建設(shè)工程項目管理相關(guān)法律問題探討

1、建設(shè)工程項目管理相關(guān)法律問題探討 在中國傳統(tǒng)的工程建設(shè)領(lǐng)域，由于建設(shè)工程中間服務(wù)市場的不成熟，業(yè)主方在強勢控制心理的影響下，對工程設(shè)計、施工等過程實施全程控制。但由于建設(shè)工程本身的專業(yè)性眾多、專業(yè)性極強等特點，上述操作往往導致工期的延誤和工程浪費。在此背景下，工程建設(shè)領(lǐng)域吸取國際建筑市場的成功經(jīng)驗，逐步采用不同形式的項目管理方式，極大推動了工程建設(shè)市場的發(fā)展。本文結(jié)合國內(nèi)有關(guān)建設(shè)工程項目管理的實踐經(jīng)驗，從項目管理服務(wù)合同的角度對項目管理予以簡要分析。 一、 建設(shè)工程項目管理的概念 2003年，建設(shè)部頒發(fā)關(guān)于培育工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見（以下簡稱指導意見）。指導意見對工程項目管理的

2、界定為：“指從事工程項目管理的企業(yè)受業(yè)主的委托，按照合同的約定，代表業(yè)主對工程項目的組織實施進行全過程的或若干階段的管理和服務(wù)?！?上述定義存在以項目管理企業(yè)界定項目管理的循環(huán)解釋嫌疑，而且在某些場合易與項目總承包相混淆。結(jié)合指導意見關(guān)于項目管理企業(yè)服務(wù)內(nèi)容的有關(guān)規(guī)定，我們認為，項目管理是受托方受業(yè)主的委托，按照合同的約定，代表業(yè)主對工程項目的總承包和/或?qū)ｍ棾邪M行管理并提供相應(yīng)的服務(wù)。 基于上述分析，項目管理主要是通過建設(shè)工程項目的各承包單位（包括設(shè)計方、監(jiān)理方、施工方和材料設(shè)備供應(yīng)商等）的監(jiān)督和管理協(xié)調(diào)，以期達到縮短工期，節(jié)約投資，提高工程質(zhì)量的目的。根據(jù)項目管理內(nèi)容的不同，項目管理也區(qū)

3、分為不同的類型。有針對項目建設(shè)全過程（從可研到竣工交付）的項目管理，也有針對項目建設(shè)特定階段的項目管理。 從廣義而言，工程建設(shè)實踐中提到的“代建制”可以視為項目管理的一種特殊情況。根據(jù)2004年國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定的規(guī)定，所謂“代建制” 是指通過招標等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負責建設(shè)實施，嚴格控制項目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗收后移交給使用單位。 由此可以看出，代建方提供的服務(wù)內(nèi)容實質(zhì)是一種項目管理服務(wù)，只不過代建方的權(quán)限和責任相對較大而已。 從法律關(guān)系角度分析，項目管理在業(yè)主方和項目管理企業(yè)之間形成了一種委托合同關(guān)系。業(yè)主方通過向項目管理企業(yè)支付管理服務(wù)費用，由項目管理企業(yè)對項目

4、的設(shè)計、施工等全過程或某些內(nèi)容提供管理服務(wù)并承擔相應(yīng)的責任。 與項目管理相關(guān)的另一個概念是項目咨詢。我國一直以來許多單位都有基建處這一職能部門，在全國各行業(yè)形成“大而全、小而全”的局面，項目建設(shè)都由業(yè)主負責總體管理。在實踐過程中，業(yè)主逐漸認識到自身專業(yè)技術(shù)力量的不足，開始在工程建設(shè)過程中聘請有關(guān)設(shè)計院或?qū)I(yè)咨詢公司提供咨詢服務(wù)，即項目咨詢。項目咨詢與項目管理從法律關(guān)系角度分析，都屬于委托合同關(guān)系，區(qū)別在于委托工作內(nèi)容的不同，由此導致雙方的責任劃分區(qū)別。一般而言，項目管理企業(yè)在工程招標、工程進度控制等多方面擁有較大的決定權(quán)，并因此對工期和工程質(zhì)量等承擔較大的責任；而項目咨詢服務(wù)則主要負責提供技術(shù)

5、咨詢服務(wù)，其工作具有一定的被動性，而責任范圍相應(yīng)較窄。 二、 建設(shè)工程項目管理服務(wù)的內(nèi)容 建設(shè)工程項目管理的內(nèi)容根據(jù)建設(shè)工程項目管理范圍的具體情況而定。從全面角度而言，項目管理服務(wù)可包括如下主要內(nèi)容：項目前期策劃、可行性研究、設(shè)計管理、投資管理、流程管理、合同管理、施工管理、工程變更管理、招投標管理、采購管理等。 1、 項目前期策劃 工程項目的前期策劃主要是根據(jù)項目功能要求和目標，進行總體的規(guī)劃與設(shè)計。經(jīng)篩選形成總體規(guī)劃方案?？傮w規(guī)劃方案一方面是為可行性研究提供答案，同時也是項目后期設(shè)計實施的綱領(lǐng)。 2、 設(shè)計管理 設(shè)計管理內(nèi)容包括設(shè)計任務(wù)書的編制、平面功能的審核審定、對設(shè)計進度和設(shè)計質(zhì)量進行

6、跟蹤管理。 我國目前的工程設(shè)計操作實踐存在較大的缺陷，比如：（1） 施工圖設(shè)計由設(shè)計單位負責，沒有納入施工單位招標范圍內(nèi)，施工單位僅按圖施工，不利于設(shè)計與施工的銜接，也不利于發(fā)揮先進施工技術(shù)的作用。從國際慣例看，設(shè)計單位所做的工程設(shè)計，只到初步設(shè)計或擴大初步設(shè)計的深度，不出施工圖設(shè)計。在施工單位投標的過程中，把施工圖設(shè)計擺在龍頭地位，以先進施工技術(shù)方案來體現(xiàn)保證質(zhì)量、降低成本、加快進度。 （2） 設(shè)計依據(jù)主要執(zhí)行國家有關(guān)設(shè)計規(guī)范，而國家規(guī)范遠遠跟不上工程建設(shè)實踐的發(fā)展需求，導致設(shè)計落后于實踐；同時，設(shè)計方在設(shè)計過程中，對業(yè)主方使用需求的考慮也不夠，導致使用功能的下降和后期工程設(shè)計變更的增加。

7、（3） 土建、結(jié)構(gòu)設(shè)計與裝修設(shè)計的分家，這就導致了工程項目管理的過程中工作的銜接方面出現(xiàn)了比較大的問題，使工程造價普遍較高。 基于上述情況，在工程項目管理過程中，應(yīng)重點考慮對設(shè)計的管理。項目管理企業(yè)應(yīng)充分利用其自身優(yōu)勢和專業(yè)知識，協(xié)調(diào)設(shè)計單位與施工單位之間的關(guān)系，加強設(shè)計與施工的銜接，加強土建、結(jié)構(gòu)設(shè)計與裝修設(shè)計的銜接；從經(jīng)營角度確認總體平面功能，最大限度保證設(shè)計文件符合業(yè)主方的使用需求；從造價角度，確認工程方案是否符合經(jīng)濟上合理的要求。 目前國內(nèi)項目管理中還未充分認識到設(shè)計管理的重要性。 3、 招投標管理 招標工作是工程建設(shè)項目中的一項重要內(nèi)容，項目管理企業(yè)應(yīng)具備招標代理資質(zhì)，以代理業(yè)主方進

8、行施工單位和材料設(shè)備等項目的招標工作。具體而言，招投標管理工作主要包括如下內(nèi)容： （1）編制招標文件，主要是招標文件中的工程量清單等有關(guān)技術(shù)文件的編制；（2）組織招標工作，包括發(fā)放招標文件、組織現(xiàn)場勘查和答疑，組織回標、開標、評標、決標；（3）組織合同談判和簽署。 4、 合同管理 合同管理包括合同的簽署、履行、變更、索賠和爭議解決等，建設(shè)工程涉及的合同內(nèi)容極為復雜，如何處理各合同文件的銜接關(guān)系，明確合同各方的權(quán)利義務(wù)和責任，都需要項目管理企業(yè)加強合同管理工作。一般而言，合同管理的具體內(nèi)容包括： （1） 明確合同管理的構(gòu)架；（2） 與律師事務(wù)所等專業(yè)單位協(xié)同制定科學完善的合同文本；（3） 監(jiān)督合

9、同的履行過程；（4） 加強合同風險管理。 5、 變更管理 在建設(shè)工程實施過程中，存在著各種因素不斷干擾著工程項目的進行，項目總是處于一個變化的環(huán)境中，對于項目管理企業(yè)而言，需要有效地預(yù)測可能發(fā)生的變化，以便采取預(yù)防措施，以實現(xiàn)項目的目標。一般而言，建設(shè)工程的變更主要包括：（1）設(shè)計變更 設(shè)計變更是指設(shè)計單位對原施工圖紙和設(shè)計文件中所表達的設(shè)計標準狀態(tài)的改變和修改。更進一步分析，設(shè)計變更可能是由業(yè)主方改變使用功能引起，也可能是設(shè)計單位自身的遺漏或錯誤所導致，還可能是其他客觀情況或政府主管部門的要求而導致。設(shè)計變更是工程變更的一部分內(nèi)容，因而它也關(guān)系到進度、質(zhì)量和投資控制。所以加強設(shè)計變更的管理，

10、對規(guī)范各參與單位的行為、確保工程質(zhì)量和工期、控制工程造價等有十分重要的意義。 設(shè)計變更應(yīng)盡量提前，變更發(fā)生得越早則損失越小，反之就越大。如在設(shè)計階段變更，則只須修改圖紙，其他費用尚未發(fā)生，損失有限：如果在采購階段變更，不僅需要修改圖紙，而且設(shè)備、材料還須重新采購：若在施工階段變更，除上述費用外，已施工的工程還須拆除，勢必造成重大變更損失。（2）項目計劃變更 在建設(shè)項目實施過程中，經(jīng)常出現(xiàn)到項目的某一階段時，項目的進度早于或晚于計劃進度，已經(jīng)發(fā)生的實際成本低于或高于計劃成本，這時都需要對項目計劃進行相應(yīng)的調(diào)整。 總之，建設(shè)工程項目的變更是可以盡量避免的。項目管理企業(yè)應(yīng)加強對設(shè)計文件質(zhì)量的控制，在

11、項目的前期很好的做好項目的策劃、設(shè)計管理、進度管理以及合同管理，加強與業(yè)主方、設(shè)計方、施工單位及政府有關(guān)主管部門的協(xié)調(diào)溝通，盡量減少項目變更的發(fā)生；一旦發(fā)生設(shè)計變更，項目管理企業(yè)應(yīng)加強技術(shù)把關(guān)，審核設(shè)計變更的必要性和科學性，并完善設(shè)計變更的有關(guān)手續(xù)，避免不必要的糾紛。 6、施工管理 對施工質(zhì)量的監(jiān)督管理也是項目管理企業(yè)的重要工作之一。一般而言，項目管理企業(yè)對施工質(zhì)量監(jiān)督主要依托監(jiān)理方進行，項目管理企業(yè)側(cè)重對監(jiān)理單位的監(jiān)督，側(cè)重協(xié)調(diào)施工現(xiàn)場各方的關(guān)系。7、投資管理投資管理的主要內(nèi)容包括編制投資估算和投資概算，審核施工過程中的洽商變更費用，進行成本控制管理和竣工決算管理等。投資管理要求項目管理企業(yè)

12、具有相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)人員。8、資料管理 建設(shè)工程資料不僅是進行工程結(jié)算的基礎(chǔ)資料，也是辦理竣工驗收和后期工程適用和維修的重要條件。根據(jù)建設(shè)工程資料專業(yè)性、即時性等特點，項目管理企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)建設(shè)工程資料管理的規(guī)定，從項目前期工作開始，對有保存價值的各種文字、圖表、聲像等有關(guān)文件材料進行搜集、積累、整理和歸檔，直到工程竣工驗收、移交完成，形成一整套文件檔案。9、建設(shè)工程相關(guān)手續(xù)的辦理 根據(jù)建設(shè)工程的需要，項目管理企業(yè)還可以協(xié)助或代表業(yè)主方辦理各項報審報備手續(xù)，并協(xié)助業(yè)主方進行工程的驗收和交接手續(xù)。 三、 簽署項目管理委托合同的注意事項在確定采取委托項目管理企業(yè)負責建設(shè)工程項目管理模式后，業(yè)主方

13、可通過招投標選聘專業(yè)的項目管理企業(yè)，并簽署項目管理委托合同。為明確業(yè)主方和項目管理企業(yè)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，在簽署項目管理委托合同時應(yīng)注意如下問題： 1、 項目管理企業(yè)的資質(zhì) 項目管理工作涉及建設(shè)工程的設(shè)計、施工、招投標等各方面內(nèi)容，尤其是針對整體項目的管理工作，項目管理企業(yè)自身的技術(shù)水平和經(jīng)驗對項目管理工作的質(zhì)量具有根本性的影響。而且，國家有關(guān)主管部門對招投標代理等工作提出了專門的資質(zhì)要求，故在選聘項目管理企業(yè)時，應(yīng)注重對企業(yè)相應(yīng)技術(shù)能力和資質(zhì)的考察。 針對目前國內(nèi)建設(shè)工程設(shè)計與施工在銜接上存在的問題，以及設(shè)計在建設(shè)工程中的基礎(chǔ)性作用，建議選聘項目管理企業(yè)時注重對設(shè)計能力的考察。而這也是目前國內(nèi)項

14、目管理企業(yè)中較為薄弱的環(huán)節(jié)。 另外，考慮到國內(nèi)建筑市場中項目管理企業(yè)起步較晚，發(fā)展還不成熟，很難找到精通建設(shè)工程各方面技術(shù)環(huán)節(jié)的項目管理企業(yè)。在此情況下，可以考慮選聘不同的單位負責不同技術(shù)環(huán)節(jié)的項目管理。不過，若由業(yè)主方分別選聘不同項目管理企業(yè)，必然導致各項目管理企業(yè)之間的責任劃分不清，從而影響工期、無法實現(xiàn)項目管理的目標。對此，建議實行總包制度，即業(yè)主方僅選聘一家實力較強的企業(yè)作為項目管理企業(yè)，對于特殊技術(shù)環(huán)節(jié)需另行聘請其他單位提供技術(shù)服務(wù)的，經(jīng)業(yè)主方要求后項目管理企業(yè)應(yīng)單獨聘請專業(yè)單位負責，并由項目管理企業(yè)統(tǒng)一負責有關(guān)專業(yè)單位的管理，統(tǒng)一對業(yè)主方負責。 2、 項目管理服務(wù)的內(nèi)容項目管理服務(wù)

15、的具體內(nèi)容是項目管理服務(wù)合同的主體內(nèi)容，業(yè)主方和項目管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程的具體情況，協(xié)商確定項目管理服務(wù)，并明確約定于合同中。上文簡要介紹了項目管理的有關(guān)內(nèi)容，具體到各項目而言，可以根據(jù)業(yè)主方的要求和項目的具體情況，予以調(diào)整，力求全面、準確。 3、 權(quán)限和責任劃分 為明確業(yè)主方和項目管理企業(yè)的權(quán)利義務(wù)和責任，調(diào)動項目管理企業(yè)的工作積極性和主動性，應(yīng)在項目管理服務(wù)合同中明確劃分業(yè)主方和項目管理企業(yè)的權(quán)限和責任。依據(jù)項目管理的基本特點，一般業(yè)主方應(yīng)主要負責項目的投資控制和確定使用功能，而項目管理企業(yè)應(yīng)主要負責處理建設(shè)工程的工程技術(shù)事宜，并一定程度上對工期和工程質(zhì)量負責。為了充分利用項目管理企業(yè)的

16、作用，加快工期、節(jié)約投資，應(yīng)盡量擴大項目管理企業(yè)在工程技術(shù)方面的權(quán)限，減少業(yè)主方的審批事項。 鑒于我國建筑市場中的業(yè)主的強勢心里和社會信用缺失，實踐中業(yè)主方在委托項目管理過程中，常常對項目管理企業(yè)的權(quán)限予以過多限制，無法調(diào)動項目管理企業(yè)的積極性和工作責任感，無法充分發(fā)揮項目管理的作用?；诖?，我們建議業(yè)主方應(yīng)盡量加大授權(quán)范圍，將招投標、簽約、工程變更、工程款的審核支付、工程驗收等工作委托予項目管理企業(yè)執(zhí)行，同時，為保護業(yè)主方的利益，業(yè)主方可通過如下方式加強監(jiān)督： （1）完善項目管理企業(yè)的匯報制度。應(yīng)明確約定項目管理企業(yè)的定期匯報和重要事項的匯報制度，為業(yè)主方進行監(jiān)督提供條件。 （2）業(yè)主方可派

17、人參與項目有關(guān)重大事項（比如總包方的招標、關(guān)鍵設(shè)備和材料采購等）的全過程，實施全程監(jiān)督。 （3）明確約定業(yè)主方的最終決定權(quán)。一方面，對于投資變更和使用功能調(diào)整等有關(guān)重大事項，應(yīng)由業(yè)主方書面確認后方可實施；另一方面，業(yè)主方在監(jiān)督過程中擁有對項目管理企業(yè)行為的否決權(quán)。 4、 項目管理服務(wù)期限建設(shè)工程項目的特殊性和復雜性決定了工期的不確定性，由此必然導致項目管理服務(wù)期限具有較大的不確定性。一般而言，項目管理服務(wù)期限應(yīng)以完成項目管理服務(wù)內(nèi)容為準。項目管理企業(yè)提出服務(wù)期限的根本目的在于確定服務(wù)費用問題，即，在建設(shè)工程工期超過預(yù)計工期的情況下，是否需要增加服務(wù)費用。 與工程咨詢服務(wù)不同，建設(shè)工程項目管理服務(wù)合同中，項目管理企業(yè)擁有較大的權(quán)限，相應(yīng)承擔較大的責任和義務(wù)，其中保證工期是項目管理企業(yè)的重要責任之一。鑒于此，若非因業(yè)主方原因?qū)е陆ㄔO(shè)工程逾期，從而導致服務(wù)期限延長的，項目管理企業(yè)不僅不應(yīng)要求追加服務(wù)費用，而且應(yīng)該承擔相應(yīng)的違約責任。不過，一般在同時滿足如下條件時，根據(jù)公平原則，項目管理企業(yè)有權(quán)獲得相應(yīng)的服務(wù)費補償： （1）由于業(yè)主方的原因?qū)е鹿て谘诱`；（2）工期延誤時間超過一定的期限（比如半年）。 5、 審批手續(xù)的辦理 在建設(shè)工程項目實施過程中，從前期的立項直到最后的工程竣工驗收備案，其涉及的報批、報