引領(lǐng)監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展

1、引領(lǐng)監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展公路工程施工監(jiān)理政策變遷概覽2009-03-23 來源：質(zhì)監(jiān)總站工程監(jiān)理制在交通建設(shè)中的全面推行，促進(jìn)了交通建設(shè)項(xiàng)目管理體制改革，保證了大批 重點(diǎn)工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高了工程質(zhì)量和投資綜合效益。經(jīng)過 20 多年的發(fā)展，與監(jiān)理制度有關(guān)的政策法規(guī)不斷完善。目前，國(guó)家和交通運(yùn)輸部對(duì) 于監(jiān)理定位、機(jī)構(gòu)設(shè)置、監(jiān)理工作、招標(biāo)管理等均有了新要求。為了統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、抓住關(guān)鍵、 便于理解，更好地促進(jìn)監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展，現(xiàn)將公路工程施工監(jiān)理政策的變化情況進(jìn)行匯總 和比照，并對(duì)制定政策的出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要闡述，希望對(duì)各級(jí)交通主管部門、質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)、公路 建設(shè)參建各方有所裨益。編者 監(jiān)理定位：“依法、依合同”

2、開展工作以往在公路建設(shè)監(jiān)理中強(qiáng)調(diào)的是，監(jiān)理處于獨(dú)立于業(yè)主、施工單位之外的、公正的第三 方的地位。新公路工程施工監(jiān)理規(guī)范 （JTG G10-2006 ）根據(jù)公路建設(shè)管理實(shí)際，將監(jiān)理定 位于：受業(yè)主委托，按照法律法規(guī)、依據(jù)合同文件開展監(jiān)理工作的地位，既非 FIDIC 條款中 的業(yè)主雇員，也不是以往講的獨(dú)立第三方。因此，要求在監(jiān)理合同中必須明確業(yè)主、監(jiān)理各 自的責(zé)權(quán)。政策調(diào)整的出發(fā)點(diǎn)是：在原有監(jiān)理定位中，要求監(jiān)理站在“獨(dú)立公正第三方”的立場(chǎng)上， 同時(shí)維護(hù)建設(shè)、施工雙方的利益，并去制衡雙方；而 1999 年版 FIDIC 條款將監(jiān)理定位于“業(yè) 主雇員”，兩者在實(shí)際操作中均有一定難度?，F(xiàn)階段，監(jiān)理作為合

3、同的一方，應(yīng)該依法、依合 同開展監(jiān)理工作。因此，過去強(qiáng)調(diào)“獨(dú)立公正第三方”的定位不現(xiàn)實(shí)，但也不能完全作為“業(yè) 主雇員”。而將監(jiān)理定位于“依法、依合同”的定位更符合實(shí)際。另外，為適應(yīng)國(guó)家全面、協(xié) 調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，以人為本的政策要求，新規(guī)范中還增加了安全和環(huán)保監(jiān)理的內(nèi)容（安全和 環(huán)保監(jiān)理不單設(shè)機(jī)構(gòu)） ?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)：由有資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)組建為進(jìn)一步明確業(yè)主和監(jiān)理雙方的責(zé)權(quán)，針對(duì)監(jiān)理市場(chǎng)中存在的“業(yè)主自辦監(jiān)理” 、“業(yè)主 干涉監(jiān)理工作”等問題，在新公路工程施工監(jiān)理規(guī)范中新增加了“監(jiān)理機(jī)構(gòu)”的定義， 明確現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)（總監(jiān)辦、駐地辦）由交通主管部門核準(zhǔn)資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)設(shè)置?？偙O(jiān)、駐 地、專業(yè)監(jiān)理工程師及其

4、他監(jiān)理人員均由監(jiān)理企業(yè)按投標(biāo)承諾派遣。政策調(diào)整的出發(fā)點(diǎn)是：更加強(qiáng)調(diào)社會(huì)監(jiān)理的基本原則，進(jìn)一步明確了業(yè)主和監(jiān)理各自的 地位及責(zé)權(quán)，避免職能不明、權(quán)限交叉、責(zé)任不清?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員配置：應(yīng)少而精按照舊公路工程施工監(jiān)理規(guī)范（JTJ077-95，已廢止），監(jiān)理人員的配備以公路里程為測(cè)算依據(jù)，強(qiáng)調(diào)的是監(jiān)理人員的總數(shù)標(biāo)準(zhǔn)（包括有部證、無部證的所有技術(shù)人員） ，一般平均 每公里按 0.5 至 1.2 人配備，高速公路和一級(jí)公路平均每公里一般不少于 1 人。這一定程度上 造成了業(yè)主片面強(qiáng)調(diào)人員數(shù)量的“人海戰(zhàn)術(shù)” ，而實(shí)際效果并不理想。另外，還要求監(jiān)理企業(yè) 按合同條件要求的規(guī)格和數(shù)量配備試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備，組建工地

5、實(shí)驗(yàn)室。新公路工程施工監(jiān)理規(guī)范將人員配備標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為，以年度工程建安費(fèi)為測(cè)算依據(jù)， 強(qiáng)調(diào)的是有部證人員的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。高速公路和一級(jí)公路工程宜每年每5000 萬元建安費(fèi)配備 1名持部證人員；獨(dú)立大橋、特長(zhǎng)隧道工程宜每年每 3000 萬元建安費(fèi)配備 1 名持部證人員；上 述標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)實(shí)際需要，在 0.8 至 1.2 的系數(shù)范圍之內(nèi)調(diào)整。另外，按照新頒布的公路工程 施工監(jiān)理招標(biāo)文件范本 ，業(yè)主可以要求現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工地實(shí)驗(yàn)室具有一定的試驗(yàn)檢測(cè)能 力。對(duì)于監(jiān)理企業(yè)不具有相應(yīng)試驗(yàn)檢測(cè)資質(zhì)的，允許監(jiān)理企業(yè)委托有試驗(yàn)檢測(cè)資質(zhì)的單位為 其提供工地實(shí)驗(yàn)室服務(wù)。業(yè)主不應(yīng)強(qiáng)制要求監(jiān)理企業(yè)同時(shí)具備監(jiān)理資質(zhì)和試驗(yàn)檢測(cè)資質(zhì)。

6、政策調(diào)整的出發(fā)點(diǎn)是：監(jiān)理是智力密集型，而不是勞動(dòng)密集型行業(yè)，更需要懂技術(shù)、會(huì) 管理、有經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)人才，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配置應(yīng)少而精、層次分明；要逐步把人員總 數(shù)降下來，把人員素質(zhì)和福利待遇提上去，吸引更多的優(yōu)秀人才加入到監(jiān)理行業(yè)中。對(duì)監(jiān)理 的試驗(yàn)檢測(cè)工作要按照公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)管理辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（注：文中“部證”指交通運(yùn)輸部核發(fā)的“監(jiān)理工程師資格證”和“專業(yè)監(jiān)理工程師資格證”）監(jiān)理招投標(biāo)：不以標(biāo)價(jià)因素為主原公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)管理辦法 （交通部令 1998 年第 9 號(hào)，已廢止）中規(guī)定， 監(jiān)理招標(biāo)中財(cái)務(wù)報(bào)價(jià)部分所占的比例不得高于20%，初步體現(xiàn)了不以標(biāo)價(jià)因素為主的思想。按照新公路工

7、程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)管理辦法 （交通部令 2006 年第 5 號(hào)）的規(guī)定，財(cái) 務(wù)報(bào)價(jià)所占比例不得高于 10%，財(cái)務(wù)評(píng)分所占的比重大幅下降，更突出了監(jiān)理工作的特點(diǎn)： 技術(shù)、服務(wù)、管理、經(jīng)驗(yàn)，也更充分地體現(xiàn)了不以標(biāo)價(jià)因素為主的政策導(dǎo)向。另外，2008 年12 月 25 日，交通運(yùn)輸部發(fā)布了公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)文件范本 （交質(zhì)監(jiān)發(fā) 2008 557 號(hào)），將國(guó)家和部有關(guān)監(jiān)理人員配置、設(shè)備配備、監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)工作等政策和要求，融 入具體招標(biāo)文件的編制工作中；推薦使用固定價(jià)評(píng)標(biāo)法，鼓勵(lì)實(shí)行監(jiān)理總承包模式招標(biāo)；主 張將競(jìng)爭(zhēng)重點(diǎn)放在擬投入的人力資源和技術(shù)服務(wù)質(zhì)量方面，弱化監(jiān)理服務(wù)價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)。政策調(diào)整的出發(fā)

8、點(diǎn)是：相對(duì)于施工來講，監(jiān)理合同的標(biāo)的額較低，如果財(cái)務(wù)報(bào)價(jià)在評(píng)標(biāo) 階段所占比例偏高，容易導(dǎo)致互相壓價(jià)、惡性競(jìng)爭(zhēng)，不利于監(jiān)理行業(yè)整體水平的提高。通過調(diào)整招標(biāo)管理法規(guī)，弱化監(jiān)理費(fèi)在評(píng)標(biāo)階段的作用，引導(dǎo)鼓勵(lì)監(jiān)理企業(yè)憑借人員素質(zhì)、技術(shù) 水平、管理能力進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。監(jiān)理取費(fèi)：基準(zhǔn)價(jià)上下浮動(dòng) 20%監(jiān)理取費(fèi)以往執(zhí)行的是 1996 年發(fā)布的公路基本建設(shè)工程概算、預(yù)算編制辦法中的監(jiān) 理費(fèi)總量控制標(biāo)準(zhǔn)，即工程項(xiàng)目的監(jiān)理費(fèi)總額不超過概算定額建安費(fèi)的1.6%，屬于概預(yù)算控制標(biāo)準(zhǔn)，而非監(jiān)理合同段實(shí)際發(fā)生的監(jiān)理費(fèi)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。2007 年 3 月 30 日建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定及建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服 務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) （發(fā)

9、改價(jià)格 2007670 號(hào)）發(fā)布。同年，交通部以“交通部公告2007 年第 33號(hào)”發(fā)布新的 公路工程基本建設(shè)項(xiàng)目概算預(yù)算編制辦法 （JTG B06-2007 ）。兩者計(jì)算監(jiān)理費(fèi) 的基數(shù)均為建安費(fèi)總額，但屬性及計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)和方式不同。國(guó)家發(fā)改委的標(biāo)準(zhǔn)是業(yè)主就單個(gè)施工監(jiān)理合同段，與每個(gè)監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理服務(wù)合同時(shí) 確定監(jiān)理費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)，屬于實(shí)際發(fā)生的監(jiān)理費(fèi)用，是工程竣工決算審計(jì)的依據(jù)。該標(biāo)準(zhǔn)按照 監(jiān)理合同段對(duì)應(yīng)的工程概算建安費(fèi)總額（注：不是施工合同額）的不同額度，確定計(jì)費(fèi)額、 分檔計(jì)算收費(fèi)基價(jià)、計(jì)算收費(fèi)基準(zhǔn)價(jià)。監(jiān)理合同段的監(jiān)理費(fèi)只能在“收費(fèi)基準(zhǔn)價(jià)”基礎(chǔ)上， 上下浮動(dòng) 20%。交通部概預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)是設(shè)計(jì)階段對(duì)

10、工程可能發(fā)生的與監(jiān)理有關(guān)的全部費(fèi)用的估算，屬于計(jì) 劃性費(fèi)用，且通過概預(yù)算明確列支的項(xiàng)目。概預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)公路工程類別（等級(jí)）和相應(yīng) 的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)、確定工程項(xiàng)目的監(jiān)理費(fèi)總額控制上限，確保不突破概算。對(duì)于設(shè)置二級(jí)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目，當(dāng)總監(jiān)辦和駐地辦分別招標(biāo)時(shí)，按照公路工程施工監(jiān) 理招標(biāo)文件范本 ，總監(jiān)辦的監(jiān)理服務(wù)費(fèi)參照 建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定 中“建 設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)人員人工日費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)”以人年費(fèi)方式計(jì)算費(fèi)用。由于總監(jiān)辦的工作不 是短期工作，一般可按低限來取費(fèi)并可適當(dāng)進(jìn)行調(diào)整。但是，總監(jiān)辦、駐地辦監(jiān)理服務(wù)費(fèi)用 合計(jì)不應(yīng)超過按照建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定計(jì)算的監(jiān)理服務(wù)費(fèi)額度。政策調(diào)整

11、的出發(fā)點(diǎn)是：在工程概預(yù)算編制階段，使用概預(yù)算編制辦法中的監(jiān)理費(fèi)率，對(duì) 工程總體監(jiān)理費(fèi)用進(jìn)行匡算。在工程招投標(biāo)階段，使用發(fā)改委標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各監(jiān)理合同段的監(jiān)理 服務(wù)費(fèi)。確定監(jiān)理費(fèi)用的總原則是：既要符合發(fā)改委標(biāo)準(zhǔn)、又要符合概預(yù)算編制辦法的標(biāo)準(zhǔn)， 要“雙控”。引導(dǎo)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師“我要誠(chéng)信”AA 、A 、B、C、2009 年 1 月，交通運(yùn)輸部發(fā)布 公路水運(yùn)工程監(jiān)理信用評(píng)價(jià)辦法 （試行）（交質(zhì)監(jiān)發(fā) 2009 5 號(hào)），根據(jù)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的扣分情況，將監(jiān)理企業(yè)信用等級(jí)劃分為D 共 5 級(jí)；對(duì)失信嚴(yán)重監(jiān)理工程師的數(shù)據(jù)資料中標(biāo)注“信用較差”、“信用差”；用失信扣分方式，表征監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用狀

12、況并予以公布，充分利用市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)手段，加 大從業(yè)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的失信成本、增加守信收益。制定政策的出發(fā)點(diǎn)是：促使監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師加強(qiáng)自我約束，逐步由“要我誠(chéng)信” 發(fā)展到“我要誠(chéng)信” ，從而引導(dǎo)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師樹立責(zé)任意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)、品牌意識(shí)， 最終達(dá)到加強(qiáng)公路水運(yùn)工程監(jiān)理市場(chǎng)管理，維護(hù)公平有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序的目的。樹品牌 講責(zé)任過去的 20 多年中，在各級(jí)交通主管部門的高度重視下，在監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理從業(yè)人員的共 同努力下，工程監(jiān)理制在交通建設(shè)領(lǐng)域得到廣泛推廣和不斷提高。2008 年 10 月 30 日，交通運(yùn)輸部下發(fā)關(guān)于開展“監(jiān)理企業(yè)樹品牌 監(jiān)理人員講責(zé)任”行 業(yè)新風(fēng)建設(shè)活動(dòng)的

13、通知 （交質(zhì)監(jiān)發(fā) 2008419 號(hào)），拉開了為期三年的監(jiān)理行業(yè)新風(fēng)建設(shè)活 動(dòng)序幕。活動(dòng)內(nèi)容和保障措施主要有八項(xiàng)：深化制度建設(shè)，進(jìn)一步完善監(jiān)理法規(guī)規(guī)范體系；加強(qiáng) 監(jiān)理市場(chǎng)動(dòng)態(tài)管理，進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)秩序；建立健全交通建設(shè)監(jiān)理市場(chǎng)信用體系，進(jìn)一步完 善行業(yè)自律機(jī)制；強(qiáng)化品牌意識(shí)、責(zé)任意識(shí)；注重輿論引導(dǎo)，強(qiáng)化宣傳教育；切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督 檢查；建立監(jiān)理企業(yè)品牌評(píng)價(jià)體系；充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用。活動(dòng)分三個(gè)階段進(jìn)行：動(dòng)員準(zhǔn)備階段（ 2008 年 10 月至 12 月）、組織實(shí)施階段（ 2009 年 1 月至 2011 年 5 月）、總結(jié)評(píng)價(jià)階段（ 2011 年 6 月至 10 月）?；顒?dòng)要求各級(jí)交通主管部門和監(jiān) 理企業(yè)通盤考慮、長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、周密安排、扎實(shí)推進(jìn)，確?；顒?dòng)取得實(shí)效，并在此基礎(chǔ)上堅(jiān)持 不懈、繼續(xù)深入推進(jìn)監(jiān)理行業(yè)新風(fēng)建設(shè)，為培育更多的品牌監(jiān)理企業(yè)和高素質(zhì)監(jiān)理人才，推 動(dòng)交通建設(shè)監(jiān)理事業(yè)不斷上新臺(tái)階而共同努力。開展新風(fēng)建設(shè)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)是：監(jiān)理工作過去取得了一些成績(jī)，但也存在著機(jī)制缺乏創(chuàng) 新、企業(yè)發(fā)展后勁不足、市場(chǎng)有待進(jìn)一步規(guī)范等問題。通過新風(fēng)建設(shè)活動(dòng)，鼓勵(lì)守信企業(yè)做 大做強(qiáng)，也是對(duì)信用評(píng)價(jià)