證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案2

1、2006年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案2一 單項(xiàng)選擇題1債券上市交易條件中，最為重要的是 （）。A 債券的發(fā)行額B 債券發(fā)行的合法性C 債券的信用等級(jí)D 債券的發(fā)行價(jià)格2證券交易的原則不包括 （）。A 公開(kāi)原則B 公平原則C 及時(shí)原則D 公正原則3在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的收入來(lái)自 （）。A 收取傭金B(yǎng) 賺取差價(jià)C 收取的咨詢費(fèi)用D 證券發(fā)行費(fèi)用4證券帳戶的開(kāi)設(shè)是在 （）。A 證券公司B 證券交易所C 商業(yè)銀行D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)5上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 （）。A 美元B 港幣C 人民幣D 日元6關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 （）。A 對(duì)已托管進(jìn)入

2、清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下B 對(duì)已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下C 未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)D 已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下7深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時(shí)間是 （）。A R+2B R+3C R+4D R+58深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是 （）。A 全面指定交易制度B 托管證券公司制度C 可選擇性指定交易D 指定證券公司制度9市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是 （）。A 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高B 在委托執(zhí)行

3、前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格C 可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交D 有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資計(jì)劃，謀求最大利益10證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 （）。A 時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先B 時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先C 數(shù)量?jī)?yōu)先D 市價(jià)優(yōu)先11上海證券交易所規(guī)定，對(duì)首日開(kāi)盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（）。A 5%B 10%C 15%D 20%12證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開(kāi)支，主要由向投資者收取的 來(lái)支付。A 委托手續(xù)費(fèi)B 傭金C 印花稅D 過(guò)戶費(fèi)13在上海證券交易所，A股的傭金為（）。A 成交金額的035%，起點(diǎn)為5元B 成交金額的04%，起點(diǎn)為10元C 成交金額的04%，起點(diǎn)為5

4、元D 成交金額的035%，起點(diǎn)為10元14 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的帳戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。A 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B 代理業(yè)務(wù)C 自營(yíng)業(yè)務(wù)D 承銷業(yè)務(wù)15下述 不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。A 選擇交易對(duì)手的自主性B 選擇交易品種的自主性C 選擇交易方式的自主性D 選擇交易價(jià)格的自主性16根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司凈資本的計(jì)算公式為（）。A 凈資本=凈資產(chǎn)（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）÷30%無(wú)形及遞延資產(chǎn)提取的損失準(zhǔn)備金中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)B 凈資本=凈

5、資產(chǎn)（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%+無(wú)形及遞延資產(chǎn)提取的損失準(zhǔn)備金中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)C 凈資本=凈資產(chǎn)（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）÷30%+無(wú)形及遞延資產(chǎn)提取的損失準(zhǔn)備金中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)D 凈資本=凈資產(chǎn)（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%無(wú)形及遞延資產(chǎn)提取的損失準(zhǔn)備金中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)17按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A 交易品種的對(duì)象B 交易規(guī)模C 交易場(chǎng)所D 交易性質(zhì)18買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清

6、算交割價(jià)格。這種方式被稱為（）。A 全價(jià)交易B 凈價(jià)交易C 差價(jià)交易D 市價(jià)交易19下面的 不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A 市場(chǎng)性B 連續(xù)性C 經(jīng)濟(jì)性D 公平性20根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年5月修訂的上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本方案公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后 內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)贈(zèng)）事項(xiàng)。A 1個(gè)月B 45天C 2個(gè)月D 90天21根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有（）。A 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于1000萬(wàn)元人民幣

7、的凈資產(chǎn)B 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本C 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金D 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)22根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是（）。A 證券公司在近一年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰B 設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施C 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理D 證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已

8、超過(guò)半年23申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A 中國(guó)人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）B 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”C 證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”D 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書”24 是證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一。A 證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查B 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)C 證券公司根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核D 證

9、券公司根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件25已取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)換發(fā)資格證書。A 半個(gè)月B 1個(gè)月C 2個(gè)月D 3個(gè)月26 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券B 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易C 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券D 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券27根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于

10、（）。A 30%B 40%C 50%D 60%28下述 說(shuō)法是正確的。A 證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶B 證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所C 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度D 不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到刑法的處罰29證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存 年。A 5年B 7年C 10年D 15年30刑法第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。A 單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，操縱證券交易價(jià)格的B 以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者

11、相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的C 以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的31證券 業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。A 清算B 交割C 交收D 登記32差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（）。A 簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率B 防止買空買空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行C 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累D 防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)33我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重

12、要原始憑證的保存期應(yīng)不少于（）年。A 10年B 15年C 20年D 25年34從處理方式來(lái)看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。A 證監(jiān)會(huì)B 交易所或清算機(jī)構(gòu)C 另一證券公司D 上市公司35按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行（） 交易的資金交收。A T+1日和T日B T+1日C T1日D T日36由證券公司自行辦理對(duì)投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對(duì)客戶的先進(jìn)收付。這種方式屬于（）。A 證券營(yíng)業(yè)部自辦出納B 銀行代理出納C 銀行代理資金清算D 投資者自行管理37目前，我國(guó)對(duì) 實(shí)行T+3交收方

13、式。A A股B B股C 基金券D 債券38根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日（T+1）上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在（T+1）日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的（） %罰款。A 00366B 005C 0266D 0539在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“（） ”的制度。A 先入庫(kù)，后買進(jìn)B 先買進(jìn)，后入庫(kù)C 先賣出，后入庫(kù)D 先入庫(kù)，后賣出40上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（）。A 1991年初B 1993年12月C 19

14、95年1月D 1997年3月41證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（） 為抵押品拆借資金的信用行為。A 優(yōu)先股票B 基金證券C 有價(jià)證券D 可轉(zhuǎn)換債券42目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）。A 國(guó)債B 股票C 可轉(zhuǎn)換債券D 基金證券43回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無(wú)須再行申報(bào)，由（） 電腦主機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。A 證券公司B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C 交易所D 債券發(fā)行人44對(duì)于（） 方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。A 以券融資B 以資融券C 以券融券D 以資融資45嚴(yán)格的說(shuō)，在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回

15、購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（） 回購(gòu)抵押的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。A等于B小于C大于D約等于46回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購(gòu)的（）。A 收益與風(fēng)險(xiǎn)B 成本與風(fēng)險(xiǎn)C 收益與流動(dòng)性D 收益與成本47所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分 （）、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。A 回購(gòu)期限B 回購(gòu)利率C 回購(gòu)主體D 回購(gòu)場(chǎng)所48根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（） ，即10萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍。A 1手B 10手C 100手D 1000

16、手49在回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值（） 元計(jì)算。A 100B 1000C 10000D 10000050折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及（） ，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。A 市場(chǎng)利率B 市場(chǎng)價(jià)格C 風(fēng)險(xiǎn)D 面值51證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個(gè)方面（）。A 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案B 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案C 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、客戶管理與

17、服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案D 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案52證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的 ；證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬(wàn)元（）。A 40% 1000B 30% 500C 40% 500D 50% 100053申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效（）。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過(guò) （）。A 3個(gè)月 1個(gè)月B 6個(gè)月 3個(gè)月C 3個(gè)月 3個(gè)月D 6個(gè)月 6個(gè)月54

18、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括 （）。A 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面B 機(jī)型、容量、數(shù)量C 機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠D 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度55證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 （）。A 1 5%B 3 8%C 5 10%D 2 10%56證券營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲(chǔ)到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 （）年。A 20B 30C 15D 1057證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括 （）。A 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求

19、、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求B 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)C 職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心D 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)58證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括 等（）。A 財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理B 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算C 分帳管理、記息、對(duì)帳D 財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理59證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種（）。A 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)B 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)C 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)D 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)60證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 平方米（）。A 25B 30C 40D 5061證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（）

20、。A 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)C 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)62系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)一般包括（） 。A 利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)B 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)C 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)D 利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)63證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范通?？蓮模ǎ?等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A 制度、監(jiān)察和自律管理B 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備C 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察D 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查641999年12月財(cái)政部頒發(fā)的證券公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定，證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總

21、資本的差額按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的（） 差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤(rùn)的（） 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A 1% 10%B 5% 10%C 2% 5%D 10% 1%65證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通?？蓮模ǎ?等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A 制度、監(jiān)察和自律管理B 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備C 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察D 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查66證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向（）報(bào)批。A 中國(guó)人民銀行B 國(guó)務(wù)院C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D 工商行政管理部門67不屬于股票交易異常波動(dòng)的是（） 。A 某只股票連續(xù)5個(gè)交易日列入“股票、基金公

22、開(kāi)信息”B 某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)5個(gè)交易日達(dá)到15%C 某只股票的日成交金額連續(xù)5個(gè)交易日逐日增加50%D 某只股票的價(jià)格連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制68除（）只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。A 外匯期權(quán)B 利率期權(quán)C 股票期權(quán)D 股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)69存托憑證可以使投資者（）國(guó)際管理費(fèi)用。A 在國(guó)內(nèi)支付B 少付C 正常支付D 免付70證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（） 。A 10%B 20%C 30%D 40%二多項(xiàng)選擇題1.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是（） 。A1986年8月，

23、沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)B1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)C從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)D1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立E1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市2.按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買的證券可以進(jìn)行（）的了解。A充分B真實(shí)C準(zhǔn)確D完整E公開(kāi)3.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括（） 。A口頭競(jìng)價(jià)B書面競(jìng)價(jià)C電報(bào)競(jìng)價(jià)D信函競(jìng)價(jià)E電腦競(jìng)價(jià)4.公平原則是指（） 。A嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批B參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交

24、易C證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)D證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視E證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力5.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（） 。A封閉式基金采取的是交易所上市,而開(kāi)放式基金采取的是柜臺(tái)交易B開(kāi)放式基金交易中,投資者的交易對(duì)象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進(jìn)行的C開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)D開(kāi)放式基金在設(shè)立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證

25、券E開(kāi)放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期6.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括（） 。A經(jīng)國(guó)家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B注冊(cè)資本在一定金額以上C具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)D組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件E承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)7.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括（） 。A遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督C派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

26、D維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展E按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)8.在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括（） 。A申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件B中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件C機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷D經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表E證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件9.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括（） 。A未成年人未經(jīng)法定監(jiān)

27、護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易B因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易C受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易D證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外E與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易10.證券經(jīng)紀(jì)商的作用是（） 。A充當(dāng)證券買賣的媒介B提供咨詢服務(wù)C代替客戶進(jìn)行決策D穩(wěn)定證券市場(chǎng)E向客戶融資融券17.股份公司公開(kāi)發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括（） 。A發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定，招股說(shuō)明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章

28、程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明B經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告C經(jīng)兩名以上專業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如涉及國(guó)有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的確認(rèn)文件D批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件E經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書18.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（） 。A集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)B在有效價(jià)格范圍

29、內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位C高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交D與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交E若滿足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（） 。A為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B為股票申購(gòu)和交易提供融資C散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息D為投資者提供投資咨詢E挪用客戶結(jié)算保證金20.證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（） 。A制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性B規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況C要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等

30、情況提交報(bào)告D證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查E證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（） 是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件。A. 證券公司在近2年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為B. 證券公司在近1年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為C. 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理D. 證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其

31、他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理E. 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理22.證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的明文列示的程序依次是（） 。A. 自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”B. 證券公司根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核C. 證券公司根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件D. 證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查E. 經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)23.

32、欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括（） 。A. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明B. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表C. 法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書等D. 上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。正式開(kāi)業(yè)未超過(guò)1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起到上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明E. 一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說(shuō)明24. （）屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。A. 集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為B. 以自己的不同帳

33、戶或與其他投資者串通在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為C. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為D. 將自營(yíng)帳戶借給他人使用的行為E. 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為25.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（） 屬于內(nèi)幕交易。A. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易B. 內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開(kāi)的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易C. 在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)D. 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開(kāi)的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，

34、建議他人買賣該股票E. 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（） 是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A. 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損C. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息E. 發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%27.下述（） 行為屬于操縱市場(chǎng)行為。A. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易B. 證券公司在一段時(shí)間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或

35、某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)C. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣D. 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易E. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括（） 。A. 證券公司自營(yíng)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%B. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%C. 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%D

36、. 證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%E. 證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%29.刑法第181條規(guī)定適用下列行為中的（） 。A. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)B. 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券C. 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格D. 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告E. 偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)30.證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確（） 等方面。A. 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度B. 自營(yíng)操作原則C. 自營(yíng)的內(nèi)部決策D. 自營(yíng)的內(nèi)部檢查E. 自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度31.證券登記

37、結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（） 。A自有資金不少于人民幣2億元B具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所C主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件E總資本不低于10億元32.清算、交割、交收中的禁止行為包括（） 。A資金透支B提取存款C實(shí)物券欠庫(kù)D交收指令對(duì)盤E例行日交割33.對(duì)清算的解釋有（） 。A指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C指投資者與證券交易所之間的帳戶核對(duì)D指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃E投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢34.證券結(jié)算包括（）

38、。A證券登記B證券清算C證券交割D資金交收E股票交割35.一般的交割、交收方式包括（） 。A當(dāng)日交割、交收B次日交割、交收C例行日交割、交收D特約日交割、交收E發(fā)行日交割、交收36.我國(guó)目前的證券交易交割、交收方式（） 。AT+0BT+1CT+2DT+3ET+537.按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（） 項(xiàng)目。AT日存款BT日提款C（T+1）日存款D（T+1）日提款ET日清算應(yīng)收（付）金額38.清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在（） 。A先清算后交割、交收B清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；交割、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付D證券公司都以

39、交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收E交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付39.非交易性過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和程序的因（） 等原因而發(fā)生的股票、基金、無(wú)紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)（或債權(quán)）在出讓人、受讓人之間的變更。A財(cái)產(chǎn)分割B繼承C帳戶掛失轉(zhuǎn)戶D贈(zèng)與E法院判決40.上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為（） 。A交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。B登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額C登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額D登

40、記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過(guò)遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表E計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除41.證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（） 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。A證券出售者B證券持有方C融資者D資金需求者E證券供給者42.目前，我國(guó)開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有（） 。A商業(yè)銀行柜臺(tái)B上海證券交易所C深圳證券交易所D地方證券交易所E全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)43

41、.以下說(shuō)法正確的是（） 。A目前，我國(guó)證券回購(gòu)券種主要是公司債券B我國(guó)證券回購(gòu)交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營(yíng)帳戶內(nèi)進(jìn)行C在證券交易所的回購(gòu)交易中一般無(wú)須申報(bào)帳號(hào)D以券融資方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出（S）E交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報(bào)44.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（） 。A證券回購(gòu)的券種B證券回購(gòu)的交易時(shí)間C以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量E以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量45.上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)?，還有（） 。A63天國(guó)債回

42、購(gòu)B28天國(guó)債回購(gòu)C14天國(guó)債回購(gòu)D91天國(guó)債回購(gòu)E182天國(guó)債回購(gòu)46.證券回購(gòu)二次清算的步驟包括（） 。A回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算B回購(gòu)初始交易次日的清算C回購(gòu)到期日的清算D回購(gòu)到期日的清算E回購(gòu)到期日前一日的清算47.下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有（） 。A營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理B業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)C資金管理D業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案E財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度48.下列（） 是證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。A開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告B具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營(yíng)資金審驗(yàn)報(bào)告C證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書D營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、

43、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料E公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件49.證券營(yíng)業(yè)部只能從事（） 。A證券的代理買賣B證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)C代理還本付息、分紅派息D證券的代保管、簽證E代理登記開(kāi)戶50.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括（） 。A人事管理制度B設(shè)備管理制度C安全管理制度D計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度E稽核管理制度及其他管理制度51.證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)（） 。A交易手段高效化B服務(wù)功能自動(dòng)化C信息管理智能化D業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化E業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化52.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為（） 。A為客戶直接辦理開(kāi)戶B為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來(lái)C提供證券交易行情

44、D辦理交割E接受客戶的全權(quán)委托53.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為（） 。A出納差錯(cuò)B交易差錯(cuò)C事故性差錯(cuò)D責(zé)任性差錯(cuò)E技術(shù)性差錯(cuò)54.對(duì)客戶資金，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括（） 。A分帳管理B計(jì)息C對(duì)帳D嚴(yán)禁信用交易E存取款自由55.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是（） 。A.“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則B.“快速反應(yīng)”原則C.“疏導(dǎo)化解“原則D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則E.“依法辦事“原則56.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（） 。A政策風(fēng)險(xiǎn)B基本風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)E系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)57.下列（） 屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。A受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而

45、造成的風(fēng)險(xiǎn)B證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)D交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)E從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)58.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（） 。A彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失C補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失D增加證券公司可供分配的資金E減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款59.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)定（） 等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。A資本充足率B資產(chǎn)負(fù)債率C資金周轉(zhuǎn)率D資產(chǎn)速動(dòng)比率E存貨周轉(zhuǎn)率60.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有（） 。A嚴(yán)格操作規(guī)程B提高員工素質(zhì)C嚴(yán)格內(nèi)部管理D設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)E提

46、高差錯(cuò)或糾紛的處理效率三判斷題 1證券交易的根源是證券流動(dòng)性的內(nèi)在要求。 2上市公司進(jìn)行并購(gòu)后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應(yīng)終止上市。 3證券交易所為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格,因此,證券交易所具有價(jià)格決定的功能。 4在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可以在至少保留一個(gè)席位的前提下，向其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。 5有形席位和無(wú)形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實(shí)際工作位置。 6辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。 7證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶。 8同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同

47、價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，可以不需進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。 9所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。 10在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁向任何人泄露。 11在法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許下，未成年人可以開(kāi)設(shè)證券帳戶。 12上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結(jié)算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。 13在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券帳戶。 14在清算過(guò)程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì)。 15證券存管制度的內(nèi)容包括向投資者提供記名證券的交易過(guò)戶、非交易過(guò)戶等股權(quán)登記變更

48、、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項(xiàng)服務(wù)。 16如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢。 17在交易性過(guò)戶中，目前交易所采用由電腦主機(jī)自動(dòng)辦理過(guò)戶手續(xù)，即在買方的賬戶上減少相應(yīng)的證券，在賣方的賬戶上增加相應(yīng)的證券。 18投資者用證券經(jīng)紀(jì)商在營(yíng)業(yè)廳或?qū)羰以O(shè)置的電腦自助委托終端親自下達(dá)買賣指令的委托方式是磁卡委托。 19我國(guó)只有在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。 20超過(guò)漲跌限制的委托，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行申報(bào)，但不可能成交。 21買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取買進(jìn)價(jià)格成交。 22證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價(jià)證券

49、的行為。 23證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。 24證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。 25證券公司在證券承銷過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買賣。 26證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。 27非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。 28如果發(fā)行人遭受價(jià)值相當(dāng)于凈資產(chǎn)2%的虧損的信息尚未公開(kāi)，則該消息屬于內(nèi)幕消息。 29證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1。 30證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)

50、文件、資料、帳冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料至少妥善保存5年。 31在證券交易中，當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后應(yīng)完成錢貨兩清的過(guò)程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。 32在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。 33證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本身不買賣證券，所以不需要設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。 34從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，是先交割、交收，后清算。 35在清算當(dāng)中，各類證券按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的結(jié)果，價(jià)款也按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。 36證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。 37按照深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程，會(huì)員法人要選定結(jié)算銀行，開(kāi)立資金往來(lái)帳戶。

51、38銀行代理資金清算方式的最大優(yōu)點(diǎn)在于銀行擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的專業(yè)業(yè)務(wù)。 39在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。 40股權(quán)（債券）過(guò)戶是指股權(quán)（債券）在證券公司和投資者之間的轉(zhuǎn)移。 41根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營(yíng)業(yè)部在受理投資者帳戶掛失時(shí)，應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。 42在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次。 43以券融資在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出（S），這是因其在回購(gòu)開(kāi)始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。 44上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過(guò)1萬(wàn)手。 45回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開(kāi)立的資金帳戶。 46按規(guī)定用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券 47以券融資者不得將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由回購(gòu)主體、回購(gòu)場(chǎng)所的屬性決定的。 48收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收益，對(duì)于以券融資方而言是其固定的融資成本。 49折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的。用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理。 50從1994年9月12日起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以年