海富通基金管理有限公司托管協(xié)議(一)

1、海富通基金理有限公司托管協(xié)議基金管理人：海富通基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二CXM年六月海富通基金管理有限公司托管協(xié)議- 4-1-目錄一、托管協(xié)議當(dāng)事人4-2原則和解二、托管協(xié)議的依據(jù)、釋4-3基金托管人和基金理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查4-4四、基金4-5五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行4-8六、交易安排4-9七、基金認購、申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算4-11八、基金財產(chǎn)的財務(wù)處理4-12九、基金收益分配4-13的保披十、基金份額持有人名冊管4-14十一、信息露4-14十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存4-15十三、基金托管人報告4-16十四、基金托管人和基金管理人的更換4-16十五

2、、基金費用4-18行任劃議解和文和終事十六、禁止為4-19十七、違約責(zé)任和責(zé)分4-19十八、適用法律與爭決4-22十九、托管協(xié)議的效力本4-22二十、托管協(xié)議的修改止4-23二十一、其他項4-23二十二、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日4-23海富通基金管理有限公司托管協(xié)議- 4-2-海富通股票證券投資基金托管協(xié)議鑒于海富通基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；鑒于中國銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力

3、；鑒于海富通基金管理有限公司擬擔(dān)任海富通股票證券投資基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔(dān)任海富通股票證券投資基金的基金托管人；為明確海富通股票證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）名稱：海富通基金管理有限公司住所：上海浦東新區(qū)世紀大道88號金茂大廈37樓法定代表人：邵國有注冊資本：1億元人民幣經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)組織形式：有限責(zé)任公司營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）名稱：中國銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號法定代表人：肖鋼經(jīng)

4、營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行海富通基金管理有限公司托管協(xié)議- 4-3-股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)

5、經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。企業(yè)類型：股份有限公司注冊資本：人民幣壹仟捌佰陸拾叁億零叁拾伍萬貳仟肆佰玖拾柒元捌角存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法（以下稱“基金法”）、證券投資基金運作管理辦法（以下稱“運作辦法”）、證券投資基金銷售管理辦法（以下簡稱銷售辦法）證券投資基金信息披露管理辦法（以下稱“信息披露辦法”）及其他有關(guān)法律、法規(guī)與海富通股票證券投資基金基金合同（以下稱“基金合同”）制訂。（二）目的本協(xié)議的目的

6、是明確海富通股票證券投資基金基金托管人和海富通股票證券投資基金基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運作、基金的申購、贖回及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。海富通基金管理有限公司托管協(xié)議- 4-4-三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查（一）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查根據(jù)基金法、運作辦法、銷售辦法、信息披露辦法基金合同

7、和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，托管人應(yīng)對基金管理人就基金財產(chǎn)的投資對象、基金財產(chǎn)的投資組合比例、基金財產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購與贖回、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。1 、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金法、運作辦法、銷售辦法、信息披露辦法基金合同和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管

8、人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。2 、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反基金法、運作辦法、銷售辦法、信息披露辦法、基金合同和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人，向中國證監(jiān)會報告。3 、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。4 、如基金托管人認為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、基金合同或本托管協(xié)議，基金托管人應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、基金合同或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金托管人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，以保護基金財產(chǎn)的安全

9、和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金管理人事宜召集基金份額持有人大會、代表基金對因基金管理人的過錯造成的基金財產(chǎn)的損失向基金管理人索賠。（二）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查根據(jù)基金法、運作辦法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時執(zhí)行基金管理人的指令、是否將基金財產(chǎn)和自有資產(chǎn)分賬管理、是否擅自動用基金財產(chǎn)、是否按時將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項，對基金托管人進行監(jiān)督和核查。1、基金管理人定期對基金托管人保管的基金財產(chǎn)進行核查?；鸸芾砣税l(fā)海富通基金管理有限公司托管協(xié)議-4-5-現(xiàn)基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金財產(chǎn)、因基金托管

10、人的過錯導(dǎo)致基金財產(chǎn)滅失、減損、或處于危險狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正和采取必要的補救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。2 、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反基金法運作辦法、信息披露辦法、基金合同和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。3 、如基金管理人認為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、基

11、金合同或本托管協(xié)議，基金管理人應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、基金合同或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，以保護基金財產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金份額持有人大會、代表基金對因基金托管人的過錯造成的基金財產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。（三）基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報告中國證監(jiān)會。四、基金

12、財產(chǎn)的保管（一）基金財產(chǎn)保管的原則1 、基金財產(chǎn)的保管責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢⒆袷鼗鸱ㄟ\作辦法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)?；鹜泄苋吮ＷC恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效地持有并保管基金財產(chǎn)。2 、基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控制度，對負責(zé)基金財產(chǎn)托管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險。3 、基金托管人應(yīng)當(dāng)購置并保持對于基金財產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施（包海富通基金管理有限公司托管協(xié)議-

13、4-6-括硬件和軟件），并對設(shè)備和設(shè)施進行維修、維護和更換，以保持設(shè)備和設(shè)施的正常運行。4 、除依據(jù)基金法、運作辦法、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益。基金托管人違反此義務(wù)，利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于該基金財產(chǎn)；基金托管人不得將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)，不得將固有資產(chǎn)與基金財產(chǎn)進行交易，或?qū)⒉煌鹭敭a(chǎn)進行相互交易；違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)相關(guān)基金財產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任。5 、基金托管人必須將基金財產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開，將基金財產(chǎn)與其托管的其他基金財產(chǎn)嚴格分開；基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨立的賬戶，建立獨立的賬簿，與基金

14、托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理。6 、除依據(jù)基金法、運作辦法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；7 、基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金財產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。（二）基金合同生效時募集資金的驗證和入賬1 、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集后，由基金管理人聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對基金進行驗資，并分別出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。2 、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與

15、驗資確認金額相一致。（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理1 、基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。2 、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒，由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。3 、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。4 、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合中華人民共和國票據(jù)法、銀行賬戶管理辦法、現(xiàn)金管理條例、中國人民銀行利率管

16、理的有關(guān)規(guī)定、關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知、支付結(jié)算辦法以及其他有關(guān)規(guī)定。（四）基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理海富通基金管理有限公司托管協(xié)議-4-7-1 、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。2 、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。3 、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券

17、投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；鸬氖杖“凑罩袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。4 、基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理可以根據(jù)當(dāng)時市場的通行做法辦理，而不限于上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。5 、在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。（五）國債托管專戶的開設(shè)和管理基金合同生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托

18、管賬戶，并代表基金進行債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責(zé)向中國銀監(jiān)會進行報備。（六）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，但要與非本基金的其他實物證券分開保管；也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。（七）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上

19、的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。若上述合同只有一份正本先由基金管理人取得，則基金管理人應(yīng)及時將正本送達基金托管人處保管。海富通基金管理有限公司托管協(xié)議-4-8-五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的授權(quán)1 、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人員的權(quán)限范圍，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送指令的人員身份的方法?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。2 、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授

20、權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知當(dāng)日將回函傳真基金管理人并電話向基金管理人確認，授權(quán)通知在基金管理人收到基金托管人的回函并確認的當(dāng)日生效。3 、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。（二）指令的內(nèi)容指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行1 、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基

21、金管理人用加密傳真的方式或其它雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。2 、基金管理人應(yīng)按照基金法、運作辦法、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時電話通知基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對指令進行復(fù)核，對符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的指令應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得

22、延誤。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并及時書面通知基金管理人；基金托管人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會進行報告。基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時傳真給基金托管人。海富通基金管理有限公司托管協(xié)議-4-9-基金管理人在發(fā)送投資指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（四）被授權(quán)人的更換基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人

23、；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后書面?zhèn)髡婊貜?fù)基金管理人并電話向基金管理人確認?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的內(nèi)容的修改自通知送達基金托管人之時起生效。基金管理人在此后三個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。（五）其它事項1 、基金托管人在接受指令時，應(yīng)對投資指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符做審慎檢查，并根據(jù)基金法、運作辦法、基金合同等有關(guān)規(guī)定對指令的形式真實性、

24、內(nèi)容合規(guī)性進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時通知基金管理人。2 、除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負賠償責(zé)任外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任?；鹜泄苋艘蛘_執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)投資指令而產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)該責(zé)任?；鹜泄苋艘蛭凑_執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令而使基金的利益受到損害或產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)，基金管理人不承擔(dān)該責(zé)任。3 、基金管理人向基金托管人下達指令時，基金管理人應(yīng)確?；疸y行存款賬戶有足夠的資金余額，對超頭寸的投資指令，基金托管人可不予執(zhí)行，由此造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠償。六

25、、交易安排（一）基金管理人負責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)。1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準：（1）資金雄厚，信譽良好。（2）財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機關(guān)的處罰。海富通基金管理有限公司托管協(xié)議-4-10-（ 3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運作高度保密的要求。（ 4）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金進行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)。（ 5）研究實力較強，有固定的研究機構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)情況、市場走向、股票分析的研究報告及周到

26、的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。2 、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的程序基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準進行考察后確定證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇?；鸸芾砣伺c被選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，報中國證監(jiān)會備案并公告。3 、相關(guān)信息的通知基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人基金專用席位號、傭金費率等基金基本信息以及變更情況。（二）證券交易的資金清算與交割1 、資金劃撥（1）基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管

27、人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。（2）資金劃撥指令的下達程序應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第五條規(guī)定的程序辦理。2 、結(jié)算方式支付結(jié)算可使用匯兌、匯票、支票、本票等（限本基金專用存款賬戶使用）。3 、證券交易資金的清算（1）因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交割，全部由基金托管人負責(zé)辦理。（2）本基金證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。（三）交易記錄、資金和證券賬目的對賬基金管理人每一工作日編制交易記錄，在當(dāng)日全部交易結(jié)束后傳送給基金托管人，基金托管人按日對當(dāng)日交易記錄進行核對；對該基金的資金、證券賬目，由雙方每日對

28、賬一次，確保雙方賬目相符；對實物券賬目，每月月末雙方進行賬目核對。（四）申購、贖回的業(yè)務(wù)安排海富通基金管理有限公司托管協(xié)議-4-11-1 、基金的申購從基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理?；鸬内H回從基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理。2 、基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，在基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等各方面相互配合，積極履行各自的義務(wù)，保證基金的申購與贖回工作能夠順利進行。（五）基金份額持有人申購、贖回基金份額的清算、過戶與登記方式基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和銷售代理人的代銷網(wǎng)點進行申購和贖回申請，并由基金管理人或基金管理

29、人指定的機構(gòu)辦理資金清算和過戶登記。七、基金認購、申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算（一）認購在認購截止日或基金管理人宣布停止認購之日起三個工作日，基金管理人聘請具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對該基金驗資專戶進行驗資、出具驗資報告，并向存放認購資金的銀行下達劃款指令，將認購款項全額劃向該基金托管賬戶。基金托管人收到基金認購款項后應(yīng)立即將資金到賬憑證加密傳真給基金管理人，雙方進行賬務(wù)處理。（二）申購、贖回和轉(zhuǎn)換1 、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計算基金資產(chǎn)凈值，并進行核對；基金管理人將雙方蓋章確認的或基金管理人決定采用的基金凈值以基金凈值公告的形式傳真至相關(guān)媒

30、體。2 、T+1日，注冊登記人根據(jù)T日基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務(wù)處理。3 、基金托管賬戶與基金的“基金結(jié)算備付金賬戶”（基金注冊登記機構(gòu)開立的用于基金交易的資金清算賬戶）間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”的原則，即按照托管賬戶應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。4 、申購資金交收日為T+2日，贖回資金交收日為T+4日。資金交收日12:00前，銷售機構(gòu)將申購資金（不含申購費）劃到其“基金結(jié)算備付金賬戶”，由“基金