工作移交管理辦法

1、工作移交管理辦法Worktransfermanagementmethod2017 年版（第一版）中國吉林省長春市朝陽區(qū)安達(dá)街 759號長春建工溫馨鳥建筑裝飾有限公司目錄公司內(nèi)部文件編制時(shí)間： 2017-11-29發(fā)送：各部門執(zhí)行一、總則二、工作移交內(nèi)容三、工作移交流程四、工程類工作及資料移交五、財(cái)務(wù)工作的移交六、交接要求七、交接過程中的問題處理八、日常文件交接臺帳九、重要客戶及公共關(guān)系聯(lián)系名單十、員工調(diào)職丨離職交接單H一、工程項(xiàng)目丨工作交接單十二、工程技術(shù)現(xiàn)場交接單總則一、目的 為了保持工作的連續(xù)性，確保工作的前后銜接，有條不紊地進(jìn)行，不因人員的變 動受影響，特制訂本制度。二、適用條件各部門的

2、內(nèi)部人員辭職、 自動離職、辭退、調(diào)動、崗位輪換、因故離職、 職位代理、 請長期假（ 15 天以上）、因病暫時(shí)離崗的工作交接與公物交接。辭職：員工辭職必須提前一個(gè)月向公司提辭職報(bào)告，以書面形式提出申請。三、交接人責(zé)任。工作交接的責(zé)任主體分別為移交人、接收人、監(jiān)交人。1、移交人： 是指將所負(fù)責(zé)工作和物品移交給接收人的人員。 按照工作移交清單 逐項(xiàng)進(jìn)行交接，處理遺留問題，認(rèn)真整理管理范圍內(nèi)的各項(xiàng)資產(chǎn)，文檔資料，保證其 它完整性和真實(shí)性，同時(shí)梳理工作流程和工作關(guān)系，準(zhǔn)備交接。2、接收人：是指接受移交人所移交的工作和物品的人員必須認(rèn)真填寫工作移交清單，認(rèn)真檢查交接人的各種資產(chǎn)、文檔資料、保證資 產(chǎn)相符，

3、對于特別重要的文件，資料及資產(chǎn)數(shù)量及使用狀態(tài)與實(shí)物等，確保真實(shí)無誤， 同時(shí)盡快熟悉工作的各項(xiàng)流程和各種工作關(guān)系。3、監(jiān)交人：是指監(jiān)督移交過程的人，一般為文檔管理員，按照移交人的上一任工作移交清單與本次工作移交清單進(jìn)行比較，有無缺 失。必須認(rèn)真審核交接的各類資產(chǎn)數(shù)目是否清楚正確，并接過程是否存在問題，并及 進(jìn)解決或上報(bào)。最后由檔案專員進(jìn)行存檔。工作移交內(nèi)容一、工作要移交的事項(xiàng)1、重要客戶名單及公共關(guān)系名單以及聯(lián)絡(luò)方法、管理平臺帳號及密碼。2、已完成工作的詳細(xì)工作報(bào)告，包括已完成但需要跟進(jìn)的工作。3、未完成工作的各項(xiàng)待辦事項(xiàng)的來龍去脈，和相關(guān)事宜及關(guān)鍵點(diǎn)。4、本崗位的崗位職責(zé)和分工，。5、業(yè)務(wù)流程

4、及日常工作注意事項(xiàng)。6、其他紙質(zhì)和電子文件資料。二、應(yīng)交接的公司物品1、資產(chǎn)類：員工領(lǐng)用的辦公設(shè)備、辦公用品、書籍、計(jì)算機(jī)軟件、鑰匙、宿舍、 交通工具等公司物品及所使用的固定資產(chǎn)。2、章證件類：各類印章、及各類重要證件，還有公司需要發(fā)放給員工的各種證件。3、重要文件類：包括政府批準(zhǔn)證書、企業(yè)章程、各類年檢批件等。4、資料類：檔案、單據(jù)、帳冊、各類臺帳、通告、請示批復(fù)、制度、業(yè)務(wù)合同（含電子版）、會議材料、工作計(jì)劃等紙質(zhì)資料和電子資料。4、財(cái)務(wù)類：憑證、帳薄、報(bào)表、財(cái)務(wù)分析、銀行對帳單。5、員工接收的其它已離職人員的工作資料（全部）。6、移交人所涉及金錢類：備用金、報(bào)銷、借支等由財(cái)務(wù)部開具的財(cái)務(wù)

5、款項(xiàng)結(jié)清證 明。7、設(shè)計(jì)工程類：設(shè)計(jì)圖紙電子版、設(shè)計(jì)方案要點(diǎn)、工程文檔等，其它重要文件。 工作移交流程一、工作變動流程1、辭職：員工辭職必須提前一個(gè)月向公司提辭職報(bào)告，以書面形式提出申請。由 部門主管報(bào)主管總經(jīng)理同意后辦理手續(xù)。2、辭退：部門主管提出辭退建議時(shí)，應(yīng)有理有據(jù)，并詳細(xì)填寫員工辭退建議審 批報(bào)告單。主管總經(jīng)理簽署后通知被辭退人辦理移交手續(xù)。3、自動離職：員工未經(jīng)公司批準(zhǔn)而擅自離開崗位三天以上的行為，辭職、辭退員 工未在 10 個(gè)工作日內(nèi)辦理完離職手續(xù)者，原則上將會轉(zhuǎn)為自動離職。4、休假：休假人向部門主管提出休假申請，經(jīng)主管總經(jīng)理批準(zhǔn)方可休假。如果休 假時(shí)間超出 15 天需辦理移交手續(xù)

6、后方可休假。二、工作移交有以下幾種流程：（一）全部工作移交：是指移交人離職或調(diào)崗等不再從事此項(xiàng)工作。1、辭職的員工到人力資源遞交辭職申請，并領(lǐng)取員工調(diào)職丨離職交接單。2、辭退的員工由部門領(lǐng)導(dǎo)到人力資源遞交已簽署過的 員工辭退建議審批報(bào)告單2、由移交人的主管領(lǐng)導(dǎo)安排工作移交，明確監(jiān)交人，并安排移交人進(jìn)行準(zhǔn)備移交 工作。3、監(jiān)交人核實(shí)移交人的員工離任交接清單，并與上一任員員工調(diào)職I離職 交接單進(jìn)行核對，確定清單偏差，并填寫監(jiān)交人記錄表。4、交接時(shí)需有移交人、接收人、監(jiān)交人在場，共同對照移交清單，核實(shí)無誤后， 三方簽字方認(rèn)可。接收人、監(jiān)交人對移交過程的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。5、業(yè)務(wù)工作的移交，需移交人

7、出具書面的移交報(bào)告，并認(rèn)真回答接收人的相關(guān)問題。6經(jīng)三方確認(rèn)的員工調(diào)職I離職交接單一式三份，送部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字，原件送檔案專員存檔，復(fù)印件分別留存移交人和接收人各一份。二、半工作移交：是指移交人休假，短期離崗。1、到人資源交由負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)簽認(rèn)的休假/短期離崗申請并填寫工程項(xiàng)目I工作 交接單。2、由移交人的主管領(lǐng)導(dǎo)安排工作移交，只進(jìn)行主要工作的移交，無需監(jiān)交人。3、業(yè)務(wù)工作的移交，需移交人出具書面的移交報(bào)告，并認(rèn)真回答接收人的相關(guān)問 題。4、銷假后由主管領(lǐng)導(dǎo)安排移交人回原工作崗位，交接、核對離崗期間的工作及物 品的真實(shí)性和完整性，并對其接收的內(nèi)容負(fù)責(zé)。三、文件或事項(xiàng)移交：是指部門與部門之間，或工作人

8、員與工作人員之間進(jìn)行材料 交接。1、多項(xiàng)文件或多項(xiàng)事宜進(jìn)行移交，填寫工程項(xiàng)目I工作交接單，寫清文件數(shù) 量、名稱。移交人及接收人核對文件無誤后簽字。移交清單一式兩份，移交人、接收 人各存檔一份。2、單個(gè)或少量文件進(jìn)行移交，由檔案專員做好日常文件交接臺帳，寫清移交 部門、移交人、接收人，并由接收人簽字確人。工程類工作及資料移交一、工程項(xiàng)目在施工進(jìn)行中的工作移交。1、工作資料：移交人所負(fù)責(zé)的工作資料內(nèi)容：如：工作日志、檢驗(yàn)批報(bào)驗(yàn)、隱蔽 工程驗(yàn)收記錄、施工圖紙、技術(shù)交底資料、施工臺帳、計(jì)算資料、材料計(jì)劃、設(shè)計(jì)變 更文件、圖紙審核記錄、三級安全教育記錄、重要會議紀(jì)要、施工規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)以及與 甲方或材料商、

9、清人、分包簽訂的相關(guān)合同文件、安全協(xié)議、票據(jù)、臺帳等。2、技術(shù)移交：移交人對工地現(xiàn)場所負(fù)責(zé)的技術(shù)工作的移交。如：施工技術(shù)交底，包括施工工藝、施工注意事項(xiàng)、施工難點(diǎn)要點(diǎn)、施工圖紙交底。還有日常工作的流程、 卡控重點(diǎn)、在崗位從事技術(shù)工作的相關(guān)人員聯(lián)系方式等。3、工地情況交接：針對剛接手的工地與甲方進(jìn)行的交接單，要詳細(xì)寫清工地現(xiàn)場情況（接手前施工質(zhì)量和問題）、注意事項(xiàng)、臨時(shí)水電進(jìn)入點(diǎn)等。（見附表五）二、在工程竣工后對項(xiàng)目所有工作內(nèi)容的移交存檔。1 、工程項(xiàng)目在竣工移交前，必須要進(jìn)行竣工驗(yàn)收。2、由現(xiàn)場負(fù)責(zé)人組織移交小組進(jìn)行移交。組織編制工程竣工圖、竣工資料、及相 關(guān)的檔案。3、移交檔案資料內(nèi)容：（1

10、）合約性文件：招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、合同、協(xié)議、清包合同、分包合同 采購合同等。（2）指導(dǎo)性文件：技術(shù)交底、圖紙、施組、進(jìn)度計(jì)劃。（3）記錄性文件：施工日記、驗(yàn)收記錄、（ 4）施工過程中的的質(zhì)量保證性文件：材料合格證、檢驗(yàn)報(bào)告等。（5）結(jié)論性文件：分部分項(xiàng)驗(yàn)收報(bào)告、隱蔽工程驗(yàn)收、工地竣工驗(yàn)收、工程移交 單等。（6）經(jīng)濟(jì)或技術(shù)變更協(xié)商性文件上：簽證、設(shè)計(jì)變更、洽商記錄等。（7）技術(shù)性文件：工程全部技術(shù)性資料等。（8）電子文件：圖紙、合同等電子文件。（9）票據(jù)文件：帳務(wù)上的收付款票據(jù)、材料的出入庫票據(jù)、人工費(fèi)收據(jù)、工地用 品收據(jù)等。（10）日常文件：工地內(nèi)日常文件、臺帳等。財(cái)務(wù)工作的移交一、交接

11、前的準(zhǔn)備工作 會計(jì)人員在辦理會計(jì)工作交接前，必須做好以下準(zhǔn)備工作：（1）已經(jīng)受理的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)尚未填制會計(jì)憑證的應(yīng)當(dāng)填制完畢。（2）尚未登記的賬目應(yīng)當(dāng)?shù)怯浲戤?，結(jié)出余額，并在最后一筆余額后加蓋經(jīng)辦人印章。（3）整理好應(yīng)該移交的各項(xiàng)資料，對未了事項(xiàng)和遺留問題要寫出書面說明材料。（4）編制移交清冊，列明應(yīng)該移交的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、公章、現(xiàn)金、有 價(jià)證券 、支票薄、發(fā)票、文件、其他會計(jì)資料和物品等內(nèi)容；實(shí)行會計(jì)電算化的單位，從事該項(xiàng)工 作的移交人員應(yīng)在移交清冊上列明會計(jì)軟件及密碼、會計(jì)軟件數(shù)據(jù)盤、磁帶等內(nèi)容。（ 5）會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計(jì)主管人員）移交時(shí)，應(yīng)將財(cái)務(wù)會計(jì)工作、重大財(cái)務(wù)收支問題

12、和會 計(jì)人員的情況等向接替人員介紹清楚。二、移交點(diǎn)收 移交人員離職前，必須將本人經(jīng)管的會計(jì)工作，在規(guī)定的期限內(nèi)，全部向接管人員移交清楚。 接管人員應(yīng)認(rèn)真按照移交清冊逐項(xiàng)點(diǎn)收。具體要求是：白條抵（1）現(xiàn)金要根據(jù)會計(jì)賬簿記錄余額進(jìn)行當(dāng)面點(diǎn)交，不得短缺，接替人員發(fā)現(xiàn)不一致或 庫”現(xiàn)象時(shí)，移交人員在規(guī)定期限內(nèi)負(fù)責(zé)查清處理。（2）有價(jià)證券的數(shù)量要與會計(jì)賬簿記錄一致，有價(jià)證券面額與發(fā)行價(jià)不一致時(shí)，按照會計(jì)賬 簿余額交接。（3）會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和其他會計(jì)資料必須完整無缺，不得遺漏。如有短 缺，必須查清原因，并在移交清冊中加以說明，由移交人負(fù)責(zé)。（ 4）銀行存款賬戶余額要與銀行對賬單核對相符，

13、如有未達(dá)賬項(xiàng)，應(yīng)編制銀行存款余額調(diào)節(jié) 表調(diào)節(jié)相符；各種財(cái)產(chǎn)物資和債權(quán)債務(wù)的明細(xì)賬戶余額，要與總賬有關(guān)賬戶的余額核對相符；對重 要實(shí)物要實(shí)地盤點(diǎn)，對余額較大的往來賬戶要與往來單位、個(gè)人核對。（5）公章、收據(jù)、空白支票、發(fā)票、科目印章以及其他物品等必須交接清楚。（6）實(shí)行會計(jì)電算化的單位，交接雙方應(yīng)在電子計(jì)算機(jī)上對有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)際操作，確認(rèn)有 關(guān)數(shù)字正確無誤后，方可交接。三、專人負(fù)責(zé)監(jiān)交 為了明確責(zé)任，會計(jì)人員辦理工作交接時(shí)，必須有專人負(fù)責(zé)監(jiān)交。通過監(jiān)交，保證雙方都按照 國家有關(guān)規(guī)定認(rèn)真辦理交接手續(xù)，防止流于形式，保證會計(jì)工作不因人員變動而受影響；保證交接 雙方處在平等的法律地位上享有權(quán)利和承擔(dān)義

14、務(wù)，不允許任何一方以大壓小，以強(qiáng)凌弱，或采取非 法手段進(jìn)行威脅。移交清冊應(yīng)當(dāng)經(jīng)過監(jiān)交人員審查和簽名、蓋章，作為交接雙方明確責(zé)任的證件。 對監(jiān)交的具體要求是：（1）一般會計(jì)人員辦理交接手續(xù)，由會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計(jì)主管人員）監(jiān)交。（2）會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計(jì)主管人員）辦理交接手續(xù)，由單位負(fù)責(zé)人監(jiān)交，必要時(shí)主管單位 可以派人會同監(jiān)交。所謂必要時(shí)由主管部門派人會同監(jiān)交， 是指有些交接需要主管單位監(jiān)交或者主管單位認(rèn)為需要 參與監(jiān)交。通常有三種情況： 一是所屬單位負(fù)責(zé)人不能監(jiān)交，需要由主管單位派人代表主管單位監(jiān)交。如因單位撤并而辦理 交接手續(xù)等。二是所屬單位負(fù)責(zé)人不能盡快監(jiān)交，需要由主管單位派人督促監(jiān)交。如

15、主管單位責(zé)成所屬單位 撤換不合格的會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計(jì)主管人員），所屬單位負(fù)責(zé)人卻以種種借口拖延不辦交接手續(xù) 時(shí)，主管單位就應(yīng)派人督促會同監(jiān)交等。三是不宜由所屬單位負(fù)責(zé)人單獨(dú)監(jiān)交，而需要主管單位會同監(jiān)交。如所屬單位負(fù)責(zé)人與辦理交 接手續(xù)的會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計(jì)主管人員）有矛盾，交接時(shí)需要主管單位派人會同監(jiān)交，以防可能 發(fā)生單位負(fù)責(zé)人借機(jī)刁難等。此外，主管單位認(rèn)為交接中存在某種問題需要派人監(jiān)交時(shí)，也可派人 會同監(jiān)交。四、交接后的有關(guān)事宜 （1）會計(jì)工作交接完畢后，交接雙方和監(jiān)交人在移交清冊上簽名或蓋章，并應(yīng)在移交清冊上 注明：單位名稱，交接日期，交接雙方和監(jiān)交人的職務(wù)、姓名，移交清冊頁數(shù)以及需要說

16、明的問題 和意見等。（2）接管人員應(yīng)繼續(xù)使用移交前的賬簿，不得擅自另立賬簿，以保證會計(jì)記錄前后銜接，內(nèi) 容完整。（ 3）移交清冊一般應(yīng)填制一式三份，交接雙方各執(zhí)一份，存檔一份。五、特別提示：會計(jì)交接注意事項(xiàng) 第一：交接表要寫清楚?？唇唤颖砩系膬?nèi)容與事實(shí)是否相符。第二：發(fā)票要看仔細(xì)。發(fā)票本數(shù)與事實(shí)相符。企業(yè)賬要與銀行賬相符?，F(xiàn)實(shí)和實(shí)務(wù)往來是否相 符。保管賬與實(shí)務(wù)是否相符。要清點(diǎn)倉庫。固定資產(chǎn)也要盤點(diǎn)。第三：有時(shí)間的話，單位往來賬要相核對。個(gè)人賬要核對?？傊?， 會計(jì)交接一定要注意。 否則后果自負(fù)。 所以不要怕麻煩。 涉及會計(jì)方方面面一定要核實(shí)。 前任會計(jì)交接后沒有責(zé)任的。交接要求1、工作交接必須嚴(yán)

17、肅、認(rèn)真、準(zhǔn)時(shí)。要做到手續(xù)清楚、責(zé)任明確、工作銜接有序。 交接人員應(yīng)按規(guī)定的頂上進(jìn)行交接，未辦理完交接手續(xù)前不得擅離職守。2、員工離職慶整理好應(yīng)移交的各項(xiàng)物品，對未了事項(xiàng)寫出書面的材料，并注明未 完成的原因和剩余的工作內(nèi)容。員工休假時(shí)應(yīng)將未了事項(xiàng)詳細(xì)記錄在部門工作交接本 上，上交至主管領(lǐng)導(dǎo)。3、交接時(shí)需有移交人、接收人、監(jiān)管人在場，共同對照移交清單，核實(shí)無誤后， 三方簽字方認(rèn)可。4、移交人要做書面說細(xì)說明交出工作的內(nèi)容、關(guān)鍵工作點(diǎn)、技術(shù)難度和風(fēng)險(xiǎn)等， 不允許含糊其詞。交接過程中的問題處理1、針對交接過程中存在的問題，如果當(dāng)時(shí)可以處，由交接人處理完畢后交接，如 果沒有及時(shí)處理，由交接人承擔(dān)全部責(zé)

18、任。2、對于交接過程中發(fā)現(xiàn)問題短時(shí)間不能處理完畢的，監(jiān)交人應(yīng)會同移交人及接收 人擬訂處理意見，及是上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)。3、正常的工作任務(wù)需要跨期執(zhí)行的，（如財(cái)務(wù)上的收繳等），由交接人協(xié)助接收 人熟悉各種工作關(guān)系，交接后由接收人負(fù)責(zé)繼續(xù)處理，如查造成損失，由接收人全部 承擔(dān)責(zé)任損失。4、如果移交人故意隱瞞問題，則必須承擔(dān)全部責(zé)任損失。5、未完成各種交接手續(xù)的員工，不得辦理離崗手續(xù)。附表一日常文件交接臺帳SealUSeregiStrati On序 號I文件（材料）名稱移交人接收人接收部門份數(shù)I!時(shí)間備注1IIIBIj2L-34:IIi JIl3Il5I:IIi56:i:IIJ1|7! SIl8:I“&q

19、uot;一一IlJIl9:I:I.|n104 Il511:IFe-BB|a124II-13'Il14-315I16I:1iIl17 i!i3|18:-I20222324注：檔案管理人員存檔。附表二重要客戶及公共關(guān)系聯(lián)系名單LiStofimPorta ntcustomersa ndpublicrelati OnSCon tacts序 號公司名稱姓名I職務(wù)3電話郵箱丨 備注II1:._ 1.I - 2iI!L.- JLQ:3aIIIIiIj4II5I6718II9II 10 III11iI1213IIi14r"""EIII15I1617一18ii19IIIi管

20、理平臺名稱網(wǎng)址用戶名密碼備注1234注：檔案管理人員存檔附表三員工調(diào)職丨離職丨休假工作交接單Payme ntapprovaldocume nt類別：離職調(diào)職長期休假短期休假其它（）姓名申請時(shí)部門II間I職務(wù)離入職時(shí)間止薪時(shí)所屬部門工作交接情況（附工作交 接清單）經(jīng)辦人：年月日行政交接情 況（詳見清單）辦公室鑰匙文件柜鑰匙印章文件資料圖書計(jì)算器手提筆記本計(jì)算機(jī)資產(chǎn)保管物品重要公共關(guān)系人聯(lián)系單其它項(xiàng)目交接情 況（詳見清單）工作交接業(yè)務(wù)帳務(wù)辦公書籍軟件光盤項(xiàng)目資料項(xiàng)目文件工程資產(chǎn)移交人事部交接情況離職解除或終止勞動關(guān)系證明文件辭職申請（辭職信） 檔案已取走無四險(xiǎn)一金有無拖欠經(jīng)辦人：年月日調(diào)崗由崗位調(diào)

21、動至崗位 經(jīng)辦人：年月日休假:I:Ii休假事由： 休假時(shí)間：至 經(jīng)辦人：年月日離職當(dāng)事人確人（離職人員填寫）I:I:I本人同意移交以上事面所有內(nèi)容。有關(guān)離職手續(xù)按規(guī)定辦妥，已將公 司重要資料交還，并不外泄在職期間所了解的公司相關(guān)商業(yè)、技術(shù)等秘密。 確認(rèn)從即日起與公司終止勞動關(guān)系，把從事的一切活動與公司無關(guān)。當(dāng)事人簽字：年月日移交人：簽字接收人：簽字IIi監(jiān)交人：簽字II注：此單為總目錄式交接清單，該單后需附詳細(xì)的工程項(xiàng)目丨工作交接單。以上內(nèi)容全部交接完畢，并由經(jīng)辦 人簽字后，接收人一份，人力資源部存檔一份。附表四工程項(xiàng)目丨工作交接單SealUSeregiStrati On類別：中途移交工作工程竣工移交存檔其它（）工程名稱交接時(shí)間Ii:I:工程基本情況/工作情況:工程完成情況/工作完成情況：（包括基本工程基本信息和合同執(zhí)行情況及結(jié)算情況） 工程遺留或未完的工作：（包括內(nèi)業(yè)資料及竣工圖完成情況）資料移交情況: