情勢變更原則及其應用

1、情勢變更原則及其應用    關鍵詞:最高院 情勢變更 施工企業(yè) 2009年2月,最高人民法院發(fā)布了關于適用若干問題的解釋(二),其中第26條規(guī)定:“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當事人在訂立合同時無法預見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風險的重大變化,繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的,當事人請求人民法院變更或者解除合同的,人民法院應當根據(jù)公平原則,并結合案件的實際情況確定是否變更或者解除?！痹撘?guī)定體現(xiàn)了民法中的誠實信用和公平合理原則的精神, 標志著“情勢變更原則”在我國司法體系中的正式確立。 一、情勢變更原則的含義及其發(fā)展史 所謂情勢變

2、更原則是指合同有效成立之后,因當事人不可預見的、非不可抗力的、不屬于商業(yè)風險事情的發(fā)生,或者因不可歸責于雙方當事人之客觀情況的出現(xiàn),致使合同的基礎動搖或者喪失,若繼續(xù)維持合同原有的效力有悖于誠實信用原則或顯失公平時,則應允許變更合同內容或者解除合同的法理。情勢變更原則實質在于消除合同因情勢變更所產生的不公平后果,平衡當事人之間的利益,維護社會公平和商品安全交易。 我國在1981年經濟合同法第27條第1款規(guī)定“一方當事人雖無過失但無法防止的外因,致使經濟合同無法履行”,允許變更或解除合同。大多數(shù)學者認為是情勢變更原則的規(guī)定,最高人民法院也以(1992)27號復函肯定該規(guī)定是應對情勢變更之原則,但

3、1993年修訂經濟合同法時又取消了該條規(guī)定。在1998-1999年統(tǒng)一合同法立法過程中,該原則從第一草案一直到“四次審議稿”都被寫入草案,但最終未得以通過。2009年最高人民法院將情勢變更原則寫入了關于適用若干問題的解釋(二)中,這是情勢變更原則正式獲得司法體系的認可。 二、確立情勢變更原則的實際意義 1、情勢變更原則的確立有利于與國際公約、國際慣例接軌。 我國加入WTO后,與世界經濟貿易規(guī)則的銜接都要求著情勢變更規(guī)則在我國民事立法中的制度化、規(guī)范化。確立情勢變更原則,真正體現(xiàn)現(xiàn)代合同法公平與效益的精神,減少涉外合同關系法律適用中的法律沖突,推進我國貿易的發(fā)展。 2、對社會經濟的發(fā)展具有重要的

4、意義。 經濟改革政策的不斷深入和發(fā)展,社會本身發(fā)生了巨大的變化,市場經濟逐漸占據(jù)了主導地位,孕育著變幻莫測、紛繁復雜的社會因素。這些因素不可避免地會帶有偶發(fā)性和突發(fā)性。因此,當事人在簽訂合同后所處的環(huán)境,發(fā)生當事人所不能預料的變更,若繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的,情勢變更原則的確立體現(xiàn)了民法中的公平合理以及誠實信用原則,有利于社會經濟的發(fā)展。 3、情勢變更原則的確立是應對金融危機的一大舉措。在當今世界經濟的動蕩時期,情勢變更原則的適用有著重要的價值。由于整個社會處于高速發(fā)展的環(huán)境中,一些從未發(fā)生過的事件、情況層出不窮,全球金融風暴也驗證了當代社會的復雜多變性與不可預

5、見性。引入情勢變更原則,平衡當事人利益因經濟的激烈動蕩而導致不公正結果時,施以法律的救濟。 三、我國情勢變更原則的適用范圍及法律效力 (一)情勢變更原則的適用范圍 為了防止合同當事人濫用情勢變更原則,獲取不當利益,最高院對情勢變更適用范圍有著嚴格的限定。 首先,適用情勢變更原則的前提是必須有情勢變更的客觀事實。這種客觀事實是指合同訂立時作為該合同賴以成立的基礎的客觀情況發(fā)生了異常變動。如2007年12月我公司與南京一私營企業(yè)簽訂罐制作安裝合同,合同約定部分鋼板由我公司采購,在合同履行1個月左右,鋼材從3700元/噸漲價到7200元/噸鋼材,漲幅已接近一倍,我公司無法按原價按時完成工程,而向對方

6、單位提出約400萬元材料補差的工程索賠. 其次,情勢變更須發(fā)生在合同生效以后、合同關系終止以前。即情勢變更須發(fā)生在合同履行期間,當事人才能主張適用情勢變更原則。如果合同是在情勢變更后的基礎上成立的,則不涉及情勢變更問題,如果在合同履行終止后發(fā)生情勢變更,因該合同關系已經消滅,也不涉及情勢變更問題 再次,情勢變更的發(fā)生須有不可預見性,且當事人不能克服這種變化。如果當事人在簽約時能夠預料該事件發(fā)生的,或者能夠克服該事件的,則該事件發(fā)生的風險,應由當事人自己承擔,而不得以情勢變更原則向對方提出索賠或主張變更、解除合同。 第四,因情勢變更而致使原合同的履行將對一方當事人沒有意義或者造成重大損失,即當事

7、人之間的權利義務顯失公平。這是適用情勢變更原則的實質性條件,適用這一原則的目的在于救濟因情勢變更所引起的交易上顯失公平的結果,如果影響輕微,則不適用。 (二)情勢變更原則適用的法律效力 情勢變更的法律效力主要表現(xiàn)為變更合同和終止合同兩個方面。 1、變更合同。指當事人向人民法院或仲裁機構申請,經法院或仲裁機構審查認為情勢變更的情形存在,但認為合同尚有履行的價值時,通過變更合同衡平當事人之間的利益,使合同在公平的基礎上得以履行。其變更措施主要有:增減標的數(shù)額的給付、延期或分期履行、變更給付物、拒絕先為履行等。       

8、60;2、終止合同。又稱解除合同,指法院或仲裁機構通過審理認為合同的履行已無意義或通過變更并不能消除不公平結果,則終止合同關系,徹底消除不公平現(xiàn)象。 四、對施工企業(yè)正確運用情勢變更原則的建議 對于建設工程施工項目建設周期長,涉及面廣,包括勘察、設計、采購、制造安裝等,由于受到諸多不可預測的市場因素的影響,經常遇到無法按照原合同內容履行,承擔違約責任致使企業(yè)蒙受巨大的經濟損失,并且導致企業(yè)社會信譽降低。根據(jù)我國目前的實際情況以及外國情勢變更的立法經驗,結合目前國內、國際的復雜施工行業(yè)經濟形勢,建議施工企業(yè)在實際工作中從以下幾個方面合理地運用情勢變更原則,以期更好的保護施工單位的合法權益。 (一)

9、充分了解情勢變更原則與商業(yè)風險的不同。司法解釋要求嚴格區(qū)分變更的情勢與正常的市場風險之間的區(qū)別,因此施工企業(yè)必須掌握商業(yè)風險與情勢變更原則的不同。商業(yè)風險是經營者在商業(yè)經濟活動中因經營失利所應承擔的正常損失,是市場經濟的特有現(xiàn)象。情勢變更原則是指合同有效成立之后,因當事人不可預見的、非不可抗力的、不屬于商業(yè)風險的事情的發(fā)生,或者因不可歸責于雙方當事人之客觀情況的出現(xiàn),致合同的基礎動搖或者喪失,若繼續(xù)維持合同原有的效力有悖于誠實信用原則或顯失公平時,則應允許變更合同內容或者解除合同的法理。兩者在本質上有明顯的區(qū)別:一是主觀要素不同。情勢變更是在當事人訂立合同時不能預見、不能克服,雙方均無過錯的情

10、況下,因不可歸責于雙方當事人的事由引起的;而商業(yè)風險在當事人訂約時是能夠預見或應當預見的,并且愿意以此為代價去從事經營活動,在主觀上是有過錯的。即商業(yè)風險可歸責于一方當事人的主觀過錯。二是發(fā)生原因不同。情勢變更是由當事人以外的原因即其不能預料的經濟形式引發(fā)的,而這些經濟形式如國家經濟政策的重大調整、價格的非正常漲落、市場的異常變化等重大變故引起的,其所導致的風險是異常的;而商業(yè)風險的發(fā)生則與經營者的素質、經驗等自身因素有關,取決于經營者是否遵守商品的價值規(guī)律,是否了解市場行情以及對市場信息的判斷力等,這種風險是商業(yè)活動中的正常風險。三是發(fā)生時間不同。情勢變更發(fā)生在合同履行期間,即合同生效后至履

11、行終止前之一段時間內;而商業(yè)風險則可能發(fā)生在合同履行期間,也可能發(fā)生在其他時間。四是產生影響不同。情勢變更一般會對合同的正常履行產生重大影響,即在客觀上可能造成合同履行不能或合同目的不達的后果,致使履行合同將對一方當事人沒有意義或造成重大損失;而商業(yè)風險所產生的影響則較小,不會造成合同履行不能或合同目的不達的后果。五是法律后果不同。情勢變更可以導致的法律后果是變更合同或解除、終止合同,并免除當事人的法律責任;而商業(yè)風險導致的法律后果則是當事人“責任自負”。 (二)在簽訂建設工程施工合同中,施工企業(yè)應明確加入情勢變更條款,明確規(guī)定因建設工程人工、材料(設備)、施工機械臺班價格漲落而引起合同價款調

12、整的風險系數(shù)和調整方法,維護施工承包企業(yè)的利益。例如在合同中約定材料價格漲幅超過10%,應對工程款及工程進度款進行追加條款。 (三)施工企業(yè)在合同履行過程中應注意證據(jù)的搜集工作。按照證據(jù)舉證責任,主張以情勢變更原則變更或解除合同的一方,應當就情勢變更的發(fā)生原因進行舉證。主張情勢變更原則的一方,還應當提供其在情勢變更原因發(fā)生之后的合理時間內通知對方的事實的證據(jù)。這就要求在施工合同出現(xiàn)情勢變更的情形,作為施工企業(yè)必須在合理的時間里通知建設方或發(fā)包方,同時采取必要的措施避免損失進一步擴大,并保留相關證據(jù),否則,不能就情勢變更原因發(fā)生之后的擴大損失部分要求免除責任。 參考文獻: 1)梁慧星合同法的情勢變更問題載于法學研究88年第6期 (2)沈達明英美合同法異論對外貿易教育出版社1993版 (3)耀振華情勢變更原則的適用