證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法-答案

1、您的得分（百分制）：81是否通過：通過返回課程1 .多選題（8分）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括：（）（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)、超過原始本金損失的事項(xiàng)；廠因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)、影響客戶判斷的重要事由；,限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；, 向客戶銷售金融產(chǎn)品的年化收益率。您的答案是否正確：正確您的答案：ABC正確答案：ABC我認(rèn)為該答案不正確2 .單選題（5分）下列說法中，不正確的是（）（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）r經(jīng)營(yíng)

2、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度， 對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。r經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品 或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對(duì)其適合購(gòu)買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。您的答案是否正確：正確您的答案：C正確答案：C我認(rèn)為該答案不正確3 .單選題（5分）告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其

3、確認(rèn)已充分理解和接受。（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）r紙質(zhì)r電子r書面r任何形式您的答案是否正確：錯(cuò)誤您的答案：D正確答案：C我認(rèn)為該答案不正確4 .對(duì)錯(cuò)題（2分）投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。（）（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）對(duì)廣錯(cuò)您的答案是否正確：錯(cuò)誤您的答案：A正確答案：B我認(rèn)為該答案不正確5 .多選題（8分）根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的有關(guān)規(guī)定，以下哪種情形需要雙錄（）（方法：

4、 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）,普通投資者通過營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)成為專業(yè)投資者；廠 營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)向普通投資者告知主動(dòng)調(diào)整的投資者分類情況；普通投資者通過網(wǎng)上購(gòu)買公司高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品；廠營(yíng)業(yè)部通過營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者提供服務(wù)前，告知其可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)。您的答案是否正確：正確您的答案：ABD正確答案：ABD我認(rèn)為該答案不正確6 .對(duì)錯(cuò)題（2分）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者提出的適當(dāng)性匹配意見代表其對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。（）（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）錯(cuò)您的答案是否正確：正確您的答案：B正確答案：B我認(rèn)為該答案不正確7 .單選題（5分）投資者基本信息表、投資

5、者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷應(yīng)當(dāng)由（）填寫。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫結(jié)果。（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）r投資者本人r合法授權(quán)人r業(yè)務(wù)人員r投資者本人或合法授權(quán)人您的答案是否正確：錯(cuò)誤您的答案：A正確答案：D我認(rèn)為該答案不正確8 .多選題（8分）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者，每年抽取不低于上一年度末購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)的10%進(jìn)行回訪?；卦L的內(nèi)容包括但不限于（）：（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）受訪人是否為投資者本人 受訪人是否按規(guī)定填寫了投資者基本信息表、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷等并按要

6、求簽署；,受訪人是否已知曉產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)警示、所購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、購(gòu)買的產(chǎn)品或者接受服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見、承擔(dān)的費(fèi)用以及可能產(chǎn)生的投資損失； 自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、購(gòu)買的產(chǎn)品或者接受服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見、承擔(dān)的費(fèi)用以及可能產(chǎn)生的投資損失。您的答案是否正確：正確您的答案：ABCD正確答案：ABCD我認(rèn)為該答案不正確9 .單選題（5分）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售（）或者提供相關(guān)服務(wù)， 應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，給予普通投資者更多的考慮時(shí)間，或者增加回訪頻次等。（方法：

7、 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）r低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品r中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品r高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品r所有產(chǎn)品您的答案是否正確：錯(cuò)誤您的答案：D 正確答案：C我認(rèn)為該答案不正確10 .多選題（8分）辦法的適用主體和范圍是（）（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）廠向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券；廠向投資者銷售公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金；廠向投資者銷售公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品；,投資者提供相關(guān)的業(yè)務(wù)服務(wù)。您的答案是否正確：正確您的答案：ABCD正確答案：ABCD我認(rèn)為該答案不正確11 .單選題（5分）向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（）開展一次適

8、當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）r3個(gè)月r半年ri年2年您的答案是否正確：正確 您的答案：B正確答案：B我認(rèn)為該答案不正確12 .單選題（5分）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）并及時(shí)更新，充分使用已了解信息和已有評(píng)估結(jié)果，避免重復(fù)采集 提高評(píng)估效率。（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）投資者數(shù)據(jù)庫(kù)投資者數(shù)據(jù)系統(tǒng)r投資者評(píng)估數(shù)據(jù)系統(tǒng)r投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)您的答案是否正確：正確您的答案：D正確答案：D我認(rèn)為該答案不正確13 .單選題（5分）下列說法中，正確的是（）（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）C專業(yè)投資者之外的投資者為非專業(yè)投資者。r經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向

9、投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者誠(chéng)信記錄。普通投資者和專業(yè)投資者不可以互相轉(zhuǎn)化。投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，無需自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。您的答案是否正確：正確您的答案：B正確答案：B我認(rèn)為該答案不正確14 .單選題（5分）同時(shí)符合下列條件的自然人是專業(yè)投資者：（一）金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于 50萬元；（二）具有 2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有 2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第（一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)

10、的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）rloor300r500r1000您的答案是否正確：正確您的答案：C正確答案：C我認(rèn)為該答案不正確15 .多選題（8分）11、辦法將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者。普通投資者在（）等方面享有特別保護(hù)。（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）,信息告知風(fēng)險(xiǎn)警示適當(dāng)性匹配廠投資損失您的答案是否正確：正確您的答案：ABC正確答案：ABC我認(rèn)為該答案不正確16 .對(duì)錯(cuò)題（2分）普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。（）（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選

11、項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）r對(duì)r錯(cuò)您的答案是否正確：正確您的答案：A正確答案：A我認(rèn)為該答案不正確17 .對(duì)錯(cuò)題（2分）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。（）（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）對(duì)錯(cuò)您的答案是否正確：錯(cuò)誤您的答案：B正確答案：A我認(rèn)為該答案不正確18 .單選題（5分）中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（以下簡(jiǎn)稱辦法）自（）起施行。（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）r2016年12月12日r2017年1月1日r2017年7月1日r2017年10月1日您的答案是否正確：正確您的答案：C正確答案：C我認(rèn)為該答案不正確19 .單選題（5分）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)下列因素，對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。其中哪項(xiàng)因素是錯(cuò)誤的（）（方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)）業(yè)務(wù)資格“