番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法

1、附件番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法第一章 總 則第一條為規(guī)范設立和運作番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱引導基金），根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法（國家發(fā)展改革委2005年第39號令）、關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作的指導意見（國辦發(fā)2008116號）、新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法（財建2011668號）、廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法（粵財工2011409號）、廣州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法（穗發(fā)改高技201461號）等文件精神，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。第二章 引導基金的運作第二條本辦法所稱引導

2、基金，是指區(qū)政府出資設立并按市場化方式運作的政策性基金，發(fā)揮財政資金的杠桿效應和引領作用，引導3倍以上的其他資本進入創(chuàng)業(yè)投資領域，著力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資管理團隊，大力推進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。第三條引導基金規(guī)劃總規(guī)模10億元，首期規(guī)模為1億元，以后根據(jù)引導基金投資運作情況逐步擴大規(guī)模。引導基金的資金來源主要包括：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財政性專項資金，引導基金運作產(chǎn)生的所有收益，個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金，區(qū)政府確定的其他資金。第四條 引導基金按照“政府引導、市場運作、規(guī)范管理、防范風險”的原則，不以營利為目的，不成為第一大出資人或股東，采取參股投資和跟進投資的

3、方式運作，大致各占50%。引導基金不干預參股基金、被跟進投資企業(yè)的日常經(jīng)營管理。第三章 參股投資的運作第五條參股投資是指引導基金采取母基金方式，與社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱參股基金）的一種運作方式，投資要求如下：（一）每支參股基金募集資金總額原則上不低于1億元人民幣，對于募集資金總額超過70%投資于初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)的參股基金，其募集資金總額可放寬至不低于3000萬元人民幣。（二）參股基金主要發(fā)起人的注冊資本或凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，參股基金管理機構(gòu)出資比例不低于1%，除參股基金管理機構(gòu)外的單個出資人出資額不低于100萬元人民幣。引導基

4、金參股比例一般不超過每支參股基金募集資金總額的20%，視參股基金募集資金投資于工商登記注冊在番禺區(qū)內(nèi)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的比例可適當放寬，但參股比例不得超過40%。參股基金出資人數(shù)量符合法律法規(guī)規(guī)定。所有出資人均以貨幣形式出資，保證資金按約定足額到位。所有其他出資人資金應不遲于引導基金出資資金到位。（三）參股基金應重點投資于新一代信息技術、生物與健康、新材料與高端制造、時尚創(chuàng)意、新能源與節(jié)能環(huán)保、新能源汽車、高技術服務業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域中的初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)。投資于工商登記注冊在番禺區(qū)的此類企業(yè)的資金總額不低于引導基金投資該參股基金資金總額的2.5倍。參股基金不得用于從

5、事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、擔保、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出。（四）參股基金存續(xù)期原則上不超過8年。（五）引導基金以出資額為限對參股基金的債務承擔責任，除約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。參股基金主要發(fā)起人不得先于引導基金退出參股基金的股權。（六）參股基金發(fā)生清算（包括解散和破產(chǎn)）時， 按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產(chǎn)優(yōu)先清償引導基金。清算出現(xiàn)虧損，先由參股基金管理機構(gòu)以其對參股基金的出資額承擔虧損，剩余部分由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。第六條新設立參股基金申請引導基金出資的，應符合以下條件：（一）參股基金主要發(fā)起人（合伙人）、

6、參股基金管理機構(gòu)、參股基金托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、參股基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實；（二）在參股基金章程中約定本辦法第五條的要求；（三）承諾在約定時間內(nèi)，參股基金應完成工商登記注冊在番禺區(qū)、按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法的規(guī)定備案等設立手續(xù)。第七條對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金增資申請引導基金出資的，應符合以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資基金企業(yè)已工商登記注冊在番禺區(qū)，已按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法的規(guī)定備案并開始投資運作；（二）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人首期出資或首期認繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的20%；（三）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意引

7、導基金入股（入伙），且增資價格按不高于發(fā)行價格和同期銀行活期存款基準利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個出資人的資金到位時間與引導基金增資到位時間差，以及同期活期存款基準利率計算）；（四）在參股基金章程中約定本辦法第五條的要求。第八條引導基金參股投資形成的股權，可通過到期清算、社會股東回購、股權轉(zhuǎn)讓等方式退出，退出要求如下：（一）在有受讓人的情況下可隨時退出參股基金，退出價格按公共財政原則和引導基金的運作要求，按照市場化方式退出。但引導基金投入不超過5年轉(zhuǎn)讓退出的，新設立的參股基金已落實第五條有關投資要求、第六條有關設立手續(xù)要求或增資的參股基金已落實第五條有關投資要求，該參股基金其他出資人可優(yōu)

8、先受讓引導基金占有的股權，按如下方式退出：引導基金投入不超過3年轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價格參照引導基金原始投資額確定。引導基金投入超過3年不超過5年轉(zhuǎn)讓的，如累計分紅不低于同期銀行貸款基準利率計算的利息，轉(zhuǎn)讓價格參照引導基金原始投資額確定；如累計分紅不足同期銀行貸款基準利率計算的利息，則轉(zhuǎn)讓價格不低于原始投資額加上同期銀行貸款基準利率計算的利息與累計分紅的差額之和。（二）在保本加不低于同期銀行貸款基準利率固定收益的條件下，可采取約定回購合作模式，按回購協(xié)議退出。（三）存在下述情況之一，引導基金可無需其他出資人同意，選擇單方退出，并要求參股基金主要發(fā)起人支付相應利息（利息按引導基金出資資金到位至退出的時間

9、差，以及同期銀行貸款基準利率上浮10%的利率計算）：參股基金章程簽訂后超過1年，未完成參股基金企業(yè)設立手續(xù)或參股基金其他出資人未按約定出資的；引導基金撥付參股基金帳戶超過1年，參股基金未開展投資業(yè)務的；引導基金撥付參股基金帳戶超過5年，參股基金仍未按第五條第（三）項的規(guī)定投資的；參股基金存續(xù)期內(nèi)參股基金企業(yè)將工商登記注冊變更不在番禺區(qū)的。第九條 引導基金退出單支參股基金所產(chǎn)生的投資增值收益（回收資金扣減引導基金出資及退出稅收等費用），新設立的參股基金已落實第五條有關投資要求、第六條有關設立手續(xù)的要求或增資的參股基金已落實第五條有關投資要求，將退出該參股基金的投資增值收益的10%、20%、20%

10、分別獎勵給引導基金受托管理機構(gòu)、參股基金其他出資人、參股基金管理機構(gòu)。第四章 跟進投資的運作第十條 跟進投資是指引導基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的創(chuàng)業(yè)項目進行跟隨投資的一種運作方式，投資要求如下：（一）跟進投資必須符合第五條第（三）項的規(guī)定；（二）引導基金對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)原則上只進行一次跟進投資，投資額不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際現(xiàn)金出資額的40%，投資價格不得高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資價格；（三）跟進投資協(xié)議需約定引導基金以出資額為限對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的債務承擔責任，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導基金退出創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權。第十一條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請引導基金跟進投資的，應符合以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫

11、行辦法的規(guī)定進行備案，并開始投資運作；（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的創(chuàng)業(yè)企業(yè)須工商登記注冊在番禺區(qū)；選定的創(chuàng)業(yè)項目在番禺區(qū)實施、未完成實際投資；（三）在跟進投資協(xié)議中約定本辦法第十條的要求。第十二條 引導基金跟進投資形成的股權一般不超過5年（被跟進投資企業(yè)上市情形除外），可通過社會股東回購、股權轉(zhuǎn)讓等方式退出，退出要求如下：（一）在有受讓人的情況下可隨時退出：由被跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、被跟進投資企業(yè)或引導基金受托管理機構(gòu)等投資者回購的，轉(zhuǎn)讓價格以市場評估為基礎協(xié)商確定；向其他投資者轉(zhuǎn)讓的應通過產(chǎn)權交易機構(gòu)公開進行。（二）引導基金出資后，存在下述情況之一，可無需其他出資人同意，選擇單方退出，并要求被

12、跟進投資企業(yè)支付相應利息，利息按照第八條第（三）項標準計算：被跟進投資企業(yè)工商登記注冊變更不在番禺區(qū)的，被跟進投資項目變更且不符合第五條第（三）項的規(guī)定或?qū)嵤┑攸c不在番禺區(qū)的。第十三條 引導基金退出單個被跟進投資企業(yè)所產(chǎn)生的投資增值收益（回收資金扣減引導基金出資及退出稅收等費用），在被跟進投資企業(yè)工商登記注冊在番禺區(qū)，被跟進投資項目符合第五條第（三）項的規(guī)定且在番禺區(qū)實施的條件下，將投資增值收益的10%、20%、20%分別獎勵給引導基金受托管理機構(gòu)、被跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、被跟進投資企業(yè)。第五章 引導基金的管理第十四條引導基金由區(qū)發(fā)展和改革局牽頭組織實施。區(qū)發(fā)展和改革局會同區(qū)財政局、科技工業(yè)

13、商務和信息化局制訂引導基金年度資金籌集、安排計劃，發(fā)布引導基金申報指南，對投資方案開展評審、入股談判，建立獨立評審制度等管理制度，監(jiān)督檢查引導基金運作，對引導基金投資形成的股權的退出時機進行考察并提出投資退出方案報區(qū)政府。區(qū)財政局負責引導基金的資金預算管理、核撥，會同區(qū)發(fā)展和改革局、科技工業(yè)商務和信息化局確定引導基金托管銀行，對引導基金投資運行情況進行績效評估。第十五條區(qū)發(fā)展和改革局會同區(qū)財政局委托番禺產(chǎn)業(yè)投資有限公司為引導基金受托管理機構(gòu)，代表引導基金行使出資人權利并承擔義務，包括：簽訂參股基金章程、跟進投資協(xié)議等；在引導基金托管銀行開設托管專戶；在引導基金出資外的其他出資人按期足額繳付出資

14、資金后，在收到引導基金出資資金3個工作日內(nèi)，將出資資金撥付參股基金、被跟進投資企業(yè)的賬戶；在分紅、退出完成后8個工作日內(nèi)，將引導基金所獲分紅、退出等資金（含本金及收益）撥入托管專戶，并在5個工作日內(nèi)上繳區(qū)財政。第十六條 申請引導基金出資的程序：（一）公開征集。區(qū)發(fā)展和改革局牽頭向社會公開引導基金申報指南。申請人根據(jù)申報指南的要求申報。（二）方案評審。區(qū)發(fā)展和改革局牽頭對申請人資料、投資方案組織審查以及入股談判、專家評審等，提出評審意見。（三）社會公示。區(qū)發(fā)展和改革局對評審通過的投資方案進行公示，公示時間不少于5個工作日。公示期結(jié)束后無異議的，由區(qū)發(fā)展和改革局將有關材料上報區(qū)政府。（四）最終決策。區(qū)政府對投資方案進行最終決策。區(qū)發(fā)展和改革局應通過人民檢察院行賄犯罪檔案查詢中心查詢，對沒有行賄犯罪結(jié)果的申請人，方可合作。第六章 附 則第十七條 申請國家、省、市創(chuàng)業(yè)投資引導基金的，按照國家、省、市的規(guī)定執(zhí)行，區(qū)引導基金優(yōu)先給予支持。第十八條 本辦法所指初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開