2022年銀行稽核部門工作匯報

1、高品質(zhì)文檔2022年銀行稽核部門工作匯報 隨著時間的推移，回顧過去的工作歷程?；斯ぷ鞯玫礁鼮閺V泛的理解和支持，部門與全行各部門日益協(xié)調(diào)、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞，同時也讓我感到責任的重大。今后的工作中，會更加努力，帶好稽核部一班人，顧全整體，盡職盡責，腳踏實地，皆盡全力。 總行規(guī)范管理深化年。行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，XX年。與稽核部一班人一道，緊密圍繞全行工作中心，嚴格按總分行和市行領(lǐng)導關(guān)于加強內(nèi)部掌握的有關(guān)指示精神開展工作，以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點，穩(wěn)步開展稽核檢查工作。年度內(nèi)累計完成各項稽核檢查21項，其中常規(guī)稽核8項，內(nèi)控綜合評價7項，離任稽核5項，專項稽核1項；稽

2、核報告累計提出問題和整改要求各111個，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條；全年完成稽核工作量達267日。 全身心投入稽核工作自年稽核部成立以來，一、不負行領(lǐng)導盼望。今年，行新領(lǐng)導班子對稽核工作賜予了超過以往任何一年的高度重視。從行領(lǐng)導組織分工一把手親自主抓稽核工作，增加專職稽核人員配備，修訂中層干部年終考評方法，明確稽核部不列入考評范圍，再到委以稽核部以重任，將稽核部作為支行規(guī)范管理深化年和窗口單位規(guī)范化服務達標、支行內(nèi)控工作等牽頭單位，并將內(nèi)控委員會辦公室設(shè)于稽核部，多方面賜予了稽核人員充分的獨立性，確?；巳藛T全身心投入工作并獵取較高工作質(zhì)量。 主管行領(lǐng)導多次親臨一線，今年

3、的稽核檢查過程中。組織部署稽核工作，參與與被稽核單位意見溝通，組織落實各級稽核整改方案，并將稽核部收集整理的稽核狀況和建議列入內(nèi)控工作會議發(fā)言內(nèi)容，作重點強調(diào)等等，主管行領(lǐng)導對稽核工作的高度重視，使我感到?jīng)]有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作干好；各營業(yè)單位也普遍提升了對稽核檢查的熟悉程度，能夠仔細對待并樂觀協(xié)作稽核工作，對稽核提出的問題能夠準時整改、落實到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的檢查。 年度內(nèi)每逢總行內(nèi)控管理相關(guān)文件下發(fā)，二、仔細學習、深刻領(lǐng)悟、提高稽核工作的實效為貼近全行工作重心。都先行一步，仔細學習和領(lǐng)悟，并結(jié)合我行實際組織部內(nèi)人員對重點內(nèi)容和網(wǎng)點相對薄弱方面進行

4、學習和爭論，講解有關(guān)業(yè)務環(huán)節(jié)的檢查方法，引導部門其他人員把握重點、明確方向，進而達到提高現(xiàn)場稽核工作效率的效果。如，年2月份，總行下發(fā)了銀行主要風險環(huán)節(jié)及防范措施后，經(jīng)逐條學習、對比和爭論，進入現(xiàn)場之前，便有真對性的預備了調(diào)閱資料并擬定了調(diào)閱清單，對營業(yè)網(wǎng)點普遍存在銀企對帳、系統(tǒng)內(nèi)往來資金對帳、各級行領(lǐng)導授信簽批印模管理等方面存在問題，準時進行揭示和正確引導，并對其提出明確整改要求，同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結(jié)算賬戶管理方法強化賬戶真實性檢查等稽核建議，為確保銀企資金核算平安作出了努力。 營造良好工作氛圍為提高稽核人員的政策、業(yè)務水平，三、努力打造專業(yè)隊伍。部多次與

5、沈陽市審計局聯(lián)系，使我行專、兼職稽核員19人全部參與了由沈陽市審計局舉辦的內(nèi)審人員脫產(chǎn)專業(yè)培訓班，對內(nèi)部審計相關(guān)法律法規(guī)，以及內(nèi)部審計實務標準等內(nèi)容進行了系統(tǒng)學習，并全員通過了考核，獲得了國家內(nèi)部審計協(xié)會頒發(fā)的崗位資格證書，使我行內(nèi)審人員的專業(yè)化水平得到普遍提高。 年度工作開展過程中，隨著部門人員和工作量的雙重增加。為使大家在一個和諧的工作環(huán)境下充分展現(xiàn)和發(fā)揮個人業(yè)務專長，今年的稽核檢查過程中，充分利用現(xiàn)場稽核和撰寫稽核報告的時間，有針對性的結(jié)合實際學習總行新編制度匯編有關(guān)內(nèi)容，并在內(nèi)部就有關(guān)問題進行爭論和意見溝通，努力營造內(nèi)部較為濃烈的學習和業(yè)務研討氛圍，新員工短時間內(nèi)熟識狀況并進入角色，老

6、員工吸取并補充新員工的專業(yè)優(yōu)勢，部門全員相互彌補專業(yè)缺陷，崗位技能得到均衡提升，內(nèi)部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。 推動三級防線的整體聯(lián)動今年，四、探尋新思路。做好規(guī)范管理深化年活動牽頭組織工作的同時，依據(jù)總行銀行主要風險環(huán)節(jié)及防范措施年內(nèi)控綜合評價實施方法要求，把信貸業(yè)務和財會業(yè)務等方面的各風險環(huán)節(jié)作為切入點，結(jié)合相關(guān)的金融政策、金融法規(guī)、業(yè)務操作規(guī)程及各項管理制度，實行抽查方式對各城區(qū)支行和有關(guān)部室進行了常規(guī)稽核和內(nèi)控綜合評價；對部分工作崗位變動人員進行了離任稽核。 而且又主要實行抽查的檢查方式，鑒于稽核部處于內(nèi)控監(jiān)管第三道防線。因此，為確保稽核工作收到實效，有效行使稽核人

7、員的崗位職責，日常實施的稽核檢查工作中，一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署，緊密結(jié)合支行的實際狀況，周密制定本部的稽核工作實施方案，并于每次進入現(xiàn)場之前，緊緊抓住風險點，有方案的擬定稽核資料調(diào)閱清單，盡可能的使檢查業(yè)務掩蓋面更加廣泛，避開留有死角。另一方面，稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求，并將相關(guān)制度規(guī)定作明確描述，使基層行處能夠更直接的把握相關(guān)業(yè)務操作規(guī)章，更加心悅誠服的接受稽核意見并準時進行整改，這樣，既保證了稽核整改的實際效果，又在推動內(nèi)控監(jiān)管第一道防線發(fā)揮作用方面作出了有益的嘗試。 日常稽核檢查工作中，為進一步擴大稽核工作成果。緊緊圍繞規(guī)范管理深化年主題，親密關(guān)注監(jiān)管政策變化，把握行業(yè)動態(tài)，針對各營業(yè)網(wǎng)點管理相對薄弱和簡單忽視的風險環(huán)節(jié)提出了稽核建議，并結(jié)合新修訂的制度規(guī)定，對相關(guān)管理工作賜予重點強調(diào)和提示，同時討論和探究新的工作思路，通過實行將檢查狀況和相關(guān)信息向相關(guān)管理部室反饋，并與之達成全都意見的方式，加強橫向信息溝通，進而達到使職能管理部門的業(yè)務督導更具針對性，填補部分監(jiān)管真空，推動了第二道防線的聯(lián)動。 今年在對第一個營業(yè)網(wǎng)點常規(guī)稽核時我發(fā)覺，如。系統(tǒng)內(nèi)往來業(yè)務對賬只局限于對余額的核對，對發(fā)生額的核對方面存在疏漏。準時提出整改要求，每日除對余額核對外，必需換人逐筆核對發(fā)生額，同時將這方面信息反饋給