深市新股網(wǎng)下發(fā)行常見問題解答

1、深市新股網(wǎng)下發(fā)行常見問題解答 特別提醒：本問答除特別說明外，均只適用于深圳市場新股網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務。如有上海市場相關(guān)問題，請咨詢上交所及中國結(jié)算上海分公司。目錄一.詢價準備工作41.投資者參與網(wǎng)下發(fā)行有哪些規(guī)則和指南可供參考？42.網(wǎng)下投資者參與初步詢價應做好哪些準備工作？43.在協(xié)會注冊后多久可以在EIPO平臺查到相關(guān)數(shù)據(jù)？44.我能在EIPO平臺變更資料嗎？55.為什么我參與詢價時沒有符合條件的記錄？5二.CA證書辦理51.推薦類網(wǎng)下投資者如何辦理證書？52.主承銷商為推薦投資者辦理證書有哪些注意事項？53.CA證書大概多久可以辦好？64.EIPO平臺CA證書有效期到了，如何更新？65.新辦理

2、的CA證書是否有有效期？66.按要求安裝證書了，仍無法登陸平臺，怎么辦？系統(tǒng)提示我簽名失敗怎么辦？提交時頁面跳轉(zhuǎn)，之前填的內(nèi)容也沒有保存，怎么辦？平臺日期顯示錯誤，怎么辦？提交沒反應，怎么辦？。6三.配售對象備案及資金配號相關(guān)問題61.已經(jīng)在協(xié)會完成備案(協(xié)會審核通過)，為何會收到短信提示資金配號不通過？62.我參與網(wǎng)下詢價，主承銷商說我不在名單中，是什么原因？73.如何查詢到自己的配號狀態(tài)？84.EIPO平臺上的“狀態(tài)”、“狀態(tài)-結(jié)算”分別是什么意思？85.CA證書與配售對象資金配號之間是什么關(guān)系？86.已收到深交所CA證書，是否代表已完成資金配號？87.審核沒通過，會不會影響CA證書的辦理

3、？88.如何查詢“新增（變更）資料錯誤”的原因？99.導致資金配號審核不通過常見錯誤原因有哪些？910.證券賬戶不合格是什么意思，如何處理？1011.已知錯誤原因后，應如何進行修改？1012.在協(xié)會修改完成后多久能夠完成資金配號？1013.在協(xié)會修改后是否需要電話通知中國結(jié)算？1014.為什么我的EIPO平臺中“狀態(tài)”一欄顯示為“停用”？1115.我已經(jīng)完成了投資者備案，為什么還看不到自己的配售對象信息？1116.為什么上海已經(jīng)通過了配售對象資料的審核，深圳卻還沒完成呢？1117.在協(xié)會備案時需要注意哪些問題？1118.銀行賬戶資料發(fā)生了變化，需要去協(xié)會修改嗎？1219.投資者信息變更，什么時

4、間段內(nèi)可以去協(xié)會重新備案變更信息？1220.已經(jīng)可以正常參與網(wǎng)下申購了，也沒有任何變更，還有其他注意事項嗎？1221.在備案時填寫的銀行賬號，是否必須是證券賬戶關(guān)聯(lián)的第三方托管賬戶？12四.網(wǎng)下發(fā)行市值問題131.投資者應如何查詢到自己的市值？132.為什么我在配售對象資料中看不到市值？143.網(wǎng)下投資者管理的配售對象的市值計算規(guī)則是什么？15五.網(wǎng)下詢價和申購161.網(wǎng)下詢價、申購、繳款都有哪些流程？162.報價時有哪些注意事項？163.報價單或申購單提交后，能否撤銷？164.如何查詢?nèi)雵鷶?shù)量？165.申購單錄入要注意什么？166.如何查詢初步配售結(jié)果？177.詢價入圍后被協(xié)會列入黑名單了，

5、還可以參與后續(xù)的申購和繳款嗎？17六.網(wǎng)下認購款繳納171.我如何得知自己要劃多少認購資金?172.網(wǎng)下認購款劃付要注意哪些點？173.如何查詢到賬情況？184.為什么已經(jīng)劃款了，卻未顯示在到賬金額里？185.備注填錯，或者多劃、少劃了應當怎么解決？196.哪些情況會導致網(wǎng)下認購資金無效？197.常見的不規(guī)范的備注格式有哪些？198.若備注信息有誤，應怎么處理？209.中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶信息表中沒有我備案賬戶所在的銀行，要如何進行同行劃付？2010.同行劃付是什么意思? 如何知道要劃到哪個賬號？2011.認購資金不足的處理措施有哪些？2012.對于網(wǎng)下發(fā)行，若同日發(fā)行多只新股，遇劃

6、入資金不足時，是否可部分有效？2013.對于網(wǎng)下發(fā)行，若同日發(fā)行的多只新股均獲配，繳納認購款項時是否需要按股票分別劃轉(zhuǎn)資金？2014.從非備案賬戶來款且需要中國結(jié)算人工退回的應當怎么處理?2115.提前一天劃款是否可以？2116.劃款截至時點16:00，是不是15:30打錢就可以了2117.我剛備案完成，可以試試怎么劃款么？2118.劃款常見錯誤有哪些?22七.托管席位號221.為什么要填寫托管席位號？222.我如何知道填寫哪個托管席位號？223.通過A券商備案，是否可以填寫B(tài)券商的托管席位號？224.填錯了是否會提示？235.如果我的托管席位號填錯了怎么辦？23八.關(guān)聯(lián)賬戶報備問題231.什

7、么叫做關(guān)聯(lián)賬戶？232.為何要進行關(guān)聯(lián)賬戶報備？233.不報備關(guān)聯(lián)賬戶，是不是就不能合并市值了？234.我有多個證券賬戶，應該如何報備關(guān)聯(lián)證券賬戶？245.如果我只有一個關(guān)聯(lián)賬戶，報備關(guān)聯(lián)賬戶時應將賬戶號填入“起始證券賬戶”還是“截止證券賬戶”？246.報備關(guān)聯(lián)賬戶時要求填寫“證件號碼”，要填寫什么證件號碼？247.關(guān)聯(lián)賬戶填報后會審核嗎？24九.Ø網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購251.如何理解網(wǎng)上網(wǎng)下不得同時申購？252.如何確定是同一投資者同時參與網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行？253.我同時參與了網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行怎么辦？25一. 詢價準備工作1. 投資者參與網(wǎng)下發(fā)行有哪些規(guī)則和指南可供參考？答：網(wǎng)下發(fā)行主要參考深

8、圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則和深圳證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺用戶手冊（投資者版Ver3.2）。深交所官方網(wǎng)站有“網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務”專區(qū)2. 網(wǎng)下投資者參與初步詢價應做好哪些準備工作？答：應做好如下準備工作：一是在協(xié)會完成注冊并在結(jié)算公司完成配號。網(wǎng)下投資者及配售對象的信息以在協(xié)會登記注冊的數(shù)據(jù)為準。網(wǎng)下投資者在中國證券業(yè)協(xié)會完成配售對象信息的登記注冊工作后，中國結(jié)算深圳分公司將對配售對象的證券賬戶、銀行賬戶進行審核及配號。網(wǎng)下投資者應于X-1日（X日為初步詢價起始日）12:00前完成配售對象的登記注冊及配號工作。二是辦好CA證書。網(wǎng)下投資者應當辦理好深交所EIPO平臺數(shù)字證書并能正

9、常登陸。三是符合規(guī)定的市值要求。配售對象X-2日前20個交易日的日均市值不低于1000萬元，且不低于發(fā)行人和主承銷商事先確定并公告的市值要求。四是符合承銷商規(guī)定的條件。符合發(fā)行人和主承銷商事先確定并公告的報價條件，例如按要求提交了相關(guān)核查材料，且在EIPO平臺被主承銷商選為“詢價投資者”。3. 在協(xié)會注冊后多久可以在EIPO平臺查到相關(guān)數(shù)據(jù)？答：深交所每天中午12點從證券業(yè)協(xié)會下載截至當天12點的投資者及配售對象數(shù)據(jù)，并上傳至EIPO平臺。因此協(xié)會注冊通過后24小時內(nèi)（非交易日不算）可以在EIPO平臺“資料維護”欄目查到相關(guān)資料。例如，周五上午協(xié)會完成注冊，周五下午便可以在EIPO平臺查詢到相

10、關(guān)數(shù)據(jù)；如果周五下午在協(xié)會完成注冊，下周一下午才能在EIPO平臺查詢到相關(guān)數(shù)據(jù)。4. 我能在EIPO平臺變更資料嗎？答：EIPO平臺能夠修改的資料只有投資者聯(lián)系人及電話，其他資料均從協(xié)會導入，如需修改，請登錄協(xié)會平臺修改。5. 為什么我參與詢價時沒有符合條件的記錄？答；可通過以下步驟進行排查：（1）在“EIPO平臺-資料維護-投資者資料維護”欄目查看，狀態(tài)是否正常；（2）在“EIPO平臺-資料維護-配售對象資料查詢”欄目查看，狀態(tài)是否正常，狀態(tài)-結(jié)算是否為配號完成。（3）在“EIPO平臺-資料維護-配售對象市值查詢”欄目，檢查X-2日為基準日的市值是否滿足承銷商規(guī)定的市值要求；（4）聯(lián)系主承銷

11、商，確認是否按承銷商公告的要求提交書面核查材料，是否被承銷商選為“詢價投資者”；（5）如以上均正常，請撥打深交所技術(shù)服務熱二. CA證書辦理1. 推薦類網(wǎng)下投資者如何辦理證書？答：推薦類投資者由推薦主承銷商代為辦理證書。詳情請查閱本所官網(wǎng)“網(wǎng)下發(fā)行電子化專區(qū)/規(guī)則與指南”欄目下的“投資者辦理EIPO平臺CA證書業(yè)務流程”2. 主承銷商為推薦投資者辦理證書有哪些注意事項？答：（1）承銷商對報送給本所集中辦證的名單應嚴格把關(guān)，請勿出現(xiàn)名字、證件號、編碼等低級錯誤。（2）辦理證書以投資者為單位，需要投資者編碼，協(xié)會投資者資料審核通過后可申請辦理。但能辦證書不等同于投資者

12、及配售對象資料均無誤。（3）每一名推薦投資者只能辦理一個證書，請妥善保管。（4）CA證書安裝可按提示，也可參考本所官網(wǎng)“CA證書服務”欄目：（5）如有證書安裝和使用相關(guān)的疑問，聯(lián)系本所CA證書服務中心88668486。3. CA證書大概多久可以辦好？答：1-2周，如遇到辦證人員較多，可能時間稍長。CA證書服務中心制作好證書后，通知承銷商準備好相關(guān)資料領(lǐng)取。如主承銷商超過三周仍未收到領(lǐng)取通知，可聯(lián)系CA證書服務中心。4. EIPO平臺CA證書有效期到了，如何更新？答：深交所EIPO平臺CA證書于2014年年底統(tǒng)一進行了更新，對于沒有及時辦理在線更新或手動更新的投資者

13、，按以下原則更新：（1）若為證券公司、基金公司、信托公司、財務公司、保險公司以及合格境外投資者等六類機構(gòu)投資者需要更新的，請參照EIPO平臺數(shù)字證書手工更新業(yè)務辦理說明，帶齊書面材料及原數(shù)字證書硬件到深交所CA中心辦理更新業(yè)務。如原數(shù)字證書硬件丟失的，請參照新增數(shù)字證書業(yè)務流程辦理。（2）除以上六類投資者以外的其他機構(gòu)投資者或個人投資者，請聯(lián)系推薦主承銷商代辦更新。詳情請查閱本所官網(wǎng)“網(wǎng)下發(fā)行電子化專區(qū)/規(guī)則與指南”欄目下的“投資者辦理EIPO平臺CA證書業(yè)務流程”5. 新辦理的CA證書是否有有效期？答：2015年1月以后新辦理的證書有效期為5年，到期時請及時關(guān)注EIPO平臺相關(guān)通知或彈出的在

14、線更新提示。6. 按要求安裝證書了，仍無法登陸平臺，怎么辦？系統(tǒng)提示我簽名失敗怎么辦？提交時頁面跳轉(zhuǎn)，之前填的內(nèi)容也沒有保存，怎么辦？平臺日期顯示錯誤，怎么辦？提交沒反應，怎么辦？。答：如確認網(wǎng)絡沒問題，請撥打本所技術(shù)支持熱線三. 配售對象備案及資金配號相關(guān)問題1. 已經(jīng)在協(xié)會完成備案(協(xié)會審核通過)，為何會收到短信提示資金配號不通過？答：協(xié)會備案和配售對象資金配號是兩個不同的環(huán)節(jié)：（1）投資者先在協(xié)會完成備案。證券業(yè)協(xié)會僅對資料進行完備性審核，不會對配售對象的證券賬戶、銀行賬戶資料進行實質(zhì)性審核。（2）投資者完成在協(xié)會的備案后，深市配售對象資金配號流程會自動發(fā)起

15、：每個交易日13:30，中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司（后文中均簡稱中國結(jié)算）會從協(xié)會提取最新數(shù)據(jù)，中國結(jié)算審核完證券賬戶資料后，將發(fā)送給各家結(jié)算銀行進行銀行賬戶資料的審核。證券賬戶資料和銀行賬戶資料全部正確后進行配號。若審核不通過，系統(tǒng)會發(fā)送錯誤短信提示投資者。2. 我參與網(wǎng)下詢價，主承銷商說我不在名單中，是什么原因？答：（1）是否在X-1日 12:00前已完成配號？即深交所EIPO平臺“狀態(tài)”顯示為“正?！保盃顟B(tài)-結(jié)算”顯示為“配號完成”？（2）請確認能否在EIPO平臺上查詢到基準日為X-2日的市值數(shù)據(jù)。 請確認能否在EIPO平臺上查詢到基準日為X-2日的市值數(shù)據(jù)。 （3）20日

16、日均市值是否達到主承銷商要求？（1000萬為最低市值要求，主承銷商可以提出更高的要求）。3. 如何查詢到自己的配號狀態(tài)？答：EIPO平臺-資料維護-配售對象資料查詢-點擊查詢，即可看到配售對象的配號狀態(tài)。4. EIPO平臺上的“狀態(tài)”、“狀態(tài)-結(jié)算”分別是什么意思？字段表示顯示說明“狀態(tài)”配售對象在協(xié)會的備案狀態(tài)“正?！痹趨f(xié)會的備案狀態(tài)正?！巴Ｓ谩笨赡苡捎诘狡?、黑名單等情況被協(xié)會停用，需到協(xié)會更新資料“狀態(tài)-結(jié)算”資金配號情況即配售對象的證券賬戶、銀行賬戶等是否通過中國結(jié)算的審核“配號完成”完成資金配號，可正常申購繳款“新增待配號”EIPO平臺剛從協(xié)會取得最新的數(shù)據(jù)，尚在審核狀態(tài)“賬號變更”過

17、往有配號完成的賬戶，后修改部分資料，尚在審核狀態(tài)“新增資料錯誤”“變更資料錯誤”部分資料審核不通過，查詢原因后到協(xié)會網(wǎng)站修改5. CA證書與配售對象資金配號之間是什么關(guān)系？6. 已收到深交所CA證書，是否代表已完成資金配號？7. 審核沒通過，會不會影響CA證書的辦理？ 答：CA證書與配售對象資金配號互不影響。投資者完成了協(xié)會備案后，中國結(jié)算資金配號流程會自動發(fā)起，而 CA證書的辦理需投資者主動申請。已經(jīng)收到深交所的CA證書，并不代表資金配號已經(jīng)完成；資金配號審核未通過，也不會影響CA證書的辦理。8. 如何查詢“新增（變更）資料錯誤”的原因？答：投資者如何查詢：（1）2016年8月起，EIPO平

18、臺短信提醒中新增“錯誤原因”字段；投資者可根據(jù)短信內(nèi)容獲取錯誤原因；（2）持有深交所CA證書的投資者自行登錄EIPO平臺查詢（EIPO平臺-“資料維護-配售對象資料查詢 - 查看 - 備注”）；（3）若投資者尚未取得CA證書，請聯(lián)系備案券商查詢錯誤原因。備案券商如何查詢：持深交所CA證書登錄EIPO平臺，點擊“資料維護-配售對象資料查詢 - 查看 - 備注”查看配售對象錯誤原因。 9. 導致資金配號審核不通過常見錯誤原因有哪些？答：資金配號審核不通過，是因為配售對象的證券賬戶資料或者銀行賬戶資料有誤。常見錯誤原因與相應的解決辦法見下表：（除“證券賬戶不合格”外，其他均需到協(xié)會網(wǎng)站修改備案資料）

19、證券賬戶資料有誤錯誤原因修改指引證券賬戶號格式不正確填寫10位證券賬戶號碼證券賬戶號與名稱不符核查證券賬戶號和賬戶名稱證券賬戶名稱不完整填寫完整的證券賬戶名稱證券賬戶不合格（通常為個人投資者曾在其他券商有托管，但存在賬戶不完備、有待處置證券等情況。任一家券商申報不合格，則深市賬戶即為不合格狀態(tài)。根據(jù)新股實施細則，不合格賬戶不計算市值。）步驟1、撥打中國結(jié)算客服熱線：4008058058，轉(zhuǎn)接深圳市場，查詢哪家券商申報了投資者不合格 。步驟2、投資者到該券商處規(guī)范賬戶。 步驟3、賬戶規(guī)范完成后的第二個交易日，備案券商撥打中國結(jié)算聯(lián)系電話 21899201/ 2189

20、9203），通知重新過系統(tǒng)。 證券賬戶已注銷、休眠重新去協(xié)會備案一個合格的證券賬戶銀行賬戶資料有誤錯誤原因修改指引開戶行名稱有誤開戶行填寫標準“XX銀行XX省XX市XX支行”銀行賬戶號格式不正確不可含有空格、橫杠等銀行賬戶名有誤嚴格按照開戶信息填寫銀行賬號有誤賬號有凍結(jié)、部分凍結(jié)注意確認銀行卡狀態(tài)；可換其他銀行卡重新備案（不一定為三方存管賬戶卡）賬戶已注銷賬戶非通存通兌賬戶賬戶非活期賬戶10. 證券賬戶不合格是什么意思，如何處理？答：證券賬戶不合格通常為個人投資者曾在其他券商有托管，但存在賬戶不完備、有待處置證券等情況。任一家券商申報不合格，則深市賬戶即為不合格狀態(tài)。根據(jù)新股實施細則，不合格賬

21、戶不計算市值。處理方法：步驟（1）撥打中國結(jié)算客服熱線：4008058058，轉(zhuǎn)接深圳市場，查詢哪家券商申報了投資者不合格 ；步驟（2）投資者到該券商處規(guī)范賬戶； 步驟（3）賬戶規(guī)范完成后的第二個交易日，備案券商撥打中國結(jié)算聯(lián)系電話 21899201/ 21899203）通知重新過系統(tǒng)。11. 已知錯誤原因后，應如何進行修改？答：根據(jù)已知原因，需到協(xié)會網(wǎng)站修改配售對象信息。（1）六大類投資者自行登陸協(xié)會網(wǎng)站修改即可。（2）推薦類機構(gòu)投資者和個人投資者，需委托之前協(xié)助備案的券商到協(xié)會進行修改。（注：EIPO平臺無需修改，協(xié)會備案后將自動更新信息）。12. 在協(xié)會修改

22、完成后多久能夠完成資金配號？答：協(xié)會若在上午11：30完成數(shù)據(jù)處理，且EIPO平臺在12：00左右對數(shù)據(jù)進行了更新，中國結(jié)算會于每日13:30對已從EIPO平臺接收到的數(shù)據(jù)進行審核。中國結(jié)算審核證券賬戶資料后發(fā)結(jié)算銀行進行銀行賬戶資料審核。審核周期受銀行審核速度的影響，一般為1至3個工作日。13. 在協(xié)會修改后是否需要電話通知中國結(jié)算？答：除證券賬戶不合格的情況外，修改完成后均無需電話通知中國結(jié)算。14. 為什么我的EIPO平臺中“狀態(tài)”一欄顯示為“停用”？答：EIPO平臺中“狀態(tài)”一欄顯示“停用”可能的原因可能有以下幾個：（1）配售對象在協(xié)會備案到期，投資者應盡快去協(xié)會展期。（2）配售對象被

23、列入了黑名單；請投資者聯(lián)系證券業(yè)協(xié)會進行咨詢。15. 我已經(jīng)完成了投資者備案，為什么還看不到自己的配售對象信息？答：投資者備案和配售對象信息備案是兩個環(huán)節(jié)。應當先在協(xié)會完成投資者備案，再在協(xié)會完成配售對象信息的備案。在協(xié)會完成配售對象信息備案后，EIPO平臺會在下一個工作日中午提取最新的數(shù)據(jù)，然后才能啟動中國結(jié)算的資金配號流程。16. 為什么上海已經(jīng)通過了配售對象資料的審核，深圳卻還沒完成呢？答：這是因為深圳和上海的審核流程不同。上海不會預先對配售對象賬戶進行審核。上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下實施細則中規(guī)定：主承銷商通過申購平臺向登記結(jié)算平臺提供配售對象名稱、配售對象證券賬戶、銀行收付款賬戶以

24、及股票代碼等相關(guān)信息。登記結(jié)算平臺核查申購平臺轉(zhuǎn)發(fā)的配售對象證券賬戶的代碼有效性，將核查結(jié)果反饋主承銷商，然后將證券賬戶代碼有效的配售對象信息提供結(jié)算銀行。結(jié)算銀行負責對配售對象申購資金收付款銀行賬戶的合規(guī)性進行檢查。通過檢查的，根據(jù)配售對象劃款指令將認購款計入中國結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶，并向中國結(jié)算上海分公司發(fā)送電子入賬通知。如未通過檢查，結(jié)算銀行將該筆付款予以退回，并按約定方式通知中國結(jié)算上海分公司，由中國結(jié)算上海分公司匯總后通知主承銷商。 即：上海市場是在每只新股發(fā)行前，以X-1日協(xié)會備案資料為準進行審核，通過則申購成功，不通過則申購失敗。深圳則是在備案初期就一次性對

25、配售對象進行審核。17. 在協(xié)會備案時需要注意哪些問題？答：備案時應注意（1）證券賬號（深）填寫10位證券賬戶號，位數(shù)少于十位前面補0；（2）證券賬戶名稱（深）請嚴格參照開戶卡填寫；（3）開戶銀行名稱請?zhí)顚懭Q，具體到“XX銀行XX省XX市XX支行”；（4）銀行賬戶名稱填寫賬戶全稱，不可錯字漏字；（注意：不要將開戶行名稱和銀行賬戶名稱填反）（5）銀行賬戶號不可有空格或橫杠；18. 銀行賬戶資料發(fā)生了變化，需要去協(xié)會修改嗎？答：變更銀行賬戶（尤其個人銀行賬戶出現(xiàn)注銷、換卡、升級），必須于非發(fā)行期內(nèi)盡快去協(xié)會修改銀行資料。19. 投資者信息變更，什么時間段內(nèi)可以去協(xié)會重新備案變更信息？答：整個發(fā)行

26、周期（從初始詢價到登記完成）都不能變更信息，若在發(fā)行周期內(nèi)修改配售對象信息，要充分評估上海深圳的不同影響，由此產(chǎn)生的認購失敗等后果由投資者自行負責。20. 已經(jīng)可以正常參與網(wǎng)下申購了，也沒有任何變更，還有其他注意事項嗎？答：配售對象需關(guān)注備案到期情況，以免到期停用影響詢價及申購繳款。在發(fā)行期間因協(xié)會備案到期資格停用，需在T+2日12:00前在協(xié)會完成展期。特殊機構(gòu)產(chǎn)品請尤其注意此問題。21. 在備案時填寫的銀行賬號，是否必須是證券賬戶關(guān)聯(lián)的第三方托管賬戶？答：備案銀行賬戶可以為網(wǎng)下投資者任一銀行賬戶，無需為關(guān)聯(lián)的第三方托管賬戶。四. 網(wǎng)下發(fā)行市值問題1. 投資者應如何查詢到自己的市值？答：網(wǎng)下

27、投資者在“深交所EIPO平臺資料維護配售對象市值查詢”中可查詢到配售對象的市值數(shù)據(jù)。請注意如要參與某只新股詢價，需確保X-2日為“市值計算基準日”的市值大于1000萬。例如，新股A初步詢價起始日為2016年8月5日，則投資者以8月3日為基準日的市值應大于1000萬。2. 為什么我在配售對象資料中看不到市值？請確認基準日（A-2日）前20個工作日有市值。是否完成協(xié)會備案，且完成資金配號？（即深交所EIPO平臺“狀態(tài)”顯示為“正常”，“狀態(tài)-結(jié)算”顯示為“配號完成”。是否在基準日（查詢?nèi)涨皟蓚€工作日，A-2日）12:00前完成的備案和資金配號？“狀態(tài)”是否顯示為“正常”？投資者在EIPO平臺看到的

28、市值，是結(jié)算系統(tǒng)在查詢?nèi)涨耙蝗眨ˋ-1日）16:00后發(fā)送的基準日（A-2）市值。因此投資者需在“正?！鼻摇芭涮柾瓿伞焙髢蓚€工作日，方可在EIPO平臺查詢市值?！盃顟B(tài)”為“停用”說明配售對象在協(xié)會尚未備案成功，或者協(xié)會尚未將信息發(fā)送至EIPO平臺。請投資者聯(lián)系證券業(yè)協(xié)會進行咨詢?！盃顟B(tài)-結(jié)算”為“新增待配號”或“賬號變更”“狀態(tài)-結(jié)算”為“新增資料錯誤”或“變更資料錯誤”是是是否否否請根據(jù)短信提示（也可登錄EIPO平臺自行查詢或通過備案券商查詢）的錯誤原因到協(xié)會進行修改。為審核狀態(tài)，一般1-3個工作日即可審核完成，請關(guān)注狀態(tài)變化。附：EIPO平臺截圖(注：如配售對象備案的證券主賬戶在前20個交

29、易日內(nèi)無任何持倉，則該賬戶視為無市值賬戶，且該投資者其他賬戶市值無法合并計算到該主賬戶)3. 網(wǎng)下投資者管理的配售對象的市值計算規(guī)則是什么？ 答：市值計算及合并要點：（1）配售對象持有的市值，按照X-2日（X日為初步詢價開始日，下同）前20個交易日（含X-2日）的日均持有市值計算。若開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日計算日均持有市值；（2）配售對象的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計算；（3）配售對象持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶市值合并計算。確認多個證券賬戶為同一配售對象持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以X-2

30、日日終為準；（4）融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該配售對象持有的市值中；（5）證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司自營賬戶市值中。（注意：只有有市值的賬戶才會計算市值，如配售對象在協(xié)會備案的賬戶（主賬戶）在20個交易日內(nèi)無市值數(shù)據(jù)，則該賬戶不會計算市值，且該投資者其他賬戶的市值也不會合并至該賬戶！因此主賬戶要至少有1股的持倉）五. 網(wǎng)下詢價和申購1. 網(wǎng)下詢價、申購、繳款都有哪些流程？答：首先參與詢價，一般情況下是T-4T-3日，但具體要看初步詢價及推介公告中的日程安排；詢價入圍后T日參與申購，具體可參考發(fā)行公告；T+2日，如果獲得初步配售，按網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告

31、的要求繳款；如果繳款成功，主承銷商T+4日會辦理股份登記（股份登記投資者無需操作），最終配售結(jié)果可參考發(fā)行結(jié)果公告。2. 報價時有哪些注意事項？答：（1）報價時間為交易日9:3015:00；（2）報價以投資者為單位，只能報一個價格，所有配售對象的申報價格均以當前頁面錄入的申報價格為準；（3）若需修改申報價格，需重新進入詢價頁面進行修改，并填寫修改原因。3. 報價單或申購單提交后，能否撤銷？答：相關(guān)申報一經(jīng)提交，不得撤銷，但可以修改。4. 如何查詢?nèi)雵鷶?shù)量？答：點擊“申購”菜單下的“入圍數(shù)量查詢”，請注意：（1）在主承銷商有效入圍投資者確定后，即可查詢?nèi)雵鷶?shù)量；或者T-1日15：00后。（2）只

32、有入圍了，列表中才會顯示該證券。如T-1日15：00后列表中仍無該證券信息，則表示未入圍。（3）如有疑問，可查詢主承銷商T-1日披露的發(fā)行公告或聯(lián)系主承銷商。5. 申購單錄入要注意什么？答：（1）申購時間為T日9:3015:00；（2）投資者只有入圍才能參與申購；（3）T日錄入申購單，無需繳款；（4）請關(guān)注平臺9:30和14:00的短信催辦提醒；（5）只需錄入申購數(shù)量，如有疑問，查詢發(fā)行公告；（6）申購總金額系統(tǒng)自動根據(jù)發(fā)行價格和申購量計算；（7）托管席位號、證券賬號、自愿鎖定期信息來源于詢價單（8）若托管席位號發(fā)生錯誤，提交申購單后，請盡快聯(lián)系主承銷商在申購時間內(nèi)修改。如申購時間已過，需聯(lián)系

33、主承銷商在辦理股份登記時修改。6. 如何查詢初步配售結(jié)果？答：T+1日15:00后可在“配售繳款/初步配售結(jié)果查詢”欄目查詢，點擊查看可查詢詳細的獲配股數(shù)及應繳款金額。7. 詢價入圍后被協(xié)會列入黑名單了，還可以參與后續(xù)的申購和繳款嗎？答：被協(xié)會列入黑名單后，即使詢價入圍，也不可以再參與后續(xù)的申購和繳款。一方面，配售對象的狀態(tài)會變?yōu)橥Ｓ茫鵁o法在EIPO平臺正常申購和繳款，一方面，主承銷商會根據(jù)黑名單進行詳細核查，發(fā)現(xiàn)被列入黑名單后仍然申購和繳款的，將其予以剔除。六. 網(wǎng)下認購款繳納1. 我如何得知自己要劃多少認購資金?答：途徑1：T+1日1500后，網(wǎng)下投資者可通過EIPO平臺查詢其管理的配售

34、對象的網(wǎng)下獲配股份及應繳認購資金金額情況。途徑2：投資者也可在主承銷商初步配售結(jié)果公告中查詢。2. 網(wǎng)下認購款劃付要注意哪些點？答：網(wǎng)下認購資金的繳納須滿足的條件如下表所示EIPO平臺“狀態(tài)”T+2日15:00“正?！盓IPO平臺“狀態(tài)-結(jié)算”T+2日15:00“配號完成”劃出認購資金的銀行賬戶配售對象在協(xié)會備案的銀行賬戶認購資金應該同行劃轉(zhuǎn)備案銀行賬戶為結(jié)算銀行的必須于同一銀行系統(tǒng)內(nèi)劃付，不得跨行劃付備案銀行賬戶不屬于結(jié)算銀行的，統(tǒng)一劃至工商銀行網(wǎng)下發(fā)行專戶認購資金到賬時間T+2日8:30-16:00認購資金數(shù)額必須足額到賬，否則獲配新股全部無效備注正確B001999906WXFX六位新股代

35、碼，無需增加其他任何空格、標點、字符3. 如何查詢到賬情況？答：T+2日10：00點后，投資者可通過EIPO平臺查詢到賬情況，數(shù)據(jù)每5分鐘更新一次。查詢界面-配售繳款-認購資金到賬明細查詢：4. 為什么已經(jīng)劃款了，卻未顯示在到賬金額里？投資者已經(jīng)劃款，在EIPO平臺卻查詢不到的原因可能有以下幾點：（1） 未到數(shù)據(jù)發(fā)送時點：上午10點起方開始發(fā)送。備注有誤，備注錯誤，則無法通過EIPO平臺查詢到賬信息。（若備注有誤，請用正確的備注重新劃款即可。備注錯誤的款項將于T+3日早退回）（2） 銀行尚未入賬：各銀行均需一定時間窗，且部分銀行需手工入賬。如處于銀行入賬高峰期，或中午時間段，可能出現(xiàn)投資者已經(jīng)

36、劃了款，銀行尚未入賬的情況。請等待一定時間段，正常不會超過半小時。5. 備注填錯，或者多劃、少劃了應當怎么解決？答：（1）若備注有誤，請用正確的備注重新劃款即可。備注錯誤的款項將于T+3日早退回；（2）多劃的款項也會于T+3日早退回；（3）如果出現(xiàn)少劃的情況，可以差額補劃，只要備注正確且在規(guī)定的劃款時間內(nèi)到賬，多次入款的金額將會累加。6. 哪些情況會導致網(wǎng)下認購資金無效？ 存在下列情況之一就會導致網(wǎng)下認購資金無效： （1）匯款銀行賬戶非在協(xié)會備案的銀行賬戶 ； （最常見，提醒投資者如銀行賬戶有變更，請在三個工作日內(nèi)登錄證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行修改）（2）認購資金未在T+2日8:30-16：00之間到

37、賬；（3）認購資金未足額到賬，導致全部認購資金無效（必須足額到賬，不能舍尾）。多只新股同日發(fā)行時出現(xiàn)該情形的，該配售對象全部獲配新股無效；（4）備注不規(guī)范；（5）EIPO平臺“狀態(tài)”為“停用”，或 “狀態(tài)-結(jié)算”非“配號完成”；(該情況常出現(xiàn)在配售對象在詢價后、繳款前的時間段內(nèi)到期，或被列入黑名單)。7. 常見的不規(guī)范的備注格式有哪些？答：假設(shè)認購的新股代碼為123456，則正確備注應當為B001999906WXFX123456，不得多字、少字、增加空格。下表列示了常見的錯誤備注及錯誤原因：錯誤備注錯誤原因BOO1999906WXFX123456錯將B后的兩個0寫成了字母OB001999906

38、wxfx123456錯將WXFX四個字母小寫（注意：備注中所有字母均為大寫）網(wǎng)轉(zhuǎn)未填寫備注轉(zhuǎn)賬未填寫備注B001999906WXFX123455寫錯了股票代碼B001999906WXFX123456張三錯在后面加上了自己的名字B001999906 WXFX123456錯在里面加了空格B00199906WXFX123456少寫了一個9以上備注錯誤會導致投資者無法通過EIPO平臺查看到賬情況，也有可能會導致申購失敗。因此請?zhí)嵝淹顿Y者重視備注情況，規(guī)范申購行為。8. 若備注信息有誤，應怎么處理？ 答：若備注信息錯誤，應以正確的備注格式重新來一筆款，且并須在T+2日規(guī)定的時間內(nèi)到賬。備注有誤的來款會于

39、第二日上午退回。9. 中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶信息表中沒有我備案賬戶所在的銀行，要如何進行同行劃付？ 答：如網(wǎng)下投資者備案賬戶的銀行并非中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶信息表列示的19家結(jié)算銀行，請務必通過工行網(wǎng)下發(fā)行專戶入賬。10. 同行劃付是什么意思? 如何知道要劃到哪個賬號？答：同行劃付是指，配售對象的備案銀行賬戶在哪家銀行，就將資金劃付到哪家銀行的網(wǎng)下發(fā)行專戶。中國結(jié)算深圳分公司在取得中國結(jié)算結(jié)算銀行資格的19家銀行開立了網(wǎng)下發(fā)行專戶。若備案賬戶不屬于19家結(jié)算銀行中的任何一家，則統(tǒng)一劃付到工商銀行的網(wǎng)下發(fā)行專戶。19家結(jié)算銀行網(wǎng)下發(fā)行專戶結(jié)算銀行賬號在主承銷商發(fā)行公告中查詢(深交

40、所網(wǎng)站-信息導航-IPO信息查詢專區(qū)-各新股發(fā)行公告)。投資者也可以在中國結(jié)算網(wǎng)站查詢（中國結(jié)算主頁-法律規(guī)則-業(yè)務規(guī)則-清算交收-深圳市場-中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶信息表）。11. 認購資金不足的處理措施有哪些？ 答：若配售對象未足額繳納認購資金，中國結(jié)算深圳分公司將對其全部獲配新股進行無效處理。主承銷商在首次公開發(fā)行A股網(wǎng)下中簽及配售結(jié)果公告中予以披露，并報告證券業(yè)協(xié)會。12. 對于網(wǎng)下發(fā)行，若同日發(fā)行多只新股，遇劃入資金不足時，是否可部分有效？ 答：不可部分有效。若同日發(fā)行的多只新股均獲配，認購資金總額不足，其全部新股認購無效。13. 對于網(wǎng)下發(fā)行，若同日發(fā)行的多只新股均獲配，繳納

41、認購款項時是否需要按股票分別劃轉(zhuǎn)資金？ 答：若同日發(fā)行的多只新股均獲配，認購資金應當按證券代碼逐筆劃付。同一只獲配股票的認購資金可分多筆劃付，但每筆劃款均需填寫正確的備注信息以說明是哪只獲配新股的認購資金。14. 從非備案賬戶來款且需要中國結(jié)算人工退回的應當怎么處理?答：步驟(1) 登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司官網(wǎng)，按照“服務支持 -業(yè)務資料 -業(yè)務表格 -深圳市場”的路徑找到“中國結(jié)算深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務表格”，下載并填寫其中的配售對象退款申請書（表二十六）；步驟（2）將填寫好的配售對象退款申請書的掃描件和劃款憑證（如果是柜臺劃款，請?zhí)峁﹦澘顔?；如果?/p>

42、網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬，請?zhí)峁┺D(zhuǎn)賬截圖）掃描件發(fā)送至fxyw；步驟（3）配售對象退款申請書及劃款憑證原件須于新股發(fā)行的T+3日17：00前送達或寄達我公司（聯(lián)系人：中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務部，發(fā)行業(yè)務組，送達或郵寄地址：深圳市深南大道2012號深圳證券交易所廣場24樓2408，郵編：518038，聯(lián)系電話21899203、21899212）。15. 提前一天劃款是否可以？答：不可提前一天劃款，必須在T+2日8:30到16:00點間到款，早于或者晚于規(guī)定時間系統(tǒng)均無法處理。 16. 劃款截至時點16:00，是不是15:30打錢就可以了答：投資者網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬或在柜臺劃款的時間不等于中

43、國結(jié)算系統(tǒng)入賬時間，各結(jié)算銀行均需一定時間窗處理劃款。請盡早劃款，預留足夠的時間窗，以免影響新股申購。17. 我剛備案完成，可以試試怎么劃款么？答：不可以。18. 劃款常見錯誤有哪些?七. 托管席位號1. 為什么要填寫托管席位號？答：由于深市證券賬戶可多處托管，因此需要網(wǎng)下投資者填寫托管席位號，明確其想要將中簽股票登記在哪個券商的哪個席位上。2. 我如何知道填寫哪個托管席位號？答：（1）個人投資者：經(jīng)紀業(yè)務里，托管席位號與交易單元一一對應。投資者向其經(jīng)紀業(yè)務聯(lián)系人咨詢托管席位號碼。（2）基金產(chǎn)品：需填寫結(jié)算主交易單元號。3. 通過A券商備案，是否可以填寫B(tài)券商的托管席位號？答：可以，托管席位由投資者自行決定，不受其他限制。4. 填錯了是否會提示？答：EIPO平臺沒有自動核對功能，請投資者在填寫時核查準確性。5. 如果我的托管席位號填錯了怎么辦？答：（1）T日15:00前發(fā)現(xiàn)填錯：先正常提交申購單，然后向主承銷商申請修改，主承銷商T日申