QSY10021-2013標準

1、Q QSY1002.1 SY1002.1 2013 20135.3 5.3 策劃策劃危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定u組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進行危害因素辨識、風(fēng)險評價和實施必要的風(fēng)險控制和削減措施。p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容l編寫程序應(yīng)考慮的范圍l用于危害因素辨識和風(fēng)險評價的方法l確定措施時降低風(fēng)險順序p標準條款要求標準條款要求常規(guī)和非常規(guī)的活動；人的行為、能力和其他人為因素；在工作場所附近，由組織控制下的相關(guān)活動所產(chǎn)生的危害因素；源于工作場所外能夠?qū)ぷ鲌鏊?/p>

2、內(nèi)組織控制下的人員產(chǎn)生不利影響的危害因素；所有進入工作場所的人員(包括承包方人員和訪問者)的活動；14253由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；6危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定p標準條款要求標準條款要求1：程序編寫、風(fēng)險辨識時應(yīng)考慮的范圍：程序編寫、風(fēng)險辨識時應(yīng)考慮的范圍事故及潛在的危害和影響；HSE管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；對工作區(qū)域、裝置和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對人的能力的適應(yīng)性；任何與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更

3、；7108119以往活動的遺留問題。12危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定p標準條款要求標準條款要求1：程序編寫、風(fēng)險辨識時應(yīng)考慮的范圍（續(xù)）：程序編寫、風(fēng)險辨識時應(yīng)考慮的范圍（續(xù)）危害因素評價危害因素評價依據(jù)風(fēng)險和影響的范圍、性質(zhì)和時機c)與運行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)；d) 為確定設(shè)施完整性要求、識別培訓(xùn)需求和（或）開展運行控制、監(jiān)視和測量提供輸入信息。a)應(yīng)確保其是主動的而非被動的；b)識別出可通過風(fēng)險管理措施來削減或控制的風(fēng)險和影響；規(guī)定判別準則，進行風(fēng)險分級危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的

4、確定p標準條款要求標準條款要求2：組織用于危害因素辨識和風(fēng)險評價的方法：組織用于危害因素辨識和風(fēng)險評價的方法1.消除消除2.替代替代l消除產(chǎn)生風(fēng)險的根源消除產(chǎn)生風(fēng)險的根源（取消任務(wù)或用其它安全的新的技術(shù)手段取代危險的操作。）（取消任務(wù)或用其它安全的新的技術(shù)手段取代危險的操作。）l減少源頭的風(fēng)險或移除源頭減少源頭的風(fēng)險或移除源頭（使用其它低危險的材料、設(shè)備等替代風(fēng)（使用其它低危險的材料、設(shè)備等替代風(fēng)險較高的材料、設(shè)備。）險較高的材料、設(shè)備。）技改技改（防護、隔離、密閉）（防護、隔離、密閉）、維修、安全技術(shù)、維修、安全技術(shù)（使用設(shè)（使用設(shè)施降低風(fēng)險）施降低風(fēng)險）3.工程控制工程控制4.管理控制管理

5、控制5.個體防護裝備個體防護裝備l程序程序（操作規(guī)程、作業(yè)許可）（操作規(guī)程、作業(yè)許可） + 培訓(xùn)培訓(xùn) + 指導(dǎo)指導(dǎo) + 檢查檢查（現(xiàn)場檢查表）（現(xiàn)場檢查表）l配備適用充分的勞動防配備適用充分的勞動防護護（安全帶、呼吸設(shè)備）（安全帶、呼吸設(shè)備）危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定p標準條款要求標準條款要求3：確定風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮的順序：確定風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮的順序 形成文件 體系核心 評審改進組織應(yīng)將危害因素辨識、風(fēng)險評價和確定控制措施的最新結(jié)果形成文件并予以保存，對研究和技術(shù)開發(fā)、新改擴建項目、在役裝置、停用封存、拆除報廢等各階段的工藝危害分析信息應(yīng)得

6、到記錄并保存。在建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)確保對健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響以及確定的控制措施加以考慮。組織應(yīng)對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的有效性進行評審，并根據(jù)需要進行改進。 有效性評審最新結(jié)果形成文件體系控制的核心事故隱患管理 重大危險源監(jiān)控條款其他規(guī)定 隱患治理組織應(yīng)經(jīng)常性開展事故隱患排查，對排查出的事故隱患進行分級管理，制定方案，落實整改措施、責(zé)任、資金、時限等，并對隱患整改效果進行評價。 重大危險源組織應(yīng)對其危險設(shè)施或場所進行重大危險源辨識與安全評估，確定安全監(jiān)控措施，實施分級監(jiān)控管理。危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制

7、措施的確定p標準條款要求標準條款要求4：其他規(guī)定：其他規(guī)定l辨識職業(yè)健康和安全方面應(yīng)考慮：物理性危害因素、化學(xué)性危害因素、生物辨識職業(yè)健康和安全方面應(yīng)考慮：物理性危害因素、化學(xué)性危害因素、生物性危害因素、生理和心理性危害因素、行為性危害因素和其它方面的危害因性危害因素、生理和心理性危害因素、行為性危害因素和其它方面的危害因素；素；l辨識環(huán)境方面應(yīng)考慮：向大氣、水體、土地的排放；原材料和自然資源的使辨識環(huán)境方面應(yīng)考慮：向大氣、水體、土地的排放；原材料和自然資源的使用；能源使用；能量釋放（如熱、輻射、振動等）；廢物和副產(chǎn)品；物理屬用；能源使用；能量釋放（如熱、輻射、振動等）；廢物和副產(chǎn)品；物理屬性

8、，如大小、形狀、顏色、外觀等。性，如大小、形狀、顏色、外觀等。危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定銷售公司的要求：銷售公司的要求：l對于職業(yè)健康和安全方面的危害因素，推薦基層單位使用對于職業(yè)健康和安全方面的危害因素，推薦基層單位使用“檢查表法檢查表法”，各地，各地區(qū)公司專業(yè)管理部門使用區(qū)公司專業(yè)管理部門使用“ESP 評價法評價法”、“風(fēng)險矩陣法風(fēng)險矩陣法”；l對于環(huán)境方面的危害因素（即環(huán)境因素），推薦基層單位首先使用對于環(huán)境方面的危害因素（即環(huán)境因素），推薦基層單位首先使用“直接判斷直接判斷法法”進行判斷，而后在進行判斷，而后在“直接判斷直接判斷”篩選的

9、基礎(chǔ)上使用篩選的基礎(chǔ)上使用“多因子評分法多因子評分法”進行評進行評價。價。l銷售公司制定、管理和維護危害因素辨識與風(fēng)險評價管理制度，對各專業(yè)管理銷售公司制定、管理和維護危害因素辨識與風(fēng)險評價管理制度，對各專業(yè)管理部門、地區(qū)公司和基層單位危害因素辨識和風(fēng)險評價工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督。部門、地區(qū)公司和基層單位危害因素辨識和風(fēng)險評價工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督。l各地區(qū)公司應(yīng)制定、管理和維護本單位的危害因素辨識和風(fēng)險評價管理程序。各地區(qū)公司應(yīng)制定、管理和維護本單位的危害因素辨識和風(fēng)險評價管理程序。200820072006 危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定銷售公司的要求：

10、銷售公司的要求：p發(fā)生以下情況時更新辨識和評價結(jié)果：發(fā)生以下情況時更新辨識和評價結(jié)果：l適用的法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時；適用的法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時；l相關(guān)方提出合理要求或報怨時；相關(guān)方提出合理要求或報怨時；l發(fā)現(xiàn)重大危害因素有遺漏時；發(fā)現(xiàn)重大危害因素有遺漏時；l生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)流程、工藝發(fā)生重大變更；生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)流程、工藝發(fā)生重大變更；l生產(chǎn)設(shè)備或設(shè)施出現(xiàn)新的隱患或缺陷時；生產(chǎn)設(shè)備或設(shè)施出現(xiàn)新的隱患或缺陷時；l行檢維修等臨時性施工作業(yè)前行檢維修等臨時性施工作業(yè)前p油庫、加油（氣）站按國家有關(guān)法律法規(guī)要求的周期組織進行專項評價。油庫、加油（氣）站按國家有關(guān)法律法規(guī)要求的周期組織進

11、行專項評價。p新、改、擴、遷建設(shè)項目在項目可行性研究階段進行危害因素辨識及風(fēng)險預(yù)評價。新、改、擴、遷建設(shè)項目在項目可行性研究階段進行危害因素辨識及風(fēng)險預(yù)評價。l基層單位依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果明確相應(yīng)的控制措施；基層單位依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果明確相應(yīng)的控制措施；p油庫、潤滑油、燃料油生產(chǎn)制定并實施油庫、潤滑油、燃料油生產(chǎn)制定并實施“操作規(guī)程操作規(guī)程”；p加油站執(zhí)行加油站執(zhí)行加油站加油站HSE 管理規(guī)定管理規(guī)定和和HSE 作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)指導(dǎo)書；p建設(shè)項目施工制定并實施建設(shè)項目施工制定并實施HSE 作業(yè)計劃書作業(yè)計劃書；p檢維修項目、臨時性的關(guān)鍵任務(wù)執(zhí)行作業(yè)許可管理。檢維修項目、臨時性的關(guān)鍵任務(wù)執(zhí)行作業(yè)許可

12、管理。l5.3.1條款適用范圍危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定燃料油潤滑油3.生產(chǎn)與銷售、工程建設(shè)1.成品油儲運、銷售、非油業(yè)務(wù)、工程建設(shè)2.生產(chǎn)與銷售、工程建設(shè)對上述生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的潛在風(fēng)險的危害因素辨識與風(fēng)險評價，目的是為了實施必要的風(fēng)險控制和削減措施，預(yù)防各類事故的發(fā)生。成品油銷售經(jīng)營管理經(jīng)營管理4. 業(yè)務(wù)活動 人、環(huán)境、聲譽和財產(chǎn)人、環(huán)境、聲譽和財產(chǎn) 是否有潛在危險是否有潛在危險? ? 原因和后果是什么原因和后果是什么? ? 失控的可能性有多大失控的可能性有多大? ? 風(fēng)險是什么和是否是最低風(fēng)險風(fēng)險是什么和是否是最低風(fēng)險? ? 起因能杜絕

13、起因能杜絕嗎嗎? ? 需要什么控制需要什么控制? ? 控制是否有效控制是否有效? ? 潛在后果是否能減輕潛在后果是否能減輕? ? 需要何種應(yīng)急措施需要何種應(yīng)急措施? ? 應(yīng)急能力是否可行和充分應(yīng)急能力是否可行和充分? ?u識別和風(fēng)險管理是識別和風(fēng)險管理是HSE管理中最重要的一環(huán)，管理中最重要的一環(huán)，可分為四個階段識別、評價、控制和評審?？煞譃樗膫€階段識別、評價、控制和評審。危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的風(fēng)險危危害害因因素素識識別別風(fēng)風(fēng)險險分分級級評評估估預(yù)預(yù)防防削削減減控控制制措措施施措措施施實實施施效效果果評評估估p基本理念：

14、將不可接受的健康、安全、基本理念：將不可接受的健康、安全、環(huán)境風(fēng)險控制在受控、可接受的范圍內(nèi)。環(huán)境風(fēng)險控制在受控、可接受的范圍內(nèi)。危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定p業(yè)務(wù)管理部門僅關(guān)注了辦公環(huán)境下的危害因素，忽視本部門或本崗位業(yè)務(wù)管理中風(fēng)業(yè)務(wù)管理部門僅關(guān)注了辦公環(huán)境下的危害因素，忽視本部門或本崗位業(yè)務(wù)管理中風(fēng)險的識別與評價；險的識別與評價；l實施中常見的問題p基層單位的危害識別活動缺少主動性，識別范圍不能涵蓋所有活動（尤其是非常規(guī)基層單位的危害識別活動缺少主動性，識別范圍不能涵蓋所有活動（尤其是非常規(guī)作業(yè)）、設(shè)施和環(huán)境，事故資源未能有效利用；作業(yè)）、設(shè)

15、施和環(huán)境，事故資源未能有效利用；p評價工作由少數(shù)專職人員承擔(dān)，忽視專業(yè)部門的評估意見；評價工作由少數(shù)專職人員承擔(dān)，忽視專業(yè)部門的評估意見；p缺少對重大風(fēng)險的優(yōu)先控制，多數(shù)單位、部門沒有評價優(yōu)先防控的重大風(fēng)險；風(fēng)險缺少對重大風(fēng)險的優(yōu)先控制，多數(shù)單位、部門沒有評價優(yōu)先防控的重大風(fēng)險；風(fēng)險防控主體以基層庫站為主；防控主體以基層庫站為主；p風(fēng)險削減或控制措施缺少可執(zhí)行性，重大風(fēng)險的防控措施缺少落實的監(jiān)督和評審。風(fēng)險削減或控制措施缺少可執(zhí)行性，重大風(fēng)險的防控措施缺少落實的監(jiān)督和評審。1.1 查閱：年度風(fēng)險評價計劃、調(diào)查表、評價表、匯總表等記錄4.4.考慮了正常、考慮了正常、異常及緊急情況異常及緊急情況1

16、.1.識別與評價的識別與評價的周期不大于周期不大于1212個個月月2.2.全員參與全員參與3.3.涉及所有管理業(yè)涉及所有管理業(yè)務(wù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)務(wù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施備設(shè)施危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定p本條款審核示例本條款審核示例3.3.所有的風(fēng)險都所有的風(fēng)險都經(jīng)經(jīng)過評價，劃分等級過評價，劃分等級1.1.評價人員熟評價人員熟練掌握評價準練掌握評價準則則2.2.使用了適合使用了適合的評價方法的評價方法1.2 查閱：風(fēng)險評價匯總1.3 查閱：風(fēng)險評價控制措施輸出、風(fēng)險控制措施有效性4.必要時編制應(yīng)急處置措施根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，明確風(fēng)險削減和控制措施 ，包

17、括：1.管理層級：制定（修訂）管理文件2.現(xiàn)場：制定HSE作業(yè)指導(dǎo)書、HSE作業(yè)計劃書3.設(shè)備缺陷、重大活動管理方案危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定p本條款審核示例本條款審核示例1.4 抽樣: 現(xiàn)場預(yù)防、控制措施執(zhí)行p 預(yù)防、控制措施明確職責(zé)、權(quán)限和完成時間要求預(yù)防、控制措施明確職責(zé)、權(quán)限和完成時間要求p 現(xiàn)場核查措施的落實情況現(xiàn)場核查措施的落實情況法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求l 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來：p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容組織應(yīng)及時更新有關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息，并向在其控制下工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方傳達相關(guān)法律

18、法規(guī)和其他要求的信息。a) 識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素和風(fēng)險管理的法律法規(guī)中危害因素和風(fēng)險管理的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；這些要求的渠道；b) 確定這些要求如何應(yīng)用于組織的確定這些要求如何應(yīng)用于組織的危害因素和風(fēng)險管理；危害因素和風(fēng)險管理；c) 確保在建立、實施、保持和改進確保在建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時，現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系時，現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求得到行適用的法律法規(guī)和其他要求得到考慮?？紤]。法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求p 標準條款要求標準條款要求

19、建立獲取渠道評估適用性應(yīng)用及更新法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求p 實施中常見問題實施中常見問題123法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求p本條款審核示例本條款審核示例程序索取管理程序；查看職能和管理流程(從識別、評估、獲取、應(yīng)用到傳達)。識別評估渠道更新依照職責(zé)和管理活動，識別國家、行業(yè)、地方各層次相關(guān)要求并記錄。(所有業(yè)務(wù)、各層級要求不缺失)根據(jù)業(yè)務(wù)開展適用性評估并保留評估的記錄。 (鼓勵評估至具體條款)應(yīng)用部門、崗位，能夠獲取適用的有效版本。(有查詢路徑的文本、電子文件或有效的網(wǎng)絡(luò)獲取途徑的后臺文件)更新的版本在正式生效時，予以更新和傳達。(時效性以正式生效為基準)目標和指標

20、目標和指標p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容l組織應(yīng)針對其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標和指標。如可行，目標和指標應(yīng)可測量。目標和指標應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略(總)目標，并考慮對遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進的承諾?？蛇x擇的技術(shù)方案 業(yè)績合同、安全環(huán)保責(zé)任書業(yè)績合同、安全環(huán)保責(zé)任書針對屬地單位（部門）、針對重要風(fēng)險建立；過程性指標和結(jié)果性指標結(jié)合；指標應(yīng)可量化、可考核。 完成結(jié)果及評審?fù)瓿山Y(jié)果及評審目標和指標應(yīng)通過健康、安全與環(huán)境管理方案進行部署；周期性核查完成情況（半年度、年度）；核查結(jié)果作為下年度制定目標的參考； 形成文件形成文件指標應(yīng)層層分

21、解；指標要有利于考核要滿足經(jīng)營、財務(wù)的支持要考慮上級部門和相關(guān)方的要求。目標和指標目標和指標目的目的守法；守法；消除事故消除事故p 標準條款要求標準條款要求目標和指標目標和指標p 實施中常見問題實施中常見問題p本條款審核示例本條款審核示例只有結(jié)果性目標只有結(jié)果性目標缺少過程新指標缺少過程新指標目標指標沒目標指標沒有層層分解有層層分解目標、指標缺少目標、指標缺少周期性考核評審周期性考核評審索取索取查看查看滿足滿足2005l年度目標年度目標l保障性指標保障性指標l層級屬地分解層級屬地分解l結(jié)果性目標和過程性指標可測量結(jié)果性目標和過程性指標可測量l目標指標按層級和業(yè)務(wù)職責(zé)分解目標指標按層級和業(yè)務(wù)職責(zé)

22、分解l測量結(jié)果作為下年度目標編制依據(jù)測量結(jié)果作為下年度目標編制依據(jù)l上級下達的目標上級下達的目標l企業(yè)遠期發(fā)展目標企業(yè)遠期發(fā)展目標l重大風(fēng)險和持續(xù)改進意愿重大風(fēng)險和持續(xù)改進意愿l各級公司安全環(huán)保目標責(zé)任書各級公司安全環(huán)保目標責(zé)任書查看查看管理方案管理方案 p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容l組織應(yīng)制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目標和指標以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全與環(huán)境管理方案。u明確的各層次職責(zé)和權(quán)限；u完成目標的方法；u行動計劃各階段時間表；p 標準條款要求標準條款要求u方案要實現(xiàn)動態(tài)管理，應(yīng)在計劃的時間間隔內(nèi)對方案進行評審；u因管方案無法按計劃完成時，要落實控制措施的有效性。u必要時

23、應(yīng)針對條件變化，修訂管理方案。管理方案是實現(xiàn)目標、指標具體的行動計劃。方案要形成文件，內(nèi)容至少包括：方案方案 p 實施中常見問題實施中常見問題p本條款審核示例本條款審核示例p特殊、重大活動缺少專項管理方案，主要的風(fēng)險缺少防控措施；特殊、重大活動缺少專項管理方案，主要的風(fēng)險缺少防控措施；p施工、檢維修項目施工、檢維修項目HSE計劃書未經(jīng)建設(shè)單位有效審批，缺少具體項目作業(yè)方案；計劃書未經(jīng)建設(shè)單位有效審批，缺少具體項目作業(yè)方案；p管理方案缺少實施評審，條件變化未能變更方案；管理方案缺少實施評審，條件變化未能變更方案；p編制的特殊方案缺少作業(yè)風(fēng)險識別及控制措施。編制的特殊方案缺少作業(yè)風(fēng)險識別及控制措施

24、。查閱：針對風(fēng)險制定的各類管理工作方案，如：隱患臺帳、作業(yè)計劃書、施工方案等，且方案須包含風(fēng)險控制措施，并經(jīng)有效審批。p重大風(fēng)險管理方案治理目標、責(zé)任方和時間進度模糊，不可執(zhí)行；重大風(fēng)險管理方案治理目標、責(zé)任方和時間進度模糊，不可執(zhí)行； 組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件5.4.1 5.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.2 資源5.4.4 溝通、參與和協(xié)商5.4.6 文件控制5.4 組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件本部分為支持性要素，本部分為支持性要素，共有六項內(nèi)容共有六項內(nèi)容5.4.5 文件5.4.3 能力、培訓(xùn)和意識組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容l組織應(yīng)確

25、定與健康、安全、環(huán)境風(fēng)險和影響有關(guān)的各級職能和層次及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，予以溝通，通過明確直線責(zé)任，便于健康、安全與環(huán)境管理。p 標準條款要求標準條款要求在最高管理層中指定一名成員作為管理者代表，并界定明確的作用和權(quán)限。管理者代表管理者代表各崗位人員各崗位人員HSE職責(zé)職責(zé)HSE運行績效運行績效確保按要求建立健康、安全與環(huán)境管理體系。各部門定期向管理者代表報告體系運行情況和績效，以供最高管理者評審，提出整改建議。組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)p 實施中常見問題實施中常見問題p職責(zé)未經(jīng)有效途徑發(fā)布；職責(zé)未經(jīng)有效途徑發(fā)布；p崗位員工所出示的職責(zé)與正式發(fā)布的職責(zé)不一致。崗位員工所出示的職

26、責(zé)與正式發(fā)布的職責(zé)不一致。p一崗雙責(zé)制度未有效落實，未制訂崗位職責(zé)所對應(yīng)的安全職責(zé)；一崗雙責(zé)制度未有效落實，未制訂崗位職責(zé)所對應(yīng)的安全職責(zé)；p組織機構(gòu)設(shè)置、架構(gòu)不滿足國家法律法規(guī)要求；組織機構(gòu)設(shè)置、架構(gòu)不滿足國家法律法規(guī)要求；p本條款審核示例本條款審核示例1.1 查閱：組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置以及一崗雙責(zé)制度建立；查閱：組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置以及一崗雙責(zé)制度建立；1.2 查看：安全責(zé)任制逐級落實和執(zhí)行；查看：安全責(zé)任制逐級落實和執(zhí)行；v 主要領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)制；主要領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)制；v 各級部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全責(zé)任落實；各級部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全責(zé)任落實；v 崗位人員業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全職責(zé)執(zhí)行。崗位人員業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全職責(zé)執(zhí)行。資源資源

27、p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容l組織應(yīng)為建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源。l基礎(chǔ)設(shè)施l人力資源l專項技能資資源源p標準條款要求標準條款要求l技術(shù)資源l財力資源l信息資源l組織應(yīng)考慮法規(guī)的要求（如按法規(guī)要求保障安全生產(chǎn)投入，提取安全費用），以及來自組織應(yīng)考慮法規(guī)的要求（如按法規(guī)要求保障安全生產(chǎn)投入，提取安全費用），以及來自各級管理者和相關(guān)方的意見，確保提供的資源適合于的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以各級管理者和相關(guān)方的意見，確保提供的資源適合于的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及風(fēng)險控制的需要，應(yīng)用于改進健康、安全與環(huán)境管理，并定期評審資源的適宜性。及風(fēng)險控制的需要，

28、應(yīng)用于改進健康、安全與環(huán)境管理，并定期評審資源的適宜性。p 實施中常見問題實施中常見問題p物資配備不能滿足風(fēng)險控制需求；物資配備不能滿足風(fēng)險控制需求；p財力投入達不到風(fēng)險控制保障；財力投入達不到風(fēng)險控制保障；p人員專業(yè)技能達不到風(fēng)險控制要求；人員專業(yè)技能達不到風(fēng)險控制要求；資源資源p本條款審核示例本條款審核示例財力資源保障p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容l組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以實現(xiàn)：對于其工作可能產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響的所有人員，應(yīng)具有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和(或)經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對其能力做出適當?shù)囊?guī)定，并對員工完成工作的能力進行定期的評估。能力、培訓(xùn)和意識能力、培訓(xùn)和意識p

29、 標準條款要求標準條款要求能力能力v在教育、培訓(xùn)和在教育、培訓(xùn)和( (或或) )經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對其能力做出適當?shù)囊?guī)定，并對員工完成工作的能力進行經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對其能力做出適當?shù)囊?guī)定，并對員工完成工作的能力進行定期的評估。定期的評估。培訓(xùn)培訓(xùn)v組織應(yīng)識別培訓(xùn)的需求，依據(jù)崗位風(fēng)險和任職要求確定培訓(xùn)需求矩陣，根據(jù)培訓(xùn)計劃提供培訓(xùn)，組織應(yīng)識別培訓(xùn)的需求，依據(jù)崗位風(fēng)險和任職要求確定培訓(xùn)需求矩陣，根據(jù)培訓(xùn)計劃提供培訓(xùn)，對培訓(xùn)效果進行評估并采取改進措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險。對培訓(xùn)效果進行評估并采取改進措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險。組織應(yīng)對管

30、理人員、操作崗位人員、相關(guān)方的作業(yè)人員、來訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進行教育培組織應(yīng)對管理人員、操作崗位人員、相關(guān)方的作業(yè)人員、來訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進行教育培訓(xùn)及告知。訓(xùn)及告知。意識意識va) a) 符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性；符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性；vb) b) 在工作活動中實際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險，以及個人工作的改進所帶來的健康、安全在工作活動中實際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險，以及個人工作的改進所帶來的健康、安全與環(huán)境效益；與環(huán)境效益；vc) c) 在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序中，

31、實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準備和在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序中，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準備和響應(yīng)響應(yīng)( (見見5.5.10)5.5.10)方面的作用和職責(zé)；方面的作用和職責(zé)；vd) d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。能力、培訓(xùn)和意識能力、培訓(xùn)和意識p 實施中常見問題實施中常見問題p培訓(xùn)標準不統(tǒng)一，培訓(xùn)內(nèi)容針對性不強培訓(xùn)標準不統(tǒng)一，培訓(xùn)內(nèi)容針對性不強；p未組織開展員工能力評估；未組織開展員工能力評估；p無員工能力評估標準；無員工能力評估標準；p本條款審核示例本條款審核示例p未進行培訓(xùn)效果評價，培訓(xùn)記錄不齊全。未進行培訓(xùn)效果評

32、價，培訓(xùn)記錄不齊全。溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容溝通 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進行相互溝通： a) 組織內(nèi)各職能和層次間的內(nèi)部溝通； b) 與進入工作場所的承包方和其他訪問者進行溝通； c) 接收、記錄和回應(yīng)來自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通。 組織應(yīng)通過安全經(jīng)驗分享等方式對健康、安全與環(huán)境相關(guān)理念、知識、案例等進行溝通和分享，并應(yīng)確保各級管理人員就作業(yè)行為、程序執(zhí)行、作業(yè)場所、工具和設(shè)備等事項開展行為安全觀察與溝通。溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商 （2 2）參與外部協(xié)商方式）參與外部協(xié)商方式 - -承包供和（或）供應(yīng)方承包供和（或）供

33、應(yīng)方p 標準條款要求標準條款要求 （1 1）參與內(nèi)部協(xié)商方式：）參與內(nèi)部協(xié)商方式： - -參與危險因素辨識、風(fēng)險評價和確定風(fēng)參與危險因素辨識、風(fēng)險評價和確定風(fēng)險控制措施；險控制措施； - -參與事件調(diào)查；參與事件調(diào)查； - -參與健康、安全與環(huán)境方針、目標的制參與健康、安全與環(huán)境方針、目標的制定、實施和評審；定、實施和評審； - -與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和安全與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變更；的條件和因素的任何變更； - -對健康、安全與環(huán)境事務(wù)發(fā)表意見。對健康、安全與環(huán)境事務(wù)發(fā)表意見。p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容參與和協(xié)商 組織應(yīng)建立、實施并保持程序，確保員工和

34、相關(guān)方就健康、安全與環(huán)境事務(wù)的參與和協(xié)商。組織應(yīng)告知員工參與的安排，包括誰是他們的員工代表。員工應(yīng)通過以下方式進行參與： a) 參與危險因素辨識、風(fēng)險評價和確定風(fēng)險控制措施； b) 參與事件調(diào)查； c) 參與健康、安全與環(huán)境方針、目標的制定、實施和評審； d) 參與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變更； e) 對健康、安全與環(huán)境事務(wù)發(fā)表意見。 適當時，組織應(yīng)確保與相關(guān)的外部相關(guān)方協(xié)商有關(guān)的健康、安全與環(huán)境事務(wù)，包括與承包方和（或）供應(yīng)方就影響其健康、安全與環(huán)境的變更進行協(xié)商。溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商溝通方式溝通方式u通過安全經(jīng)驗分享等方

35、式開展安全觀察與通過安全經(jīng)驗分享等方式開展安全觀察與溝通。溝通。 信息溝通包括兩部分：信息溝通包括兩部分：組織內(nèi)各部門、單位組織內(nèi)各部門、單位的溝通；的溝通；與外部相關(guān)方的溝通與外部相關(guān)方的溝通。（承包方、訪問者、。（承包方、訪問者、相關(guān)方）相關(guān)方） 溝通方法溝通方法v各種短會，如班前各種短會，如班前HSEHSE短會；短會；v部門部門HSEHSE計劃和工作計劃和工作目標文件；目標文件；v錄像、快訊；板報、錄像、快訊；板報、張貼圖表；張貼圖表；v對外健康、安全與環(huán)對外健康、安全與環(huán)境數(shù)據(jù)的報告境數(shù)據(jù)的報告p 標準條款要求標準條款要求文件文件p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容健康、安全與環(huán)境管理體系文件

36、應(yīng)包括： a) 承諾； b) 方針、目標和指標； c) 對健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述； d) 對健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑； e) 組織為確保對涉及危害因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄； f) 本部分要求的其他文件，包括記錄。 注：重要的是，文件要與組織的復(fù)雜程度、相關(guān)的危害因素和風(fēng)險相匹配，按有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。 p 標準條款要求標準條款要求文件文件(1)(1)文件的類型文件的類型 手冊手冊- -程序文件程序文件- -作業(yè)文件（規(guī)作業(yè)文件（規(guī)定、兩書一表、辦法）定、兩書一表、辦法）(2)(2)文件

37、的開發(fā)文件的開發(fā) 文件的數(shù)量要與組織的復(fù)雜程文件的數(shù)量要與組織的復(fù)雜程度、相關(guān)的危害因素和風(fēng)險相匹度、相關(guān)的危害因素和風(fēng)險相匹配；按有效性和效率的要求使文配；按有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。件數(shù)量盡可能少。文件控制文件控制p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容組織應(yīng)對健康、安全與環(huán)境體系所要求的體系文件和資料進行控制。記錄是組織應(yīng)對健康、安全與環(huán)境體系所要求的體系文件和資料進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)5.6.55.6.5的要求進行控制。的要求進行控制。組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以規(guī)定：組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以規(guī)定： a) a) 在文件發(fā)布前進行審批

38、，以確保其充分性和適宜性；在文件發(fā)布前進行審批，以確保其充分性和適宜性； b) b) 必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批；必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批； c) c) 確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識；確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識； d) d) 確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本；確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本； e e) ) 確保對電子文件的使用予以控制；確保對電子文件的使用予以控制； f) f) 確保對策劃和運行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標確保對策劃和運行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制；識，并對其發(fā)放予以控

39、制； g) g) 防止對過期文件的非預(yù)期使用，如需將其保留要做出適當?shù)臉俗R。防止對過期文件的非預(yù)期使用，如需將其保留要做出適當?shù)臉俗R。 文件控制文件控制p 標準條款要求標準條款要求文件控制要求文件控制要求 （1 1）審批）審批 最高管理者批準方針、承諾、手冊最高管理者批準方針、承諾、手冊 管理者代表審批程序文件管理者代表審批程序文件 主管部門審批作業(yè)文件、規(guī)定、兩書一表等主管部門審批作業(yè)文件、規(guī)定、兩書一表等 文件更改后要再次審批文件更改后要再次審批 （2 2）修訂）修訂 當有重大變更時應(yīng)修訂文件；且管理評審時要評審文件的適宜性當有重大變更時應(yīng)修訂文件；且管理評審時要評審文件的適宜性 （3 3

40、）文件管理）文件管理 文件要受控下發(fā)，外來文件可根據(jù)需要受控管理；文件要清晰；作廢文文件要受控下發(fā)，外來文件可根據(jù)需要受控管理；文件要清晰；作廢文件要防止誤用件要防止誤用 實施與運行實施與運行5.5.5 5.5.5 作業(yè)許可作業(yè)許可5.5.4 5.5.4 社區(qū)和公共關(guān)系社區(qū)和公共關(guān)系5.5.3 5.5.3 顧客和產(chǎn)品顧客和產(chǎn)品5.5.2 5.5.2 承包方和（或）供應(yīng)方承包方和（或）供應(yīng)方5.5.1 5.5.1 設(shè)施完整性設(shè)施完整性5.5.9 5.5.9 變更管理變更管理5.5.8 5.5.8 運行控制運行控制5.5.7 5.5.7 清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)5.5.6 5.5.6 職業(yè)健康職業(yè)健康5.

41、5.10 5.5.10 應(yīng)急準備與響應(yīng)應(yīng)急準備與響應(yīng)設(shè)施完整性設(shè)施完整性p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容p 準則要求準則要求l組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以確保對設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、安裝、操作、維修維護和檢查等達到規(guī)定的準則要求：a) a) 建立完整的工藝安全管理系統(tǒng)；建立完整的工藝安全管理系統(tǒng)；b) b) 對設(shè)計、制造、監(jiān)理監(jiān)造、運輸、驗收、儲存、對設(shè)計、制造、監(jiān)理監(jiān)造、運輸、驗收、儲存、安裝等采取質(zhì)量保證和質(zhì)量控制措施，使用質(zhì)量合格、安裝等采取質(zhì)量保證和質(zhì)量控制措施，使用質(zhì)量合格、設(shè)計符合要求的設(shè)備設(shè)施；設(shè)計符合要求的設(shè)備設(shè)施；c) 對設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、建造、運行等過程應(yīng)進行健康、安全與

42、環(huán)境評價；d) 設(shè)備設(shè)施在試運行前，應(yīng)進行啟動（投用）前安全檢查，制定試運行方案并落實安全措施；在建設(shè)全過程建立在建設(shè)全過程建立設(shè)備設(shè)施保障系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施保障系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施HSE評價和投用前安全檢查設(shè)施完整性設(shè)施完整性 e) 確定關(guān)鍵設(shè)備，并進行標識； f) 對設(shè)備設(shè)施進行檢修維護，制定檢維修方案，檢維修過程中采取風(fēng)險控制措施并進行監(jiān)督檢查；g) 進行設(shè)備設(shè)施測試檢查及可靠性分析； h) 對設(shè)備、設(shè)施的變更帶來的風(fēng)險采取控制和削減措施i) 設(shè)備設(shè)施的拆除、報廢應(yīng)分析風(fēng)險及影響，制定方案，并采取控制措施；j) 對設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、選用、安裝、投用投產(chǎn)、操作、檢測、維修、變更等運行過程與設(shè)施完整性有關(guān)的

43、信息進行審查、整理、傳遞和保存；k) 對設(shè)計、建設(shè)、運行、維修過程中與準則之間的偏差，組織應(yīng)當進行評審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。設(shè)備測試、風(fēng)險分析設(shè)備測試、風(fēng)險分析和削減措施和削減措施關(guān)鍵設(shè)備標示管理關(guān)鍵設(shè)備標示管理和檢維修方案和檢維修方案設(shè)備設(shè)施拆除、報廢設(shè)備設(shè)施拆除、報廢風(fēng)險控制風(fēng)險控制設(shè)備設(shè)施生命周期各設(shè)備設(shè)施生命周期各階段運行過程和完整階段運行過程和完整性信息性信息管理制度設(shè)備管理完好準則u確定所有設(shè)施、設(shè)備的完整性及完好標準；u操作、檢查和維護保養(yǎng)準則及指南；u主體設(shè)施、關(guān)鍵設(shè)備標識；u全生命周期的HSE風(fēng)險評價、可靠性檢查；u啟用前安全措施確認、驗收；主體設(shè)施

44、、關(guān)鍵設(shè)備完好準則主體設(shè)施、關(guān)鍵設(shè)備完好準則設(shè)計標準、規(guī)范組織的要求風(fēng)險控制需求p 標準釋義標準釋義設(shè)施完整性設(shè)施完整性l建立工藝安全管理系統(tǒng)；l使用質(zhì)量合格、設(shè)計合規(guī)的設(shè)備設(shè)施；l投用前風(fēng)險評價；l確定關(guān)鍵設(shè)備進行標識；l對試運行、測試、檢維修、拆除、報廢進行管理；l設(shè)備、設(shè)施變更的管理；l設(shè)備設(shè)施運行過程有關(guān)的信息管理；p 實施中常見問題實施中常見問題p本條款審核示例本條款審核示例設(shè)施完整性設(shè)施完整性p配電箱內(nèi)靜電跨接松動。配電箱內(nèi)靜電跨接松動。p加油機管線法蘭連接處滲油。加油機管線法蘭連接處滲油。p配電箱臨時用電配電柜未上鎖，柜門未跨接。配電箱臨時用電配電柜未上鎖，柜門未跨接。p加油機內(nèi)

45、加油機內(nèi)5根穿線管未做防爆封堵。根穿線管未做防爆封堵。p加油站罩棚及通氣管無防雷檢測點。加油站罩棚及通氣管無防雷檢測點。1.1 查閱：設(shè)備設(shè)施技術(shù)資料，如：說明書、合格證、使用說明等。1.2 查看：現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施是否符合技術(shù)要求及健康安全環(huán)境要求。p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容l組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以確保其承包方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應(yīng)收集承包方的相關(guān)信息并定期評審，在選擇確定承包方的評定過程中應(yīng)當考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。 p 準則要求準則要求合同準備招投標合同簽訂確定對承包方的健康、安全與環(huán)境要求，明確各自的責(zé)任。通過p 準則要求準則

46、要求通過對承包方作業(yè)人員安全技術(shù)交底安全教育培訓(xùn)告知作業(yè)風(fēng)險對承包方提供活動、產(chǎn)品或服務(wù)的過程進行協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，并定期對其健康、安全與環(huán)境績效進行評價。p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容l組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以確保其供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。p 準則要求準則要求l組織應(yīng)收集供應(yīng)方的相關(guān)信息并定期評審，在選擇確定供應(yīng)方的評定過程中應(yīng)當考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應(yīng)采取監(jiān)造、檢驗、驗收等，以確保供應(yīng)方提供滿足其要求的產(chǎn)品，并對供應(yīng)方績效進行評價，以定期更新。HSEHSE要求要求承包方和供應(yīng)方執(zhí)行與組織一致的承包方和供應(yīng)方執(zhí)行與組織一致的HSE

47、HSE要求要求評審和選擇評審和選擇對承包方和供應(yīng)方資質(zhì)、歷史業(yè)績、對承包方和供應(yīng)方資質(zhì)、歷史業(yè)績、 HSEHSE能能力、健康力、健康 安全與環(huán)境管理等信息的評審選安全與環(huán)境管理等信息的評審選擇擇要求和責(zé)任要求和責(zé)任通過合同準備、招投標、合同簽訂確定要求通過合同準備、招投標、合同簽訂確定要求和明確責(zé)任和明確責(zé)任p 標準釋義標準釋義p 標準釋義標準釋義l對承包方作業(yè)人員風(fēng)險告知(安全培訓(xùn)、安全交底)l對承包方工作監(jiān)督和指導(dǎo)l承包方管理需得到我們確認l定期對其HSE績效評價承包方承包方管理管理供應(yīng)方供應(yīng)方管理管理l組織對供應(yīng)方提供的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)采取監(jiān)造、檢驗、驗收；l供應(yīng)方績效進行評價，以定期更新績

48、效。p 實施中常見問題實施中常見問題p本條款審核示例本條款審核示例p未組織對已經(jīng)發(fā)生業(yè)務(wù)的供應(yīng)商進行評價考核，未提供年度評估記錄。未組織對已經(jīng)發(fā)生業(yè)務(wù)的供應(yīng)商進行評價考核，未提供年度評估記錄。p負責(zé)的二類檢維修項目，選用的承包商不在分公司承包商入圍范圍內(nèi)。負責(zé)的二類檢維修項目，選用的承包商不在分公司承包商入圍范圍內(nèi)。p相關(guān)方起重機操作人員證件不在有效期內(nèi)。相關(guān)方起重機操作人員證件不在有效期內(nèi)。p抽查施工項目，施工組織設(shè)計未經(jīng)建設(shè)單位有效審批。抽查施工項目，施工組織設(shè)計未經(jīng)建設(shè)單位有效審批。1.1 查閱：承包商準入名錄，承包商資質(zhì)，承包商考核記錄，承包商管理相關(guān)記錄；1.2 查看：承包商準入、招

49、標、HSE管理、人員培訓(xùn)、承包商評價等工作與管理制度是否一致；1.3現(xiàn)場查看：承包商作業(yè)是否滿足企業(yè)HSE管理制度，承包商現(xiàn)場監(jiān)督是否到位。p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容p 準則要求準則要求l組織應(yīng)識別、確定并滿足顧客健康、安全與環(huán)境方面的需求。對產(chǎn)品的生產(chǎn)、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響應(yīng)進行評估和管理。顧客要求服務(wù)預(yù)期要求義務(wù)、行業(yè)慣例企業(yè)承諾識別顧客需求對產(chǎn)品生命周期和服務(wù)中的HSE風(fēng)險和影響評估。 產(chǎn)品和服務(wù)風(fēng)險評估分類、建檔，提供化學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標簽危險化學(xué)品管理p 實施中常見問題實施中常見問題p本條款審核示例本條款審核示例p營銷產(chǎn)品可能給

50、顧客帶來的營銷產(chǎn)品可能給顧客帶來的HSE風(fēng)險及其防范措施沒有相關(guān)告知資料；風(fēng)險及其防范措施沒有相關(guān)告知資料；p提供的服務(wù)中存在的風(fēng)險風(fēng)險未評估；提供的服務(wù)中存在的風(fēng)險風(fēng)險未評估；查詢：是否對大客戶進行了走訪。對大客戶反饋的意見是否進行了關(guān)閉。訪談：是否了解客戶反饋的渠道，與客戶的溝通方式是否有效；查看：提供的產(chǎn)品是否有安全技術(shù)說明書，產(chǎn)品標識是否齊全；p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容l組織應(yīng)就其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響，與社區(qū)內(nèi)關(guān)注組織健康、安全與環(huán)境績效或受其影響的各方進行溝通（見5.4.4），采取適宜的方式向生產(chǎn)設(shè)施周邊相關(guān)方告知健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和防范措施。參加社區(qū)的

51、公共應(yīng)急準備和響應(yīng)（見5.5.10）。通過適當?shù)囊?guī)劃和活動，展示組織的健康、安全與環(huán)境績效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對組織改進健康、安全與環(huán)境績效的支持。p 標準釋義標準釋義展示HSE績效與社區(qū)內(nèi)各方溝通l采取適宜的方式告知HSE風(fēng)險和防范措施。如：噪聲、粉塵、意外泄露等；l參加社區(qū)的公共應(yīng)急準備和響應(yīng);l提高組織聲譽、展示企業(yè)形象，融洽公共關(guān)系。l展示組織的HSE績效，并獲得支持；l宣傳、贊助、合作伙伴或其他公益活動等形式。l獲得社區(qū)各方對組織改進健康、安全與環(huán)境績效的支持。p 實施中常見問題實施中常見問題p本條款審核示例本條款審核示例p油庫罐區(qū)圍墻油庫罐區(qū)圍墻外有居民上墳燒紙祭拜。未安裝周界紅外想

52、防護系統(tǒng)，周界防護有隱患。外有居民上墳燒紙祭拜。未安裝周界紅外想防護系統(tǒng)，周界防護有隱患。p加油站未與周邊社區(qū)、派出所建立聯(lián)防關(guān)系。加油站未與周邊社區(qū)、派出所建立聯(lián)防關(guān)系。p加油站周邊為居民區(qū)，未將加油站危害對周邊居民進行告知。加油站周邊為居民區(qū)，未將加油站危害對周邊居民進行告知。查閱應(yīng)急預(yù)案，當發(fā)生突發(fā)事件，是否與所在社區(qū)進行聯(lián)動；市內(nèi)站點在開展作業(yè)時，是否與社區(qū)進行了告之風(fēng)險；（大的作業(yè)如改造、表現(xiàn)形式有粉塵、噪音、強光、占道等）p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容l組織應(yīng)建立、實施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型以及作業(yè)許可的申請、批準、實施、變更與關(guān)閉，對動火作業(yè)、受限空間內(nèi)作業(yè)、臨時用電

53、作業(yè)、高處作業(yè)等危險性較高的作業(yè)活動實施作業(yè)許可管理，通過執(zhí)行作業(yè)許可程序控制關(guān)鍵活動和任務(wù)的風(fēng)險和影響。l作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險分析（如工作前安全分析）、風(fēng)險控制措施（如能量隔離等）和應(yīng)急措施，以及作業(yè)人員的資格和能力、監(jiān)督監(jiān)護、審批及授權(quán)等。銷售公司作業(yè)許可管理范圍銷售公司作業(yè)許可管理范圍作業(yè)許可管理作業(yè)許可管理 -受限空間作業(yè) -挖掘（動土）作業(yè) -高處作業(yè) -吊裝作業(yè) -臨時用電 -動火作業(yè)作業(yè)許可強制要求作業(yè)許可強制要求申請申請批準批準實施實施變更變更關(guān)閉關(guān)閉風(fēng)險分析風(fēng)險分析l工作前安全分析工作前安全分析（JSA）；）；l項目、作業(yè)分別開項目、作業(yè)分別開展風(fēng)險分析展風(fēng)險分析風(fēng)險控制措

54、施風(fēng)險控制措施l風(fēng)險源的預(yù)防、削風(fēng)險源的預(yù)防、削減措施減措施l風(fēng)險源的應(yīng)急措施風(fēng)險源的應(yīng)急措施人員能力人員能力l作業(yè)人員資格；作業(yè)人員資格；l作業(yè)人員能力進過作業(yè)人員能力進過評估合格評估合格監(jiān)督監(jiān)護監(jiān)督監(jiān)護l作業(yè)方合格監(jiān)護；作業(yè)方合格監(jiān)護；l屬地方有效監(jiān)督屬地方有效監(jiān)督許可審批許可審批l合格審批人；合格審批人；l風(fēng)險措施確認風(fēng)險措施確認l授權(quán)與責(zé)任授權(quán)與責(zé)任非常規(guī)作業(yè)許可管理p 實施中常見問題實施中常見問題p本條款審核示例本條款審核示例p作業(yè)許可證（及專項作業(yè)許可證）信息填寫不規(guī)范、不完整：作業(yè)許可證（及專項作業(yè)許可證）信息填寫不規(guī)范、不完整：p無無工作安全分析工作安全分析或或“分析分析”內(nèi)容

55、與作業(yè)項目關(guān)聯(lián)度?。粌?nèi)容與作業(yè)項目關(guān)聯(lián)度?。籶許可證未懸掛在作業(yè)現(xiàn)場，安全措施落實缺少監(jiān)護和監(jiān)督。許可證未懸掛在作業(yè)現(xiàn)場，安全措施落實缺少監(jiān)護和監(jiān)督。p施工作業(yè)人員未經(jīng)安全教育或培訓(xùn)考評未合格即進場作業(yè)；施工作業(yè)人員未經(jīng)安全教育或培訓(xùn)考評未合格即進場作業(yè)；p危險作業(yè)不辦理作業(yè)許可證，非常規(guī)作業(yè)不執(zhí)行作業(yè)許可管理程序危險作業(yè)不辦理作業(yè)許可證，非常規(guī)作業(yè)不執(zhí)行作業(yè)許可管理程序 ；p作業(yè)許可審批人未取得審批資格，風(fēng)險控制措施及應(yīng)急措施未現(xiàn)場驗證；作業(yè)許可審批人未取得審批資格，風(fēng)險控制措施及應(yīng)急措施未現(xiàn)場驗證；p非常規(guī)作業(yè)只辦理專項作業(yè)許可證，缺少作業(yè)項目審批；非常規(guī)作業(yè)只辦理專項作業(yè)許可證，缺少作業(yè)

56、項目審批；查閱作業(yè)許可及各項專業(yè)許可制度的轉(zhuǎn)化；查閱作業(yè)許可合格審批人隊伍；依據(jù)檢維修、施工及承包商進場記錄，查已完成作業(yè)的許可管理：對項目的風(fēng)險辨識與控制措施是否全面，包括：審批流程合規(guī)性、JSA、安全措施確認、實施監(jiān)督記錄、作業(yè)人員安全提示（培訓(xùn)）；p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容l組織應(yīng)建立、實施和保持程序，為工作場所的人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與職業(yè)健康保護相適應(yīng)的設(shè)施、工具，定期對作業(yè)場所職業(yè)危害進行檢測，在檢測點設(shè)置標識牌予以告知。對可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒、有害工作場所，應(yīng)采取應(yīng)急準備和應(yīng)急響應(yīng)措施（見5.5.10）。組織應(yīng)對工作場所的人員進行職業(yè)危害告知，并對

57、存在嚴重職業(yè)危害的作業(yè)崗位現(xiàn)場設(shè)置職業(yè)危害警示和警示說明。組織應(yīng)按法規(guī)要求進行職業(yè)危害因素申報。p 標準釋義標準釋義依照職業(yè)病危害因素分類目錄衛(wèi)法監(jiān)發(fā)【2002】 63號，識別職業(yè)危害因素；職業(yè)危害作業(yè)場所設(shè)置職業(yè)危害警示、配置職業(yè)健康保護的用品及設(shè)施；按照屬地分級管理原則，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)向其所在地縣級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報；中央企業(yè)及其所屬單位向其所在地設(shè)區(qū)的市級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報。p 實施中常見問題實施中常見問題p本條款審核示例本條款審核示例p庫站作業(yè)現(xiàn)場未設(shè)置職業(yè)危害警示標識，未對工作場所人員進行職業(yè)危害告知；庫站作業(yè)現(xiàn)場未設(shè)置職業(yè)危害警示標識，未對工作場所人員進行職業(yè)危

58、害告知；p未按要求對職業(yè)危害向案件部門網(wǎng)上申報；未按要求對職業(yè)危害向案件部門網(wǎng)上申報；p未根據(jù)職業(yè)危害配備與職業(yè)健康保護相適應(yīng)的設(shè)施、工具；未采取應(yīng)急響應(yīng)準備；未根據(jù)職業(yè)危害配備與職業(yè)健康保護相適應(yīng)的設(shè)施、工具；未采取應(yīng)急響應(yīng)準備；p未依據(jù)職業(yè)危害編制應(yīng)急處置措施，未采取應(yīng)急響應(yīng)準備。未依據(jù)職業(yè)危害編制應(yīng)急處置措施，未采取應(yīng)急響應(yīng)準備。查現(xiàn)場作業(yè)人員的個人防護用品是否正確、齊全、完好；詢問作業(yè)人員是否了解作業(yè)的主要風(fēng)險與控制措施；安全培訓(xùn)是否有針對性，對風(fēng)險是否辨識到位；作業(yè)現(xiàn)場是否有應(yīng)急設(shè)施，設(shè)施是否正常備用；是否有明確的標識；p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容p 標準釋義標準釋義l組織應(yīng)建立、實

59、施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)。針對活動、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)采用資源利用率高以及污染物產(chǎn)生量少的清潔生產(chǎn)技術(shù)、工藝和設(shè)備。對使用有毒有害原料進行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標排放時，應(yīng)進行清潔生產(chǎn)審核，實施清潔生產(chǎn)方案，采取清潔生產(chǎn)措施。 。原輔材料和能源替代技術(shù)工藝改造設(shè)備維護和更新過程優(yōu)化控制廢物回收利用和循環(huán)使用員工素質(zhì)的提高以及積極性的激勵產(chǎn)品更換和更改加強管理p 標準條款內(nèi)容標準條款內(nèi)容l組織應(yīng)確定那些與已辨識的、需實施必要控制措施的風(fēng)險相關(guān)的運行和活動任務(wù)，并且不同職能和層次的管理者應(yīng)當針對這些活動任務(wù)進行策劃，確保其在相應(yīng)程序和工作指南規(guī)定的條件下執(zhí)行。p 準則要求準則要求

60、采購控制措施活動的運行控制措施外來人員作業(yè)場所和設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)作業(yè)行為與生產(chǎn)作業(yè)行為安全管理相關(guān)的控制措施；在有較大風(fēng)險的作業(yè)場所和設(shè)備設(shè)施上進行危險提示、警示、告知、隔離等相關(guān)安全目視化控制措施；與采購的貨物、設(shè)備和服務(wù)相關(guān)的控制措施;運行控制措施納入HSE體系之中；與進入工作場所的承包方和訪問者相關(guān)的控制措施；形成文件的程序和工作指南（如操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等），以及規(guī)定的運行準則，以避免因其缺乏而可能偏離健康、安全與環(huán)境方針和目標。運行和活動任務(wù)應(yīng)實施并保持p 標準釋義標準釋義p 實施中常見問題實施中常見問題p本條款審核示例本條款審核示例p直線業(yè)務(wù)部門缺少直線業(yè)務(wù)監(jiān)督，無監(jiān)督檢查標準和監(jiān)督