國際貿易-基于供給和需求的現(xiàn)代國際貿易理論

1、成均館大學中國大學院基于供給和需求的現(xiàn)代國際貿易理論基于供給和需求的現(xiàn)代國際貿易理論郝繼濤國際貿易國際貿易International TradeInternational Trade2目錄目錄一、規(guī)模經(jīng)濟與差異產(chǎn)品二、外部規(guī)模經(jīng)濟三、重疊需求四、產(chǎn)業(yè)內貿易3機會成本遞減機會成本遞減n 機會成本變化的三種情況 機會成本不變 機會成本遞增 機會成本遞減規(guī)模經(jīng)濟（給定技術的條件下，對于某一產(chǎn)品，如果在某些產(chǎn)量范圍內平均成本是下降，我們就認為存在著規(guī)模經(jīng)濟；或者說隨著投入的增加，產(chǎn)出水平以更大的比例增加4大規(guī)模生產(chǎn)與成本節(jié)約大規(guī)模生產(chǎn)與成本節(jié)約n 規(guī)模經(jīng)濟指的是平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降的情況：n

2、企業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的總成本由固定成本和可變成本組成：TC（Q）=F+V（Q）n 則平均成本為：AC（Q）=F/Q+V（Q）/Qn 可變成本會隨產(chǎn)量的擴大而成比例地增大，但不變成本大體上可以視為固定的。因此，隨著產(chǎn)量的擴大，平均到每個產(chǎn)品上的不變成本就會下降，平均成本也趨于下降n 大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟性鼓勵了企業(yè)對規(guī)模經(jīng)濟的追求。生產(chǎn)規(guī)模的擴大意味著產(chǎn)品競爭力的加強，由此形成壟斷。因而規(guī)模經(jīng)濟必然打破完全競爭的市場結構平均成本CQ10 11 12200011009005規(guī)模經(jīng)濟分為兩種規(guī)模經(jīng)濟分為兩種n 規(guī)模經(jīng)濟分為兩種：n 外部規(guī)模經(jīng)濟 源于行業(yè)規(guī)模擴大帶來的技術、成本節(jié)約方法在企業(yè)之間的傳播n 內

3、部規(guī)模經(jīng)濟 源于單個企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴大，分攤到每個產(chǎn)品上的固定成本（管理成本，信息成本，設計成本，科研與發(fā)展成本等）會越來越少，從而使產(chǎn)品的平均成本下降n 產(chǎn)生內部規(guī)模經(jīng)濟的主要原因 專業(yè)化分工、協(xié)作 技術因素 自然規(guī)律n 產(chǎn)生內部規(guī)模不經(jīng)濟的主要原因:規(guī)模擴大導致管理效率下降6差異產(chǎn)品差異產(chǎn)品n 差異產(chǎn)品 指在設計、品牌明顯不同于同質產(chǎn)品，且被消費者認可的產(chǎn)品n 差異產(chǎn)品的創(chuàng)造，創(chuàng)造差異產(chǎn)品一般有三種方法： 一是改變產(chǎn)品的設計 二是制造名牌 三是通過廣告制造出本產(chǎn)品與其他同質產(chǎn)品的不同特點來7產(chǎn)品差異化與規(guī)模經(jīng)濟的矛盾產(chǎn)品差異化與規(guī)模經(jīng)濟的矛盾n 當企業(yè)規(guī)模不足以擴大到影響到同類產(chǎn)品的價格時

4、，生產(chǎn)差異化產(chǎn)品成為企業(yè)取得某種程度的價格控制權的選擇n 對消費者而言，除了消費品的數(shù)量，產(chǎn)品的差異化也是消費者效用的來源之一n 規(guī)模經(jīng)濟所要求的標準化生產(chǎn)與產(chǎn)品差異化相矛盾，而差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)又與大批量生產(chǎn)相矛盾n 為使生產(chǎn)和消費同時滿足對規(guī)模經(jīng)濟和差異化產(chǎn)品的追求，解決途徑是分工和國際貿易 每個國家廠商集中生產(chǎn)幾種差異產(chǎn)品 對該差異產(chǎn)品進行大批量生產(chǎn) 分散銷售到國際市場8內部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿易內部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿易n 在比較利益理論中，國際分工是確定的n 在各國技術水平相同的情況下，由規(guī)模經(jīng)濟與差異產(chǎn)品引起的貿易與分工模式是不確定的，取決于三種情形：哪國較早，協(xié)議分工，后起扶持 例如：瑞士

5、手表，中國制造n 比如，有中美兩國，生產(chǎn)船舶與飛機，技術相同，成本如圖，均呈現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟特征。則兩國追求規(guī)模經(jīng)濟的極限均是完全專業(yè)化生產(chǎn)，但完全專業(yè)化分工的模式如何，即中國是專業(yè)化生產(chǎn)飛機還是船舶，取決于 專業(yè)化以前該國在哪種產(chǎn)品上較早地實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟 兩國為避免相互競爭而實行“協(xié)議分工” 后起國家規(guī)模超越飛機生產(chǎn)成本船舶生產(chǎn)成本9差異產(chǎn)品條件下的規(guī)模經(jīng)濟與國際貿易差異產(chǎn)品條件下的規(guī)模經(jīng)濟與國際貿易n 差異化產(chǎn)品導致“產(chǎn)業(yè)內貿易”n 建立在差異產(chǎn)品基礎上的國際分工必須由國際貿易作為補充，否則規(guī)模經(jīng)濟就難以實現(xiàn)。但這種條件下的貿易形式不同于建立在技術差異和要素稟賦基礎上的國際貿易n 比較利益理論預

6、測和解釋的是產(chǎn)業(yè)間貿易，而建立在差異化產(chǎn)品基礎上的貿易是同一產(chǎn)業(yè)內部產(chǎn)品之間的貿易，稱為“產(chǎn)業(yè)內貿易”。n 產(chǎn)業(yè)內貿易理論的核心內容是： 在規(guī)模經(jīng)濟的基礎上，只要產(chǎn)品之間存在差異，國際貿易就是可能的10目錄目錄一、規(guī)模經(jīng)濟與差異產(chǎn)品二、外部規(guī)模經(jīng)濟三、重疊需求四、產(chǎn)業(yè)內貿易11外部規(guī)模經(jīng)濟的源泉外部規(guī)模經(jīng)濟的源泉n 外部規(guī)模經(jīng)濟，即產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟效果，主要產(chǎn)生于三個方面： 生產(chǎn)設備或供應的專門化，高度分工導致的結果 共同生產(chǎn)要素的相互借用，電影制片廠演員的例子 技術外溢，同一部門內企業(yè)越多，相互間技術交流越便利經(jīng)濟活動的聚集形成的規(guī)模經(jīng)濟12外部規(guī)模經(jīng)濟與專業(yè)化外部規(guī)模經(jīng)濟與專

7、業(yè)化n 兩個生產(chǎn)手表的國家：瑞士（傳統(tǒng)優(yōu)勢國家）和泰國（起步國家） 瑞士的工資水平高，但生產(chǎn)規(guī)模大，成本較低 泰國工資水平低，但生產(chǎn)規(guī)模小，專業(yè)人員或配套產(chǎn)業(yè)不齊備，成本可能較高n 如圖： 瑞士和泰國的平均成本曲線分別與世界需求曲線D交于點1和2，但由于泰國的手表行業(yè)規(guī)模過小，平均成本點還遠未達到P2的水平，僅為接近C0點的水平，高于瑞士（盡管此時瑞士已不具比較優(yōu)勢）13靜態(tài)外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿易靜態(tài)外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿易n 靜態(tài)外部規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生的成本優(yōu)勢不在于靜態(tài)的規(guī)模效果n 而是在于哪國最先達到行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟水平，即先行優(yōu)勢（First Mover advantage）n 靜態(tài)外部規(guī)模經(jīng)濟效

8、果使沒有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)有成本優(yōu)勢 n 而且鞏固現(xiàn)有的專業(yè)化與貿易模式14構造外部規(guī)模經(jīng)濟：產(chǎn)業(yè)園區(qū)構造外部規(guī)模經(jīng)濟：產(chǎn)業(yè)園區(qū)n 隨著我國汽車產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，在外部規(guī)模經(jīng)濟和內部規(guī)模經(jīng)濟的共同作用下，專業(yè)化的汽車產(chǎn)業(yè)園區(qū)相繼建立起來并且近些年呈現(xiàn)建設加速的趨勢n 近些年來，國內主要汽車主產(chǎn)區(qū)幾乎都建立了汽車產(chǎn)業(yè)園區(qū)，如上海、長春、廣州、北京、天津、重慶、蕪湖等n 汽車產(chǎn)業(yè)園區(qū)運營模型15動態(tài)外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿易動態(tài)外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿易n 后起國家經(jīng)過“學習”過程能逐步積累起達到行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的條件。用累積產(chǎn)量表示學習過程。時間產(chǎn)量經(jīng)驗成本 n 政策促進產(chǎn)業(yè)，保護合理性 例如：大豆產(chǎn)業(yè)：美國轉基

9、因，阿根廷免耕法栽培n 如圖，Ls和Lt分別表示瑞士和泰國的學習曲線。先達到較大累積產(chǎn)量的瑞士起初具有較低的生產(chǎn)成本（Q1產(chǎn)量對應的平均成本為C1）；而此時泰國的累積產(chǎn)量較少，平均成本接近C0。但如果泰國致力于發(fā)展手表產(chǎn)業(yè)，由于其在勞動力成本方面的比較優(yōu)勢，則當其產(chǎn)量達到Q1以后，平均成本將低于C1學習曲線16干中學干中學n 干中學（learning by doing） 生產(chǎn)中的一些技能或知識往往直接來自于實踐經(jīng)驗的積累，職員通過實際工作經(jīng)驗提高能力及其降低生產(chǎn)成本影響稱為干中學n 干中學發(fā)生的方面： 工人在重復性工作中，完成相同工序的速度加快 工作熟練導致廢品率下降，節(jié)約勞動力和原料 經(jīng)營者

10、在從原材料配送到組織方面逐步學會如何將生產(chǎn)安排得更有效率 工程師和技術人員學會了如何將工藝和產(chǎn)品設計的更為節(jié)省成本17目錄目錄一、規(guī)模經(jīng)濟與差異產(chǎn)品二、外部規(guī)模經(jīng)濟三、重疊需求四、產(chǎn)業(yè)內貿易18重疊需求理論的核心思想重疊需求理論的核心思想n 瑞典經(jīng)濟學家林德（Staffan B. Linder）提出的重疊需求理論，從需求面探討了國際貿易發(fā)生的原因n 該理論的核心思想是：兩國之間貿易關系的密切程度是由兩國的需求結構與收入水平?jīng)Q定的n 收入水平、需求偏好越類似，貿易量越大n 解釋了發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)內貿易19代表性需求與重疊需求代表性需求與重疊需求n 人均收入水平越高，對產(chǎn)品和服務的需求水平和檔次也越

11、高，但一國的收入水平不是絕對平均的，因而每個國家的居民對產(chǎn)品的需求也可以分為不同檔次，反映在需求水平上，就表現(xiàn)為一國對同類產(chǎn)品的需求檔次呈現(xiàn)多樣性n 一國對各類產(chǎn)品需求中規(guī)模最大部分的需求量即為該國的代表性需求n 不管一國需求的多樣性如何，該國廠商總是隨著其代表性需求演變去追求規(guī)模經(jīng)濟效果 但由于一國居民對同一產(chǎn)品的需求是多檔次的，廠商僅對代表性需求進行適應難以顧及消費者對不同檔次產(chǎn)品的需求n 核心是收入水平相近的國家，因需求重疊導致貿易量的增加n 通過國際貿易，不但可以滿足本國非代表性需求，而且是滿足代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模擴大，規(guī)模經(jīng)濟效果更顯著20收入、需求決定的貿易模型收入、需求決定的

12、貿易模型n 林德理論 考慮產(chǎn)品垂直差別 影響需求結構的因素是一國的人均收入水平；人均收入水平越高，對高質量產(chǎn)品的需求越高；一國的生產(chǎn)者總是為大部分消費者生產(chǎn)n 貿易模式：貿易發(fā)生在具有重疊需求的商品之間n 商品（差別產(chǎn)品）可以在兩個方向上貿易，出口的同時進口n OA和OB射線之間的垂直距離反映一國需求的某產(chǎn)品的質量范圍n 人均收入水平越高，需求的產(chǎn)品質量越高重疊需求和貿易結構NMABCDE21需求檔次和代表性需求需求檔次和代表性需求n 如何滿足非代表性需求？按照資源分配的最佳原則，最好的辦法是展開國際貿易。但這種貿易的展開要求各國間收入水平相近，以保證不同國家的需求有相互重疊的部分n 例子：假

13、定美國、日本、韓國和中國都能生產(chǎn)汽車n 各國的需求檔次和代表性需求如下：22重疊需求的貿易模式重疊需求的貿易模式n 貿易模式如下：23主要結論主要結論n 當兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復需要的商品都有可能成為貿易品，所以，收入水平相似的國家，互相間的貿易關系也就可能越密切n 反之，如果收入水平相差懸殊，則兩國之間重復需要的商品就可能很少，甚至于不存在，因此貿易的密切程度也就很小24重疊需求貿易理論的意義重疊需求貿易理論的意義n 重疊需求貿易理論對解釋二戰(zhàn)后發(fā)達國家間迅速發(fā)展的貿易具有重要意義n 規(guī)模經(jīng)濟與差異產(chǎn)品主要從供給角度解釋產(chǎn)業(yè)內貿易起源n 重疊需求貿易理論

14、從需求角度對產(chǎn)業(yè)內貿易理論加以解釋n 傳統(tǒng)貿易理論認為國家間的需求偏差異越大，貿易量可能越大n 重疊需求貿易理論的結論與傳統(tǒng)的貿易理論正好相反n 因而是對國際貿易理論的一個重要貢獻25重疊需求理論的適用性：產(chǎn)品和國家類型重疊需求理論的適用性：產(chǎn)品和國家類型n 林德曾指出其理論主要是針對工業(yè)產(chǎn)品或制成品 初級產(chǎn)品的貿易是由自然資源的稟賦不同引起的，所以，初級產(chǎn)品的需求與收入水平無關 而且就算生產(chǎn)國缺少對初級產(chǎn)品的國內需求，它也可以成為出口產(chǎn)品。即初級產(chǎn)品的貿易可以在收入水平相差很大的國家之間進行 所以，初級產(chǎn)品的貿易可以用要素稟賦理論來說明n 工業(yè)品的品質差異較明顯，其消費結構與一國的收入水平有

15、很大的關系 從需求方面看，發(fā)生在工業(yè)品之間的貿易與兩國的發(fā)展水平或收入水平有密切關系 重疊需求理論適合于解釋工業(yè)品貿易。n 發(fā)達國家的人均收入水平較高，他們之間對工業(yè)品的重疊需要范圍較大 因此工業(yè)品的貿易應主要發(fā)生在收入水平比較接近的發(fā)達國家之間n 重疊需求理論與要素稟賦理論的區(qū)別 要素稟賦理論主要解釋發(fā)生在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿易（Interindustry trade），即工業(yè)品與初級產(chǎn)品或資本密集型產(chǎn)品與勞動密集型產(chǎn)品之間的貿易 重疊需求理論則適合于解釋發(fā)生在發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內貿易（Intraindustry trade），即制造業(yè)內部的一種水平式貿易26目錄目錄一、規(guī)模經(jīng)

16、濟與差異產(chǎn)品二、外部規(guī)模經(jīng)濟三、重疊需求四、產(chǎn)業(yè)內貿易27產(chǎn)業(yè)內貿易理論的發(fā)展產(chǎn)業(yè)內貿易理論的發(fā)展n 盡管自20世紀20年代以來，學者們已經(jīng)意識到規(guī)模經(jīng)濟的作用，但產(chǎn)業(yè)內貿易的發(fā)展一直沒有完善的理論加以解釋 n 1975年以后，蘭卡斯特、格魯貝爾、斯賓塞、迪克希特和斯蒂格利茨等人在微觀經(jīng)濟理論發(fā)展的基礎上，就不完全競爭條件下的國際貿易理論發(fā)表了一系論著n 1979年，克魯格曼在報酬遞增、壟斷競爭和國際貿易一文中簡明地論述了規(guī)模經(jīng)濟條件的差異產(chǎn)品貿易 建立在規(guī)模經(jīng)濟基礎上的國際貿易理論暗含著市場不完全競爭的前提，規(guī)模經(jīng)濟排除了小企業(yè)進入某些行業(yè)的可能性 這改變了國際貿易理論的基本命題28產(chǎn)業(yè)內貿

17、易的含義產(chǎn)業(yè)內貿易的含義n 定義：同一產(chǎn)業(yè)內部差異甚至非差異產(chǎn)品的國際貿易n 產(chǎn)業(yè)內貿易（intra-industry trade）是相對于產(chǎn)業(yè)間貿易（inter-industry trade）而言的，是指一個國家在出口某種產(chǎn)品的同時又進口同類型的產(chǎn)品，也常被稱為雙向貿易或貿易重疊n 按照國際商品標準分類方法的規(guī)定，相同類型的商品是指至少屬于同章、同類和同組的商品同時出現(xiàn)在一國的進出口項目中29國際貿易標準分類國際貿易標準分類n 聯(lián)合國為了便于國際貿易商品資料的統(tǒng)計和國際間比較，制定了國際貿易商品的分類標準。國際貿易標準分類（Standard International Trade Class

18、ification ；SITC）將國際貿易的商品合并為十大部類： （0）食物與活禽畜；（1）飲料及煙類；（2）非食用或非燃料用的原料；（3）礦物燃料；（4）動植物油脂；（5）化學品；（6）按原料區(qū)分的制成品；（7）機械及運輸設備；（8）雜項制造品；（9）特殊處理商品 此分類是由聯(lián)合國經(jīng)社理事會所屬統(tǒng)計委員會根據(jù)戰(zhàn)前國際聯(lián)盟制定的國際貿易統(tǒng)計簡明商品目錄修訂改編而成的 該分類在1950年出版后經(jīng)過幾次修訂，最終將國際貿易商品共分為10大類、63部、233組、786個小組和1924個項目 其中0到4類為初級產(chǎn)品，5到8位制成品。目錄編號為5位數(shù)，分別表示類、部、組、小組和項目n 該標準分類已被世界

19、上絕大多數(shù)國家所采用n 為了滿足進一步分析的要求，各國可以自由地選擇它們自己的種類以及所包括的內容 實際上，有的國家所作的分解達到了七位數(shù)字。如851.02.07代表膠底的沙灘鞋。一個項目的位數(shù)越高，我們就能夠更準確地界定它所包括的相似商品集合30產(chǎn)業(yè)內貿易的特征產(chǎn)業(yè)內貿易的特征n 基礎不同 建立在規(guī)模經(jīng)濟與差異產(chǎn)品的基礎上 與建立在技術或要素稟賦差異基礎上的產(chǎn)業(yè)間貿易并存 發(fā)達國家之間產(chǎn)業(yè)內貿易的相對比重較高 發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間產(chǎn)業(yè)間貿易的相對比重較高n 模式無法預測 開放后，企業(yè)封閉件下因規(guī)模經(jīng)濟帶來成本優(yōu)勢可能消失 產(chǎn)業(yè)內貿易模式可能由某些歷史或政策因素造成n 福利更多 一國通過產(chǎn)

20、業(yè)內貿易，可以在減少本國生產(chǎn)的商品種類同時增加國家消費者能夠選擇的品種，為產(chǎn)業(yè)內貿易重要福利來源n 利益分配效果小 因要素容易在同一產(chǎn)業(yè)內部流動，產(chǎn)業(yè)內貿易的展開對不同要素所有者的利益分配不會產(chǎn)生顯著影響，因而不易遭到利益集團的強烈抵制31產(chǎn)業(yè)內貿易的原因產(chǎn)業(yè)內貿易的原因n 技術水平、資源稟賦垂直差別產(chǎn)品的雙向貿易n 規(guī)模經(jīng)濟導致的雙向貿易n 重疊需求、消費者偏好、收入分配等決定的垂直或水平差別產(chǎn)品的雙向貿易n 地理位置與運輸成本 大米：廣東從泰國北部進口；黑龍江出口俄羅斯、韓國；黑龍江與廣東貿易量少n 其他同質產(chǎn)品的行業(yè)內貿易 間歇性貿易 轉口貿易或復出口 自由貿易區(qū)32產(chǎn)業(yè)內貿易的度量產(chǎn)業(yè)

21、內貿易的度量n 二戰(zhàn)以后，產(chǎn)業(yè)內貿易迅速增長，占到世界貿易總額的1/4 以上，其中在發(fā)達國家之間的貿易中約占2/3n 產(chǎn)業(yè)內貿易指數(shù)T=1|(XM)|/(XM) (0T1)n 其值越大，產(chǎn)業(yè)內貿易程度越高 n 當X= M時，T=1，說明某種產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品的進口和出口的流量相等，貿易是完全的產(chǎn)業(yè)內貿易n 當X=0， M0，或者X 0，M=0時，T= 0，說明該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的貿易是完全的產(chǎn)業(yè)間貿易n 產(chǎn)業(yè)間貿易指數(shù)=1產(chǎn)業(yè)內貿易指數(shù)33制成品產(chǎn)業(yè)內貿易占制成品貿易總額比重制成品產(chǎn)業(yè)內貿易占制成品貿易總額比重國家國家1988-19911988-19911996-20001996-2000美國美國63.56

22、3.568.568.5英國英國70.170.173.773.7德國德國67.167.172.072.0日本日本37.637.647.647.6墨西哥墨西哥62.562.573.473.4韓國韓國41.441.457.557.5匈牙利匈牙利54.954.972.172.1波蘭波蘭56.456.462.662.634產(chǎn)業(yè)內貿易的意義產(chǎn)業(yè)內貿易的意義n 產(chǎn)業(yè)內貿易理論改變了傳統(tǒng)貿易理論自由競爭、機會成本不變或遞增、產(chǎn)品同質性的基本假設，以規(guī)模經(jīng)濟和市場不完全競爭為基礎，標志著現(xiàn)代新國際貿易理論的產(chǎn)生和發(fā)展n 各國間可以通過產(chǎn)業(yè)內部貿易形成互補的差異產(chǎn)品貿易關系，因而貿易的相互依賴替代了相互競爭n 產(chǎn)業(yè)內貿易理論揭示了一個國家在國際貿易中沒有比較優(yōu)勢時，可以通過創(chuàng)造競爭優(yōu)勢（