燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系

1、ICS點擊此處添加ICS號點擊此處添加中國標準文獻分類號DB37山東省地方標準DB 37/ XXXXXXXXX燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系 細則Detailed rules for risk control and classification system of safety production in gas industryXXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 發(fā)布目 次前 言1引 言21 范圍32 規(guī)范性引用文件33 術(shù)語和定義34 基本要求3 4.1 成立組織機構(gòu)3 4.2 實施全員培訓(xùn)4 4.3 編寫體系文件4 4.4 貫徹落實管控體系45

2、工作程序和內(nèi)容4 5.1 風險點確定4 5.2 危險源辨識5 5.3 風險評價5 5.4 制定風險控制措施6 5.5 風險分級管控76 風險告知77 成果88 文件管理89 持續(xù)改進8附 錄 A（資料性附錄） 風險分析記錄表9附 錄 B （資料性附錄） 工作危害分析法（JHA）14附 錄 C （資料性附錄） 安全檢查表法（SCL）15附 錄 D 作業(yè)條件危險分析（LEC法）16附 錄 E 風險矩陣（LS）法18前 言本標準按照GB/T 1.1-2009和DB37/T 2882-2016規(guī)則制定。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準起草單位： 山

3、東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，濰坊市城市管理行政執(zhí)法局 ， 濰坊港華燃氣有限公司。本標準主要起草人：薛希法、王志強、龐立澤、戚玉璽、徐海東、徐潔、萬思春、趙獻 榮、朱文軍、吉偉、俞強強。引 言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準及安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則（DB37/T 2882-2016）要求，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關(guān)要求，遵循燃氣行業(yè)安全生產(chǎn)特點及事故預(yù)防原理研究制定的。本標準用于規(guī)范我省燃氣行業(yè)企業(yè)在風險點排查、危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃與實施等風險管理的全過程。各燃氣行業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)本標準要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點，建立健全安全生產(chǎn)風險分級管控體系，

4、實現(xiàn)安全生產(chǎn)的“源頭治理”和事故預(yù)防的“關(guān)口前移”，最大限度地降低企業(yè)安全生產(chǎn)風險（以下簡稱風險），保障作業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，實現(xiàn)企業(yè)安全發(fā)展。燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則1 范圍本標準規(guī)定了燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。本標準適用于燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)和實施指南的編制。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其現(xiàn)行有效版本適用于本文件。GB/T 13861 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

5、DB37/T 2882-2016 安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則3 術(shù)語和定義DB37/T 2882-2016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 燃氣設(shè)施（ gas facilities）用于燃氣凈化、儲存、輸配和應(yīng)用的場站、管網(wǎng)及用戶設(shè)施、監(jiān)控及數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)。3.2 用戶設(shè)施 （User facility）用戶燃氣管道、閥門、計量器具、調(diào)壓設(shè)備、氣瓶、用氣設(shè)備等。4 基本要求 4.1 成立組織機構(gòu)燃氣行業(yè)企業(yè)應(yīng)成立由企業(yè)主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人以及安全、生產(chǎn)、運行、技術(shù)、設(shè)備、服務(wù)等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，企業(yè)主要負責人任組長，負責牽頭風險分級管控

6、工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持；分管安全（風險）的負責人負責具體組織、協(xié)調(diào)、調(diào)度、匯總等工作；其他各分管負責人負責分管范圍內(nèi)的風險分級管控工作。其他各級相關(guān)人員應(yīng)積極參與風險辨識、分析、評價和管控工作。4.2 實施全員培訓(xùn)燃氣行業(yè)企業(yè)應(yīng)制定風險分級管控培訓(xùn)計劃，并納入企業(yè)年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織全體員工進行安全培訓(xùn)，使其掌握風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結(jié)果、風險管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。4.3 編寫體系文件燃氣行業(yè)企業(yè)應(yīng)建立風險分級管控制度或作業(yè)指導(dǎo)書、風險點統(tǒng)計表(參見附錄A.1)、作業(yè)活動清單(參見附錄A.2)、設(shè)備設(shè)施清單(參見附錄A.3

7、)、工作危害分析（JHA）評價記錄(參見附錄A.4)、安全檢查表分析（SCL）評價記錄(參見附錄A.5)和采用其它評價方法分析的記錄、風險分級管控清單(參見附錄A.6、A.7)等有關(guān)記錄文件 ，確定危險源辨識、分析、風險評價方法及等級判定標準。4.4 貫徹落實管控體系燃氣行業(yè)企業(yè)應(yīng)建立完善風險管控目標責任考核制度，并納入企業(yè)年度考核，形成激勵先進、約束落后的工作機制。按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識、分析風險，落實風險控制措施的責任，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。5 工作程序和內(nèi)容5.1 風險點確定5.1.1 風險點劃分a）設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風險點劃分應(yīng)

8、當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，燃氣行業(yè)企業(yè)風險點劃分按照燃氣場站、管網(wǎng)、用戶等設(shè)施設(shè)備進行劃分，比如門站、儲配站、加氣站、調(diào)壓站等，填寫設(shè)備設(shè)施清單(參見附錄A.3)。b）操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，包括高空作業(yè)、受限空間作業(yè)、動火作業(yè)、帶氣作業(yè)、搶險搶修等作業(yè)活動，填寫作業(yè)活動清單(參見附錄A.2)。5.1.2 風險點排查 燃氣行業(yè)企業(yè)應(yīng)按照風險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱類別、所在位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等

9、內(nèi)容的基本信息。 5.1.2.2 燃氣行業(yè)企業(yè)風險點排查是由企業(yè)負責人、安全管理人員、相關(guān)技術(shù)人員、職能部門人員、一線相關(guān)人員（必要時，邀請外部專家參與）基于法律法規(guī)、規(guī)章標準、安全知識和經(jīng)驗等，對風險點名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出判斷。 燃氣行業(yè)企業(yè)應(yīng)當對生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，排查出的風險點實施臺賬管理，填寫風險點統(tǒng)計表(參見附錄A.1)。5.2 危險源辨識5.2.1 危險源辨識的范圍和內(nèi)容燃氣行業(yè)企業(yè)應(yīng)采用適合本企業(yè)的危險源辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，并重點考慮氣、液態(tài)等不同狀態(tài)和不同壓力、溫度、風向等環(huán)境帶來的影響。危險源的辨識范圍

10、應(yīng)覆蓋所有的工程建設(shè)、場站管理、管網(wǎng)及設(shè)施、客戶管理等環(huán)節(jié)的場所、部位、設(shè)備、設(shè)施及作業(yè)活動。5.2.2 危險源辨識的方法5.2.2.1 對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析（JHA）法進行危險源辨識。在作業(yè)活動劃分時，既不宜太復(fù)雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）,也不宜太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）；劃分出的作業(yè)活動在功能、目的或性質(zhì)上相對獨立。應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。具體分析步驟和要求參見附錄B。5.2.2.2 對于設(shè)備設(shè)施、區(qū)域、場所，宜采用安全檢查表（SCL）法進行危險源辨識。應(yīng)按照設(shè)

11、備功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果設(shè)備或設(shè)施等。具體分析步驟和要求參見附錄C。生產(chǎn)經(jīng)營范圍涉及門站、儲配站、加氣站、LPG供應(yīng)站等多個領(lǐng)域的燃氣行業(yè)企業(yè)，進行危險源辨識時不限于以上方法。5.2.3 危險源辨識實施企業(yè)應(yīng)組建危險源辨識工作機構(gòu)，對危險源的辨識方法進行全員培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍、辨識方法有組織地開展危險源辨識。5.3 風險評價5.3.1 風險評價方法燃氣行業(yè)企業(yè)可選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（參見附錄D），風險矩陣分析法（LS）（參見附錄E）等方法對風險進行定性、定量評價。5.3.2 風險評價準則

12、 燃氣行業(yè)企業(yè)制定風險評價準則時應(yīng)結(jié)合燃氣生產(chǎn)經(jīng)營特點，并充分考慮以下要求： -有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準； -本單位的安全管理、技術(shù)標準； -本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等； -相關(guān)方的訴求等。燃氣行業(yè)企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、風險值的取值標準（參見附錄D、E）和評價級別，充分辨識現(xiàn)有的管控措施進行風險評價，按從嚴從高的原則判定評價級別。5.3.3風險評價記錄對識別出的每項危險源均應(yīng)對其進行風險評價。對作業(yè)活動類風險點的危險源填寫工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄表(參見附錄A.4)，對設(shè)備設(shè)施的檢查項目填寫安全檢查表分析（SCL+LS）評

13、價記錄表(參見附錄A.5)。5.3.4 確定重大風險根據(jù)本單位的法律義務(wù)和職業(yè)安全健康方針、目標及要求，屬于以下情況之一者，判定為重大風險：a）違反國家法律、法規(guī)和標準中強制性條款的；b）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；c）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；d）經(jīng)風險評價確定為最高等級的。5.3.5 風險點級別確定風險點內(nèi)各危險源最高風險級別為該風險點的級別。5.4 制定風險控制措施5.4.1 重大風險控制措施的選擇原則對確定的重大風險，在制定風險控制措施時，應(yīng)做到：a）需通過工程技術(shù)措施才能控制的風險，建議采用“目標方案”方式，制

14、定控制該類風險的目標并為實現(xiàn)目標制定方案。b）屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，需要制定、修訂新的文件（程序或作業(yè)文件），在文件中規(guī)定該風險的控制方法，通過持續(xù)改進實施風險控制。c）對于某些重大風險，可能需要同時采取以上兩種方式。對于采用“目標方案”方式控制的重大風險，在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：1）工程技術(shù)措施；2）管理措施；3）培訓(xùn)教育措施；4）個體防護措施；5）應(yīng)急處置措施等。5.4.2 一般風險的控制措施的選擇原則凡需通過工程技術(shù)措施或其他措施能控制的三級及以下的風險，企業(yè)應(yīng)在符合成本、安全有效性原則的情況下,制定控制措施。5.4.3 評審DB37/T 2882-2

15、016第6.5.2.2適用于本章節(jié)。5.5 風險分級管控5.5.1 風險分級燃氣行業(yè)企業(yè)選擇適用的評價方法進行風險評價分級后，可確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低實施四級分級管控。風險定為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高，分別為重大、較大、一般、低，并依次對應(yīng)一、二、三、四級。），企業(yè)采用原不同級別劃分標準的，可參照本細則調(diào)整為4級。其中： 一級風險（紅色風險）：不可容許的風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。二級風險（橙色風險）：高度危險，必須制定措施進行控制管理，公司對較大及以上風險應(yīng)重點控制管理。三級風險（黃色風險）：中度（一般）危險，需要控制整改，分公司、部門（班

16、組上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。四級風險（藍色風險）：輕度（低）危險，可以接受或可容許的，班組、崗位應(yīng)引起關(guān)注。5.5.2 風險分級管控的要求DB37/T 2882-2016第6.6.2適用于本章節(jié)。5.5.3 編制風險分級管控清單及完善風險點統(tǒng)計表企業(yè)應(yīng)在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的作業(yè)活動風險分級管控清單(參見附錄A.6）和設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單(參見附錄A.7）。并完善風險點統(tǒng)計表中管控層級、責任單位、責任人等相關(guān)內(nèi)容。6 風險告知企業(yè)應(yīng)結(jié)合風險評價的結(jié)果，將制定的風險控制措施，可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施等內(nèi)容通過不同的方式告知相關(guān)單位、人員

17、、用戶。7 成果企業(yè)開展風險分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)產(chǎn)生以下成果：a）風險點排查臺賬；b）崗位與作業(yè)活動、設(shè)備劃分清單；c）危險點辨識清單及分級管控信息表；d）重大風險及控制措施清單；e）風險告知牌；f）危險源辨識與控制措施等。8 文件管理DB37/T 2882-2016第7適用于本章節(jié)。9 持續(xù)改進DB37/T 2882-2016第9適用于本章節(jié)。附 錄 A（資料性附錄）風險分析記錄表A.1 風險點統(tǒng)計表單位：序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型現(xiàn)有風險控制措施管控層級責任單位責任人備注A.2 作業(yè)活動清單 單位: ：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表人： 填表日期：

18、 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日A.3 設(shè)備設(shè)施清單 單位: ：序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。A.4 工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄表工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄表風險點： 崗位： 作業(yè)活動： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備

19、注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施可能性L嚴重性E頻次C風險值D評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施注： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2.根據(jù)LEC評價法填寫；3. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6.風險分級是指重大

20、風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。 7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（集團）級、部門（車間級）、班組和崗位級。A.5 安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄表 安全檢查表分析（SCL+LS）+評價記錄表風險點： 崗位： 設(shè)備設(shè)施： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施可能性L嚴重性S風險值R評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施注： 1.

21、分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2.當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。 7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（集團）級

22、、部室（車間級）、班組和崗位級。AAA.6 作業(yè)活動風險分級管控清單單位： 風險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件評價級別風險分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施1操作及作業(yè)活動12345注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。A.7 設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單單位： 風險點檢查項目標準評價級別風險分級不符合標準情況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置

23、措施1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域123456注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。附錄 B（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）B.1方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。B.2作業(yè)活動劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：-日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；-異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，

24、設(shè)備故障處理；-開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；-作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)； 采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；-管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動等；-按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（見附錄A2）。B.3工作危害分析（

25、JHA）評價步驟評價步驟如下：a) 將作業(yè)活動清單中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；b) 根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；c) 根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果；d) 識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性；e) 根據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級；f) 將分析結(jié)果，填入工作危害分析（JHA）評價記錄（見附錄A4）中。附錄 C（資料性附錄）安全檢查表法（SCL）C.1方法概述依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進行判

26、別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行危險源辨識等步驟。C.2安全檢查表編制依據(jù)編制依據(jù)包括：-有關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定；-國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；-系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；-分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；-有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。C.3編制安全檢查表編制工作包括：-確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；-熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。-收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)

27、過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；-編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中表5-1或表5-2相關(guān)欄目內(nèi)容，可單獨編制或直接采用該表）。C.4安全檢查表分析評價分析評價步驟如下：-列出設(shè)備設(shè)施清單（見附錄A3）；-依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；-對每個危險源，按照安全檢查表分析（SCL）評價記錄（見附錄A5）進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。C.5檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識別順序：a) 廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；b) 廠區(qū)內(nèi)平

28、面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；c) 具體的建構(gòu)筑物等。附 錄 D 作業(yè)條件危險分析（LEC法）1、作業(yè)條件危險分析(LEC 法) 的步驟：a) 作業(yè)條件危險分析法用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素之積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素是：E ( 人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)，C( 一旦發(fā)生事故可能造成的后果的嚴重性) 和L ( 事故發(fā)生的可能性)。其賦分標準見表B.1 表B.3。表B.1 事故發(fā)生的可能性(L )分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料0.5很不可能，可以設(shè)想6相當可能0.2極不可能3可能但不經(jīng)常0.1實際不可能1可能性小，完全意

29、外表B.2 人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度(E )分數(shù)值人員暴露于危險，環(huán)境中的頻繁程度分數(shù)值人員暴露于危險，環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見的暴露(<1次/年)表B.3 發(fā)生事故可能造成的后果的嚴重性(C)分數(shù)值發(fā)生事故可能造成的后果分數(shù)值發(fā)生事故可能造成的后果100大災(zāi)難，許多人死亡，或造成重大財產(chǎn)損失7嚴重，重傷，或造成較小的財產(chǎn)損失40災(zāi)難，數(shù)人死亡，或造成很大財產(chǎn)損失4重大，致殘，或很小的財產(chǎn)損失15非常嚴重，一人死亡，或造成一定的財產(chǎn)損失1引人注目，不利于基本的安全健康要求b) 由評價小組專家共同確

30、定每一危險源的LEC 各項分值，然后再以三個分值的乘積來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=L ·E ·Cc) 將D 值與危險性等級劃分標準中的分值相比較，進行風險等級劃分，若D 值大于160 分，則應(yīng)定為重大風險。根據(jù)風險值D 進行風險等級劃分, 見表B.4。表B.4 風險等級劃分分數(shù)值風險級別危險程度3201極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)(立即停止作業(yè))1603202高度危險，需立即整改(制定管理方案及應(yīng)急預(yù)案)701593顯著危險，需要整改(編制管理方案)704一般危險，需要注意注：LEC法，危險等級的劃分都是憑經(jīng)驗判斷，難免帶有局限性，應(yīng)用時要根據(jù)實際情況，實施時組織有經(jīng)驗的作業(yè)人員參與。附 錄 E 風險矩陣（LS）法作業(yè)風險分析方法（風險矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可