理監(jiān)理工程師考試案例分析理論法規(guī)

1、第一部分建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī) 2011年考試大綱（1）監(jiān)理實施原則和程序。（2）項目監(jiān)理機構(gòu)的建立步驟，組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工。（結(jié)合建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范）（3）監(jiān)理規(guī)劃的編制。（4）建設(shè)工程質(zhì)量、投資、進度控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施。（5）建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作。（結(jié)合建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例）（6）建設(shè)工程風(fēng)險管理。（7）建設(shè)工程文件檔案資料管理。（結(jié)合建設(shè)工程信息管理）相關(guān)法規(guī)及規(guī)范（1）中華人民共和國建筑法（2）中華人民共和國合同法（3）中華人民共和國招標投標法（4）建設(shè)工程質(zhì)量管理條例（5）建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例（6）建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范考點分析總監(jiān)、總監(jiān)代表、

2、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員的職責(zé)；監(jiān)理組織結(jié)構(gòu)形式及優(yōu)缺點；監(jiān)理規(guī)劃；分包單位資格審查的程序、內(nèi)容；監(jiān)理實施的程序及原則、檔案移交程序；總監(jiān)審批組織設(shè)計的程序；大型設(shè)備驗收程序；第一次工地會議；開工報審表審批程序；監(jiān)理檢查內(nèi)容：實驗室、施工人員、材料等；安全管理；法規(guī)及規(guī)范，風(fēng)險對策措施及延時風(fēng)險對工期的影響。解答涉及這一部分知識的案例分析題時，需要結(jié)合建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范的內(nèi)容學(xué)習(xí)。對于這部分內(nèi)容的命題方式一般是在背景材料中設(shè)置一些錯誤材料，讓考生來分別其正確與否，并說明原因或改正。我們在解答中要分層次，敘述要簡明，結(jié)論要正確，首先回答“正確或是錯誤”，而后再說明理由或改正。一、建設(shè)工程監(jiān)理實施原則

3、和程序儲備知識：建設(shè)工程監(jiān)理范圍（P3）（1）工程范圍（2001年建設(shè)部86號令）（參考建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定）P85（2）階段范圍例如：監(jiān)理公司進行某工程實施階段的監(jiān)理，其中設(shè)計階段的監(jiān)理工作包括“審查可行性研究報告”，（錯，應(yīng)是前期決策階段的監(jiān)理工作）；“組織及參與設(shè)計交底及圖紙會審”，（錯，應(yīng)是施工階段的監(jiān)理工作）。1.監(jiān)理實施的基本原則（P124）監(jiān)理單位受業(yè)主委托對建設(shè)工程實施監(jiān)理時，應(yīng)遵守以下基本原則：（1）公正、獨立、自主的原則。監(jiān)理工程師在建設(shè)工程監(jiān)理中必須尊重科學(xué)、尊重事實，組織各方協(xié)同配合，維護有關(guān)各方的合法權(quán)益。為此，必須堅持公正、獨立、自主的原則。例如：監(jiān)理人的

4、義務(wù)中闡明“非經(jīng)委托人書面同意，監(jiān)理人（監(jiān)理單位）及其職員不應(yīng)接受委托監(jiān)理合同約定以外的與監(jiān)理工程有關(guān)的報酬”，這體現(xiàn)了監(jiān)理行為的公正性。例如：某工程項目，業(yè)主分別與監(jiān)理單位、施工單位簽訂了施工階段的委托監(jiān)理合同和施工合同。在委托監(jiān)理合同中對于業(yè)主和監(jiān)理單位的權(quán)利、義務(wù)中規(guī)定“監(jiān)理單位在監(jiān)理工作中應(yīng)維護業(yè)主的利益”是否正確？回答：不正確，應(yīng)當是在監(jiān)理工作中公正地維護有關(guān)各方面的合法權(quán)益。（2）權(quán)責(zé)一致的原則。監(jiān)理工程師承擔(dān)的職責(zé)應(yīng)與業(yè)主授予的權(quán)限相一致。監(jiān)理工程師的監(jiān)理職權(quán)，依賴于業(yè)主的授權(quán)。這種權(quán)力的授予，除體現(xiàn)在業(yè)主與監(jiān)理單位之間簽訂的委托監(jiān)理合同之中，而且還應(yīng)作為業(yè)主與承建單位之間建設(shè)工

5、程合同的合同條件。例如：監(jiān)理委托合同授權(quán)監(jiān)理工程師對工程變更金額5000元以內(nèi)具有審批權(quán)，若工程變更實際發(fā)生金額為1.5萬元，監(jiān)理工程師進行了審批則超越了權(quán)限，違背了權(quán)責(zé)一致的原則。總監(jiān)理工程師代表監(jiān)理單位全面履行建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，承擔(dān)合同中確定的監(jiān)理方向業(yè)主方所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。因此，在委托監(jiān)理合同實施中，監(jiān)理單位應(yīng)給總監(jiān)理工程師充分授權(quán)，體現(xiàn)權(quán)責(zé)一致的原則。（3）總監(jiān)理工程師負責(zé)制的原則。總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理全部工作的負責(zé)人。要建立和健全總監(jiān)理工程師負責(zé)制，就要明確權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，健全項目監(jiān)理機構(gòu)，具有科學(xué)的運行制度、現(xiàn)代化的管理手段，形成以總監(jiān)理工程師為首的高效能的決策指揮體系?？?/p>

6、監(jiān)理工程師負責(zé)制的內(nèi)涵包括以下一些內(nèi)容：1）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責(zé)任主體。責(zé)任是總監(jiān)理工程師負責(zé)制的核心，它構(gòu)成了對總監(jiān)理工程師的工作壓力與工作動力，也是確定總監(jiān)理工程師權(quán)力和利益的依據(jù)。所以總監(jiān)理工程師應(yīng)是向業(yè)主和監(jiān)理單位所負責(zé)任的承擔(dān)者。2）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的權(quán)力主體。根據(jù)總監(jiān)理工程師承擔(dān)責(zé)任的要求，總監(jiān)理工程師全面領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)工程的監(jiān)理工作，包括組建項目監(jiān)理機構(gòu)，主持編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃，組織實施監(jiān)理活動，對監(jiān)理工作進行總結(jié)、監(jiān)督和評價。問題：總監(jiān)理工程師負責(zé)制的內(nèi)涵是什么？（4）嚴格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則。嚴格監(jiān)理，就是各級監(jiān)理人員嚴格按照國家政策、法規(guī)、規(guī)范、標準和合同控制建設(shè)工

7、程的目標，依照既定的程序和制度，認真履行職責(zé)，對承建單位進行嚴格監(jiān)理。監(jiān)理工程師還應(yīng)為業(yè)主提供熱情的服務(wù)，“應(yīng)運用合理的技能，謹慎而勤奮地工作”。由于業(yè)主一般不熟悉建設(shè)工程管理與技術(shù)業(yè)務(wù)，監(jiān)理工程師應(yīng)按照委托監(jiān)理合同的要求多方位、多層次地為業(yè)主提供良好的服務(wù)，維護業(yè)主的正當權(quán)益。但是，不能因此而一味向各承建單位轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，從而損害承建單位的正當經(jīng)濟利益。（5）綜合效益的原則。建設(shè)工程監(jiān)理活動既要考慮業(yè)主的經(jīng)濟效益，也必須考慮與社會效益和環(huán)境效益的有機統(tǒng)一。建設(shè)工程監(jiān)理活動雖經(jīng)業(yè)主的委托和授權(quán)才得以進行，但監(jiān)理工程師應(yīng)首先嚴格遵守國家的建設(shè)管理法律、法規(guī)、標準等，以高度負責(zé)的態(tài)度和責(zé)任感，既對業(yè)主

8、負責(zé)，謀求最大的經(jīng)濟效益，又要對國家和社會負責(zé)，取得最佳的綜合效益。只有在符合宏觀經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益的條件下，業(yè)主投資項目的微觀經(jīng)濟效益才能得以實現(xiàn)。2.監(jiān)理實施的程序（P122）監(jiān)理合同簽訂以后，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按如下監(jiān)理程序?qū)嵤┙ㄔO(shè)工程監(jiān)理。（1）確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構(gòu)。監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程的規(guī)模、性質(zhì)、業(yè)主對監(jiān)理的要求，委派稱職的人員擔(dān)任項目總監(jiān)理工程師，代表監(jiān)理單位全面負責(zé)該工程的監(jiān)理工作。一般情況下，監(jiān)理單位在承接工程監(jiān)理任務(wù)時，在參與工程監(jiān)理的投標、擬定監(jiān)理方案（大綱）以及與業(yè)主商簽委托監(jiān)理合同時，即應(yīng)選派稱職的人員主持該項工作。在監(jiān)理任務(wù)確定并簽訂委托監(jiān)理合

9、同后，該主持人即可作為項目總監(jiān)理工程師。總監(jiān)理工程師是一個建設(shè)工程監(jiān)理工作的總負責(zé)人，他對內(nèi)向監(jiān)理單位負責(zé)，對外向業(yè)主負責(zé)。監(jiān)理機構(gòu)的人員構(gòu)成是監(jiān)理投標書中的重要內(nèi)容，是業(yè)主在評標過程中認可的，總監(jiān)理工程師在組建項目監(jiān)理機構(gòu)時，應(yīng)根據(jù)監(jiān)理大綱內(nèi)容和所簽訂的委托監(jiān)理合同內(nèi)容組建，并在監(jiān)理規(guī)劃和具體實施計劃執(zhí)行中進行及時地調(diào)整。（2）編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃。建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃是開展工程監(jiān)理活動的綱領(lǐng)性文件，監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)針對項目的實際情況，明確項目監(jiān)理機構(gòu)的工作目標，確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并應(yīng)具有可操作性。施工階段的監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計文件后開始編制，完成后必須

10、經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人審核批準，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報送建設(shè)單位。監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由總監(jiān)理工程師主持、專業(yè)監(jiān)理工程師參加編制。（3）制定各專業(yè)監(jiān)理實施細則。在監(jiān)理規(guī)劃的指導(dǎo)下，為具體指導(dǎo)項目投資控制、質(zhì)量控制、進度控制的進行，對中型及以上或?qū)I(yè)性較強的工程項目，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)編制監(jiān)理實施細則，監(jiān)理實施細則應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并應(yīng)結(jié)合工程項目的專業(yè)特點，做到詳細具體、具有可操作性。監(jiān)理實施細則由專業(yè)監(jiān)理工程師在相應(yīng)工程施工開始前編制完成，并必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準。（4）規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。監(jiān)理工作的規(guī)范化體現(xiàn)在：工作的時序性。這是指監(jiān)理的各項工作都應(yīng)按一定的邏輯順序先后展開，從而使監(jiān)理工作能有

11、效地達到目標而不致造成工作狀態(tài)的無序和混亂。職責(zé)分工的嚴密性。建設(shè)工程監(jiān)理工作是由不同專業(yè)、不同層次的專家群體共同來完成的，他們之間嚴密的職責(zé)分工是協(xié)調(diào)進行監(jiān)理工作的前提和實現(xiàn)監(jiān)理目標的重要保證。工作目標的確定性。在職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，每一項監(jiān)理工作的具體目標都應(yīng)是確定的，完成的時間也應(yīng)有時限規(guī)定，從而能通過報表資料對監(jiān)理工作及其效果進行檢查和考核?！締栴}】監(jiān)理月報編制后應(yīng)履行的手續(xù)？答疑編號501371010101正確答案監(jiān)理月報應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織編制，簽認后報建設(shè)單位和本監(jiān)理單位。參考建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范?！締栴}】項目監(jiān)理機構(gòu)認為甲分包公司不能勝任變更后的工作，要求總承包單位更換該分包公司，（

12、1）總承包公司認為該監(jiān)理機構(gòu)無權(quán)提出該要求，是否妥當，為什么？（2）若甲分包公司依據(jù)原定的安裝分包合同已采購的材料因設(shè)計變更需要退貨，向項目監(jiān)理單位提出申請，要求補償因材料退貨造成的費用損失是否妥當？答疑編號501371010102正確答案（1）不正確，理由：依據(jù)有關(guān)規(guī)定，項目監(jiān)理機構(gòu)對工程分包單位有認可權(quán)。參考建設(shè)工程委托監(jiān)理合同第十七條。（2）不妥當，應(yīng)該由甲分包公司向總承包單位提出，再由總承包單位向項目監(jiān)理機構(gòu)提出，費用損失由建設(shè)單位承擔(dān)?！九袛唷勘O(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在監(jiān)理交底會后報送建設(shè)單位。答疑編號501371010103正確答案錯誤，監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在第一次工地會議前報送建設(shè)單位?！締栴}】總監(jiān)理工

13、程師應(yīng)如何組織審批施工組織設(shè)計？答疑編號501371010104正確答案工程項目開工前，總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查承包單位報送的施工組織設(shè)計（方案）報審表，提出審查意見，并經(jīng)總監(jiān)理工程師審核、簽認后報建設(shè)單位。參考建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范。對規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜或?qū)傩陆Y(jié)構(gòu)、特種結(jié)構(gòu)的工程，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在審查施工組織設(shè)計后，報送監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人審查，其審查意見由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。必要時與建設(shè)單位協(xié)商，組織有關(guān)專家會審。參考建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范條文說明5.2.3。（5）參與驗收，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見。建設(shè)工程施工完成以后，監(jiān)理單位應(yīng)在正式驗交前組織竣工預(yù)驗收，在預(yù)驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與施工單位溝

14、通，提出整改要求。監(jiān)理單位應(yīng)參加業(yè)主組織的工程竣工驗收，簽署監(jiān)理單位意見。（6）向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料。建設(shè)工程監(jiān)理工作完成后，監(jiān)理單位向業(yè)主提交的監(jiān)理檔案資料應(yīng)在委托監(jiān)理合同文件中約定。如在合同中沒有做出明確規(guī)定，監(jiān)理單位一般應(yīng)提交：設(shè)計變更、工程變更資料；監(jiān)理指令性文件；各種簽證資料等檔案資料。（7）監(jiān)理工作總結(jié)。監(jiān)理工作完成后，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時從兩方面進行監(jiān)理工作總結(jié)。其一，向業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結(jié)，其主要內(nèi)容包括：委托監(jiān)理合同履行情況概述，監(jiān)理組織機構(gòu)、監(jiān)理人員和投入監(jiān)理設(shè)施，監(jiān)理任務(wù)或監(jiān)理目標完成情況的評價，工程實施過程中存在的問題和處理情況，由業(yè)主提供的供監(jiān)理活動使用的辦

15、公用房、車輛、試驗設(shè)施等的清單，表明監(jiān)理工作終結(jié)的說明等。其二，向監(jiān)理單位提交的監(jiān)理工作總結(jié)，其主要內(nèi)容包括：監(jiān)理工作的經(jīng)驗，可以是采用某種監(jiān)理技術(shù)、方法的經(jīng)驗，也可以是采用某種經(jīng)濟措施、組織措施的經(jīng)驗，以及委托監(jiān)理合同執(zhí)行方面的經(jīng)驗或如何處理好與業(yè)主、承包單位關(guān)系的經(jīng)驗等；對監(jiān)理工作中存在的問題及改進的建議?！景咐俊颈尘安牧稀磕稠椖抗こ探ㄔO(shè)單位與甲監(jiān)理公司簽訂了施工階段的監(jiān)理合同，該合同明確規(guī)定：監(jiān)理單位應(yīng)對工程質(zhì)量、工程造價、工程進度進行控制。建設(shè)單位在室內(nèi)精裝修招標前，與乙審計事務(wù)所簽訂了審查工程預(yù)結(jié)（決）算的審計服務(wù)合同。但在另一條款中又規(guī)定：精裝修預(yù)付款、工程款及工程結(jié)算必須經(jīng)過乙

16、審計事務(wù)所審查簽字同意后方可付款。在精裝修施工中，建設(shè)單位要求甲監(jiān)理公司對乙審計單位的審計工作予以配合?！締栴}】1.建設(shè)工程監(jiān)理實施程序包括哪幾個主要方面？答疑編號501371010105正確答案建設(shè)工程監(jiān)理實施程序主要包括以下幾方面：（1）確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構(gòu)。（2）編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃。（3）制定各專業(yè)監(jiān)理實施細則。（4）規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。（5） 參與驗收，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見。（6）向業(yè)主提交工程監(jiān)理檔案資料。（7）監(jiān)理工作總結(jié)。參考建設(shè)工程監(jiān)理概論教材P122123。【問題】2.建設(shè)工程監(jiān)理實施的原則主要有那幾方面？答疑編號501371010106正確答案建設(shè)工程

17、監(jiān)理實施原則包括以下幾方面：（1）公正、獨立、自主的原則。（2）權(quán)責(zé)一致的原則。（3）總監(jiān)理工程師負責(zé)制的原則，即總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責(zé)任主體和權(quán)力主體。（4）嚴格監(jiān)理，熱情服務(wù)的原則。（5）綜合效益的原則，既要考慮業(yè)主的經(jīng)濟效益，也要考慮與社會效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一。參考建設(shè)工程監(jiān)理概論教材P124125。【問題】3.針對本案例工程情況，你認為不經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位能撥付工程款嗎？為什么？答疑編號501371010107正確答案處理本案例中的工程款支付問題，應(yīng)根據(jù)“規(guī)范化地開展監(jiān)理工作”的監(jiān)理實施程序和“公正、獨立、自主”以及“權(quán)責(zé)一致”的監(jiān)理實施原則，以有關(guān)法律、法規(guī)為依據(jù)來作出

18、正確判斷，即“精裝修合同中約定必須由審計單位簽字方可支付”的規(guī)定是不妥當?shù)?。因為建筑法、質(zhì)量管理條例和監(jiān)理規(guī)范等一系列有關(guān)文件早已明確規(guī)定：工程款的支付應(yīng)當首先由承包單位統(tǒng)計經(jīng)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗收合格的工程量，填報工程量清單和工程款支付申請表；再由專業(yè)監(jiān)理工程師按施工合同約定加以審核并報總監(jiān)理工程師審定。然后由總監(jiān)理工程師簽署工程款支付證書并報建設(shè)單位。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不得撥付工程款，不進行竣工驗收（質(zhì)量管理條例第37條）。二、項目監(jiān)理機構(gòu)的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工1.建立項目監(jiān)理機構(gòu)的步驟（P125）監(jiān)理單位在組建項目監(jiān)理機構(gòu)時，一般按以下步驟進行：（1）確定項目監(jiān)理

19、機構(gòu)目標建設(shè)工程監(jiān)理的目標是項目監(jiān)理機構(gòu)建立的前提，項目監(jiān)理機構(gòu)的建立應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同中確定的監(jiān)理目標，制定總目標并明確劃分監(jiān)理機構(gòu)的分解目標。（2）確定監(jiān)理工作內(nèi)容。根據(jù)監(jiān)理目標和委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理任務(wù)，明確列出監(jiān)理工作內(nèi)容，并進行分類歸并及組合。監(jiān)理工作的歸并及組合應(yīng)便于監(jiān)理目標控制，并綜合考慮監(jiān)理工程的組織管理模式、工程結(jié)構(gòu)特點、合同工期要求、工程復(fù)雜程度、工程管理及技術(shù)特點；還應(yīng)考慮監(jiān)理單位自身組織管理水平、監(jiān)理人員數(shù)量、技術(shù)業(yè)務(wù)特點等。如果建設(shè)工程進行實施階段全過程監(jiān)理，監(jiān)理工作劃分可按設(shè)計階段和施工階段分別歸并和組合。（3）確定監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計1）選擇組織結(jié)構(gòu)形式。組

20、織結(jié)構(gòu)形式選擇的基本原則是：有利于工程合同管理，有利于監(jiān)理目標控制，有利于決策指揮，有利于信息溝通。2）確定管理層次和管理跨度。項目監(jiān)理機構(gòu)中一般應(yīng)有3個層次：決策層，由總監(jiān)理工程師和其他助手組成，主要根據(jù)建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的要求和監(jiān)理活動內(nèi)容進行科學(xué)化、程序化決策與管理；中間控制層（協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層），由各專業(yè)監(jiān)理工程師組成，具體負責(zé)監(jiān)理規(guī)劃的落實、監(jiān)理目標控制及合同實施的管理；作業(yè)層（操作層），主要由監(jiān)理員、檢查員等組成，具體負責(zé)監(jiān)理活動的操作實施。項目監(jiān)理機構(gòu)中管理跨度的確定應(yīng)考慮監(jiān)理人員的素質(zhì)、管理活動的復(fù)雜性和相似性、監(jiān)理業(yè)務(wù)的標準化程度、各項規(guī)章制度的建立健全情況、建設(shè)工程的集中或

21、分散情況等，按監(jiān)理工作實際需要確定。3）劃分項目監(jiān)理機構(gòu)部門。項目監(jiān)理機構(gòu)中合理劃分各職能部門，應(yīng)依據(jù)監(jiān)理機構(gòu)目標、監(jiān)理機構(gòu)可利用的人力和物力資源以及合同結(jié)構(gòu)情況，將投資控制、進度控制、質(zhì)量控制、合同管理、組織協(xié)調(diào)等監(jiān)理工作內(nèi)容按不同的職能活動或子項目分解形成相應(yīng)的管理部門或子項目管理部門。4）制定崗位職責(zé)和考核標準。崗位職務(wù)及職責(zé)的確定，要有明確的目的性，不可因人設(shè)事。根據(jù)責(zé)權(quán)一致的原則，應(yīng)進行適當?shù)氖跈?quán)，以承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)；并應(yīng)確定考核標準，對監(jiān)理人員的工作進行定期考核，包括考核內(nèi)容，考核標準及考核時間。P126、127表5-1和表5-2分別為項目總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師崗位職責(zé)考核標準

22、。5）安排監(jiān)理人員。根據(jù)監(jiān)理工作的任務(wù)，確定監(jiān)理人員的合理分工，包括專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，必要時可配備總監(jiān)理工程師代表。監(jiān)理人員的選擇除應(yīng)考慮個人素質(zhì)外，還應(yīng)考慮人員總體構(gòu)成的合理性與協(xié)調(diào)性。我國建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定，項目總監(jiān)理工程師應(yīng)由具有3年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任；總監(jiān)理工程師代表應(yīng)由具有2年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任；專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)由具有1年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任，并且項目監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配套、數(shù)量滿足建設(shè)工程監(jiān)理工作的需要。（4）制定工作流程和信息流程。為使監(jiān)理工作科學(xué)、有序進行，應(yīng)按監(jiān)理工作的客觀規(guī)律制定工作流程和信息流程，規(guī)范化地開展監(jiān)理

23、工作。（P128圖5-12）問題：監(jiān)理合同簽訂后，總監(jiān)理工程師分析了工程項目規(guī)模和特點，擬按照組織結(jié)構(gòu)設(shè)計、確定管理層次、確定監(jiān)理工作內(nèi)容，確定監(jiān)理目標和制定監(jiān)理工作流程等步驟來建立本項目的監(jiān)理組織結(jié)構(gòu)，是否合理？答疑編號501371010201正確答案監(jiān)理組織機構(gòu)的建立步驟不應(yīng)包括“確定管理層次”，其步驟順序也不對。正確的步驟應(yīng)是：確定監(jiān)理目標確定監(jiān)理工作內(nèi)容組織結(jié)構(gòu)設(shè)計制定監(jiān)理工作流程和信息流程。參考建設(shè)工程監(jiān)理概論教材P125127。2.項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式（P127）項目監(jiān)理機構(gòu)常用的組織形式主要有以下幾種：（1）直線制監(jiān)理組織形式。這種組織形式的特點是項目監(jiān)理機構(gòu)中任何一個下級只接

24、受唯一上級的命令。各級部門主管人員對所屬部門的問題負責(zé)，項目監(jiān)理機構(gòu)中不再另設(shè)投資控制、進度控制、質(zhì)量控制及合同管理等職能部門。適用于能劃分為若干相對獨立的子項目的大、中型建設(shè)工程?？偙O(jiān)理工程師負責(zé)整個工程的規(guī)劃、組織和指導(dǎo)，并負責(zé)整個工程范圍內(nèi)各方面的指揮、協(xié)調(diào)工作；子項目監(jiān)理組分別負責(zé)各子項目的目標控制，具體領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場專業(yè)或?qū)ｍ棻O(jiān)理組的工作。直線制監(jiān)理組織形式的主要優(yōu)點是組織機構(gòu)簡單、權(quán)力集中、命令統(tǒng)一、職責(zé)分明、決策迅速、隸屬關(guān)系明確；缺點是實行沒有職能部門的“個人管理”，這就要求總監(jiān)理工程師博曉各種業(yè)務(wù)，通曉多種知識技能，成為“全能”式人物。（P129圖5-13、5-14、5-15）問題

25、：某化工廠建設(shè)項目分兩期，業(yè)主與監(jiān)理公司簽訂了監(jiān)理委托合同，委托工作范圍包括一期工程施工階段監(jiān)理和二期工程設(shè)計與施工階段的監(jiān)理。該項目監(jiān)理公司應(yīng)派幾名總監(jiān)理工程師？為什么？總監(jiān)理工程師建立項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)選擇什么樣的結(jié)構(gòu)形式？答疑編號501371010202正確答案該項目監(jiān)理公司應(yīng)派一名總監(jiān)理工程師。因為項目只有一份監(jiān)理委托合同（或一個項目監(jiān)理組織）?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)選擇按建設(shè)階段分解的直線制監(jiān)理組織形式。（2）職能制監(jiān)理組織形式。這種形式是在監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)設(shè)立一些職能部門，把相應(yīng)的監(jiān)理職責(zé)和權(quán)力交給職能部門，各職能部門在本職能范圍內(nèi)有權(quán)直接指揮下級。這種組織形式一般適用于大、中型建設(shè)工程。這種組織形

26、式的主要優(yōu)點是加強了項目監(jiān)理目標控制的職能化分工，能夠發(fā)揮職能機構(gòu)的專業(yè)管理作用；但由于下級人員受多頭領(lǐng)導(dǎo)，如果上級指令相互矛盾，將使下級在工作中無所適從。（圖5-16、5-17）（3）直線職能制監(jiān)理組織形式。直線職能制監(jiān)理組織形式是吸收了直線制監(jiān)理組織形式和職能制監(jiān)理組織形式的優(yōu)點而形成的一種組織形式。這種形式保持了直線制組織實行直線領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮、職責(zé)清楚的優(yōu)點，另一方面又保持了職能制組織目標管理專業(yè)化的優(yōu)點，職能部門是直線指揮人員的參謀，他們只能對指揮部門進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，不能對指揮部門直接進行指揮和發(fā)布命令；其缺點是職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通情報。（圖5-18

27、）問題：某監(jiān)理公司中標承擔(dān)某項目施工監(jiān)理及設(shè)備采購監(jiān)理。該項目由A設(shè)計單位設(shè)計總承包，B施工單位施工總承包，其中幕墻工程的設(shè)計與施工任務(wù)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的C公司，土方工程分包給D公司，請畫出直線職能制監(jiān)理機構(gòu)示意圖，并說明在監(jiān)理工作中這種組織形式容易出現(xiàn)的問題？直線職能制監(jiān)理組織機構(gòu)示意圖容易出現(xiàn)的問題：職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通情報。（4）矩陣制監(jiān)理組織形式。矩陣制監(jiān)理組織形式是由縱橫兩套管理系統(tǒng)組成的矩陣性組織結(jié)構(gòu)，一套是縱向的職能系統(tǒng)，另一套是橫向的子項目系統(tǒng)。這種形式的優(yōu)點是加強了各職能部門的橫向聯(lián)系，具有較大的機動性和適應(yīng)性，把上下左右集權(quán)與分權(quán)實行最

28、優(yōu)的組合，有利于解決復(fù)雜難題，有利于監(jiān)理人員業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)；缺點是縱橫向協(xié)調(diào)工作量大，處理不當會造成扯皮現(xiàn)象，產(chǎn)生矛盾。問題：某監(jiān)理單位承擔(dān)了100km高速公路的施工監(jiān)理工作，該工作包括路基和路面、橋梁、隧道等三類主要項目。業(yè)主分別將路基和路面、橋梁、隧道工程發(fā)包給了三家承包商?？偙O(jiān)理工程師擬定了將現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置成矩陣形式和直線制形式兩種方案供討論，作為一名監(jiān)理工程師，您推薦采用哪種方案，為什么？答疑編號501371010203正確答案監(jiān)理工程師應(yīng)推薦采用直線制的組織形式。因為矩陣制的結(jié)構(gòu)形式對于工程項目在地理位置上相對集中一些的工程來說較為適宜，便于部門之間的配合。而本工程是公路工程，矩陣

29、制結(jié)構(gòu)形式的縱向與橫向之間配合有難度，不能發(fā)揮該組織形式的優(yōu)點。而直線制形式也適合于大中型項目，本項目可按公里分段或不同的工程結(jié)構(gòu)設(shè)置執(zhí)行層，所以監(jiān)理工程師應(yīng)推薦采用直線制的組織形式。監(jiān)理規(guī)范（法規(guī)匯編）：監(jiān)理單位應(yīng)于委托監(jiān)理合同簽訂后10天內(nèi)將項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式、人員構(gòu)成及對總監(jiān)理工程師的任命書面通知建設(shè)單位。當總監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，監(jiān)理單位應(yīng)征得建設(shè)單位同意并書面通知建設(shè)單位；當專業(yè)監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，總監(jiān)理工程師應(yīng)書面通知建設(shè)單位和承包單位。3.項目監(jiān)理機構(gòu)中各類人員的基本職責(zé)（P135）施工階段，按照建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定，項目總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)

30、理員應(yīng)分別履行以下職責(zé)：（1）總監(jiān)理工程師職責(zé)總監(jiān)理工程師主要有以下職責(zé)：1）確定項目監(jiān)理機構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)；2）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則，并負責(zé)管理項目監(jiān)理機構(gòu)的日常工作；3）審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見書；4）檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行人員調(diào)配，對不稱職的人員應(yīng)調(diào)換其工作；5）主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構(gòu)的文件和指令；6）審定承包單位提交的開工報告、施工組織設(shè)計、技術(shù)方案、進度計劃；7）審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結(jié)算；8）審查和處理工程變更；9）主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；10）調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、

31、處理索賠、審批工程延期；11）組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)；12）審核簽認分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收；13）主持整理工程項目的監(jiān)理資料?？偙O(jiān)理工程師不得將下列工作委托給總監(jiān)理工程師代表：1）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則；2）簽發(fā)工程開工復(fù)工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗單；3）審核簽認竣工結(jié)算；4）調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠；5）根據(jù)工程項目的進展情況進行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。（2）總監(jiān)理工

32、程師代表職責(zé)總監(jiān)理工程師代表主要有以下職責(zé)：1）負責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作；2）按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力（3）專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)（負責(zé)本專業(yè)）專業(yè)監(jiān)理工程師主要有以下職責(zé)：1）負責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則；2）負責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；3）組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議；4）審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告；5）負責(zé)本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；6）定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；7）根據(jù)本專

33、業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記；8）負責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報：9）核查進場材料、設(shè)備、購配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實際情況認為有必要時對進場材料、設(shè)備、構(gòu)配件進行平行檢驗，合格時予以簽認；10）負責(zé)本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。（4）監(jiān)理員職責(zé)監(jiān)理員主要有以下職責(zé)：1）在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；2）檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；3）復(fù)核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；4）按設(shè)計圖及有關(guān)標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行

34、檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進行記錄；5）擔(dān)任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告；6）做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。怎樣理解并記憶項目監(jiān)理機構(gòu)各類人員的基本職責(zé)？總監(jiān)理工工程師的職責(zé)是對決策性和關(guān)鍵性事項的處理，專業(yè)監(jiān)理工程師的職責(zé)是對涉及專業(yè)性的上傳下達的一些事項的處理，監(jiān)理員的職責(zé)是在現(xiàn)場進行監(jiān)理工作。同時必須記住總監(jiān)理工程師不得將哪些工作委托給總監(jiān)理工程師代表?！景咐俊颈尘安牧稀吭诘谝淮喂さ貢h上，建設(shè)單位根據(jù)監(jiān)理中標通知書及監(jiān)理公司報送的監(jiān)理規(guī)劃，宣布了項目總監(jiān)理工程師的人名及授權(quán)范圍。項目總監(jiān)理工程是根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃介紹了監(jiān)理工作內(nèi)容、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員崗

35、位職責(zé)和監(jiān)理設(shè)施等。其中，有關(guān)人員崗位職責(zé)如下：本項目監(jiān)理機構(gòu)設(shè)總監(jiān)理工程師代表，其職責(zé)包括：1）負責(zé)日常監(jiān)理工作 ；2）審批監(jiān)理實施細則；3）調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員；4）處理索賠事宜，協(xié)調(diào)各方關(guān)系監(jiān)理員的職責(zé)包括：1）進場工程材料的質(zhì)量檢查及簽認2）隱蔽工程的檢查驗收3）現(xiàn)場工程計量及簽認【問題】請指出監(jiān)理機構(gòu)的人員崗位職責(zé)中不妥之處并改正。答疑編號501371010301正確答案總監(jiān)理工程師代表職責(zé)中，2）錯誤，應(yīng)改為：總監(jiān)理工程師審批監(jiān)理實施細則。3）錯誤，應(yīng)改為：總監(jiān)理工程師調(diào)配不稱職的監(jiān)理人員。4）錯誤，應(yīng)改為：總監(jiān)理工程師處理索賠事宜，協(xié)調(diào)各方關(guān)系。監(jiān)理員職責(zé)中：1）錯誤，應(yīng)改為：專

36、業(yè)監(jiān)理工程師負責(zé)進場工程材料的質(zhì)量檢查及驗收。2）錯誤，應(yīng)改為：專業(yè)監(jiān)理工程師負責(zé)隱蔽工程的檢查驗收。3）錯誤，應(yīng)改為：專業(yè)監(jiān)理工程師負責(zé)現(xiàn)場工程計量及簽認?！景咐俊颈尘安牧稀磕稠椖糠ㄈ瞬捎霉_招標方式將其工程建設(shè)項目的設(shè)計和施工任務(wù)先后發(fā)包給某設(shè)計單位和某施工單位，并按規(guī)定簽訂了工程設(shè)計合同和工程施工合同。在施工合同中，列入了實施建設(shè)監(jiān)理的合同條款。因施工單位缺少“擴孔樁”施工隊伍，施工單位決定將擴孔樁施工分包給某基礎(chǔ)施工公司。經(jīng)項目法人委托，某監(jiān)理單位對項目設(shè)計施工實施全過程監(jiān)理，并按工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本，與監(jiān)理單位簽訂了監(jiān)理合同。合同規(guī)定：監(jiān)理工程范圍與工程施工合同所涵蓋的工程范圍

37、相一致。監(jiān)理單位繪制的項目法人、監(jiān)理單位、承建商三方關(guān)系如下圖1所示：在制訂監(jiān)理規(guī)劃時，有關(guān)人員就監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容進行了討論，一致認為應(yīng)包括：工程概況；監(jiān)理單位的權(quán)利和義務(wù)；工程項目實施的組織；監(jiān)理機構(gòu)的建立；監(jiān)理范圍內(nèi)的總目標；項目投資、進度、質(zhì)量控制；合同管理；信息管理；組織協(xié)調(diào)；承包商配合監(jiān)理事項等。在該工程項目的監(jiān)理規(guī)劃中，項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式如下圖2所示。在人員職責(zé)分工中，列入了總監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表、各專業(yè)監(jiān)理組和子項目監(jiān)理組及監(jiān)理員的職責(zé)和權(quán)限?！締栴}】1.你認為圖1在表達項目法人、監(jiān)理單位、承建商三方關(guān)系上存在什么問題？為什么？答疑編號501371010302正確答案圖1的問題

38、是未明確劃清各方的合同關(guān)系和監(jiān)理關(guān)系。因為該圖中的監(jiān)理單位與設(shè)計單位之間只有業(yè)務(wù)關(guān)系，而無合同關(guān)系。監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位是監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。2.擴孔樁施工分包要經(jīng)過總監(jiān)理工程師審核，施工單位應(yīng)向監(jiān)理機構(gòu)呈報什么報表？要經(jīng)過什么程序后分包單位方可施工，分包審核包括哪些內(nèi)容？答疑編號501371010303正確答案由承包單位報送分包單位資格報審表，專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師分別簽署意見，審查批準后，分包單位完成相應(yīng)的施工任務(wù)。審核的主要內(nèi)容：分包單位資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級）；分包單位業(yè)績材料；擬分包工程內(nèi)容、范圍；專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。3.監(jiān)理規(guī)劃是否應(yīng)分階段編寫？為什么

39、？監(jiān)理機構(gòu)討論的上述監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容中，哪些項目不應(yīng)編入監(jiān)理規(guī)劃？監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則編制的負責(zé)人一般應(yīng)該分別是誰？答疑編號501371010304正確答案監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)分階段編寫，因為該項目監(jiān)理包括了設(shè)計與施工兩個不同特點的建設(shè)階段；監(jiān)理單位的權(quán)利與義務(wù)、工程項目實施的組織、承包商的配合事項不應(yīng)編入監(jiān)理規(guī)劃；分別為總監(jiān)理工程師與專業(yè)監(jiān)理工程師。4.監(jiān)理規(guī)劃中的監(jiān)理機構(gòu)的組織形式有何優(yōu)點？項目監(jiān)理機構(gòu)一般有哪幾個管理層次？總監(jiān)代表屬什么層次？答疑編號501371010305正確答案優(yōu)點：保持了直線制組織實行直線領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮、職責(zé)清楚；保持了職能制組織目標管理專業(yè)化。管理層次一般有三個，即決策層、

40、控制層和操作層，總監(jiān)理工程師代表屬于決策層。5.總監(jiān)理工程師及其代表應(yīng)具備什么資格條件？總監(jiān)代表的任命應(yīng)履行哪些手續(xù)？總監(jiān)理工程師與總監(jiān)理工程師代表在討論授權(quán)事項時，總監(jiān)理工程師代表建議將主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、簽發(fā)工程暫停令、簽發(fā)工程款支付證書、審查和處理工程變更、組織編寫項目監(jiān)理工作總結(jié)等職責(zé)授予給他，請問總監(jiān)理工程師能將上述職責(zé)授權(quán)給總監(jiān)理工程師代表嗎？指出不能授予的職責(zé)。答疑編號501371010306正確答案（1）根據(jù)監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定，項目總監(jiān)理工程師應(yīng)由具有3年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任；總監(jiān)理工程師代表應(yīng)由具有2年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任。（2）總監(jiān)代表的任命和授權(quán)

41、必須采用書面形式，且必須書面通知項目法人和承建商。（3）不能授予總監(jiān)代表的職責(zé)有主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則；簽發(fā)工程開工復(fù)工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗單；審核簽認竣工結(jié)算；調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議，處理索賠，審批工程延期；調(diào)配或調(diào)換監(jiān)理人員等。6.總監(jiān)理工程師與總監(jiān)代表之間、總監(jiān)理工程師及總監(jiān)代表同項目法人之間的責(zé)任關(guān)系如何？答疑編號501371010307正確答案總監(jiān)代表對總監(jiān)負責(zé)，而不直接對項目法人負責(zé)。總監(jiān)理工程師對總監(jiān)代表的行為負責(zé)，總監(jiān)理工程師對項目法人負責(zé)。7.監(jiān)理月報由誰組織編寫？監(jiān)理月報除本月工程概況、本月監(jiān)理工作小結(jié)、合同其他事項

42、的處理情況等內(nèi)容之外還包括哪些內(nèi)容？答疑編號501371010308正確答案監(jiān)理月報由總監(jiān)理工程師組織編制。還包括本月工程形象進度、工程進度、工程質(zhì)量、工程計量與工程款支付等內(nèi)容。8.工程竣工的監(jiān)理總結(jié)應(yīng)包括哪些內(nèi)容？答疑編號501371010309正確答案包括工程概況、監(jiān)理組織機構(gòu)、監(jiān)理人員和投入的監(jiān)理設(shè)施，監(jiān)理合同履行情況，監(jiān)理工作成效，施工過程中出現(xiàn)的問題及其處理情況和建議，工程照片（必要時）等。【知識點分析】本題涉及到的知識點：工程建設(shè)各主體之間的關(guān)系；分包報審；監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容及其編制；總監(jiān)理工程師及其代表的資格條件、崗位職責(zé)；監(jiān)理月報；工程竣工的監(jiān)理總結(jié)?！窘忸}思路與技巧】（1）監(jiān)理

43、單位與建設(shè)單位是委托與被委托的合同關(guān)系，監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位是監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。（2）由承包單位報送分包單位資格報審表，專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師分別簽署意見，審查批準后，分包單位完成相應(yīng)的施工任務(wù)。（3）項目監(jiān)理機構(gòu)一般有三個層次決策層、中間控制層（協(xié)調(diào)層與執(zhí)行層）、作業(yè)層（操作層），總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表屬于決策層。（4）根據(jù)監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定，項目總監(jiān)理工程師應(yīng)由具有3年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任；總監(jiān)理工程師代表應(yīng)由其有2年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任；專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)由具有1年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任。并且，項目監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配套、數(shù)量滿足建設(shè)

44、工程監(jiān)理工作的需要?！景咐俊颈尘安牧稀勘O(jiān)理單位承擔(dān)了某工程的施工階段監(jiān)理任務(wù)，該工程由甲施工單位總承包。甲施工單位選擇了經(jīng)建設(shè)單位同意并經(jīng)監(jiān)理單位進行資質(zhì)審查合格的乙施工單位作為分包。施工過程中發(fā)生了以下事件：事件1:專業(yè)監(jiān)理工程師在熟悉圖紙時發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)工程部分設(shè)計內(nèi)容不符合國家有關(guān)工程質(zhì)量標準和規(guī)范?？偙O(jiān)理工程師隨即致函設(shè)計單位要求改正并提出更改建議方案。設(shè)計單位研究后，口頭同意了總監(jiān)理工程師的更改方案，總監(jiān)理工程師隨即將更改的內(nèi)容寫成監(jiān)理指令通知甲施工單位執(zhí)行?！締栴}1】指出總監(jiān)理工程師上述行為的不妥之處并說明理由。總監(jiān)理工程師應(yīng)如何正確處理？答疑編號501371010310正確答案不應(yīng)

45、直接致函設(shè)計單位。理由：無權(quán)進行設(shè)計變更正確處理：發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)向建設(shè)單位報告，由建設(shè)單位向設(shè)計單位提出變更要求?！臼录?】施工過程中，專業(yè)監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)乙施工單位施工的分包工程部分存在質(zhì)量隱患，為此，總監(jiān)理工程師同時向甲、乙兩施工單位發(fā)出了整改通知。甲施工單位回函稱乙施工單位施工的工程是經(jīng)建設(shè)單位同意進行分包的，所以本單位不承擔(dān)該部分工程的質(zhì)量責(zé)任。【問題2】甲施工單位的答復(fù)是否妥當？為什么？總監(jiān)理工程師簽發(fā)的整改通知是否妥當？為什么？答疑編號501371010311正確答案（1）不妥。理由：分包單位的任何違約行為導(dǎo)致工程損害或給建設(shè)單位造成的損失，總承包單位承擔(dān)連帶責(zé)任。（2）不妥。理由：整改

46、通知單應(yīng)簽發(fā)給甲施工單位，因乙施工單位和建設(shè)單位沒有合同關(guān)系?！臼录?】專業(yè)監(jiān)理工程師在巡視時發(fā)現(xiàn)，甲施工單位在施工中使用未經(jīng)報驗的建筑材料，若繼續(xù)施工，該部位將被隱蔽。因此，立即向甲施工單位下達了暫停施工的指令（因甲施工單位的工作對乙施工單位有影響，乙施工單位也被迫停工）。同時，指示甲施工單位將該材料進行檢驗，并報告了總監(jiān)理工程師?？偙O(jiān)理工程師對該工序停工予以確認，并在合同約定的時間內(nèi)報告了建設(shè)單位。檢驗報告出來后，證實材料合格，可以使用，總監(jiān)理工程師隨即指令施工單位恢復(fù)了正常施工?！締栴}3】專業(yè)監(jiān)理工程師是否有權(quán)簽發(fā)本次暫停令？為什么？下達工程暫停令的程序有無不妥之處？請說明理由。答疑編號

47、501371010312正確答案（1）無權(quán)簽發(fā)工程暫停令理由：因這是總監(jiān)理工程師的權(quán)力。（2）程序有不妥之處。理由：專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)報告總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程暫停令?！臼录?】乙施工單位就上述停工自身遭受的損失向甲施工單位提出補償要求，而甲施工單位稱：此次停工系執(zhí)行監(jiān)理工程師的指令，乙施工單位應(yīng)向建設(shè)單位提出索賠?！締栴}4】甲施工單位的說法是否正確？為什么？乙施工單位的損失應(yīng)由誰承擔(dān)？答疑編號501371010313正確答案不正確。理由：乙施工單位與建設(shè)單位沒有合同關(guān)系（或答“甲、乙施工單位有合同關(guān)系”），乙施工單位的損失應(yīng)由甲施工單位承擔(dān)【事件5】對上述施工單位的索賠，建設(shè)單位

48、稱：本次停工系監(jiān)理工程師失職造成，且事先未征得建設(shè)單位同意。因此，建設(shè)單位不承擔(dān)任何責(zé)任，由于停工造成施工單位的損失應(yīng)由監(jiān)理單位承擔(dān)?！締栴}5】建設(shè)單位的說法是否正確？為什么？答疑編號501371010314正確答案不正確。理由：因監(jiān)理工程師是在合同授權(quán)內(nèi)履行職責(zé)，施工單位所受的損失不應(yīng)由監(jiān)理單位承擔(dān)三、監(jiān)理規(guī)劃的編制（P145）（結(jié)合建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范進行學(xué)習(xí)）監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主的委托并簽訂監(jiān)理委托合同之后，在項目總監(jiān)理工程師的主持下，根據(jù)委托監(jiān)理合同，在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人批準，用來指導(dǎo)項目監(jiān)理機構(gòu)全面開展監(jiān)理

49、工作的指導(dǎo)性文件。1.監(jiān)理規(guī)劃的作用（P146）（1）指導(dǎo)項目監(jiān)理機構(gòu)全面開展監(jiān)理工作。（2）監(jiān)理規(guī)劃是建設(shè)監(jiān)理主管機構(gòu)對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)。（3）監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認監(jiān)理單位履行合同的主要依據(jù)。（4）監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。從建設(shè)工程監(jiān)理控制的過程可知，監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容必然隨著工程的進展而逐步調(diào)整、補充和完善。它在一定程度上真實地反映了一個建設(shè)工程監(jiān)理工作的全貌，是最好的監(jiān)理工作過程記錄。因此，它是每一家工程監(jiān)理單位的重要存檔資料。2.監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)（P147）（1）工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)具體包括三個方面：1）國家頒布的工程建設(shè)有關(guān)的法

50、律、法規(guī)2）工程所在地或所屬部門頒布的工程建設(shè)相關(guān)的法律、規(guī)定和政策3）工程建設(shè)的各種標準、規(guī)范（2）政府批準的工程建設(shè)文件政府批準的工程建設(shè)文件包括兩個方面：1）政府工程建設(shè)主管部門批準的可行性研究報告、立項批文；2）政府規(guī)劃部門確定的規(guī)劃條件、土地使用條件、環(huán)境保護要求、市政管理規(guī)定。（3）建設(shè)工程監(jiān)理合同在編寫監(jiān)理規(guī)劃時，必須依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理合同以下內(nèi)容：監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的權(quán)利和義務(wù)，監(jiān)理工作范圍和內(nèi)容，有關(guān)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃方面的要求。（4）其他建設(shè)工程合同在編寫監(jiān)理規(guī)劃時，也要考慮其他建設(shè)工程合同關(guān)于業(yè)主和承建單位的權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)容。（5）監(jiān)理大綱監(jiān)理大綱中的監(jiān)理組織計劃，擬投入的

51、主要監(jiān)理人員，投資、進度、質(zhì)量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交給業(yè)主的監(jiān)理工作階段性成果等內(nèi)容都是監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)。3.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的要求（1）基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當力求統(tǒng)一歸納起來，監(jiān)理規(guī)劃基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當包括：目標規(guī)劃、監(jiān)理組織、目標控制、合同管理和信息管理。施工階段監(jiān)理規(guī)劃統(tǒng)一的內(nèi)容要求應(yīng)當在建設(shè)監(jiān)理法規(guī)文件或監(jiān)理合同中明確下來。（2）具體內(nèi)容應(yīng)具有針對性（3）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)當遵循建設(shè)工程的運行規(guī)律（4）項目總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人（5）監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫（6）監(jiān)理規(guī)劃的表達方式應(yīng)當格式化、標準化（7）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)該經(jīng)過審核監(jiān)理規(guī)劃在編寫完成后需進行審核并經(jīng)批

52、準。監(jiān)理單位的技術(shù)主管部門是內(nèi)部審核單位，其負責(zé)人應(yīng)當簽認，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報到建設(shè)單位。監(jiān)理規(guī)劃是否要經(jīng)過業(yè)主認可，由委托監(jiān)理合同或雙方協(xié)商確定。在監(jiān)理工作實施過程中，如實際情況或條件發(fā)生重大變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改，按原報審程序經(jīng)批準后報建設(shè)單位。4.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容（P150）建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)將委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理單位承擔(dān)的責(zé)任及監(jiān)理任務(wù)具體化，并在此基礎(chǔ)上制定實施監(jiān)理的具體措施。建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃通常包括以下內(nèi)容：（1）建設(shè)工程概況建設(shè)工程名稱；建設(shè)工程地點；建設(shè)工程組成及建筑規(guī)模；主要建筑結(jié)構(gòu)類型；預(yù)計工程投資總額；建設(shè)

53、工程計劃工期；工程質(zhì)量要求；建設(shè)工程設(shè)計單位及施工單位名稱；建設(shè)工程項目結(jié)構(gòu)圖與編碼系統(tǒng)。（2）監(jiān)理工作范圍監(jiān)理工作范圍是指監(jiān)理單位所承擔(dān)的監(jiān)理任務(wù)的工程范圍。如果監(jiān)理單位承擔(dān)全部建設(shè)工程的監(jiān)理任務(wù)，監(jiān)理范圍為全部建設(shè)工程，否則應(yīng)按監(jiān)理單位所承擔(dān)的建設(shè)工程的建設(shè)標段或子項目劃分確定建設(shè)工程監(jiān)理范圍。（3）監(jiān)理工作內(nèi)容立項階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；設(shè)計階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；施工招標階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；材料、設(shè)備采購供應(yīng)的建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；施工準備階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；施工階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；施工驗收階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；合同管理工作的主要內(nèi)容；業(yè)主委托的其他服務(wù)

54、的工作內(nèi)容（見教材P151-P153，重點：施工準備階段、施工階段的工作內(nèi)容）。（4）監(jiān)理工作目標建設(shè)工程監(jiān)理目標是指監(jiān)理單位所承擔(dān)的建設(shè)工程的監(jiān)理控制預(yù)期達到的目標。通常以建設(shè)工程的投資、進度、質(zhì)量三大目標的控制值來表示。（5）監(jiān)理工作依據(jù)工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)；政府批準的工程建設(shè)文件；建設(shè)工程監(jiān)理合同；其他建設(shè)工程合同。（6）項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理要求選擇。項目監(jiān)理機構(gòu)可用組織結(jié)構(gòu)圖表示。（7）項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備計劃（8）項目監(jiān)理機構(gòu)的人員崗位職責(zé)（9）監(jiān)理工作程序監(jiān)理工作程序比較簡單明了的表達方式是監(jiān)理工作流程圖。一般可對不同的監(jiān)理工作內(nèi)容分別制定監(jiān)理工作程序。（P155-156:圖6-1、6-2、6-3）（10）監(jiān)理工作方法及措施建設(shè)工程監(jiān)理目標控制的方法與措施應(yīng)重點圍繞投資控制、進度控制，質(zhì)量控制這三大控制任務(wù)展開。為了履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例規(guī)定的安全監(jiān)理職責(zé)，在監(jiān)理規(guī)劃中，也應(yīng)對安全監(jiān)理的方法和措施做出規(guī)劃。（11）監(jiān)理工作制度（12）監(jiān)理設(shè)施業(yè)主應(yīng)提供滿足監(jiān)理工作需要的如下設(shè)施：辦公設(shè)施；交通設(shè)施；通信設(shè)施；生活設(shè)施。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程類別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、建設(shè)工程所在地的環(huán)境條件，按委托監(jiān)理合同的約定，配備滿足監(jiān)