編制招標(biāo)文件范本要訣

1、編制招標(biāo)文件范本要訣 政府采購包括貨物、工程和服務(wù)等采購對象，有公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等多種采購方式，因此需要編制的范本應(yīng)該是成系列的，其中標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件（即“招標(biāo)文件范本”）是最重要的，因?yàn)檎袠?biāo)是最主要的政府采購方式。楊大偉先生從1996年起一直擔(dān)任世界銀行采購專家，對相關(guān)問題有深入的研究。今刊登其關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件的一篇文章，作為本專欄的開篇之作。根據(jù)楊大偉先生的經(jīng)驗(yàn)，單是編制一種標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件就需要兩三年的時(shí)間。因此要形成完整的標(biāo)準(zhǔn)采購文件系列，是一個(gè)工作量相當(dāng)大的系統(tǒng)工程，需要業(yè)內(nèi)同仁長期共同努力。 世界銀行采購專家楊大偉提要標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件需求大，但國內(nèi)目前只有九部委編制的有關(guān)工程施工

2、招標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件，而市場又急需各種各樣的貨物和服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件。如何提高標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件的編制效率呢？模塊化是一個(gè)有效的途徑。模塊化的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件系統(tǒng)，通用部分由主管部門組織專家編寫，各相關(guān)部門集中力量編制本行業(yè)的專業(yè)模塊，招標(biāo)采購單位就可以方便地根據(jù)自己的需要將標(biāo)準(zhǔn)模塊像搭積木一樣組合成一套完整的招標(biāo)文件，滿足招標(biāo)采購各種工程、貨物和服務(wù)的需要。招標(biāo)文件范本商務(wù)部分模塊化要點(diǎn)招標(biāo)文件的商務(wù)部分，如投標(biāo)須知（包括投標(biāo)資料表或前附表）、合同條款（包括通用條款和專用條款）和各種格式（投標(biāo)函格式及其附錄，或投標(biāo)書格式、合同格式、投標(biāo)保證金格式、履約保證金格式、預(yù)付款保證金格式和資格證明格式等）有較大

3、的共性，國際上通用的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容是在商務(wù)部分，如國際工程師協(xié)會(huì)FIDIC的合同條款，國際金融組織世界銀行、亞洲開發(fā)銀行的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件（Standard Bidding Document -SBD）等。標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件或招標(biāo)文件范本的商務(wù)部分可以模塊化為投標(biāo)須知（Instructions to Bidders -ITB)模塊、合同條款（Conditions of Contract -CC）模塊、資格證明文件（Qualification Document-QD）模塊 和各種格式（Forms）模塊（如投標(biāo)書格式模塊，含投標(biāo)保證金格式；合同格式模塊，含履約保證金格式、中標(biāo)通知書格式和預(yù)付款保證金

4、格式等）。投標(biāo)須知模塊“投標(biāo)須知模塊”（包括評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法）應(yīng)該按招投標(biāo)方式的不同劃分為幾個(gè)子模塊，如“一階段招標(biāo)投標(biāo)須知子模塊”（全稱為“一階段單信封招標(biāo)投標(biāo)須知子模塊”）、“一階段雙信封招標(biāo)投標(biāo)須知子模塊 ”和“兩階段招標(biāo)投標(biāo)須知子模塊”，不一定要按照招投標(biāo)標(biāo)的的不同來劃分。大部分常規(guī)的工程和貨物招標(biāo)均為一階段單信封招標(biāo)，可以用同一個(gè)“一階段招標(biāo)投標(biāo)須知子模塊”，其中工程和貨物招標(biāo)文件不同之處（如工程招標(biāo)有圖紙, 貨物招標(biāo)一般無圖紙）和招標(biāo)程序不同之處（如工程招標(biāo)有現(xiàn)場考察和標(biāo)前會(huì)，貨物招標(biāo)一般沒有）可以在子模塊的投標(biāo)須知資料表或前附表中處理。為了避免知道投標(biāo)報(bào)價(jià)后影響對技術(shù)標(biāo)的打分，咨詢

5、服務(wù)招標(biāo)可以采用“一階段雙信封招標(biāo)投標(biāo)須知子模塊”，先開技術(shù)標(biāo)，技術(shù)標(biāo)打完分后再開報(bào)價(jià)標(biāo)。復(fù)雜的工程或設(shè)備供貨安裝，采用一階段招標(biāo)時(shí)，投標(biāo)價(jià)沒有可比性，則可以考慮采用“兩階段招標(biāo)投標(biāo)須知子模塊”。第一階段只投技術(shù)標(biāo)，在修改了技術(shù)規(guī)范后再進(jìn)行技術(shù)和商務(wù)合并的第二階段投標(biāo)。合同條款模塊“合同條款模塊”可以按照支付方式分為單價(jià)合同子模塊（適用于大部分工程合同和以時(shí)間為支付基礎(chǔ)的咨詢服務(wù)合同）和總價(jià)包干合同子模塊（適用于大部分的貨物合同、部分咨詢服務(wù)合同、簡單的工程和包含設(shè)計(jì)的總承包交鑰匙合同）。資格證明文件模塊“資格證明文件模塊”可分為“工程招標(biāo)資格證明文件子模塊”和“貨物招標(biāo)資格證明文件子模塊”，

6、因?yàn)楣こ陶袠?biāo)主要審查投標(biāo)人資格，貨物招標(biāo)除了審查投標(biāo)人資格之外，還要審查制造廠資格。投標(biāo)書模塊“投標(biāo)書模塊”可以分為“工程招標(biāo)投標(biāo)書子模塊”、“貨物招標(biāo)投標(biāo)書子模塊” 和 “服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)書子模塊”?！肮こ陶袠?biāo)投標(biāo)書子模塊”有施工組織設(shè)計(jì)、工程進(jìn)度表等, “貨物招標(biāo)投標(biāo)書子模塊”有制造廠授權(quán)書、技術(shù)規(guī)格偏差響應(yīng)表等。招標(biāo)文件范本技術(shù)部分模塊化要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件或招標(biāo)文件范本的技術(shù)部分可以模塊化為工程技術(shù)規(guī)范（Technical Specifications）模塊、貨物技術(shù)規(guī)格（Technical Specifications）模塊、服務(wù)任務(wù)大綱（Term of Reference-TOR）模塊、工

7、程報(bào)價(jià)表模塊，貨物報(bào)價(jià)表模塊、服務(wù)報(bào)價(jià)表模塊 （財(cái)務(wù)建議書/投標(biāo)書格式）和圖紙模塊等。技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)格模塊工程、貨物和服務(wù)的技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)格和任務(wù)大綱子模塊必須按照專業(yè)劃分。由于工程、貨物和服務(wù)的種類成百上千，甚至成千上萬，技術(shù)規(guī)范（技術(shù)規(guī)格）的子模塊將很多，短時(shí)間難以完成，各行業(yè)只能選最重要的和運(yùn)用最廣泛的一種或幾種開始編寫。除了交通運(yùn)輸部和水利部的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件之外，其他行業(yè)的技術(shù)規(guī)范和技術(shù)規(guī)格需要在標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件再版時(shí)補(bǔ)充完善。下面摘錄工信部通信建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)文件范本（試行）和通信建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)文件范本（試行）的技術(shù)規(guī)范和技術(shù)規(guī)格部分：通信建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)文件范本（試行）第六章 技術(shù)

8、規(guī)范：通信建設(shè)項(xiàng)目各類招標(biāo)專業(yè)類別較多，招標(biāo)人根據(jù)具體專業(yè)項(xiàng)目，在招標(biāo)文件中詳細(xì)編制技術(shù)規(guī)范和技術(shù)要求，一般工程項(xiàng)目是：通信建設(shè)項(xiàng)目光纜施工、市話電纜施工、通信管道施工、數(shù)據(jù)設(shè)備安裝施工、交換設(shè)備安裝施工、傳輸設(shè)備安裝施工、電源設(shè)備安裝施工、視頻監(jiān)控設(shè)備安裝施工、ODF架安裝施工、通信鐵塔施工、無線通信天線安裝施工等各專業(yè)類別技術(shù)要求和技術(shù)規(guī)范。投標(biāo)人必須按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件。通信建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)文件范本（試行）5.2 技術(shù)規(guī)格：技術(shù)要求應(yīng)提供的技術(shù)文件（技術(shù)資料應(yīng)以中文為主）貨物驗(yàn)收要求售后服務(wù)注:技術(shù)規(guī)格內(nèi)容按實(shí)際需要提出。技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)格必須圍繞報(bào)價(jià)表（如工程單價(jià)合同的工程量

9、清單）編寫，注意與商務(wù)部分不要有重復(fù)、不一致甚至矛盾之處。例如，貨物招標(biāo)文件的商務(wù)部分一般都會(huì)包含評(píng)標(biāo)方法、 資格標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、質(zhì)量保證期、售后服務(wù)和零備件等有所要求，技術(shù)規(guī)格就不需要重復(fù)這些內(nèi)容。由于招標(biāo)文件的商務(wù)部分一般由招標(biāo)代理編寫，技術(shù)部分由業(yè)主或其他技術(shù)人員編寫，標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件對技術(shù)部分又缺乏詳細(xì)指導(dǎo)，往往會(huì)出現(xiàn)不一致的情況。如果技術(shù)人員對制造廠的資格、售后服務(wù)和零備件等有特殊要求，可以告訴編制商務(wù)部分的人員編入商務(wù)部分，技術(shù)部分就保持純粹的技術(shù)要求。貨物合同一般是總價(jià)合同，沒有復(fù)雜的計(jì)量和支付問題。工程招標(biāo)文件的技術(shù)規(guī)范就不能是純粹的技術(shù)文件。各行業(yè)已經(jīng)出版了大量的施工和驗(yàn)收的規(guī)程規(guī)

10、范，這些規(guī)程規(guī)范都是純粹的技術(shù)文件。單價(jià)合同的工程招標(biāo)文件的技術(shù)規(guī)范還要解決計(jì)量和支付的問題。由于工程量清單不可能將全部工程內(nèi)容都列出，特別是由承包商設(shè)計(jì)的臨時(shí)工程，工程招標(biāo)文件的技術(shù)規(guī)范必須說明哪些項(xiàng)目的費(fèi)用可以單獨(dú)支付、哪些項(xiàng)目的費(fèi)用不單獨(dú)支付而是分?jǐn)偟接嘘P(guān)的其他項(xiàng)目中，比如說明混凝土的模板是單獨(dú)支付還是分?jǐn)偟交炷恋膯蝺r(jià)中支付。計(jì)量與支付就不是純粹的技術(shù)問題。報(bào)價(jià)表模塊1. 工程單價(jià)合同“工程量清單模塊”國際國內(nèi)大部分工程均采取單價(jià)合同的招標(biāo)和承包模式，工程量清單是單價(jià)合同投標(biāo)報(bào)價(jià)和合同決算的核心和基礎(chǔ)。工程量清單不是孤立的，必須與技術(shù)規(guī)范對應(yīng)編寫和使用。交通運(yùn)輸部2009年的公路工程標(biāo)

11、準(zhǔn)施工招標(biāo)文件的工程量清單和技術(shù)規(guī)范即對應(yīng)得很好，特別是商務(wù)部分最后所附的工程量清單Excel 表固化的方法值得大力推廣，投標(biāo)人不能修改、添加和刪除清單中的任何項(xiàng)目和工程量，只須填入單價(jià)，投標(biāo)報(bào)價(jià)全部由計(jì)算機(jī)自動(dòng)計(jì)算，不會(huì)發(fā)生計(jì)算錯(cuò)誤和加項(xiàng)漏項(xiàng)的問題，方便了投標(biāo)和評(píng)標(biāo)。住建部2003版和2008版工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范50500可以說是一個(gè)工程招標(biāo)文件的工程量清單模塊，可惜的是沒有與技術(shù)規(guī)范同時(shí)考慮和編寫，或者說打算用工程量清單代替技術(shù)規(guī)范，或者將工程量清單和技術(shù)規(guī)范合二為一， 在每一個(gè)支付項(xiàng)目中都有較詳細(xì)的技術(shù)說明。 這樣就使得工程量清單很厚，重復(fù)的內(nèi)容多。例如，很多混凝土項(xiàng)目只是部位或標(biāo)號(hào)不同

12、，其他材料、拌合、立模、澆注、振搗、撤模和養(yǎng)護(hù)等的要求均相同，在技術(shù)規(guī)范中一句話就可以說清楚，不需要在每一個(gè)清單項(xiàng)目中重復(fù)說明。各省市自己編制的工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范多以住建部的清單計(jì)價(jià)規(guī)范為藍(lán)本。住建部可以組織各行業(yè)的專家編制各專業(yè)的工程量清單和技術(shù)規(guī)范的子模塊，如房建子模塊、管道明挖施工子模塊、管道頂管施工子模塊、裝飾工程子模塊、照明工程子模塊、綠化和園林工程子模塊、城市道路工程子模塊、交通工程子模塊、信號(hào)工程子模塊、污水處理廠工程子模塊、自來水廠工程子模塊、垃圾處理廠工程子模塊等，供各單位拆分或組合使用。目前的問題是工程量清單由造價(jià)師編制，技術(shù)規(guī)范由其他工程師編制，兩者沒有很好地溝通，造成工

13、程量清單與技術(shù)規(guī)范不一致。正確的程序應(yīng)該是先編寫工程量清單，再根據(jù)工程量清單編寫技術(shù)規(guī)范。 如果住建部能夠在下一版的住房和市政工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件中提供部分專業(yè)的工程量清單模塊及其技術(shù)規(guī)范模塊，就能極大地方便編制高質(zhì)量的招標(biāo)文件。2. 貨物合同招標(biāo)“報(bào)價(jià)表模塊”與工程招標(biāo)投標(biāo)的工程量清單不同，國際金融組織貨物招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件和具體項(xiàng)目的招標(biāo)文件中的“報(bào)價(jià)表”（Price Schedule）在招標(biāo)時(shí)均為空白，由投標(biāo)人在投標(biāo)時(shí)選擇是填寫進(jìn)口貨物的報(bào)價(jià)表還是填寫國產(chǎn)貨物的報(bào)價(jià)表。招標(biāo)文件在“要求一覽表”（Schedule of Requirements）中另外列出要求投標(biāo)人供貨的貨物清單。如果國內(nèi)招

14、標(biāo)沒有進(jìn)口貨物的問題，可以直接在報(bào)價(jià)表中開列要求投標(biāo)人報(bào)價(jià)的貨物和服務(wù)清單，與工程招標(biāo)的工程量清單類似，不容易造成投標(biāo)時(shí)漏項(xiàng)的問題。最好是把強(qiáng)制性的備件和培訓(xùn)等服務(wù)也列入報(bào)價(jià)表。3. 服務(wù)合同招標(biāo)“報(bào)價(jià)表模塊”國內(nèi)設(shè)計(jì)、監(jiān)理和招標(biāo)代理合同的服務(wù)費(fèi)多按照所設(shè)計(jì)、監(jiān)理或代理招標(biāo)的工程費(fèi)用的百分比計(jì)算，報(bào)價(jià)表很簡單，甚至不需要。除部分招標(biāo)代理服務(wù)費(fèi)可以用百分比計(jì)算之外，國際金融組織貸款項(xiàng)目的咨詢服務(wù)費(fèi)一般要根據(jù)咨詢?nèi)怂ǖ娜嗽聰?shù)和人月單價(jià)計(jì)算的報(bào)酬（Remuneration）和據(jù)實(shí)報(bào)銷的可報(bào)銷費(fèi)用（Reimbursable cost）的實(shí)物法計(jì)算， 需要提供報(bào)價(jià)表模塊。國內(nèi)現(xiàn)有工程施工招標(biāo)文件范本概

15、況目前已出版的標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件均以商務(wù)部分為主，只有交通部和水利部的范本有比較全面的技術(shù)規(guī)范和工程量清單。工信部和鐵道部的范本沒有單獨(dú)的實(shí)質(zhì)性的技術(shù)規(guī)范。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部范本的技術(shù)規(guī)范只有通用部分，沒有專業(yè)的技術(shù)規(guī)范如房屋工程、管道明挖工程、管道頂管工程、裝飾工程、照明工程、綠化和園林工程、城市道路工程、交通工程、信號(hào)工程、污水處理廠工程、自來水廠工程、垃圾處理廠工程等。國家發(fā)改委組織各行業(yè)9部委在2007年編制和出版了標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件和標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件，2007年12月17日國家發(fā)改委宣布從2008年5月1日起執(zhí)行（發(fā)改法規(guī) 2007 3419 號(hào)文）。此后相關(guān)部委陸續(xù)在2009年和

16、2010年編制和出版了各行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件，如交通運(yùn)輸部2009年5月11日發(fā)布的公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件和公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2009年版），自2009年8月1日起實(shí)施，要求必須招標(biāo)的二級(jí)及以上公路工程應(yīng)當(dāng)使用公路工程標(biāo)準(zhǔn)文件，二級(jí)以下公路可以參照執(zhí)行。鐵道部2009年出版了鐵路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件和鐵路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件。工業(yè)和信息化部在2010年4月30日發(fā)行了通信建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)文件范本（試行）和通信建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)文件范本（試行），規(guī)定2010年10月1日開始試行。水利部2010年發(fā)行了水利工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件和水利工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2009年版）。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部2010年7月16日 以建 2010 88號(hào)文發(fā)布了房屋建筑和市政工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件和房屋建筑和市政工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件。其他標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件有民航專業(yè)工程標(biāo)準(zhǔn)施工資格預(yù)審文件、民航專業(yè)工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件等。此外，發(fā)改委目前已發(fā)出了簡單工程施工標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件 和設(shè)計(jì)施工總承包工程標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件征求意見稿。系列標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件的編制和出版，有利于招標(biāo)投標(biāo)工作的規(guī)范運(yùn)行，便于招標(biāo)人編制招標(biāo)文件和投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)。附帶說一句，國內(nèi)近幾年出版發(fā)行的標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件均以9 部委2007年的標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件和標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件為基礎(chǔ)， 但2010年出版的水