XX證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員管理辦法

1、東莞證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員管理辦法第一章 總則第一條 為適應(yīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的需要，規(guī)范和提升營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷人員的營(yíng)銷水平和客戶開(kāi)發(fā)能力，特制定本管理辦法。第二條 本辦法中“營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員”是指在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的有效管理下，為營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)證券交易客戶或銷售金融產(chǎn)品的而發(fā)展的營(yíng)銷人員。渠道營(yíng)銷人員屬于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)非定編員工，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不得安排渠道營(yíng)銷人員在網(wǎng)點(diǎn)定編員工的崗位上工作。第三條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員的營(yíng)銷活動(dòng)的開(kāi)展，須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。 第二章 營(yíng)銷組織架構(gòu)第四條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可根據(jù)本網(wǎng)點(diǎn)或地區(qū)的實(shí)際情況，組建適合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的渠道營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)市場(chǎng)營(yíng)銷

2、部負(fù)責(zé)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的日常管理工作。第五條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員主要由理財(cái)經(jīng)理、片區(qū)理財(cái)經(jīng)理、區(qū)域理財(cái)經(jīng)理組成，其中，理財(cái)經(jīng)理根據(jù)其名下客戶資產(chǎn)及業(yè)績(jī)情況，細(xì)分為見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理、高級(jí)理財(cái)經(jīng)理、明星理財(cái)經(jīng)理、金牌理財(cái)經(jīng)理，五個(gè)級(jí)別。第六條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)合作銀行的網(wǎng)點(diǎn)分布、區(qū)域市場(chǎng)潛力以及其它渠道等實(shí)際情況，劃定若干營(yíng)銷區(qū)域，每個(gè)營(yíng)銷區(qū)域設(shè)區(qū)域理財(cái)經(jīng)理一名。第七條 原則上，每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷區(qū)域數(shù)量應(yīng)控制在3個(gè)以內(nèi)（東莞以外的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可適當(dāng)增加）。每名區(qū)域理財(cái)經(jīng)理管轄的理財(cái)經(jīng)理人數(shù)不少于20名，并負(fù)責(zé)維護(hù)不少以15個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)或其他渠道的營(yíng)銷工作。第八條 當(dāng)營(yíng)銷區(qū)域發(fā)展規(guī)模達(dá)到：屬下的理財(cái)經(jīng)理20人

3、以上，維護(hù)的銀行網(wǎng)點(diǎn)或其他渠道達(dá)15個(gè)以上者的，區(qū)域理財(cái)經(jīng)理可以委派其名下具有一定管理能力的理財(cái)經(jīng)理，出任營(yíng)銷區(qū)域內(nèi)的片區(qū)理財(cái)經(jīng)理，協(xié)助區(qū)域理財(cái)經(jīng)理管理營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)。第九條 原則上，每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷區(qū)域內(nèi)片區(qū)數(shù)量應(yīng)控制在三個(gè)以內(nèi)。每名片區(qū)理財(cái)經(jīng)理管轄的理財(cái)經(jīng)理人數(shù)不少于10名（東莞以外的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可適當(dāng)增加），并負(fù)責(zé)維護(hù)不少于10個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)或其他渠道的營(yíng)銷工作。金牌理財(cái)經(jīng)理明星理財(cái)經(jīng)理高級(jí)理財(cái)經(jīng)理理財(cái)經(jīng)理見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理營(yíng)銷總監(jiān)第十條 見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)招聘小組（營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)第一負(fù)責(zé)人任小組長(zhǎng)）自主責(zé)組織招聘，原則上不設(shè)編制限制。理財(cái)經(jīng)理的日常管理工作由所屬營(yíng)銷區(qū)域的區(qū)域理財(cái)經(jīng)理負(fù)責(zé)，并由營(yíng)業(yè)

4、網(wǎng)點(diǎn)市場(chǎng)營(yíng)銷部審核。具體招聘條件與要求，請(qǐng)根據(jù)本辦法第三章相關(guān)條例執(zhí)行。第十一條第十一條 區(qū)域理財(cái)經(jīng)理直接對(duì)所屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)，由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人提名，經(jīng)總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源部考核通過(guò)后，任命為區(qū)域理財(cái)經(jīng)理。區(qū)域理財(cái)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)管理由各營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)。第三章 渠道營(yíng)銷人員的聘用第一節(jié) 理財(cái)經(jīng)理的聘用第十二條第十二條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要確定適當(dāng)?shù)睦碡?cái)經(jīng)理人員規(guī)模，以保障營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的健康發(fā)展。渠道營(yíng)銷人員的招聘工作實(shí)行“公開(kāi)招聘、擇優(yōu)錄取”的原則。第十三條第十三條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)建立招聘小組，由網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理?yè)?dān)任小組組長(zhǎng)，組員由總經(jīng)理、營(yíng)銷總監(jiān)、市場(chǎng)部和綜合保障部文秘人員組成。主要負(fù)責(zé)

5、渠道營(yíng)銷部理財(cái)經(jīng)理的招聘、區(qū)域理財(cái)經(jīng)理的考核提名工作。招聘小組工作直接對(duì)人力資源部負(fù)責(zé)。公司授權(quán)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展渠道人員招聘錄用工作。招聘小組必須按照東莞證券有限責(zé)任公司招聘錄用管理制度開(kāi)展招聘、轉(zhuǎn)正、錄用等工作，對(duì)招聘、考核、解聘、晉升等流程把關(guān)，并按照人力資源部及時(shí)報(bào)備相關(guān)資料。如果招聘小組招聘的見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理達(dá)不到聘用的條件，或違規(guī)招聘，則對(duì)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人按照公司規(guī)定內(nèi)審合規(guī)部合規(guī)管理辦法進(jìn)行處罰。第十四條 理財(cái)經(jīng)理聘用的基本條件:（一）大專及以上學(xué)歷；大專及以上學(xué)歷（條件特別優(yōu)秀的學(xué)歷條件可適當(dāng)放寬）（二）具備證券從業(yè)資格優(yōu)先； （三）熱愛(ài)證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)，具備從事證券營(yíng)銷工作所必需的證券基礎(chǔ)知識(shí)、

6、客戶服務(wù)和營(yíng)銷拓展技能；（四）身體健康，能勝任崗位工作；（五）遵紀(jì)守法，正直誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。無(wú)違法犯罪及因違法違規(guī)而受處罰記錄。擬試用人員若符合上述聘用條件的，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)須填寫(xiě)并保存營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理試用審批表（附件1），并在其入職前報(bào)總部人力資源部備案。第十五條 理財(cái)經(jīng)理應(yīng)聘須提供以下材料： （一）個(gè)人簡(jiǎn)歷表。填寫(xiě)公司規(guī)定格式的個(gè)人簡(jiǎn)歷表格，粘貼一張近期（指最近三個(gè)月內(nèi)）1寸彩色證件照。（二）學(xué)歷證書(shū)、學(xué)位證書(shū)、由當(dāng)?shù)厝瞬欧?wù)中心開(kāi)出的學(xué)歷鑒定原件及復(fù)印件。如屬國(guó)外留學(xué)的，必須提交我國(guó)教育部留學(xué)服務(wù)中心出具的國(guó)外學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證書(shū)。（三）各類資格證書(shū)。1、證券執(zhí)業(yè)資格證書(shū)或從業(yè)資格考試成績(jī)單；2、

7、招聘崗位要求的資格證書(shū)；3、個(gè)人簡(jiǎn)歷中提及的各類證書(shū)。例如各類技術(shù)等級(jí)證書(shū)、國(guó)家職業(yè)資格證書(shū)、職稱證書(shū)、榮譽(yù)證書(shū)、獎(jiǎng)狀等。（四）個(gè)人證件。1、身份證原件及正反兩面復(fù)印件；2、婚育證明：未婚者提交未婚證、計(jì)劃生育證；已婚者提交結(jié)婚證、計(jì)劃生育證明、子女出生證等。 （五）公司或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)為必需的其它材料。1、前任職單位出具的解除或終止勞動(dòng)關(guān)系證明書(shū)；2、工作鑒定意見(jiàn)（包括思想品德和工作表現(xiàn)）；3、工資支付及社保、公積金辦理情況。第十六條 試用人員在見(jiàn)習(xí)試用期間職稱定位為“見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理”，試用期內(nèi)的人事管理，根據(jù)公司人力資源管理部的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十七條 見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理擬正式聘用為理財(cái)經(jīng)理的，須符合以

8、下條件：（一）服從營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷管理人員的管理；（二）見(jiàn)習(xí)期間能完成崗位工作；（三）符合公司及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)渠道營(yíng)銷人員的基礎(chǔ)知識(shí)與業(yè)務(wù)技能要求；（四）已考取通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，或具備申請(qǐng)從業(yè)資格的條件；（五）完成營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)舉行的入職培訓(xùn)并通過(guò)培訓(xùn)考試；（六） 試用期間業(yè)績(jī)達(dá)到考核要求。；（七）年齡不得超過(guò)50周歲。第十八條 見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理試用期滿后，由其本人向營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)招聘小組提出正式聘用申請(qǐng)。經(jīng)招聘小組考核合格者（考核條件見(jiàn)東莞證券渠道營(yíng)銷人員考核與薪酬管理辦法）,由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理正式轉(zhuǎn)正手續(xù)。第十九條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)審核決定正式聘用認(rèn)聘人員為理財(cái)經(jīng)理的，應(yīng)填寫(xiě)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理正式聘用審批表（

9、附件2），并報(bào)總部人力資源部備案。第二十條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定開(kāi)展人員招聘工作。對(duì)于個(gè)別特別優(yōu)秀但又不符合招聘條件的擬聘人員，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)招聘小組須向公司人力資源部提交請(qǐng)示文件，進(jìn)行申報(bào)特批。第二十一條 若出現(xiàn)個(gè)別績(jī)效優(yōu)異的見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理，在入職半年內(nèi)未能取得證券從業(yè)資格的，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可酌情向總部人力資源部申請(qǐng)，給予其不超過(guò)半年的寬限期，寬限期間仍為見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理。第二十二條 試用期內(nèi)被證明不符合崗位工作要求，或試用期滿考核不合格者，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可在試用期內(nèi)與員工解除勞動(dòng)合同，具體按東莞證券有限責(zé)任公司招聘錄用管理制度執(zhí)行。第二節(jié) 區(qū)域理財(cái)經(jīng)理的聘用第二十三條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可根據(jù)市場(chǎng)拓展業(yè)務(wù)、營(yíng)銷渠

10、道管理等工作需要，提名合適的高級(jí)明星及明星以上級(jí)別的理財(cái)經(jīng)理以上渠道營(yíng)銷人員擔(dān)任渠道區(qū)域理財(cái)經(jīng)理，經(jīng)人力資源部及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部審核、面試合格后方能聘用。第二十四條 區(qū)域理財(cái)經(jīng)理聘用的基本條件：（一）符合理財(cái)經(jīng)理的崗位要求；（二）熟悉業(yè)務(wù)流程，勤奮敬業(yè)，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)；（三）具有較強(qiáng)的渠道拓展能力和團(tuán)隊(duì)管理能力；（四）須具備明星理財(cái)經(jīng)理或以上資格。（五）通過(guò)證券從業(yè)考試具備證券從業(yè)資格。（六）未違反國(guó)家法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。若符合上述聘用條件的明星及明星以上級(jí)別的理財(cái)經(jīng)理理財(cái)經(jīng)理，可由本人向營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷總監(jiān)提出申請(qǐng)，或由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷總監(jiān)提名，填寫(xiě)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)區(qū)域理財(cái)經(jīng)理聘用審批表（附件3），報(bào)總部

11、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部及人力資源部審批。第二十五條 明星及明星以上級(jí)別的理財(cái)經(jīng)理，可以向營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)組建新的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)。自提出申請(qǐng)之日起新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)進(jìn)入半年組建期。組建期間，新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)仍由原營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)代管，原營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)有義務(wù)給予輔導(dǎo)與協(xié)助；組建期間新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)?nèi)约{入原營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)中，新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)設(shè)立成功后，則不再納入原營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)中。從新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)組建之日起半年內(nèi)，申請(qǐng)人必須親自發(fā)展5名（含）以上新的理財(cái)經(jīng)理，當(dāng)組建成的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)理財(cái)經(jīng)理人數(shù)達(dá)到15名及以上時(shí)，則該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)算正式組建成功。組建成功后，申請(qǐng)人可按照區(qū)域理財(cái)經(jīng)理的模式進(jìn)行團(tuán)隊(duì)管理、考核及業(yè)績(jī)提成。新團(tuán)隊(duì)組建成功后再增加新成員必須親自發(fā)展。第二十六

12、五條 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)達(dá)到一定規(guī)模（各級(jí)別理財(cái)經(jīng)理人數(shù)不少于20人或管轄銀行網(wǎng)點(diǎn)數(shù)不少于15個(gè)），區(qū)域理財(cái)經(jīng)理可根據(jù)所管轄區(qū)域的實(shí)際情況，對(duì)區(qū)域進(jìn)行片區(qū)劃分，并有權(quán)提名名下理財(cái)經(jīng)理出任片區(qū)理財(cái)經(jīng)理，協(xié)助其更好地管理該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)、落實(shí)營(yíng)銷工作。第二十六條第二十七條 片區(qū)理財(cái)經(jīng)理的聘用由區(qū)域理財(cái)經(jīng)理提名，填寫(xiě)營(yíng)銷區(qū)域片區(qū)理財(cái)經(jīng)理審批表（附件4），經(jīng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷總監(jiān)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人審批。并在三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)人力資源部。 渠道人員提出辭職的，必須提交書(shū)面辭職申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理審核后，辦理工作交接手續(xù)，完成解除勞動(dòng)合同后方可離職。渠道人員辭職的，必須在總經(jīng)理審批同意之日立即報(bào)備人力資源部。 第四章 勞動(dòng)合同第二十八七

13、條 公司授權(quán)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理聘用渠道營(yíng)銷人員，并授權(quán)總經(jīng)理與渠道人員簽訂合法有效的勞動(dòng)合同。第二十九八條 勞動(dòng)合同書(shū)統(tǒng)一采用當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)文本。勞動(dòng)合同書(shū)內(nèi)容不得與勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法等國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)章制度以及當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)和公司的有關(guān)規(guī)定相抵觸。第二三十九條 簽訂合同時(shí)需同時(shí)簽訂補(bǔ)充條款和作特別規(guī)定的，須報(bào)公司人力資源部核準(zhǔn)并經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)審核。第三十一條 渠道營(yíng)銷人員應(yīng)與原單位終止或解除勞動(dòng)合同后方可入職，與我司下屬各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)簽訂勞動(dòng)合同。第三十二一條 勞動(dòng)合同經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)合同管理部門(mén)鑒證后，由人力資源部、各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和渠道營(yíng)銷人員各持一份。第三十三二條 網(wǎng)點(diǎn)與渠道營(yíng)銷人員解除、終止勞動(dòng)合同

14、需要發(fā)放經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的，由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按勞動(dòng)合同法、勞動(dòng)合同和公司有關(guān)規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。同時(shí)，渠道營(yíng)銷人員給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失的要根據(jù)公司的規(guī)定或勞動(dòng)合同的規(guī)定進(jìn)行賠償。第三十四條 營(yíng)業(yè)部辭退渠道營(yíng)銷人員的，必須上報(bào)公司，聽(tīng)取公司工會(huì)意見(jiàn)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，辦理工作交接和終止勞動(dòng)合同手續(xù)，并由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。第三十五條 勞動(dòng)合同期滿終止或自然終止的，由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照有關(guān)規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。第三十六條 對(duì)提供假學(xué)歷、假身份證明、隱瞞或偽造個(gè)人簡(jiǎn)歷者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，一律予以解除合同，如果給經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，要按損失金額進(jìn)行賠償。第三十七條 因違反公司理財(cái)經(jīng)理道德規(guī)范而被解除勞動(dòng)合同的理財(cái)經(jīng)理

15、一律不得重新聘用。有兩次（含）以上離職記錄的理財(cái)經(jīng)理不得重新聘用。第五章 培訓(xùn)第三十八條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)設(shè)立專門(mén)的培訓(xùn)崗，負(fù)責(zé)按公司有關(guān)規(guī)定策劃和組織落實(shí)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的整體培訓(xùn)工作。第三十九條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部部、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)持續(xù)開(kāi)展證券基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、職業(yè)操守、法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)與技能、綜合素質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)，以不斷提高證券渠道營(yíng)銷人員的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。第四十條 渠道營(yíng)銷人員的培訓(xùn)根據(jù)不同對(duì)象分為入職培訓(xùn)、日常改進(jìn)培訓(xùn)和晉階培訓(xùn)三個(gè)層次。培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：公司企業(yè)文化與管理制度、證券基礎(chǔ)知識(shí)、各類金融產(chǎn)品介紹、營(yíng)銷技能、禮儀規(guī)范、客戶服務(wù)和綜合技能等內(nèi)容。渠道人員的入職培

16、訓(xùn)由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和公司分別組織實(shí)施。培訓(xùn)層次培訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)內(nèi)容崗前培訓(xùn)所有新入職的渠道營(yíng)銷人員公司規(guī)章制度及企業(yè)文化介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)、證券法律知識(shí)營(yíng)銷人員的基本素質(zhì)、職業(yè)道德、禮儀規(guī)范營(yíng)銷基本知識(shí)、營(yíng)銷實(shí)踐日常改進(jìn)培訓(xùn)所有渠道營(yíng)銷人員業(yè)務(wù)知識(shí)講解營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)分享營(yíng)銷問(wèn)題解答晉階培訓(xùn)進(jìn)入新崗位渠道營(yíng)銷人員崗位工作職責(zé)及要求崗位新技能（營(yíng)銷技能、管理技能、素質(zhì)提升等）第四十一條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)具體操作可以參見(jiàn)東莞證券渠道人員培訓(xùn)管理辦法第六章 考核與薪酬第四十二條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員的工資按考核計(jì)酬，總收入由基本工資、績(jī)效工資構(gòu)成，分配辦法按東莞證券渠道人員考核與薪酬管理辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)該

17、辦法制訂實(shí)施細(xì)則。第四十三條 每月對(duì)渠道人員的考核與薪酬發(fā)放結(jié)果須依據(jù)人力資源管理部統(tǒng)一格式同時(shí)向公司人力資源管理部上報(bào)。第四十四條 渠道營(yíng)銷人員的考勤與休假管理根據(jù)東莞證券有限責(zé)任公司考勤與休假管理暫行規(guī)定的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。渠道營(yíng)銷人員的因私出國(guó)（境）管理根據(jù)東莞證券有限責(zé)任公司員工因私出國(guó)（境）管理辦法執(zhí)行。第七章 渠道營(yíng)銷人員的任職要求與工作職責(zé)第一節(jié) 任職要求第四十五條 渠道營(yíng)銷人員的任職，晉升、降級(jí)的考核要求見(jiàn)東莞證券渠道營(yíng)銷人員考核與薪酬福利管理辦法）。第二節(jié) 崗位職責(zé)第四十六條 理財(cái)經(jīng)理（含片區(qū)理財(cái)經(jīng)理）的崗位職責(zé)包括但不限于：（一）規(guī)范完成公司下達(dá)的業(yè)務(wù)指標(biāo)；在公司授權(quán)范圍內(nèi)作好

18、客戶拓展、客戶服務(wù)、業(yè)務(wù)宣傳、渠道開(kāi)發(fā)等工作，規(guī)范完成公司下達(dá)的業(yè)務(wù)指標(biāo)；（二）負(fù)責(zé)所屬銀行網(wǎng)點(diǎn)宣傳品的布置和設(shè)備的保管；（三）收集、整理各種市場(chǎng)信息，并及時(shí)匯報(bào)；（四）客戶的服務(wù)和維護(hù)工作；（五）協(xié)助區(qū)域理財(cái)經(jīng)理完成本片區(qū)任務(wù)；（六）維護(hù)所在渠道的銀證協(xié)作關(guān)系；（七）領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（八）回訪客戶，做好回訪記錄，定期整理分析客戶需求；（九） 對(duì)存量無(wú)記名空戶進(jìn)行再開(kāi)發(fā)和對(duì)無(wú)記名存量睡眠客戶的進(jìn)行激活；（十）對(duì)無(wú)記名客戶進(jìn)行日常服務(wù)管理等；（十一）向客戶推介公司發(fā)行或代銷的各類金融產(chǎn)品；（十二）收集各大報(bào)刊有關(guān)我公司業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)道、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的最新動(dòng)態(tài)；（十三）對(duì)涉及客戶權(quán)益事項(xiàng)及時(shí)通

19、知，無(wú)法聯(lián)系的客戶應(yīng)詳細(xì)記錄處理情況。第三十八條第四十七條 區(qū)域理財(cái)經(jīng)理的崗位職責(zé)包括但不限于：（一）負(fù)責(zé)本區(qū)域營(yíng)銷計(jì)劃的制定和實(shí)施；（二）負(fù)責(zé)本區(qū)域隊(duì)伍的建設(shè)和日常管理工作；（三）定期組織促銷活動(dòng)；（四）負(fù)責(zé)本區(qū)域人員周會(huì)及培訓(xùn)；（五）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)合作單位的協(xié)調(diào)工作，定期拜訪銀行網(wǎng)點(diǎn)或其他合作機(jī)構(gòu)；（六）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)銀行網(wǎng)點(diǎn)的宣傳品布置和設(shè)備的監(jiān)管；（七）收集、整理各種市場(chǎng)信息和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)，并及時(shí)匯報(bào)；（八）定期上報(bào)營(yíng)銷計(jì)劃和各類管理、統(tǒng)計(jì)表格；（九）領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第四十七條第四十八條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)對(duì)不同級(jí)別的理財(cái)經(jīng)理實(shí)行分級(jí)認(rèn)證，分別授權(quán)，規(guī)范管理。第三節(jié) 合規(guī)從業(yè)守則第四十八條第

20、四十九條 渠道營(yíng)銷人員從業(yè)守則是規(guī)范渠道營(yíng)銷人員從業(yè)道德和從業(yè)素質(zhì)的基本要求，是合規(guī)考核的基本要求，各級(jí)渠道營(yíng)銷人員必須嚴(yán)格遵守，違反者公司將根據(jù)情節(jié)輕重予以警告、處分或直接解除勞動(dòng)合同。（一）渠道營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)遵守證券法律法規(guī)，在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事證券營(yíng)銷活動(dòng)，自覺(jué)接受公司的管理，遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度。（二）渠道營(yíng)銷人員不得在其它證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兼職或?yàn)槠渌C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)證券客戶或業(yè)務(wù)；（三）渠道營(yíng)銷人員不得與非法從事證券業(yè)務(wù)、證券中介業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人發(fā)生證券業(yè)務(wù)往來(lái)；（四）渠道營(yíng)銷人員必須保守公司秘密，如公司財(cái)務(wù)狀況、公司經(jīng)營(yíng)狀況、公司內(nèi)部制度等；（五）渠道營(yíng)銷人員須愛(ài)護(hù)公司財(cái)產(chǎn)，保持展業(yè)設(shè)

21、備或辦公環(huán)境整潔有序；（六）渠道營(yíng)銷人員與客戶面談或外出開(kāi)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)樹(shù)立公司形象，著裝整齊、舉止文明；（七）渠道營(yíng)銷人員外出展業(yè)相互交叉，不得以不正當(dāng)手段相互爭(zhēng)搶業(yè)務(wù)；（八）未經(jīng)公司許可，渠道營(yíng)銷人員不得將自己的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓他人，亦不可接受他人的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓；（九）渠道營(yíng)銷人員從事證券營(yíng)銷活動(dòng)，不得有以下行為：1、不得接受客戶全權(quán)委托代理開(kāi)戶、股票買賣、資金劃轉(zhuǎn)或與客戶進(jìn)行操作收益分成； 2、不得為客戶之間的融資融券行為提供擔(dān)保；3、不得挪用客戶的有價(jià)證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券； 4、不得對(duì)金融產(chǎn)品做虛假或者誤導(dǎo)性說(shuō)明、承諾或宣傳；未經(jīng)許可擅自印制、發(fā)放、傳播金融產(chǎn)品的宣傳材料；5、對(duì)

22、不同金融產(chǎn)品內(nèi)容做不公平或者不完全比較；6、隱瞞或夸大金融產(chǎn)品合同條款中的重要情況；7、利用行政處罰結(jié)果或者捏造、散布虛假事實(shí)，詆毀其他公司、證券中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的信譽(yù)；8、利用行政權(quán)力、行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位或者職業(yè)便利以及其他不正當(dāng)手段強(qiáng)迫、引誘或者限制客戶訂立證券相關(guān)合同；9、給予或者承諾給予客戶證券合同條款規(guī)定以外的其他利益；10、向客戶收取證券合同條款規(guī)定以外的費(fèi)用，為不當(dāng)謀利阻礙合作單位履行如實(shí)告知義務(wù)或者誘導(dǎo)其不履行如實(shí)告知義務(wù)；11、未經(jīng)公司同意或者授權(quán)擅自變更證券相關(guān)合同條款和費(fèi)率；12、未經(jīng)證券相關(guān)合同當(dāng)事人同意或者授權(quán)擅自填寫(xiě)、更改證券相關(guān)合同及其文件內(nèi)容；13、未經(jīng)客戶同意，代替

23、或者唆使他人代替客戶簽署證券相關(guān)文件；14、誘導(dǎo)、唆使客戶終止、放棄有效的證券相關(guān)合同，購(gòu)買新的證券產(chǎn)品，損害客戶利益；15、泄露客戶、公司的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；16、超出業(yè)務(wù)范圍、銷售區(qū)域從事證券營(yíng)銷活動(dòng)；17、挪用、截留、侵占證券相關(guān)手續(xù)費(fèi)用、客戶保證金以及其他相關(guān)費(fèi)用；18、私自印制、偽造、變?cè)?、倒買倒賣、隱匿、銷毀證券相關(guān)單證；19、渠道營(yíng)銷人員不得私下設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)、理財(cái)工作室；20、渠道營(yíng)銷人員不得與網(wǎng)吧、證券投資咨詢軟件商合作開(kāi)發(fā)客戶；21、渠道營(yíng)銷人員不得面向不特定公眾以各種方式（包括利用網(wǎng)絡(luò)通信工具如QQ群、博客等）擅自開(kāi)展、變相開(kāi)展證券投資咨詢活動(dòng)。22、渠道營(yíng)銷人員在獲得

24、有關(guān)直接影響證券交易價(jià)格的內(nèi)幕信息時(shí)，不得參與內(nèi)幕交易，也不得泄露該內(nèi)幕信息。（屬第一點(diǎn)證券法內(nèi)容）23、渠道營(yíng)銷人員不得利用客戶或與客戶聯(lián)手操縱證券交易價(jià)格。24、渠道營(yíng)銷人員不得通過(guò)勸說(shuō)公司現(xiàn)有客戶銷戶、轉(zhuǎn)托管等其他方式，變相挖掘公司現(xiàn)有客戶，所從事的營(yíng)銷拓展活動(dòng)不得有損公司利益。25、法律或公司規(guī)定的其他禁止行為。第五四十九條 業(yè)務(wù)渠道營(yíng)銷人員有上述違規(guī)行為，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)及時(shí)處理，計(jì)入當(dāng)月合規(guī)考核，并發(fā)文通報(bào)，記入理財(cái)經(jīng)理管理檔案。第五十一條 對(duì)因上述不良行為而解除勞動(dòng)合同的，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)收回其相關(guān)工作證件，并通報(bào)公司人力資源部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，公司將視情節(jié)輕重，決定是否向當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管機(jī)

25、構(gòu)申報(bào)注銷其從業(yè)資格證書(shū)。第八章 渠道營(yíng)銷人員的檔案管理第五十一條第五十二條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須建立健全渠道營(yíng)銷人員聘用檔案管理，由綜合保障部指定專人進(jìn)行管理，做好保密工作，按要求及時(shí)報(bào)備人力資源部。需要建檔的材料包括營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理試用審批表、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理正式聘用審批表、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)區(qū)域理財(cái)經(jīng)理聘用審批表、營(yíng)銷區(qū)域片區(qū)主管聘用審批表、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員離職審批表原件，入職培訓(xùn)記錄、求職簡(jiǎn)歷、身份證、戶口、學(xué)歷證書(shū)、專業(yè)技術(shù)職稱證書(shū)復(fù)印件、及原單位的工作鑒定、停發(fā)工資證明、解除勞動(dòng)合同證明等。第五十三二條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要建立健全渠道營(yíng)銷人員的考核檔案，需要建檔的材料包括個(gè)人工作總結(jié)、考核明細(xì)記錄、

26、考評(píng)報(bào)告等原始材料。第五十四三條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須在渠道營(yíng)銷人員正式聘用兩個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)將渠道營(yíng)銷人員檔案報(bào)備總部人力資源部統(tǒng)一管理。第九章 附則第五十五四條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部有權(quán)根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)情況進(jìn)一步修訂本辦法。 第五十六五條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在發(fā)展和管理渠道人員團(tuán)隊(duì)的過(guò)程中，如果違規(guī)違返本辦法規(guī)定的，給公司帶來(lái)不良影響和損失的，公司則按照公司東莞證券有限責(zé)任公司工作人員違規(guī)行為處罰辦法相關(guān)處罰規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰。第五十六條第五十七條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。第五十八七條 本辦法由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)解釋。附件1：營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理試用審批表營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)聘人員試用審批表營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)：

27、 （蓋章）姓 名性 別是否獲取（或有資格獲?。臉I(yè)資格聯(lián)系電話聯(lián)系地址證件類別證件號(hào)碼入職時(shí)間 年 月 日招聘小組意見(jiàn)： 符合條件可以試用 不符合條件不予試用 需報(bào)公司特批營(yíng)銷總監(jiān)簽字：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)：*以下表格由營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)*歸屬區(qū)域代碼片 區(qū)區(qū)域經(jīng)理名稱理財(cái)經(jīng)理代碼試用安排試用期期限限，以及期內(nèi)工作目標(biāo)/培訓(xùn)目標(biāo)： 市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人簽字：請(qǐng)仔細(xì)閱讀以下材料在此，本人確認(rèn)已經(jīng)準(zhǔn)確無(wú)誤填寫(xiě)以上材料，本人明白任何作假行為都可能會(huì)被導(dǎo)致解雇。本人愿意遵守東莞證券內(nèi)部所有規(guī)章制度，也愿意承擔(dān)未遵守相關(guān)規(guī)定帶來(lái)的處罰。在本人試用期間，本人和東莞證券任意一方可以單方面提出解除勞動(dòng)關(guān)系而不必向?qū)Ψ竭M(jìn)行

28、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。簽名： 日期： 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)： （蓋章）姓 名性 別出生日期民 族籍 貫戶籍所在地最高學(xué)歷畢業(yè)學(xué)校專業(yè)畢業(yè)時(shí)間身份證號(hào)碼受教育形式普通高校 函授 夜大 電大 自考 其它婚姻狀況健康狀況推薦人特 長(zhǎng)聯(lián)系方式工作簡(jiǎn)歷教育簡(jiǎn)歷家庭主要成員及主要社會(huì)關(guān)系姓 名關(guān) 系工作單位及聯(lián)系電話備 注是否曾受雇于其他證券公司是否有親屬在本公司及姓名是否有重大病史是否有犯罪記錄招聘小組意見(jiàn)： 符合條件可以試用 不符合條件不予試用 需報(bào)公司特批營(yíng)銷總監(jiān)簽字：營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)：*以下表格由營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)*歸屬區(qū)域代碼片 區(qū)區(qū)域理財(cái)經(jīng)理名稱客服經(jīng)理代碼試用安排試用期期限限，以及期內(nèi)工作目標(biāo)/培訓(xùn)目標(biāo)： 市場(chǎng)營(yíng)銷部

29、負(fù)責(zé)人簽字：請(qǐng)仔細(xì)閱讀以下材料在此，本人確認(rèn)已經(jīng)準(zhǔn)確無(wú)誤填寫(xiě)以上材料，本人明白任何作假行為都可能會(huì)被導(dǎo)致解雇。本人愿意遵守東莞證券內(nèi)部所有規(guī)章制度，也愿意承擔(dān)未遵守相關(guān)規(guī)定帶來(lái)的處罰。簽名： 日期： 附件2：營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理正式聘用審批表營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)： （蓋章）姓 名崗 位理財(cái)經(jīng)理代碼身份證號(hào)碼試用期年 月 日至 年 月 日轉(zhuǎn)正申請(qǐng)：（應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明試用期主要工作目標(biāo)和培訓(xùn)目標(biāo)的完成情況） 理財(cái)經(jīng)理簽名： 日期： 請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀以下聲明在此，本人確認(rèn)向東莞證券提交的個(gè)人材料準(zhǔn)確真實(shí)，本人明白任何作假行為都會(huì)被導(dǎo)致解雇。本人愿意遵守東莞證券內(nèi)部所有規(guī)章制度，也愿意承擔(dān)未遵守相關(guān)規(guī)定帶來(lái)的處罰并接受離職安排。理財(cái)經(jīng)理簽名： 日期： 培訓(xùn)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：（對(duì)理財(cái)經(jīng)理試用期工作目標(biāo)和培訓(xùn)目標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)） 培訓(xùn)負(fù)責(zé)人簽名： 日期： 區(qū)域理