論我國在國際貿(mào)易中應(yīng)對反補貼之狀況與策略

1、論我國在國際貿(mào)易中應(yīng)對反補貼之狀況與策略黃 寧（華東政法大學法律學院2011級政法干警研究生班 學號：）【摘 要】近年來, 美國、加拿大等國家為了縮小對我國的貿(mào)易逆差, 在繼續(xù)頻頻對我國采取反傾銷措施的同時, 又試圖通過另一救濟措施反補貼來限制我國的出口, 因此分析WTO補貼與反補貼措施協(xié)定的有關(guān)規(guī)定與我國現(xiàn)在面臨的反補貼形勢及其產(chǎn)生的原因十分必要, 對于合理規(guī)避和減少國外反補貼調(diào)查、制定與之相一致的發(fā)展國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策和扶持措施具有重要意義?！娟P(guān)鍵詞】反補貼；應(yīng)對；狀況；策略根據(jù)WTO補貼與反補貼措施協(xié)議（又稱SCM協(xié)定），補貼指一成員方政府、任何公共機構(gòu)或政府通過某種籌資機制或私營機構(gòu)向特定企

2、業(yè)提供的財政資助，以直接或間接增加從其領(lǐng)土輸出產(chǎn)品或減少向其領(lǐng)土輸入某產(chǎn)品，或?qū)ζ渌蓡T方利益產(chǎn)生損害的政府性措施。在國際貿(mào)易中補貼可以提高特定受補貼商品、企業(yè)、行業(yè)在國際市場上的競爭力，同時可能對進口國民族產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害或威脅。自從我國加入世貿(mào)組織后, 對美歐等發(fā)達國家貿(mào)易順差持續(xù)增大，美歐發(fā)達國家面對這種不利的貿(mào)易形勢和迫于國內(nèi)貿(mào)易保護主義的壓力, 對我國主要采取的貿(mào)易保護措施除了廣泛應(yīng)用諸多非關(guān)稅壁壘, 持續(xù)加大運用傳統(tǒng)的反傾銷措施力度外, 近年來還試圖對我國增加反補貼措施, 目的是對我國出口產(chǎn)品進行更為嚴厲的貿(mào)易限制, 針對這一新的情況出現(xiàn), 有必要制定應(yīng)對國外反補貼的策略。一、中國

3、的反補貼的法律制度反補貼措施作為WTO允許的貿(mào)易保護手段，對中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和對外貿(mào)易有重要的保護作用。隨著中國對外貿(mào)易的快速增長和國際競爭力的提高，貿(mào)易摩擦也隨之快速增長，在這種形勢下，中國雖然已經(jīng)在反補貼立法方面取得了一些進步，但由于實踐和理論研究實踐的歷史較短等原因，尚不具備完備系統(tǒng)的法律制度體系，仍然存在總體立法層級不高、規(guī)制內(nèi)容不全、權(quán)威性不高的問題，并且仍有不符合WTO 規(guī)則要求之處。具體說來，目前中國反補貼立法有三個層次：一是法律層次的 2004 年中華人民共和國對外貿(mào)易法中的有關(guān)規(guī)定；二是作為反補貼法主體的但只是行政法規(guī)的反補貼條例；三是行政規(guī)章層次的對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部關(guān)于中國出口

4、產(chǎn)品在國外發(fā)生的反傾銷案件的應(yīng)訴規(guī)定。 陳海峰：國際反補貼規(guī)則適用的法律問題分析，載湖北教育學院學報2002年第23期。相比之下，中國有關(guān)補貼的立法卻較豐富，包括法律、法規(guī)、規(guī)章等一系列規(guī)范性法律文件。二、我國面臨的反補貼狀況及原因（一）我國現(xiàn)階段反補貼狀況隨著越來越多的國家承認我國的市場經(jīng)濟地位, 采用歧視性替代國的反傾銷措施將逐漸淡出。美國、加拿大等國家開始注意反補貼措施的應(yīng)用, 我國出口產(chǎn)品將遇到新的貿(mào)易壁壘。一是中國企業(yè)受到的反補貼調(diào)查逐年增多中國在2003年以前并沒有受到國外反補貼調(diào)查，從2004年4 月13日起，加拿大在不到半年時間內(nèi)連續(xù)對我國出口燒烤架，碳鋼及不銹鋼緊固件和復合地

5、板發(fā)起了反傾銷、反補貼調(diào)查。這三起案件開啟了國外對我國出口產(chǎn)品進行反補貼調(diào)查和征收反補貼稅的歷史，具有標志性的意義，表明我國今后出口產(chǎn)品除了面對反傾銷調(diào)查外，還要面對反補貼調(diào)查這一新的貿(mào)易保護手段。2006 年的銅版紙補貼案是自上世紀90 年代初電風扇案和螺母案以來, 美國首次發(fā)起對華反補貼調(diào)查, 可以將其看作美國對華貿(mào)易救濟政策的“風向標”和“里程碑”。二是我國遭受反補貼危害性比反傾銷更加嚴重。反補貼措施，連同反傾銷、保障措施一起，被視為世貿(mào)組織允許的對本國產(chǎn)業(yè)實行保護的合法貿(mào)易救濟措施之一。但是與反傾銷相比，反補貼更具有危害性：反補貼被調(diào)查的是政府行為，由此我國政府對經(jīng)濟的調(diào)控手段將會受到

6、很大限制；反補貼調(diào)查更具有廣泛性，反傾銷只是針對個別企業(yè)，而反補貼調(diào)查講調(diào)查政府的相關(guān)政策，涉及整個行業(yè)、產(chǎn)業(yè)；反傾銷案件之間互不適用，而反補貼只要一個案件成立，證據(jù)就會用到其他產(chǎn)品中；反補貼的調(diào)查范圍也更加廣泛。不僅針對政府的出口補貼，還針對政府的生產(chǎn)補貼。（二）我國遭遇反補貼威脅的原因1、各級政府采取了多種優(yōu)惠的產(chǎn)業(yè)政策和措施我國在加入 WTO 時曾承諾: 取消所有屬于禁止的出口補貼, 在加入SCM 協(xié)定之前, 停止維持先前所有的出口補貼計劃, 自加入時起, 停止在此類計劃下做出額外支付或支出, 也不再免除稅收或授予任何其他利益。這一承諾涵蓋了各級政府所給予的補貼。而目前的情況是, 一些地

7、方政府出于地方經(jīng)濟增長、解決就業(yè)等考慮, 通過信貸、稅收、電價、運價等措施,對很多產(chǎn)品都給予了一定程度的補貼, 尤其是由于許多省份都普遍實行稅收優(yōu)惠政策, 很可能招致反補貼調(diào)查。2、一些國家援引反補貼措施打擊中國商品出口由于我國的主要貿(mào)易伙伴長期未承認中國的市場經(jīng)濟地位,中國出口商品很少遭受反補貼爭端困擾。然而, 當反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、匯率壓力、知識產(chǎn)權(quán)等工具都不能遏止中國出口的高速增長之后,其他國家國內(nèi)進口競爭產(chǎn)業(yè)和有關(guān)政客都無法抑制援引反補貼工具打擊中國出口商品的強烈沖動。在1984 年就“捷克斯洛伐克及波蘭輸美碳鋼絲繩補貼案”所作否定性終裁中, 美國商務(wù)部指出, 反補貼法不應(yīng)適用于非

8、市場經(jīng)濟國家, 因為“非市場經(jīng)濟國家內(nèi)的政府行為無法賦予補貼, 因為補貼就其定義而言意指一種扭曲市場運作的行為。易言之, 欲令補貼存在, 提供用于計算任何聲稱是賦予特定企業(yè)補貼的獨立、必需的參考點或基準點的自由市場必須具備。在缺乏不受控制的市場的情況下, 補貼不可能存在”2007 年3 月30 日, 美國商務(wù)部長對中國適用反補貼法的聲明, 標志著美國不對“非市場經(jīng)濟國家”出口商品征收反補貼稅的判例正式終結(jié), 開創(chuàng)了美國對“非市場經(jīng)濟國家”征收反補貼稅之先河，暴露了美國商界、政界有關(guān)人士希望用此工具遏制中國出口增長的心態(tài)。3、我國相關(guān)法規(guī)與世貿(mào)組織相關(guān)規(guī)則存在差異1997 年3 月25 日頒布的

9、反傾銷和反補貼條例為我國運用反補貼手段保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供了法律依據(jù), 但其只有第五章共4 條對反補貼作出特別規(guī)定, 不僅過于簡單, 還與世貿(mào)組織相關(guān)規(guī)則存在差異。如第36 條為補貼下的定義是“外國政府或者公共機構(gòu)直接或者間接地向產(chǎn)業(yè)、企業(yè)提供的財政資助或者利益”。這一條規(guī)定將“財政資助”和“利益”并列看待, 不符合WTOSCM 協(xié)議中二者是構(gòu)成補貼共同要件的規(guī)定, 所以就與外國判斷補貼是否成立, 存在差異, 導致對補貼定義的理解不一致。4、我國應(yīng)對反補貼指控的機制不完善當我國出口企業(yè)面對外國反補貼指控時, 往往是外國已完成了反補貼調(diào)查或是已完成反補貼起訴程序, 這時我國才作出反應(yīng),不但失去了寶貴

10、的應(yīng)訴時間, 還把本來可以改善違規(guī)補貼的機會錯失了。而且我國應(yīng)訴機制過于死板, 要么是公式化的回答外國的反補貼調(diào)查問卷, 要么就是要求WTO 委員會給予協(xié)調(diào)。這些方式都是被動的, 中國現(xiàn)在缺少的是積極應(yīng)對, 防患于未然的應(yīng)對機制。三、中國在國際貿(mào)易中應(yīng)對反補貼措施的策略（一）中國政府應(yīng)根據(jù) WTOSCM 協(xié)定調(diào)整補貼政策目前中國存在針對特定一些企業(yè)開展不規(guī)范的補貼情形，如不改變目前由行政主管部門任意決定對特定行業(yè)進行補貼的做法，中國將在國際貿(mào)易中授以他國對原產(chǎn)于中國的產(chǎn)品進行反補貼措施的口實。因此，中國政府亟須根據(jù) WTOSCM 協(xié)定做出政策調(diào)整：進一步淡化政府在補貼相關(guān)領(lǐng)域的作用，更多地發(fā)揮

11、行業(yè)組織的自律和自我發(fā)展功能。依據(jù)SCM 協(xié)定的規(guī)定，政府實施的直接財政資助和任何形式的價格支持，才成為補貼。立足于中國實際，目前必須處理好政府與國有企業(yè)的關(guān)系。中國政府給予國有企業(yè)的大量補貼事實上構(gòu)成SCM 協(xié)定中的專向性補貼。政府在補貼領(lǐng)域的職能淡化以后，行業(yè)協(xié)會在反補貼中的重要作用就日益突出。SCM 協(xié)定第 11 條規(guī)定，確定對任何被指控的補貼的存在、程度和影響的調(diào)查，應(yīng)在收到國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出的書面申請后發(fā)起。這里的“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)代表”就是指的行業(yè)協(xié)會。韓國貿(mào)易協(xié)會在反補貼方面起到的作用值得中國借鑒。 鄧芳：美國對反補貼調(diào)查及我國對策建議，載商業(yè)研究2009年第4期。（二）制定完善

12、的法律，規(guī)范各級政府的補貼行為目前中國的確存在著名目繁多的補貼，而其中許多補貼是為WTO 的補貼與反補貼措施協(xié)定明令禁止的。2006 年 4 月，中國提交給 WTO 補貼與反補貼措施委員會的首份補貼通報中，提到了78 種中央政府提供的補貼，而被中國主要貿(mào)易伙伴指責頗多的地方政府的補貼更是不計其數(shù)，這些補貼往往內(nèi)容復雜、規(guī)范性不強、透明度不高，在國際貿(mào)易中對進口國的市場造成擾亂，成為他國對中國產(chǎn)品提起反補貼調(diào)查的“口實”。中國作為一個負責任的貿(mào)易大國，除了應(yīng)進一步清理中國原有的與 WTO 的基本原則相悖的各項法律法規(guī)和政策以外，還應(yīng)該制定完善的法律來規(guī)范各級政府的補貼行為。對于 WTO補貼與反補

13、貼措施協(xié)定中所規(guī)定的禁止性補貼（出口補貼和進口替代補貼），應(yīng)該逐步取消；對于可申訴補貼，應(yīng)根據(jù)SCM 協(xié)定的規(guī)定，在數(shù)量和程度上嚴格控制，力求將從價補貼率控制在 2%以內(nèi)。 孫曉芳：國際金融危機下的反補貼態(tài)勢與應(yīng)對原則，載沈陽工業(yè)大學學報2009年第3期。（三）積極應(yīng)對反補貼起訴，有效應(yīng)用 WTO 爭端解決機制中國的企業(yè)在面臨他國的反補貼調(diào)查和訴訟時普遍存在懼訴心理。在 2006 年6月加拿大提起的反補貼調(diào)查中，只有浙江兩家規(guī)模不大的企業(yè)諸暨浩海和樂清天力起而應(yīng)訴并最終取得勝利。相比之下，未應(yīng)訴企業(yè)不得不承受 242的最高稅率。因此中國出口企業(yè)應(yīng)當克服懼訴心理，在反補貼調(diào)查訴訟中據(jù)理力爭。積極

14、應(yīng)訴是一次積累經(jīng)驗的過程，與國際接軌的過程和規(guī)范自我的過程。應(yīng)當接受歷練的不僅是出口企業(yè)，也包括政府。政府應(yīng)積極配合對方的反補貼調(diào)查，并盡可能要求對方提供充分詳細的起訴意見、理由及證據(jù)，以便我方能提出針對性的申辯。由于反補貼應(yīng)訴會涉及多個政府部門和生產(chǎn)企業(yè)，因此應(yīng)建立反補貼應(yīng)訴協(xié)調(diào)中心，使各單位部門緊密合作相互配合，以便從全局出發(fā)更好的接受調(diào)查，應(yīng)對指控。其次中國要盡可能積極利用WTO的爭端解決機制解決貿(mào)易摩擦，將外國反補貼指控置于多邊監(jiān)督與控制之下。（四）企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)對反補貼1、對國內(nèi)企業(yè)來說，要密切注意自己所生產(chǎn)產(chǎn)品的國際行情。了解自己產(chǎn)品是否又被別國采取反補貼措施的可能性，密切注視目標市

15、場國家相關(guān)工業(yè)及市場的發(fā)展狀況和趨勢，估計出它們對補貼的“危害承受度”，以便及時制定出適當?shù)臓I銷策略，最大限度地獲取出口利益。2、要調(diào)整和完善出口戰(zhàn)略，實現(xiàn)目標市場多元化。盡量分散受補貼產(chǎn)品的出口對象國家和被替代的進口產(chǎn)品來源國，從而避免在短期內(nèi)由于在有關(guān)國家該產(chǎn)品的進口迅速增加或出口急劇減少而導致他們以國內(nèi)市場或工業(yè)造成損害為由采取反補貼措施。3、認真應(yīng)對反補貼起訴。平時注意收集和關(guān)注其他世貿(mào)組織成員的補貼措施, 包括國外一些典型的反補貼的案例,不斷積累和總結(jié)經(jīng)驗, 一旦國外提起針對我國產(chǎn)品的反補貼訴訟, 可以借鑒參考、認真處理, 并在相關(guān)網(wǎng)站上公布和傳遞反補貼方面的最新情況, 讓有關(guān)政府的

16、職能部門和企業(yè)做好充分的思想和業(yè)務(wù)準備,積極進行反補貼應(yīng)訴。（五）充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在反補貼方面的作用與國外的行業(yè)協(xié)會相比，我國的行業(yè)協(xié)會建設(shè)才剛剛起步，發(fā)揮的作用也微不足道，但是，國外行業(yè)協(xié)會在應(yīng)對反補貼方面扮演著舉足輕重的角色，鑒于此，我們有必要借鑒國外行業(yè)協(xié)會的做法，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在反補貼方面的作用。像美國的行業(yè)協(xié)會都可以為企業(yè)出面說話,比如, 軟件協(xié)會要求中國打假, 中美知識產(chǎn)權(quán)爭端就曾是他們挑起來的。從應(yīng)對反傾銷的效果來看, 行業(yè)協(xié)會在組織應(yīng)訴和協(xié)調(diào)配合調(diào)查方面起到了積極作用。在反補貼方面還要繼續(xù)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在出口協(xié)調(diào)方面的作用, 很多事情如果政府出面就帶有政治色彩,而行業(yè)協(xié)會則只是

17、商業(yè)目的。所以, 企業(yè)要轉(zhuǎn)變觀念, 好好研究問題, 通過行業(yè)協(xié)會為政府出主意, 而不是動不動就找政府, 現(xiàn)在中國的實際情況就是由政府官員來為企業(yè)考慮問題。行業(yè)協(xié)會還可以通過建立行業(yè)預警機制, 引導企業(yè)在一個合理的范圍內(nèi)制定出口計劃。四、結(jié)語美加等國家對我國采取反傾銷措施的同時, 又通過反補貼來限制我國的出口。作為政策的制定者，應(yīng)及時轉(zhuǎn)變思路、角色，在反補貼中主動發(fā)揮作用。此外，企業(yè)是政策的執(zhí)行者，也是對華反補貼的受害者，企業(yè)應(yīng)該了解產(chǎn)品的國際行情，制定多元化的國際戰(zhàn)略，對反補貼起訴認真應(yīng)對。行業(yè)協(xié)會是政府和企業(yè)之間的一個橋梁，我們應(yīng)該努力發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在組織應(yīng)訴和協(xié)調(diào)配合調(diào)查等方面的積極作用。參考文獻1 陳海峰：國際