電站工程項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)方案

1、目 錄1項(xiàng)目建設(shè)一級(jí)流程2項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解3電站工程項(xiàng)目審計(jì)重點(diǎn)4電站工程項(xiàng)目主體關(guān)系投資人政府業(yè)主總承包或各分項(xiàng)承包人項(xiàng)目投資意向項(xiàng)目投資意向項(xiàng)目合作意向電站工程項(xiàng)目主體關(guān)系項(xiàng)目建設(shè)一級(jí)流程項(xiàng)目籌備項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目建設(shè)并網(wǎng)驗(yàn)收洽談初設(shè)路條手續(xù)辦理項(xiàng)目啟動(dòng)項(xiàng)目可行性研究項(xiàng)目審批項(xiàng)目核準(zhǔn)項(xiàng)目備案項(xiàng)目前期項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)建登記施工許可證開(kāi)工評(píng)估項(xiàng)目施工系統(tǒng)調(diào)試啟動(dòng)并網(wǎng)（啟委會(huì)一次會(huì)議）整套啟動(dòng)調(diào)試達(dá)標(biāo)建設(shè)初步評(píng)估移交生產(chǎn)（啟委會(huì)二次會(huì)議）專項(xiàng)驗(yàn)收達(dá)標(biāo)建設(shè)評(píng)估竣工驗(yàn)收備案項(xiàng)目交付運(yùn)營(yíng)洽談初設(shè)路條手續(xù)辦理項(xiàng)目啟動(dòng)項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解項(xiàng)目籌備項(xiàng)目主體（投資人、政府、業(yè)主、承包商之間投資意向和項(xiàng)目合作意向洽談）

2、初步設(shè)計(jì)是請(qǐng)具備電力設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位根據(jù)項(xiàng)目所在地情況進(jìn)行概略設(shè)計(jì)和計(jì)算，主要輸出包括電站規(guī)模、總平面布置、設(shè)備選擇等方面的整體設(shè)計(jì)方案。有待于進(jìn)一步深化設(shè)計(jì)，是下一步項(xiàng)目建議書(shū)、取得“路條”、項(xiàng)目規(guī)劃選址等審批的主要依據(jù)。項(xiàng)目所在地發(fā)改委將項(xiàng)目建議書(shū)逐級(jí)上報(bào)至省發(fā)改委能源局能源局根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況進(jìn)行審批業(yè)主項(xiàng)目所在地發(fā)改委發(fā)給可開(kāi)展項(xiàng)目前期工作的聯(lián)系函，俗稱“路條”工程咨詢單位項(xiàng)目建議書(shū)是由具備工程咨詢資質(zhì)的單位根據(jù)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)編制而成，主要從宏觀上論述項(xiàng)目設(shè)立的必要性和可能性，把項(xiàng)目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。項(xiàng)目“路條”審批流程手續(xù)辦理流程規(guī)劃局國(guó)土局電力公司環(huán)保局安監(jiān)局水利局文物局林業(yè)

3、局項(xiàng)目規(guī)劃選址意見(jiàn)項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)電網(wǎng)接入設(shè)計(jì)方案環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告審批意見(jiàn)安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告項(xiàng)目水土保持方案考古調(diào)查和文物影響評(píng)估報(bào)告項(xiàng)目占用林地審批意見(jiàn)省市電力研究院設(shè)計(jì)省電網(wǎng)公司或國(guó)家電網(wǎng)審核省市環(huán)境研究院編制省市水利研究院編制省市文物考古機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目可行性研究項(xiàng)目審批項(xiàng)目核準(zhǔn)項(xiàng)目備案項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解可行性研究報(bào)告投資必要性 技術(shù)可行性財(cái)務(wù)可行性組織可行性經(jīng)濟(jì)可行性社會(huì)可行性風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策可行性研究報(bào)告是在制訂生產(chǎn)、基建、科研計(jì)劃的前期，通過(guò)全面的調(diào)查研究 ，分析論證某個(gè)建設(shè)或改造工程、某種科學(xué)研究、某項(xiàng)商務(wù)活動(dòng)切實(shí)可行而提出的一種書(shū)面材料。由具備工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。 項(xiàng)目核準(zhǔn)

4、流程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告項(xiàng)目規(guī)劃選址意見(jiàn)項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)電網(wǎng)接入審批意見(jiàn)環(huán)境評(píng)估報(bào)告審批意見(jiàn)安全預(yù)評(píng)價(jià)審批意見(jiàn)施工圖審查合格證書(shū)自有資金證明函銀行貸款意向書(shū)工程咨詢資質(zhì)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告省發(fā)改委能源局核準(zhǔn)批復(fù)項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解項(xiàng)目設(shè)計(jì)深化設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)電力入網(wǎng)現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)系統(tǒng)整體方案設(shè)計(jì)（規(guī)模、排布、設(shè)備選擇）地形地貌勘測(cè)水源、電力接入及運(yùn)輸能力考查熟悉周邊用戶電力使用情況與屬地電力公司協(xié)調(diào)，確保電力順利入網(wǎng)根據(jù)招標(biāo)確定的設(shè)備類型、型號(hào)等進(jìn)行設(shè)計(jì)光伏電站設(shè)計(jì) 系統(tǒng)設(shè)計(jì)方正設(shè)計(jì)電氣設(shè)計(jì)輔助設(shè)計(jì)選址系統(tǒng)配置設(shè)備選型系統(tǒng)優(yōu)化等排布安裝支架系統(tǒng)清潔排水等組串方案電氣連接防雷接地等數(shù)采數(shù)顯遠(yuǎn)程監(jiān)控環(huán)

5、境監(jiān)測(cè)等項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目前期項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)建登記施工許可證開(kāi)工評(píng)估項(xiàng)目施工系統(tǒng)調(diào)試材料準(zhǔn)備審核領(lǐng)取電力工程建設(shè)登記表項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目前期項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)建登記施工許可證開(kāi)工評(píng)估項(xiàng)目施工系統(tǒng)調(diào)試項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解準(zhǔn)備材料網(wǎng)上提交審核領(lǐng)取施工許可證1.用地報(bào)批手續(xù)2.建設(shè)用地規(guī)劃許可證3.建設(shè)工程規(guī)劃許可證4.中標(biāo)通知書(shū)和合同經(jīng)建設(shè)行政主管部門(mén)備案5.參建單位資質(zhì)（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、調(diào)試）和主要執(zhí)業(yè)人員資格證6.省外參建單位進(jìn)省承接項(xiàng)目核驗(yàn)證明材料7.施工圖設(shè)計(jì)文件審查合格書(shū)8.取得圖審機(jī)構(gòu)審查施工圖設(shè)計(jì)文件并取得合格證書(shū)9.工程質(zhì)量監(jiān)督委托證明材料10.工程施工安全監(jiān)督委托證明材料11

6、.施工單位的安全生產(chǎn)許可證12.施工組織設(shè)計(jì)及報(bào)審表13.監(jiān)理規(guī)劃和服務(wù)大綱14.施工進(jìn)度計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖15.建設(shè)資金落實(shí)證明材料16.工程現(xiàn)場(chǎng)施工條件證明材料17.項(xiàng)目建設(shè)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃表18.電力工程參建單位信用手冊(cè)19.建設(shè)工程施工許可申請(qǐng)表項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目前期項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)建登記施工許可證開(kāi)工評(píng)估項(xiàng)目施工系統(tǒng)調(diào)試機(jī)電安裝組場(chǎng)地平整 圍護(hù)建設(shè)光伏電站平衡基礎(chǔ)施工 場(chǎng)內(nèi)道路、照明及其他基礎(chǔ)設(shè)施施工 土建施工組系統(tǒng)支架安裝固定電池組件固定 項(xiàng)目施工匯流箱、配電柜及逆變器的安裝 電纜排布及接線 數(shù)據(jù)采集及監(jiān)控設(shè)備的安裝 光伏發(fā)電系統(tǒng)調(diào)試步驟應(yīng)為：先調(diào)試光伏組件串，調(diào)試合格后再依次調(diào)試光伏

7、方陣、光伏發(fā)電系統(tǒng)直流側(cè)和整個(gè)光伏發(fā)電系統(tǒng)，直至合格。并網(wǎng)驗(yàn)收啟動(dòng)并網(wǎng)（啟委會(huì)一次會(huì)議）整套啟動(dòng)調(diào)試達(dá)標(biāo)建設(shè)初步評(píng)估移交生產(chǎn)（啟委會(huì)二次會(huì)議）專項(xiàng)驗(yàn)收達(dá)標(biāo)建設(shè)評(píng)估竣工驗(yàn)收備案項(xiàng)目交付運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解建設(shè)程序合法有效，土建和安裝及配套工程全部結(jié)束，完成光伏系統(tǒng)調(diào)試通過(guò)整套啟動(dòng)前質(zhì)量監(jiān)督檢查完成整改閉環(huán)申請(qǐng)整套啟動(dòng)提交相關(guān)材料審核印發(fā)會(huì)議通知召開(kāi)會(huì)議，形成并網(wǎng)鑒定書(shū)省電力質(zhì)監(jiān)中心站1.建設(shè)程序合法2.申請(qǐng)成立啟動(dòng)驗(yàn)收委員會(huì)3.啟動(dòng)機(jī)組通過(guò)整套啟動(dòng)前質(zhì)量監(jiān)督檢查4.環(huán)保試生產(chǎn)核準(zhǔn)文件5.工程消防驗(yàn)收（備案）文件6.取得電力業(yè)務(wù)許可證7.并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議及購(gòu)售電合同8.特殊崗位作業(yè)人員取得運(yùn)行操作

8、證9.提交設(shè)備材料信用表和機(jī)組技術(shù)參數(shù)表10.提交主要設(shè)備備品、備件清單11.參建單位向啟委會(huì)做書(shū)面匯報(bào)12.印發(fā)召開(kāi)啟委會(huì)會(huì)議通知條件條件證明材料要求證明材料要求1.建設(shè)程序合法項(xiàng)目經(jīng)有權(quán)部門(mén)核準(zhǔn)，所有基建程序合法有效2.申請(qǐng)成立啟動(dòng)驗(yàn)收委員會(huì)報(bào)送成立啟動(dòng)驗(yàn)收委員會(huì)的書(shū)面請(qǐng)示，提出啟動(dòng)驗(yàn)收委員組成單位建議名單，并附啟動(dòng)試運(yùn)指揮部成員名單3.啟動(dòng)機(jī)組通過(guò)整套啟動(dòng)前質(zhì)量監(jiān)督檢查準(zhǔn)備啟動(dòng)的機(jī)組需通過(guò)整套啟動(dòng)試運(yùn)行前質(zhì)量監(jiān)督檢查，省電力質(zhì)檢中心站出具蓋章認(rèn)可的檢查報(bào)告4.環(huán)保試生產(chǎn)核準(zhǔn)文件按環(huán)評(píng)批復(fù)要求，試生產(chǎn)前須經(jīng)環(huán)保部門(mén)核準(zhǔn)的，應(yīng)取得環(huán)保試生產(chǎn)核準(zhǔn)文件5.工程消防驗(yàn)收（備案）文件須經(jīng)消防部門(mén)驗(yàn)收

9、合格（或備案），并出具書(shū)面意見(jiàn)6.取得電力業(yè)務(wù)許可證取得電力監(jiān)管部門(mén)合法的電力業(yè)務(wù)許可證7.并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議及購(gòu)售電合同與供電部門(mén)簽訂的并網(wǎng)調(diào)度和購(gòu)售電合同8.特殊崗位作業(yè)人員取得運(yùn)行操作證包括司爐、壓力容器、電氣作業(yè)人員、水處理、起重設(shè)備運(yùn)行人員9.提交設(shè)備材料信用表和機(jī)組技術(shù)參數(shù)表參建單位下載樣本、提交評(píng)價(jià)表和機(jī)組技術(shù)參數(shù)表10.提交主要設(shè)備備品、備件清單編制主要設(shè)備和系統(tǒng)的制造商、型號(hào)等信息的目錄，編制備品備件清冊(cè)11.參建單位向啟委會(huì)做書(shū)面匯報(bào)項(xiàng)目所有參建單位按照匯報(bào)材料提綱，準(zhǔn)備關(guān)于機(jī)組建設(shè)和整套啟動(dòng)試運(yùn)前準(zhǔn)備情況的書(shū)面匯報(bào)12.印發(fā)召開(kāi)啟委會(huì)會(huì)議通知住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳協(xié)商有關(guān)部門(mén)，印發(fā)召

10、開(kāi)啟委會(huì)會(huì)議的通知項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解提交相關(guān)證明材料的要求項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解并網(wǎng)驗(yàn)收啟動(dòng)并網(wǎng)（啟委會(huì)一次會(huì)議）整套啟動(dòng)調(diào)試達(dá)標(biāo)建設(shè)初步評(píng)估移交生產(chǎn)（啟委會(huì)二次會(huì)議）專項(xiàng)驗(yàn)收達(dá)標(biāo)建設(shè)評(píng)估竣工驗(yàn)收備案項(xiàng)目交付運(yùn)營(yíng)完成發(fā)電機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行相關(guān)工作通過(guò)省電力基本建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督中心站機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行質(zhì)量監(jiān)督檢查建設(shè)單位申請(qǐng)移交生產(chǎn)提交相關(guān)材料審核召開(kāi)啟委會(huì)會(huì)議印發(fā)機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收交接書(shū)1.機(jī)組完成整套啟動(dòng)試運(yùn)行考核2.機(jī)組通過(guò)整套試運(yùn)行質(zhì)量監(jiān)督檢查3.電力業(yè)務(wù)許可證4.煙氣在線監(jiān)測(cè)裝置聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行5.完成有關(guān)涉網(wǎng)試驗(yàn)6.完成初步達(dá)標(biāo)建設(shè)評(píng)估（僅限垃圾焚燒或秸稈發(fā)電項(xiàng)目）7.機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收交接書(shū)8.參建單

11、位匯報(bào)材料9.機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行參數(shù)表10.設(shè)備系統(tǒng)信用評(píng)估表?xiàng)l件證明材料要求1.機(jī)組完成整套啟動(dòng)試運(yùn)行考核300MW及以上機(jī)組通過(guò)168小時(shí)連續(xù)滿負(fù)荷試運(yùn)行考核。300MW以下機(jī)組通過(guò)72+24小時(shí)滿負(fù)荷運(yùn)行考核，風(fēng)電機(jī)組通過(guò)240小時(shí)連續(xù)試運(yùn)行考核2.機(jī)組通過(guò)整套試運(yùn)行質(zhì)量監(jiān)督檢查機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行后通過(guò)省電力質(zhì)檢中心站的機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行后質(zhì)量監(jiān)督檢查，并取得報(bào)告。參建單位對(duì)提出的整改事項(xiàng)已實(shí)施閉環(huán)管理，并報(bào)中心站備案。3.電力業(yè)務(wù)許可證提交電力業(yè)務(wù)許可證4.煙氣在線監(jiān)測(cè)裝置聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行提交聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行證明文件5.完成有關(guān)涉網(wǎng)試驗(yàn)按電力監(jiān)管部門(mén)并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)要求，完成有關(guān)涉網(wǎng)試驗(yàn)，并提交報(bào)告批復(fù)

12、6.完成初步達(dá)標(biāo)建設(shè)評(píng)估（僅限垃圾焚燒或秸稈發(fā)電項(xiàng)目）7.機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收交接書(shū)填寫(xiě)機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收交接書(shū)8.參建單位匯報(bào)材料按匯報(bào)材料提綱準(zhǔn)備機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行情況匯報(bào)9.機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行參數(shù)表對(duì)試運(yùn)行參數(shù)做出記錄和統(tǒng)計(jì)10.設(shè)備系統(tǒng)信用評(píng)估表對(duì)設(shè)備信用情況作出記錄和統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解提交相關(guān)證明材料的要求項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解并網(wǎng)驗(yàn)收啟動(dòng)并網(wǎng)（啟委會(huì)一次會(huì)議）整套啟動(dòng)調(diào)試達(dá)標(biāo)建設(shè)初步評(píng)估移交生產(chǎn)（啟委會(huì)二次會(huì)議）專項(xiàng)驗(yàn)收達(dá)標(biāo)建設(shè)評(píng)估竣工驗(yàn)收備案項(xiàng)目交付運(yùn)營(yíng)建設(shè)單位進(jìn)行竣工自查1.竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告2.工程竣工質(zhì)量監(jiān)督3.建設(shè)達(dá)標(biāo)評(píng)估4.參建單位信用評(píng)價(jià)5.環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收6.消防驗(yàn)收7.安全衛(wèi)生驗(yàn)收8

13、.工程規(guī)劃核實(shí)9.工程檔案驗(yàn)收10.工程竣工決算審計(jì)省質(zhì)檢站進(jìn)行竣工驗(yàn)收質(zhì)量監(jiān)督檢查行政主管部門(mén)進(jìn)行專項(xiàng)驗(yàn)收檢查下載竣工驗(yàn)收備案表并按要求填寫(xiě)登陸網(wǎng)上管理系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)提交相關(guān)材料審核領(lǐng)取竣工驗(yàn)收備案表竣工驗(yàn)收材料工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 建設(shè)達(dá)標(biāo)評(píng)估報(bào)告 光伏系統(tǒng)竣工驗(yàn)收質(zhì)量監(jiān)督檢查報(bào)告 環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收意見(jiàn)安全衛(wèi)生驗(yàn)收意見(jiàn)工程規(guī)劃核實(shí) 消防驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū) 工程檔案驗(yàn)收 工程竣工決算審計(jì)報(bào)告 建設(shè)單位組織編寫(xiě)建設(shè)單位編寫(xiě)省電力基本建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督中心站 項(xiàng)目所在地環(huán)保局 項(xiàng)目所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督局 項(xiàng)目所在地規(guī)劃局項(xiàng)目所在地消防局項(xiàng)目所在地城建檔案館 項(xiàng)目所在地審計(jì)局項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解電站工程項(xiàng)目審計(jì)

14、重點(diǎn)施工前期工作審核項(xiàng)目籌備、立項(xiàng)相關(guān)政府審批文件可行性研究報(bào)告項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案（深化設(shè)計(jì)）、圖紙、工程量預(yù)估項(xiàng)目概預(yù)算（標(biāo)底）編制招標(biāo)流程各環(huán)節(jié)管控項(xiàng)目招標(biāo)合同簽訂、審批、關(guān)鍵條款合同項(xiàng)目建設(shè)合規(guī)性審查：是否符合政府各部門(mén)管理規(guī)定，審批是否齊全項(xiàng)目建設(shè)審批，財(cái)務(wù)資金預(yù)算，項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、發(fā)電量預(yù)估，項(xiàng)目投資回報(bào)分析項(xiàng)目概預(yù)算（標(biāo)底）編制依據(jù)招標(biāo)文件編制、審核、發(fā)放&投標(biāo)文件收取、保證金收取、評(píng)標(biāo)過(guò)程、定標(biāo)、中標(biāo)/未中標(biāo)通知書(shū)發(fā)放合同金額、合同定價(jià)方式、付款方式、質(zhì)量要求、工程變更條款、驗(yàn)收條款、違約條款等方面審 計(jì) 重 點(diǎn)審 計(jì) 依 據(jù) 電站工程項(xiàng)目審計(jì)重點(diǎn)施工現(xiàn)場(chǎng)管理情況審核進(jìn)場(chǎng)施工手續(xù)施工分步驗(yàn)收施工許可證材料合格證、送貨單等工程量記錄、分步驗(yàn)收單材料進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收工程變更申請(qǐng)（含技術(shù)圖紙或方案變更、工程量增減、材料變更、價(jià)格變更等）工程變更項(xiàng)目施工合規(guī)性審查：是否符合政府各部門(mén)管理規(guī)定，審批是否齊全施工材料品牌、規(guī)格尺寸、材質(zhì)是否符合有約定，是否符合工程要求工程變更是否進(jìn)行工程變更申請(qǐng)；工程變更申請(qǐng)審批是否按照授權(quán)審批執(zhí)行分步驗(yàn)收是否按照合同約定條款進(jìn)行，是否開(kāi)具分步驗(yàn)收單并審批，尤其是隱蔽工程驗(yàn)收審 計(jì) 重 點(diǎn)竣工驗(yàn)收工程剩余物資清理竣工驗(yàn)收材料&備案是否通過(guò)有關(guān)政府部門(mén)驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收審批工程剩余物資清理