廣西2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露模擬試題

1、精選文檔廣西2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露模擬試題一、單項選擇題（共 20 題，每題 3 分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意） 1、不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（）。 A內(nèi)置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用創(chuàng)造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 2、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。 A2 B3 C4 D5 3、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。 A短期國債 B中期國債 C長期國債 D無期國債 4

2、、會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定規(guī)定，會員制機構(gòu)應對每筆咨詢服務收入按_的比例計提風險準備金。 A3% B5% C8% D10% 5、根據(jù)中華人民共和國刑法，依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告，屬于（）。 A欺詐發(fā)行股票、債券罪 B提供虛假財務會計報告罪 C內(nèi)幕交易罪 D操縱市場罪 6、我國目前對證券發(fā)行實行的是（）。 A核準制 B審批制 C審查制 D核查制 7、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是_。 A學術(shù)分析流派 B心理分析流派 C技術(shù)分析流派 D基本分析流派 8、香港把證券投資基金稱為（）。 A共同

3、基金 B單位信托基金 C證券投資信托基金 D信托基金 9、在證券研究領(lǐng)域已經(jīng)確立一定市場地位的證券投資咨詢機構(gòu)，主要有三種收入實現(xiàn)方式，但不包括_。 A向基金等機構(gòu)客戶提供證券研究報告 B向基金之外的保險、私募等機構(gòu)投資者銷售證券研究報告，收取銷售收入 C與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀客戶發(fā)送證券研究報告，由證券公司統(tǒng)一向證券投資咨詢機構(gòu)支付費用 D向客戶收取管理費和交易費收入 10、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說法中，錯誤的是（）。 A由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行 B所認兌的股票不是新發(fā)行的股票 C行權(quán)不增加股份公司的股本 D通常由投資銀行發(fā)行 11、_也被稱為“酸性測試比率”。 A流動比率 B速動比

4、率 C保守速動比率 D存貨周轉(zhuǎn)率 12、下列各項不屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是（）。 A綜合性 B特定性 C通過專門賬戶經(jīng)營運作 D證券公司于客戶必須是一對一 13、以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括（）。 A建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制 B強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查 C建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制 D建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制 14、市盈率的計算公式為_。 A每股價格乘以每股收益 B每股收益加上每股價格 C每股價格除以每股收益 D每股收益除以每股價格 15、證券市場線方程表明：單個證券的期望收益率與_

5、存在著線性關(guān)系。 A標準差 B方差 C D相關(guān)系數(shù) 16、其他組織或個人。 A股東權(quán)利 B管理權(quán)利 C分配權(quán)利 D指揮權(quán)利 17、套期保值的基本做法是（）。 A在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰?B在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當且方向相同的期貨交易 C在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更大的期貨交易 D在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更小的期貨交易 18、關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是（）。 A發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行

6、證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準 B實行證券發(fā)行注冊制應向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當 C要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 D要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任 19、LIBOR是指_。 A香港同業(yè)拆借利率 B倫敦同業(yè)拆借利率 C倫敦銀行回購利率 D紐約同業(yè)拆借利率 20、根據(jù)我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價格。 A累計投標詢價 B詢價 C上網(wǎng)競價 D協(xié)商定價 二、多項選擇題（共 15 題，每題 4 分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得

7、 0.5 分） 21、下面關(guān)于證券市場的敘述，正確的是_。 A證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一 B證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系 C證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場 D從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所 22、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的_。 A證券投資基金管理公司、證券公司 B個人投資者 C信托投資公司、財務公司 D保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII) 23、債券發(fā)行方式有_。 A定向發(fā)行 B承

8、購包銷 C招標發(fā)行 D對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式 24、以下關(guān)于對證券公司的監(jiān)管要求，說法正確的是_。 A禁止同業(yè)競爭的需求 B子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應 C禁止相互持股的情形 D要求建立風險隔離制度 25、某上市公司2008年利潤總額為6800萬元，年末股本總數(shù)為13000萬股，所得稅率為 33%，上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進行分配，則_。 A每股收益(攤薄)為0.35元/股 B提取法定盈余公積金為455.6萬元 C提取任意盈余公積金為227.8萬元 D共最多可派發(fā)的現(xiàn)金

9、紅利額10744.8萬元 26、證券服務機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，下列屬于證券服務機構(gòu)的是_。 A資信評級機構(gòu) B會計師事務所 C投資咨詢機構(gòu) D資產(chǎn)評估機構(gòu) 27、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在_。 A為資金需求者提供籌措資金的渠道 B為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段 C為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化 D形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化 28、由于大多數(shù)股票價格的變動與股價指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場_。 A做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風險 B做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風險 C做同方向操作將增大投

10、資組合的非系統(tǒng)性風險 D做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風險 29、關(guān)于債券票面價值的敘述，正確的是_。 A債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮 B票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小 C票面金額定得較大，不利于小額投資者購買 D在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額 30、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在_。 A期貨投資者數(shù)量的急速增加 B金融期貨種類的發(fā)展 C金融期貨市場的發(fā)展 D金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展 31、關(guān)于我國金融債券的敘述，錯誤的是_。 A我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期 B1993年，中國國際信托投資

11、公司被批準在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 C1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端 D新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券 32、保薦制度主要包括_。 A建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度 B明確保薦期限 C確定保薦責任 D引進持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施 33、證券公司的下列事項中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的特別事項是_。 A證券公司設(shè)立，收購或者撤銷分支機構(gòu) B證券公司變更名稱 C證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東 D證券公司在境外設(shè)立收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) 34、市場利率變化影響股票價格的途徑包括_。 A利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降 B利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升 C利率下降，投資者能以較低利