中小企業(yè)國際化機遇與應對策略探討

1、中小企業(yè)國際化機遇與應對策略探討    摘 要：目前，由于自身條件的限制、全球 金融 危機和人民幣的持續(xù)升值，我國中小 企業(yè) 的國際化 發(fā)展 面臨嚴重障礙。因此，在借鑒西方各國扶持中小企業(yè)國家化發(fā)展的政策經驗后，提出提升我國中小企業(yè)國際化水平的政策傾斜和技術支持的相關建議。 關鍵詞：中小企業(yè)；國際化；全球價值鏈；發(fā)展階段 1 引言 國家發(fā)改委中小企業(yè)司發(fā)布的統(tǒng)計結果顯示，2008年相當部分中小企業(yè)面臨資金鏈斷裂等困難，全國只有約十分之一的中小企業(yè)在2008年上半年 工業(yè) 增加值增長率接近30，較2007年同期減少15。據初步統(tǒng)計，2008年上半年6.7萬

2、家規(guī)模以上的中小企業(yè)倒閉。我國中小企業(yè)正處在生死攸關的十字路口，提升中小企業(yè)的競爭力迫在眉睫。 2 我國中小企業(yè)國際化的發(fā)展階段 從中小企業(yè)自身的角度來看，我國中小企業(yè)的競爭態(tài)勢從國內市場競爭轉變?yōu)榕c國外企業(yè)之間更直接、更全面、更激烈的競爭。世界跨國公司在其全球戰(zhàn)略的指導下，大規(guī)模地在華進行直接投資，特別是以搶占 中國 市場為目的的直接投資，對我國企業(yè)形成了巨大的沖擊和挑戰(zhàn)。 從宏觀角度看，中小企業(yè)進入國際市場能夠提升我國的國際競爭力。首先，我國中小型出口企業(yè)發(fā)展迅猛，構成出口的主體力量。其次，中小企業(yè)是吸納就業(yè)的主力軍，為社會提供了大量新增就業(yè)機會。盡管中小企業(yè)的實力比較弱、科研力量和技術人

3、才的規(guī)模有限，但它們所起到的創(chuàng)新作用遠遠超過其自身規(guī)模的限制。 企業(yè)總體的國際化進程遵循從有形商品、技術的交易，到資本層面的投資，再發(fā)展到戰(zhàn)略層面的聯(lián)盟；Johanson，WiedershEim-Pau（1975）和Johanson，Vahlne （1977）等在對北歐企業(yè)國際化過程的研究中建立了企業(yè)國際化階段理論，即烏普薩拉模型（Uppsala Model，簡稱U - M）。該理論的核心論點是：企業(yè)國際化是一個發(fā)展過程且這一發(fā)展過程表現為企業(yè)對外國市場逐漸提高投入的連續(xù)形式。Johanson和Vahlne對瑞典四家有代表性的制造業(yè)企業(yè)進行了深入的案例研究發(fā)現，可以用幾個不同的階段來描述這些企

4、業(yè)的國際化進程：一個企業(yè)通常通過直接出口開始其國際化進程； 經過一段時間以后通過其在海外的代理商出口，即所謂的間接出口；接下來是在國外市場建立自己的銷售分支；最后階段則是在國外設立生產或制造分支。（見圖1） 從2004年開始我國對外直接投資（FDI）劇增，我國企業(yè)總體上處于資本層面的國際化階段，但是大部分中小企業(yè)的國際化仍停留在進出口和技術交易層面上。 歐美中小企業(yè)的國際化過程遵循企業(yè)國際化階段理論，在穩(wěn)定了商品和技術層面的國際化后，歐美中小企業(yè)把重點放在了資本層面的投資。但日本中小企業(yè)國際化過程是個例外，盡管有很多中小企業(yè)在經歷了簡單的進出口貿易后選擇了對外直接投資的方式，但是由于日本的中小

5、企業(yè)與大集團的密切關系，其國際化過程與大集團的國際化不可分割，而且日本的中小企業(yè)也更傾向于建立戰(zhàn)略聯(lián)盟。 3 我國中小企業(yè)國際化面臨的問題與挑戰(zhàn) 3.1 我國中小企業(yè)層面的問題 （1）資本缺乏問題。 缺乏國際化經營的資本，往往是很多中小企業(yè)國際化過程中碰到的首要問題。 在財政政策上我國主要通過設立支持中小企業(yè)發(fā)展專項資金，來解決中小企業(yè)發(fā)展關鍵點上的資金缺口。但僅僅依靠財政收入還遠遠不能滿足我國中小企業(yè)國際化的資金缺口；專項資金以“給予”方式運行，這些資金的利用效率也是值得思考的。 在稅收方面，我國現行的中小企業(yè)稅收優(yōu)惠措施存在明顯不足：優(yōu)惠政策目標起點不高、針對性不強，稅收優(yōu)惠措施多而零散、

6、缺乏系統(tǒng)性和規(guī)范性，優(yōu)惠手段單一、力度小。 （2）人力資源缺乏問題。 缺乏跨國經營人才，從業(yè)人員整體素質不高是中小企業(yè)面臨的又一個緊迫問題。我國2434家民營企業(yè)共有從業(yè)人員91.4萬人，大專以下占八成以上，大專以上僅占17.9%，技術人員占13.40%，高層管理人員占2.70%。民營企業(yè)總經理中，大學本科以上文化的占三分之一，大專及以下文化的占三分之二。由于企業(yè)缺乏真正以人為本的管理理念，造成企業(yè)核心資產人力資本的內在素質低下，技術創(chuàng)新能力非常有限。 （3）缺乏信息、知識的問題。 與國外企業(yè)相比，我國中小企業(yè)很少購買和建立信息通信系統(tǒng)以及進行必要的人員培訓。中小企業(yè)在國際化過程中迫切需要 法

7、律 法規(guī)、稅收、海關規(guī)則、商務咨詢、培訓、融資等信息和知識。但是由于自身積累不足和學習能力的限制，我國中小企業(yè)難以取得這些信息，這對國際化經營非常不利。 3.2 外部環(huán)境的挑戰(zhàn) 在20 世紀90 年代以后開始的第四次國際產業(yè)轉移中，一些跨國公司保留關鍵技術，專注于高利潤的研發(fā)和銷售環(huán)節(jié)，將價值鏈中間的加工組裝環(huán)節(jié)轉移到其他國家，占據施振榮“微笑曲線”附加值高的兩端。中國大量的中小企業(yè)利用 自然 資源和廉價勞動力的比較優(yōu)勢參與國際分工，爭取跨國公司的外包生產業(yè)務，依賴技術引進從事微笑曲線附加值低的中間加工環(huán)節(jié)，企業(yè)利潤微薄，人力資本投資和企業(yè)研發(fā)不足，最后陷入低附加值循環(huán)，落入比較優(yōu)勢陷阱。 另

8、一方面，由于美國次貸危機不斷擴散，人民幣加速升值，對出口及相關制造業(yè)、對機電產品特別是對紡織服裝業(yè)、對企業(yè)特別是中小企業(yè)的影響極深。首先，次貸危機造成美國、歐盟 經濟 增長下降，國際需求減少。進入2008 年以來，人民幣升值對出口的負面影響也不斷顯現。其次次貸危機造成資金鏈斷裂，特別是一些著名跨國企業(yè)的資金鏈斷裂，使得其對外投資下降，那些依賴于跨國企業(yè)的中小企業(yè)的生產經營受到嚴重影響。 3.3 行業(yè)層面聯(lián)合討價還價能力的缺失問題 2004至2005年間，我國溫州鞋商分別在西班牙和俄羅斯遭遇兩起重大事件，造成了近億元的損失。作為我國中小企業(yè)的代表，溫州中小企業(yè)的遭遇反映出我國中小企業(yè)國際化經營中

9、的普遍存在的問題，一方面是中小企業(yè)缺乏企業(yè)文化、品牌管理能力不強，另一方面反映出中國中小企業(yè)在國際市場中單打獨斗、孤軍奮戰(zhàn)的現狀。雖然我們采取了能為中小企業(yè)出口提供便利的方法，例如對俄貿易的“灰色清關”方法，但僅憑一家企業(yè)的力量，難以應對類似突發(fā)情況。我國中小企業(yè)需要能在國際事務上代表企業(yè)進行談判的行業(yè)代表。 4 國外中小企業(yè)國際化過程中的政策經驗與啟示 發(fā)達國家為推進其中小企業(yè)的國際化發(fā)展，在不同的階段采取了不同的政策和措施，這將為我國中小企業(yè)的國際化提供良好的參照模式。 4.1 歐美國家中小企業(yè)國際化發(fā)展中的政策經驗與啟示 資金短缺是中小企業(yè)普遍存在的問題。歐美政府幫助中小企業(yè)融通資金的主要方式有：政府直接提供優(yōu)惠貸款、貸款擔保及貸款貼息等。 美國政府直接對中小企業(yè)提供的融資渠道有三種：一是向小企業(yè)進行風險投資；二是向遭受自然災害的小企業(yè)提供自然災害貸款；三是向小企業(yè)提供出口信貸。美國政府制定和實施了國際貿易信貸計劃（ITL）和出口周轉資金貸款計劃（EWCP），對參與國際貿易的中