件發(fā)布之日可以舉行發(fā)布活動。.33誠信管理體系的實施誠

21、信管理體系的實施 二、二、 誠信管理體系的實施誠信管理體系的實施n誠信管理體系的實施應(yīng)該按照誠信管理體系文誠信管理體系的實施應(yīng)該按照誠信管理體系文件進(jìn)行管理和運(yùn)作件進(jìn)行管理和運(yùn)作。n重點關(guān)注以下內(nèi)容的實施：n識別管理行動和確定誠信管理風(fēng)險控制的優(yōu)先順序；n實施風(fēng)險控制計劃以達(dá)到控制目標(biāo)，包括對資金的考慮和落實；.34誠信管理體系的實施誠信管理體系的實施n實施控制目標(biāo)和控制措施；n進(jìn)行培訓(xùn)，提高誠信意識；n管理運(yùn)行有關(guān)程序和方案；n管理資源；n實施程序和應(yīng)急反應(yīng)的控制措施等。.35 誠信管理體系的實施誠信管理體系的實施n征信平臺的建立與使用征信平臺的建立與使用n企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該建立征信平臺，使大家在

22、一個較為透明的管理模式下發(fā)揮自己的優(yōu)勢。征信平臺的形式多種多樣，征信信息表達(dá)不拘一格，比如通過板報、廣播、評比、會議等形式，都能體現(xiàn)誠信的觀念。n褒揚(yáng)誠信，抑制失信，發(fā)揚(yáng)以誠信為本的傳統(tǒng)文明，是每一個組織的社會責(zé)任和道德義務(wù)。.36 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)一、誠信管理體系的檢查一、誠信管理體系的檢查n誠信管理體系的檢查與改進(jìn)是誠信管理體系要分析運(yùn)行效果、尋求改進(jìn)機(jī)會的重要過程。如果發(fā)現(xiàn)一個控制措施不合理、不充分，就要采取糾正措施，以防止誠信管理體系處于不可接受的失信風(fēng)險狀態(tài)。.37 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n（1）企業(yè)執(zhí)行監(jiān)測和測量控制程序和其

23、他控制措施的目的：n適時發(fā)現(xiàn)運(yùn)行過程中的錯誤；n及時識別失信危險和失信事故；n能夠使組織預(yù)期的目標(biāo)按照既定時間安排，程序要求如期實現(xiàn)；n確定誠信威脅的行為得到有效的監(jiān)控和暢通的信息傳遞。.38 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n（2）企業(yè)通過多種方式檢查系是否運(yùn)行良好，并對其業(yè)績進(jìn)行監(jiān)視，所包括的管理過程有：n執(zhí)行程序和其他控制以快速監(jiān)測處理經(jīng)營運(yùn)行結(jié)果中的錯誤；快速識別誠信管理體系中的失信威脅；能使管理者確認(rèn)人工或自動執(zhí)行的活動在誠信的環(huán)境中達(dá)到的預(yù)期結(jié)果；按照失信風(fēng)險級別確定解決失信行為所要采取的措施；接受其他組織和組織自身的誠信經(jīng)營經(jīng)驗；n常規(guī)評價誠信管理體系的有效性；收

24、集誠信運(yùn)行信息、事故以及來自所有股東和其他相關(guān)方的建議和反饋，定期對誠信管理體系的有效性進(jìn)行評價；.39 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n評價失信風(fēng)險要考慮以下方面的變化：組織規(guī)模、員工素質(zhì)、業(yè)務(wù)目標(biāo)和過程；識別威脅和外部事件，如：法律、法規(guī)的環(huán)境變化和社會環(huán)境發(fā)生的變化；定期評價失信風(fēng)險的狀態(tài)； n執(zhí)行內(nèi)部核查程序以確定規(guī)定的體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)以及是否按照預(yù)期的目的進(jìn)行控制。核查的目的就是按照規(guī)定的周期（最多不超過一年）檢查誠信管理體系的所有方面是否行之有效。核查的依據(jù)包括標(biāo)準(zhǔn)和組織所發(fā)布的誠信管理文件。應(yīng)該進(jìn)行充分的核查策劃，以便核查任務(wù)能在核查期間按部就班的展開；.4

25、0 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n第三方評價：為確保營業(yè)范圍內(nèi)保持誠信管理體系運(yùn)行充分性，以及誠信管理體系過程的持續(xù)改進(jìn)得到識別和實施，組織應(yīng)按要求對誠信管理體系進(jìn)行正式的第三方評價；n記錄并報告能影響誠信管理體系有效性或業(yè)績的所有活動、事件。.41 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)二、內(nèi)部核查二、內(nèi)部核查n內(nèi)部核查員的選擇。內(nèi)部核查員的選擇。n內(nèi)部核查員的條件和素質(zhì)：n在誠信管理體系中，核查員的“素質(zhì)”將直接影響到誠信管理體系的內(nèi)部核查質(zhì)量，進(jìn)而影響到誠信管理體系運(yùn)行的有效性和運(yùn)行執(zhí)行力。n核查的一致性，是誠信管理體系核查活動的最基本的要求。它是指不同的核

26、查員在相同的條件下，其核查結(jié)果應(yīng)該是基本相同的。為了達(dá)到這一目的，應(yīng)該對內(nèi)部核查員提出相應(yīng)的要求，以確保核查工作的質(zhì)量。.42 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n內(nèi)部核查員的注冊不是強(qiáng)制性的，核查機(jī)構(gòu)可以自己任命內(nèi)部核查員，但要具備相應(yīng)能力，有培訓(xùn)合格證明，內(nèi)部核查員一般應(yīng)考慮：n學(xué)歷、工作經(jīng)歷、誠信信用管理的經(jīng)驗，如銷售、供應(yīng)、客服等工作經(jīng)驗。n需接受經(jīng)授權(quán)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。n思路開闊、成熟，有較強(qiáng)的判斷和分析能力，看問題客觀公正，堅持原則。.43 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n了解內(nèi)部核查程序、方法和技巧；熟悉機(jī)構(gòu)組織情況、管理體系文件、相

27、關(guān)的法律規(guī)范基礎(chǔ)知識。n掌握基本的核查知識，了解核查方案策劃，核查實施計劃的編制；編制核查檢查表；核查的方法、技巧；不合格（不符合）項的確定與不合格（不符合）報告的編寫；核查結(jié)果的匯總分析；核查報告的編寫；糾正措施的驗證；組織首、末次會議。.44 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n內(nèi)部核查員的職責(zé)與作用內(nèi)部核查員的職責(zé)與作用n內(nèi)部核查員的職責(zé)n在確定的核查范圍內(nèi)進(jìn)行工作；n收集和分析與受核查部門的誠信管理體系有關(guān)并足以對其下結(jié)論的證據(jù)；n將觀察結(jié)果整理成書面材料；n匯報核查結(jié)果；向核查組交流核查發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題；n配合和支持內(nèi)部核查組長的工作。.45 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信

28、管理體系的檢查與改進(jìn)n內(nèi)部核查員的作用n誠信準(zhǔn)則的宣傳員；n誠信工作的推動者；n誠信管理體系的診斷師、監(jiān)督員。.46 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n內(nèi)部核查組長的職責(zé)n全面負(fù)責(zé)內(nèi)部核查的工作；n協(xié)助選擇核查組的成員；n制定核查計劃，起草工作文件，給核查組成員布置工作；n及時向誠信負(fù)責(zé)人報告關(guān)鍵性的不合格（不符合）情況和失信威脅；報告核查過程中遇到的重大障礙；n核查組長有權(quán)對核查工作的開展和核查結(jié)果做出最后的決定；n清晰、明確地報告核查結(jié)果，不無故拖延；驗證由核查結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施的有效性。.47 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n內(nèi)部核查員的工作方法和技巧n

29、正確使用檢查表；n核查時注意不要輕易偏離檢查表，以保證核查工作有序地按計劃進(jìn)行，但同時要注意靈活應(yīng)用，不要過多的受檢查表的束縛，必要時要調(diào)整檢查表；n少講、多看、多問、多聽；n信息是通過看、問、聽獲得的，不能從講話中獲得。不要去做裁判，當(dāng)受核查部門內(nèi)部發(fā)生爭執(zhí)時，內(nèi)部核查員不要扮演裁判的角色；.48 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n內(nèi)部核查員的工作方法和技巧n不要重復(fù)闡述。有的核查部門負(fù)責(zé)人未參加首次會議，或參加了未注意聽，對核查工作模糊不清，會發(fā)生臨時請教內(nèi)部核查員的情況，此時內(nèi)部核查員不必過多重復(fù)闡述核查組長的講話，應(yīng)請他學(xué)習(xí)文件或向部門內(nèi)核查員了解；n選擇正確的提問對象

30、，并正確地提出問題，集中精力處理主要問題；.49 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n封閉式和開啟式問題相結(jié)合。n封閉式問題，可以用“是”、“否”、“有”、“無”等簡單的詞來回答，可得出明確無誤的答案，但信息量少。n開啟式問題，需對方做詳細(xì)的解釋或說明，信息量大，但占用時間較多。核查時，一般以封閉式問題開始，再提出開啟式問題，最后以一兩個封閉式問題結(jié)束。n開啟式問題可以分為以下幾類：n 主題式問題；n 擴(kuò)展式問題；n 征求意見式問題；n 設(shè)想式問題。.50 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n提問與觀察相結(jié)合n提問中常問及文件及其實施情況，因此在提問的同時要查看文件

31、及觀察現(xiàn)場。使用此方法時，應(yīng)注意避免受核查部門出示文件后，內(nèi)部核查員只埋頭細(xì)讀而中止提問的情況，文件宜帶回去細(xì)讀。n聯(lián)想與追溯n如從顧客抱怨信息來看，就應(yīng)聯(lián)想到產(chǎn)品的包裝、交付過程有無問題，并注意觀察易被遺忘的角落。.51 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n誠信管理體系內(nèi)部核查誠信管理體系內(nèi)部核查n誠信管理體系的狀態(tài)是不斷變化的，及時追蹤變化是體系有效性的保障，第三方評價機(jī)構(gòu)由于時間和地點的原因無法做到切實有效的無時差的狀態(tài)觀測，因此需要組織做好內(nèi)部的核查工作。這種核查要有條理、適時和文件化。n內(nèi)部核查不同于外部核查，其核查程序應(yīng)由組織按照核查的基本要求和自身特點制定。內(nèi)部核查

32、應(yīng)簡明可行、嚴(yán)格完整、閉環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)。.52 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn) n內(nèi)部核查的步驟：n內(nèi)部核查策劃n按照內(nèi)部核查程序的規(guī)定，最高管理者授權(quán)誠信負(fù)責(zé)人成立核查組，制定年度核查計劃。在開展內(nèi)部核查前，應(yīng)有一個策劃的過程。策劃結(jié)果應(yīng)形成書面文件，主要包括核查計劃、組成核查組、核查用工作文件和資料（包括文件審查）、核查通知等。.53 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n策劃的具體要求：n核查準(zhǔn)備n核查計劃為核查組和受核查部門充分了解；責(zé)任落實，包括建立核查組并明確分工，各核查部門負(fù)責(zé)人屆時在場并已有準(zhǔn)備；工作文件落實，包括各類文件記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用。n專

33、項核查時，由核查組長制定專項核查活動計劃，準(zhǔn)備核查工作文件，通知核查。.54 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n建立內(nèi)部核查小組n根據(jù)核查活動的目的、范圍、部門、過程以及核查日程安排，選定核查組長和成員，建立核查小組。n小組成立后，應(yīng)明確各成員的分工和要求，這是核查組長的責(zé)任。核查組長應(yīng)注意“核查員不能核查自己的工作”的原則。n內(nèi)部核查員（或稱內(nèi)部誠信管理員）按分配任務(wù)做好各項準(zhǔn)備工作。主要有：熟悉必要的文件和程序；根據(jù)要求編制檢查表；考慮前次核查結(jié)果應(yīng)跟蹤的項目。n小組成立后通常應(yīng)舉行核查組會議，以確保核查前準(zhǔn)備工作全部完成，每個內(nèi)部核查員對核查任務(wù)完全了解。.55 誠信管理

34、體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n制定核查計劃，核查計劃要得到批準(zhǔn)n核查計劃包括年度核查計劃和核查活動計劃（核查大綱）。年度核查計劃是核查策劃的始端也是總綱，核查活動計劃則是按照年度核查計劃安排具體實施。n核查計劃的內(nèi)容可包括：核查目的、范圍、核查準(zhǔn)則、核查組成員及分工、主要核查活動的時間安排、首末次會議時間等。核查組向受審部門通知具體的核查日期、安排和要求。n組織年度核查計劃應(yīng)以文件的形式頒發(fā)，核查活動計劃應(yīng)有核查組長簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。.56 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n準(zhǔn)備工作文件n工作文件的準(zhǔn)備主要是指核查所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則和文件，現(xiàn)場核查檢查表，不合格

35、（不符合）報表等。標(biāo)準(zhǔn)和文件必須是有效版本，必須已在現(xiàn)場實施。它們主要有：n 誠信管理體系標(biāo)準(zhǔn)；n 誠信手冊、程序文件、誠信戰(zhàn)略規(guī)劃和記錄檔案；n 合同要求；n 有關(guān)法律、法規(guī)；n 有關(guān)產(chǎn)品、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。.57 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n編制檢查表n檢查表是內(nèi)部核查員核查前需準(zhǔn)備的一個重要工作文件，應(yīng)精心策劃。n為了提高核查的有效性和效率，核查員一般應(yīng)根據(jù)分工，準(zhǔn)備現(xiàn)場核查用的檢查表。檢查表的內(nèi)容多少，取決于被核查部門的工作范圍、職能、抽樣方案及核查要求和方法。.58 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n編寫檢查表需著重注意：n 與編制核查計劃相似，當(dāng)以部門

36、核查為主時，要充分運(yùn)用：計劃執(zhí)行檢查處理，即PDCA過程方法，編制檢查表。n 檢查表的依據(jù)是誠信管理體系標(biāo)準(zhǔn)通用條款要素和受核查方的誠信管理體系文件及其他核查準(zhǔn)則。n 應(yīng)注意只有經(jīng)驗證的信息才可作為核查證據(jù)。n 核查檢查表的形式和詳略程度可采取靈活方式。.59 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n內(nèi)部核查實施內(nèi)部核查實施n文件的審查n文件審查是對組織的誠信管理體系文件的審查。它主要的目的是評價誠信管理體系文件是否滿足核查目的、范圍和核查準(zhǔn)則的要求，以確定受審方是否具備體系運(yùn)行的內(nèi)部核查條件。n文件初審?fù)ǔ７譃槲募鯇徍同F(xiàn)場核查時的文件審查。文件初審主要檢查誠信管理體系文件與評價準(zhǔn)

37、則的符合性和充分性，現(xiàn)場核查主要審查誠信管理體系文件的適宜性和可操作性。.60 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n內(nèi)部核查實施的基本內(nèi)容n以召開首次會議為核查實施開端。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則、文件、檢查表和計劃安排，核查員進(jìn)入現(xiàn)場核查、核實，開始核查的主要活動現(xiàn)場核查。在現(xiàn)場核查中，核查員運(yùn)用各種核查策略和技巧，把收集到的客觀證據(jù)適時記入現(xiàn)場核查記錄表，通過對核查證據(jù)、核查發(fā)現(xiàn)的整理分析和判斷，并經(jīng)受核查部門確認(rèn)后開具不合格項報告，最后以末次會議結(jié)束現(xiàn)場核查。n核查組長應(yīng)實施核查的全過程控制。.61 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n首次會議n首次會議是實施核查的開端，

38、是核查組全體成員與受核查方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會議。首次會議由核查組長主持，向受核查部門介紹具體內(nèi)容和方法，并協(xié)調(diào)、澄清有關(guān)問題。到會人員要有簽到記錄。.62 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n現(xiàn)場核查n首次會議結(jié)束后，即進(jìn)入現(xiàn)場核查階段?，F(xiàn)場核查應(yīng)按計劃安排進(jìn)行，具體的核查內(nèi)容應(yīng)按準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行。n現(xiàn)場核查是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過程。在這個過程中，內(nèi)部核查員的個人素質(zhì)和核查策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。n一個稱職的核查員會在輕松自如并使受核查方心悅誠服的情況下，完成核查任務(wù)。.63 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n現(xiàn)場核查在整個核查工作中

39、占有著非常重要的位置。核查工作大部分時間是花在現(xiàn)場核查上的，最后的核查結(jié)論都是依據(jù)現(xiàn)場核查的結(jié)果做出的，因此對現(xiàn)場核查的控制以及現(xiàn)場核查中的一些核查策略、技巧的應(yīng)用就成為實現(xiàn)核查一次成功的關(guān)鍵。.64 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n征信評議n內(nèi)部核查中的一個重要環(huán)節(jié)，是對有與外界接觸面的部門，進(jìn)行相關(guān)方的調(diào)查工作，一般是查看本部門的調(diào)查記錄，內(nèi)部核查員還可以親自做誠信信息調(diào)查驗證，但花費時間不宜過長。.65 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n不符合（不合格）項報告n不符合（不合格）項報告是對現(xiàn)場核查得到的核查發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評價并經(jīng)受核查部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對不符合（不合

40、格）項的陳述，是內(nèi)部核查報告的一部分，是內(nèi)部核查組提交給末次會議和受核查部門的正式文件。.66 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n末次會議n現(xiàn)場核查以末次會議結(jié)束，末次會議是誠信負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查組和有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人員參加的會議。宣讀核查發(fā)現(xiàn)，確定核查結(jié)論，規(guī)定整改時間，提出整改要求。.67 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n內(nèi)部核查報告內(nèi)部核查報告n現(xiàn)場核查結(jié)束后，應(yīng)提交核查報告。包括：核查報告的編制，批準(zhǔn)，分發(fā)，歸檔，考核獎懲，糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出、確認(rèn)和分層分步實施的要求。n核查報告是核查組結(jié)束核查工作后必須編制的一份文件。核查報告將由核查組長在核查

41、后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交給最高管理者或誠信負(fù)責(zé)人。核查報告提交后，核查即告結(jié)束。.68 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n應(yīng)注意：n核查報告是對核查中的核查發(fā)現(xiàn)（不符合項）的統(tǒng)計、分析、歸納、評價。報告應(yīng)規(guī)范、定量、具體。要統(tǒng)計分析不符合項，對核查對象的活動及結(jié)果進(jìn)行綜合評價，與受核查部門共同制定糾正措施和實施要求。n提交核查報告前，應(yīng)與受核查部門負(fù)責(zé)人協(xié)商交底，核實修正報告內(nèi)容，取得原則同意后，提交最高管理者或其代表審查批準(zhǔn)。n被批準(zhǔn)的核查報告應(yīng)分送有關(guān)部門和人員。.69 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n內(nèi)部核查報告的內(nèi)容：n 核查的目的、范圍和核查

42、準(zhǔn)則；n 核查組成員、核查活動的日期和地點；n 核查計劃；n 受審方及負(fù)責(zé)人或代表的名單；n 核查過程概述；n 在核查范圍內(nèi)未涉及到的區(qū)域和核查發(fā)現(xiàn)；n 核查組和受核查部門之間沒有解決的不一致的問題；n 經(jīng)協(xié)商的核查后續(xù)活動計劃和對糾正措施完成時間要求；n 核查結(jié)論；n 核查報告的分發(fā)名單（受核查方有關(guān)的部門、最高管理者、誠信負(fù)責(zé)人）。.70 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n內(nèi)部核查報告中的核查結(jié)論n核查結(jié)論必須寫入核查報告中。核查報告不僅是組織領(lǐng)導(dǎo)最為關(guān)心的核查結(jié)果，也是核查組最須慎重的決定。核查結(jié)論應(yīng)在所有核查發(fā)現(xiàn)匯總分析的基礎(chǔ)上做出。.71 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信

43、管理體系的檢查與改進(jìn)n核查報告應(yīng)包括以下方面的結(jié)論：n 管理體系在核查范圍內(nèi)是否符合核查原則；n 管理體系在核查范圍內(nèi)是否得到有效實施；n 誠信方針和誠信目標(biāo)實施的有效程度；n 誠信管理體系的持續(xù)充分性、適宜性和有效性的能力；n 產(chǎn)品、服務(wù)和過程滿足用戶要求與法律法規(guī)要求的能力和程度；n 持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立，永續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略是否展開；n 核查報告還應(yīng)有核查發(fā)現(xiàn)，即符合項和不符合項的描述，核查不符合項應(yīng)以準(zhǔn)則明示要求和相關(guān)方投訴為依據(jù)，對隱含要求的不符合項可在核查報告中適當(dāng)描述。.72 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n內(nèi)部核查報告的處理方式：n 根據(jù)核查結(jié)果及綜合評價，由核查小組

44、提出建議，報管理層對受核查部門進(jìn)行考核獎懲，重點是預(yù)防失信風(fēng)險；n 根據(jù)核查報告中提出的糾正或改進(jìn)措施，組織分層分步實施，并對實施情況進(jìn)行跟蹤報告；n 將核查過程中形成的有關(guān)文件、資料整理歸檔，以便統(tǒng)計分析、查詢和利用；n 報告應(yīng)分發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門，以便采取糾正和預(yù)防措施。.73 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n注意事項:n 內(nèi)部核查報告應(yīng)力求客觀，對事不對人，應(yīng)肯定受核查部門的工作，不要一味談不足之處。n 內(nèi)部核查報告應(yīng)先征得受核查部門負(fù)責(zé)人的同意，取得組織領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后，方能分發(fā)、實施。n 內(nèi)部核查報告應(yīng)突出重點，容易理解；應(yīng)簡明扼要，避免長篇陳述；應(yīng)定量、具體，用典型事

45、實、數(shù)據(jù)說話；應(yīng)能抓住領(lǐng)導(dǎo)和用戶關(guān)心的問題。n 內(nèi)部核查報告應(yīng)及時分發(fā)至相關(guān)的部門和人員。n 措施的制定不能就事論事，應(yīng)通過局部看全局；應(yīng)可操作、可控制、可評價；應(yīng)從預(yù)防、系統(tǒng)、發(fā)展的角度制定；應(yīng)循序漸進(jìn)，分層分步驟地制定實施措施。.74 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n核查跟蹤核查跟蹤n核查跟蹤是對受核查部門采取的糾正措施進(jìn)行評價、驗證，并對糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列核查活動的總稱。n核查結(jié)論可以表明對正確的失信預(yù)防措施和改進(jìn)活動的需要。糾正措施的完成和有效性應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某绦虻玫津炞C。這個驗證過程是連續(xù)核查的一部分。所以說，核查跟蹤是核查活動的一部分，是內(nèi)部核查的延伸。

46、.75 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n三、體系評價三、體系評價n體系評價的目的和作用n體系評價是由最高管理者主持實施的。目的是確保誠信管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。其作用主要是在現(xiàn)有誠信管理體系評價的基礎(chǔ)上，確定對變更的需要。n例如：誠信方針、誠信目標(biāo)的修訂，某一措施或某項活動的改進(jìn)。.76 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n體系評價時機(jī)n對于新建立的誠信管理體系，在運(yùn)行的初期，可根據(jù)運(yùn)行實施需要開展體系評價，以確保誠信管理體系能夠持續(xù)、適宜和有效地滿足所選標(biāo)準(zhǔn)的要求。隨著誠信管理體系的日趨完善、成熟，體系評價的次數(shù)可減至每年兩次，但至少每年必須進(jìn)行

47、一次。當(dāng)遇到業(yè)務(wù)重大調(diào)整、組織機(jī)構(gòu)變更、出現(xiàn)重大失信事故、誠信管理體系發(fā)生變更等情況時，應(yīng)根據(jù)情況增加體系評價的頻次。.77 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n體系評價的策劃n對體系評價進(jìn)行有效的策劃可以確保誠信管理體系運(yùn)行信息為組織帶來有形或無形資產(chǎn)的增值，通過評價重大發(fā)現(xiàn)進(jìn)行失信危機(jī)控制。n實施體系評價前，一般由最高管理者提出要求，由誠信負(fù)責(zé)人或主管部門（如誠信辦或信監(jiān)辦）擬定體系評價計劃，報最高管理者批準(zhǔn)后，由主管部門于評價前分發(fā)、通知參加體系評價的部門并收集體系評價所需的信息。.78 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n體系評價的輸入n作為體系評價輸入的信

48、息，一般包括：n合規(guī)性評價的結(jié)果；n內(nèi)部核查、外部審核、自我評價和社會征信評價（公信力）的結(jié)果；n與外部相關(guān)方信息交流分析結(jié)果，包括顧客抱怨，信貸信用，政府、行業(yè)協(xié)會和社會監(jiān)督； .79 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n體系評價的輸入n食品工業(yè)企業(yè)的誠信績效； n信用修復(fù)及其他改進(jìn)措施的狀況；n上一次體系評價的改進(jìn)措施；n新的失信風(fēng)險隱患或可控關(guān)鍵點； n可能影響誠信管理體系的各種變更（包括內(nèi)、外部環(huán)境的變化而引起的體系的變更）；n資源需求的提出。.80 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n體系評價的實施n最高管理者主持評價，各職能部門領(lǐng)導(dǎo)參加，針對計劃所列評價

49、議題及各部門提交的體系評價資料進(jìn)行評價，并就重點問題展開充分討論，對誠信管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評價。識別出組織誠信管理體系改進(jìn)的機(jī)會及變更的需要并形成決議。由主管部門對體系評價的主要內(nèi)容及形式進(jìn)行記錄。.81 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n體系評價的輸出n組織對現(xiàn)有的誠信管理體系及控制措施的有效性提出改進(jìn)。如：明確控制措施的適用范圍，需修改現(xiàn)有的體系文件，需增加一些操作文件等。n組織應(yīng)針對內(nèi)外部環(huán)境的變化考慮自身資源的適宜性、充分性，以及因改進(jìn)所引起的資源需求。如：涉及人員不能滿足工作需要，需要對現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)等。.82 誠信管理體系的檢查與改進(jìn)誠信管理體系的檢查與改進(jìn)n體系評價報告