三級等保,安全管理制度,信息安全管理策略

1、WORD格式編輯整理*主辦部門：系統(tǒng)運維部執(zhí)筆人：審核人：XXXXX信息安全管理策略V0.1XXX-XXX-XX-010012014年 3月 17日專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理 本文件中出現的任何文字敘述、文檔格式、插圖、照片、方法、過程等內容，除另有特別注明，版權均屬 XXXXX所有，受到有關產權及版權法保護。 任何個人、 機構未經 XXXXX的書面授權許可，不得以任何方式復制或引用本文件的任何片斷。文件版本信息版本日期擬稿和修改說明V0.12014.3.17擬稿文件版本信息說明記錄本文件提交時當前有效的版本控制信息， 當前版本文件有效期將在新版本文檔生效時自動結束。 文件版本小于 1.

2、0 時，表示該版本文件為草案，僅可作為參照資料之目的。閱送范圍內部發(fā)送部門：綜合部、系統(tǒng)運維部專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理目錄第一章總則1第二章信息安全方針1第三章信息安全策略2第四章附則13專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理第一章總則第一條為規(guī)范 XXXXX信息安全系統(tǒng)，確保業(yè)務系統(tǒng)安全、穩(wěn)定和可靠的運行，提升服務質量， 不斷推動信息安全工作的健康發(fā)展。 根據中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例、信息安全技術信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求（ GB/T22239-2008）、金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護實施指引（ JR/T 0071 2012）、金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護測評指南

3、（ JR/T 0072 2012），并結合 XXXXX實際情況，特制定本策略。第二條本策略為 XXXXX信息安全管理的綱領性文件，明確提出 XXXXX在信息安全管理方面的工作要求， 指導信息安全管理工作。為信息安全管理制度文件提供指引， 其它信息安全相關文件在制定時不得違背本策略中的規(guī)定。第三條 網絡與信息安全工作領導小組負責制定信息安全管理策略。第二章信息安全方針第四條 XXXXX 的信息安全方針為：安全第一、綜合防范、預防為主、持續(xù)改進。（一）安全第一：信息安全為業(yè)務的可靠開展提供基礎保障。把信息安全作為信息系統(tǒng)建設和業(yè)務經營的首要任務；專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理（二）綜合防范：管理

4、措施和技術措施并重，建立有效的識別和預防信息安全風險機制，合理選擇安全控制方式，使信息安全風險的發(fā)生概率降低到可接受水平；（三）預防為主：依據國家、行業(yè)監(jiān)管機構相關規(guī)定和信息安全管理最佳實踐，根據信息資產的重要性等級，對重要信息資產采取有效措施消除可能的隱患，降低信息安全事件的發(fā)生概率；（四）持續(xù)改進：建立全面覆蓋信息安全各個管理域的，可度量的、 可管理的管理機制， 并在此基礎上建立持續(xù)改進的體系框架，不斷自我完善，為業(yè)務的平穩(wěn)運行提供可靠的安全保障。第五條XXXXX 信息安全管理的總體目標包括：（一）信息安全管理體系建設和運行符合國家政府機關、 監(jiān)管機構和主管部門的相關強制性規(guī)定、規(guī)則及適用

5、的相關慣例、準則和協議；（二）確保信息系統(tǒng)能夠持續(xù)、可靠、正常地運行，為用戶提供及時、穩(wěn)定和高質量的信息技術服務并不斷改進；（三）保護信息系統(tǒng)及數據的機密性、完整性和可用性，保證其不因偶然或者惡意侵犯而遭受破壞、更改及泄露。第三章 信息安全策略第六條 安全管理制度（一）應形成由管理規(guī)定、管理規(guī)范、操作流程等構成的全面的信息安全管理制度體系。專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理（二）安全管理制度應具有統(tǒng)一的格式，并進行版本控制，通過正式有效的方式發(fā)布。（三）應定期對安全管理制度進行檢查和審定， 對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。第七條安全管理機構（一）信息安全管理工作實行統(tǒng)一領導、分級管理

6、，建立網絡與信息安全工作領導小組， 指導信息安全管理工作， 決策信息安全重大事宜。（二）設立系統(tǒng)安全管理員、網絡安全管理員、安全專員等崗位，并配備專職人員，實行 A、B 崗制度。（三）應加強內部之間，以及外部監(jiān)管機構、公安機關、供應商和安全組織的合作與溝通。第八條員工信息安全管理（一）公司應制定安全用工原則， 尤其是信息系統(tǒng)相關人員、敏感信息處理人員的錄用、考核、轉崗、離職等環(huán)節(jié)應有具體的安全要求。（二）信息技術總部應定期組織針對員工的信息安全培訓，以增強安全意識、提高安全技能、明確安全職責，應對安全教育和培訓的情況和結果進行記錄并歸檔保存。（三）在崗位職責的描述中，應該闡明員工安全責任。（四

7、）公司制定和落實各種有關信息系統(tǒng)安全的獎懲條例，處罰和獎勵必須分明。專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理第九條第三方信息安全管理（一）根據第三方所要訪問的信息資產的等級及訪問方式來進行風險評估，確定其安全風險。（二）根據風險評估的結果， 采取適當的控制方法對第三方訪問進行安全控制，保護公司信息資產的安全。（三）第三方對敏感的信息資產進行訪問時， 應簽訂保密協議或正式的合同。 在協議及合同中應該明確第三方的安全責任和必須遵守的安全要求。（四）明確外包系統(tǒng)/ 軟件開發(fā)的安全要求。（五）必須確保與第三方信息交換中各環(huán)節(jié)的安全。第十條信息系統(tǒng)建設安全管理（一）在項目立項前，必須明確信息系統(tǒng)的安全等級、安全

8、目標及所有的安全需求并文檔化。 安全需求的確定過程必須是成熟的、有效的。（二）必須通過對安全需求進行詳細的分析， 制定安全設計方案，明確安全控制措施及所采取的安全技術。（三）根據設計方案的要求， 對使用的軟硬件產品進行選型和測試，最終確定具體采用的產品。（四）根據設計方案和選定的產品編制實施方案。 在實施方案中必須考慮到實施過程中的風險， 必須包含詳細的項目實施計劃、實施步驟、測試方案和風險應對措施。專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理（五）應制定軟件開發(fā)管理制度和代碼編寫安全規(guī)范， 明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準則。（六）必須對實施過程進行安全管理， 明確實施過程中各種活動的程序及職責，

9、并形成文件。（七）應根據信息系統(tǒng)等級， 在上線前完成信息系統(tǒng)安全防護措施的實施，包括基線設置等。同時還應建立必要的機制，保證能夠對投產后的信息系統(tǒng)進行更新升級。（八）必須根據驗收流程，對系統(tǒng)進行必要的測試和評定。（九）系統(tǒng)下線必須按照嚴格的審批流程進行， 確保系統(tǒng)下線不對 XXXXX的安全生產和業(yè)務持續(xù)性產生影響， 并同步進行系統(tǒng)數據的清除。第十一條機房安全管理（一）機房建設必須符合國家標準 電子計算機機房設計規(guī)范（ GB50174-2008）和電子計算機機房施工及驗收規(guī)范（ GB50462-2008）。（二）依據信息資產的安全等級、設備對場地環(huán)境的要求、易管理性等， 合理劃分機房區(qū)域， 針對

10、不同區(qū)域實施不同的安全保護措施，確保所有設備及介質的安全。（三）由專人負責機房環(huán)境的日常維護、監(jiān)控、報警和故障處理工作。根據公司實際情況，建立機房值班制度。專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理（四）制定機房以及機房內不同區(qū)域的出入管理規(guī)定， 明確門禁管理、設備出入、人員出入（包括第三方） 、出入審批、進出日志記錄保留和審核等工作的管理要求和流程。（五）制定有關機房工作守則，規(guī)范人員在機房內的行為。（六）對于機房內的文檔資料應固定存放在帶鎖或密碼的專業(yè)文件柜中，由專人妥善保管并設置相應清單。第十二條信息資產管理（一）應對公司信息資產進行登記，建立資產清單，并指定其安全責任人。 該責任人需負責貫徹及監(jiān)

11、督相關安全策略、 安全規(guī)范、安全技術標準的實施。（二）根據機密性、 完整性和可用性要求對信息資產進行分類分級，確定不同級別信息資產在其生命周期內的保護要求。（三）必須明確信息資產訪問控制原則， 并建立信息資產訪問的授權機制。第十三條介質管理（一）公司對介質的存放環(huán)境、標識、使用、維護、運輸、交接和銷毀等方面做出規(guī)定， 有介質的歸檔和訪問記錄， 并對存檔介質的目錄清單定期盤點。（二）存儲介質的管理同信息資產管理相一致， 根據所承載數據和軟件的重要程度對介質進行分類分級管理。（三）針對存放數據的存儲介質應達到國家標準要求， 進行標識和定期抽檢。專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理（四）需要長期存放的存

12、儲介質， 應該在介質有效期內進行轉存；明確數據轉存的程序與職責。（五）應設立同城異地存放備份數據的場所。 異地存放備份數據的場所應該具備防盜、防水、防火設施和一定的抗震能力。第十四條監(jiān)控管理（一）應對通信線路、網絡設備、主機和應用軟件的運行狀況、網絡流量、用戶行為等進行監(jiān)測和報警。（二）應定期對監(jiān)測和報警記錄進行分析、評審，發(fā)現可疑行為，形成分析報告，發(fā)現重大隱患和運行事故應及時協調解決，并報上安全相關部門。（三）應建立安全管理中心，對設備狀態(tài)、惡意代碼、補丁升級、安全審計等安全相關事項進行集中管理。第十五條網絡安全管理（一）指定專人對網絡進行管理， 負責日常的網絡維護和報警信息處理工作。（二

13、）制定網絡訪問控制機制，網絡訪問控制策略以“除明確允許執(zhí)行情況外必須禁止”為原則。（三）當遠程訪問信息系統(tǒng)時， 應采取額外的安全管控措施，以防止設備被竊、信息未授權泄露、遠程非授權訪問等風險。（四）定期對網絡系統(tǒng)進行漏洞掃描，對于發(fā)現的漏洞，在經過風險評估、驗證測試和充分準備后進行修補或升級。（五）重要網絡設備開啟日志和審計功能。專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理（六）網絡建設中應做到以下幾點：1. 應遵循高可靠性、高安全性、高性能、可擴展性、可管理性、標準化等原則；2. 建立網絡容量規(guī)劃機制， 充分考慮未來新業(yè)務需求和公司當前的系統(tǒng)服務能力及未來技術發(fā)展的趨勢；3. 應對局域網、廣域網、外部網

14、安全通信連接可靠，采取必要的技術手段，確保網絡安全。第十六條系統(tǒng)安全管理（一）日志安全管理應指定專人負責， 具體負責日志的采集、保存、備份和失效處理等工作。在條件允許的情況下，可采用技術手段實現。（二）日志記錄以保障審計及追查的有效性為原則， 具體情況根據系統(tǒng)及應用的實際情況而定， 日志記錄作為作業(yè)計劃的一部分，必須嚴格定義日志記錄的廣度和深度， 確保日志的完整性，并滿足審計工作的需要。 管理員和操作員的活動應記入日志， 并確保無法被篡改。（三）重要日志必須安全地存儲在介質中，并定期備份和檢查。第十七條惡意代碼防范管理（一）專人負責計算機病毒防范工作的組織與實施；（二）建立計算機病毒預警機制，

15、 嚴格執(zhí)行病毒檢測及報告程序；專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理（三）指定專人負責跟蹤廠商發(fā)布的漏洞補丁情況， 定期對服務器、網絡、應用軟件進行漏洞掃描；（四）對于確有必要升級的漏洞補丁， 在安裝前必須進行充分的驗證測試和風險評估。 漏洞補丁的安裝應參考變更管理的要求，進行實施方案和回退方案的審批；（五）如果無法及時完成漏洞補丁加載，應進行原因分析，并采取一定的安全防護措施，必要時進行回退；（六）根據國家信息系統(tǒng)等級保護要求， 對業(yè)務系統(tǒng)設計侵和攻擊防范的策略以及技術實施方案， 在信息系統(tǒng)中實現入侵和攻擊防范；（七）根據日常安全監(jiān)控、風險評估、信息安全檢查和信息安全審計的結果， 調整入侵和攻擊防

16、范策略或采用新的、 成熟的技術產品；（八）定期對重要的信息系統(tǒng)進行代碼審計、 滲透測試等工作，以及時掌握信息系統(tǒng)安全狀況，防范入侵和攻擊。第十八條密碼管理（一）采取額外技術措施加強密碼安全時， 密碼產品應符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術和產品；第十九條變更管理（一）必須對信息系統(tǒng)的所有操作建立有效的管理和監(jiān)控機制，確定相關人員及部門職責。專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理（二）根據信息系統(tǒng)變更所涉及的信息資產的安全等級， 對信息系統(tǒng)變更進行分級， 針對不同等級的信息系統(tǒng)變更以文檔的形式明確相應的審批管理程序。（三）在系統(tǒng)變更審批前，變更申請部門提交申請報告，變更管理員要提交系統(tǒng)變更方案， 明確變更

17、存在的風險及對系統(tǒng)的影響。（四）實施變更前，應該對變更內容進行嚴格測試。（五）嚴格遵照實施方案中所規(guī)定的流程實施變更， 變更實施過程應記錄并妥善保存。第二十條備份和恢復管理（一）數據備份工作應指定專人負責；（二）根據系統(tǒng)的重要程度，制定相應的備份策略；（三）建立數據備份審核程序， 定期進行備份數據的檢查工作，確保備份數據的完整性和有效性；（四）對關鍵的系統(tǒng)和數據必須進行異地備份。 對于在異地進行備份的系統(tǒng)和數據的管理， 要與本地的系統(tǒng)和數據管理保持一致；（五）備份數據必須由專人負責保管，數據不得泄漏，保密數據不得以明碼形式存儲和傳輸。（六）明確生產數據恢復的原則和審批程序；（七）制定數據備份恢

18、復方案；專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理（八）重要信息系統(tǒng)的恢復性測試在不影響生產環(huán)境運行的情況下至少每年進行一次。根據恢復測試結果進行數據恢復過程的調整。第二十一條安全事件管理（一）信息安全相關事項由網絡與信息安全工作領導小組辦公室集中管理。（二）制定包括信息系統(tǒng)運行狀況檢測、異常處理、匯報等的安全監(jiān)控工作制度，指定專人負責安全監(jiān)控。（三）網絡與信息安全工作領導小組辦公室對安全監(jiān)控的結果進行定期檢查， 以保證安全監(jiān)控結果的有效性和完整性。確保安全監(jiān)控結果可作為其他統(tǒng)計和分析工作的數據來源。（四）安全事件處理的原則是“積極預防、及時發(fā)現、快速響應、確保恢復” 。（五）網絡與信息安全工作領導小組辦公室建立詳細的安全事件響應機制，明確安全事件的發(fā)現、分析、處理、總結和獎懲階段的相關責任，最大限度地減少安全事件造成的損害。（六）對安全事件做好記錄和存檔工作，記錄內容包括事件的原因、處理過程、處理結果、建議改進的安全對策。第二十二條應急預案（一）分析業(yè)務中斷可能造成的后果， 以作為制定應急預案的依據。專業(yè)知識分享WORD格式編輯整理（二）制定應急預案并文檔化，確定應急預案的總體策略，確保重大故障時重要系統(tǒng)和業(yè)務的及時恢復。（四）定期測試應急預案，確保計劃的有效性。（五）應急預案應定期檢查、及時更新維