(完整word版)項目融資說明書

1、項目融資說明書說明1、本說明書專為內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心項目融資而設(shè)計；2、本說明書可作為一般項目融資商業(yè)計劃書使用；3、融資申請方在制作項目融資商業(yè)計劃書的時候，可參照此說明書的內(nèi)容，而不必拘泥于里面的表格，表格只是為了清楚分解各部分內(nèi)容而設(shè)計。收到融資說明書日期項目編號項目經(jīng)理（項目單位不填寫以上各項）內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心受理申請融資項目說明書（編制參考 ）項目名稱(英文)項目單位(英文 )地址(英文)電話傳真電子郵件聯(lián) 系 人內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心承諾書本公司（本人）保證本說明書不存在任何虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并保證對其合法性、真實性、準確性、完整性負責，本公司全體董事（本人）對此承擔連帶法

2、律責任。公司名稱：（蓋章）日期：年月日前言本說明書主要適用于公司產(chǎn)權(quán)類融資項目，如果為科技成果類融資項目請按照如下意見修改。1、摘要請使用附件一。2、第一部分公司基本情況改為研究單位基本情況，股東及出資情況，財務(wù)歷史可以省略。3、第三部分公司管理層改為研發(fā)人員情況。4、第五部分控股股東可以省略。5、第十一部分應(yīng)增加對公司未來組建的人員設(shè)置。6、第十二部分財務(wù)計劃簡明合并資產(chǎn)負債表、簡明合并利潤表可以省略。摘要公司名稱成立時間注冊地區(qū)法人代表注冊資本公股東構(gòu)成持股比例司基本主營業(yè)務(wù)凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)收益率資產(chǎn)負債率情截至今年本月況前一年前二年公司地址電 話傳真聯(lián)系人融資金需求量擬出讓股份退出方式資用

3、途說明使用計劃營業(yè)收入利潤凈資產(chǎn)收益率盈利未來一年預(yù)未來二年測未來三年目錄摘要6目錄7第一部分公司基本情況8第二部分融資說明9第三部分公司管理層10第四部分風險控制12第五部分控股股東13第六部分產(chǎn)品 / 服務(wù)14第七部分研究與開發(fā)15第八部分行業(yè)及市場情況16第九部分營銷策略17第十部分產(chǎn)品制造18第十一部分管理21第十二部分財務(wù)計劃22第十三部分項目實施進度22第十四部分其它23第一部分公司基本情況公司名稱成立時間注冊資本實收資本其中現(xiàn)金到位無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例%注冊地點公司曾經(jīng)經(jīng)營過的業(yè)務(wù)公司目前經(jīng)營的業(yè)務(wù)主營業(yè)務(wù)目前公司主要股東情況：列表說明目前股東的名稱及其出資情況。股東名稱出資額出

4、資形式股份比例聯(lián)系人聯(lián)系電話公司經(jīng)營財務(wù)歷史：列表說明（單位：萬元 ）項目截至今年本月前 1 年前 2 年銷售收入毛 利 潤純 利 潤總 資 產(chǎn)總 負 債凈 資 產(chǎn)行業(yè)地位銷售收入公司近期及市場占有率產(chǎn)品品牌未來 35年發(fā)展方向要實現(xiàn)的目標發(fā)展戰(zhàn)略目標其他第二部分融資說明股權(quán)轉(zhuǎn)讓金額轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓股份比例投資新需投資方投入額增投對外借貸資公司自身投入請說明投入資金的投資概算投資方可以得到的股權(quán)比例投資方可享有哪些監(jiān)督和管理權(quán)力收回投資的具體方式收回投資的執(zhí)行時間需要對投資方說明的其它情況第三部分公司管理層序號職務(wù)姓名工作單位聯(lián)系電話1 董 事 長2 副董事長董3事會4成員5名6單789姓名性別年齡籍

5、貫學(xué)歷學(xué)位董所學(xué)專業(yè)職稱事長畢業(yè)院校聯(lián)系電話戶口所在地主要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)和管理經(jīng)驗和成功事例姓名性別年齡籍貫學(xué)歷學(xué)位總所學(xué)專業(yè)職稱經(jīng)理畢業(yè)院校聯(lián)系電話戶口所在地主要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)和管理經(jīng)驗和成功事例姓名性別年齡籍貫技學(xué)歷學(xué)位術(shù)開所學(xué)專業(yè)職稱發(fā)畢業(yè)院校聯(lián)系電話負戶口所在地責人主要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)和管理經(jīng)驗和成功事例姓名性別年齡籍貫市學(xué)歷學(xué)位場營所學(xué)專業(yè)職稱銷畢業(yè)院校聯(lián)系電話負戶口所在地責人主要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)和管理經(jīng)驗和成功事例姓名性別年齡籍貫學(xué)歷學(xué)位財務(wù)所學(xué)專業(yè)職稱負畢業(yè)院校聯(lián)系電話責戶口所在地人主要經(jīng)歷和業(yè)績

6、：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)和管理經(jīng)驗和成功事例政策風險技術(shù)風險市場開拓風險經(jīng)營管理風險財務(wù)風險生產(chǎn)風險其他風險第四部分風險控制可能存在的風險防范手段可能存在的風險防范手段可能存在的風險防范手段可能存在的風險防范手段可能存在的風險防范手段可能存在的風險防范手段可能存在的風險防范手段第五部分控股股東股東名稱主營業(yè)務(wù)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)主營業(yè)務(wù)收入成立時間注冊資本凈利潤總負債前一年前二年管理層主要成員總資產(chǎn)凈資產(chǎn)主營業(yè)務(wù)收入凈利潤總負債控股子公司一控股子公司二控股子公司三控股子公司四如為個人股東請按照如下表格股東名稱從業(yè)經(jīng)驗第六部分產(chǎn)品/服務(wù)產(chǎn)品 / 服務(wù)的背景目前所處發(fā)展階段與同行業(yè)其它公司同類產(chǎn)品/ 服

7、務(wù)的比較本公司產(chǎn)品/ 服務(wù)的新穎性先進性和獨特性其他專利申請情況產(chǎn)品服務(wù)商標注冊產(chǎn)情況品公司已簽署有關(guān)專/利權(quán)及其它知識產(chǎn)服權(quán)轉(zhuǎn)讓或授權(quán)許可務(wù)公司現(xiàn)有的和正在申請的知識產(chǎn)權(quán)保護及利用程度目標市場產(chǎn)品更新?lián)Q代周期產(chǎn)品標準：詳細列明產(chǎn)品執(zhí)行的標準產(chǎn)品 /服務(wù)的競爭優(yōu)勢售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和用戶技術(shù)支持第七部分研究與開發(fā)公司以往的研究與開發(fā)成果及其技術(shù)先進性產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標準和質(zhì)量檢測標準情況國內(nèi)外情況，公司在技術(shù)與產(chǎn)品開發(fā)方面的國內(nèi)外競爭對手（家）情況，以及公司為提高競爭力擬采取的措施5購置開發(fā)開發(fā)人員試驗檢測占營業(yè)收其它費用總費用設(shè)備工資費用入的比例研發(fā)前一年方面的資本年金投未來一年入未來二年公司的開

8、發(fā)方向開發(fā)重點正在開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品公司現(xiàn)有技術(shù)開發(fā)資源公司尋求技術(shù)開發(fā)依托公司對關(guān)鍵技術(shù)人員的激勵機制和措施第八部分行業(yè)及市場情況行業(yè)發(fā)展歷史及趨勢行對產(chǎn)品利潤有影響的行業(yè)業(yè)進入行業(yè)的技術(shù)壁壘情貿(mào)易壁壘況政策限制行業(yè)市場前景分析與預(yù)測行年份前 5 年前 4 年前 3 年前 2 年前 1 年業(yè)銷售收入銷銷售增長率售年份第 1 年第 2 年第 3 年第 4 年第 5 年收銷售收入預(yù)測入銷售增長率預(yù)測本公司與行業(yè)內(nèi)五個主要競爭對手的比較：主要描述在主要銷售市場中的競爭對手。競爭對手市場份額競爭優(yōu)勢競爭劣勢本公司市場銷售有無行業(yè)管制，公司產(chǎn)品進入市場的難度分析公司未來3 5 年的銷售收入預(yù)測（融資不成

9、功情況下）（萬元）年份第 1 年第 2 年第 3 年第 4 年第 5 年銷售收入市場份額公司未來3 5 年的銷售收入預(yù)測（融資成功情況下 ）（萬元）年份第 1 年第 2 年第 3 年第 4 年第 5 年銷售收入市場份額第九部分營銷策略產(chǎn)品銷售成本的構(gòu)成及銷售價格制訂的依據(jù)與競爭優(yōu)勢有關(guān)因素建立銷售網(wǎng)絡(luò)策略與實施在廣告促銷方面的策略與實施在產(chǎn)品銷售價格方面的策略與實施在建立良好銷售隊伍方面的策略與實施產(chǎn)品售后服務(wù)方面的策略與實施對銷售隊伍采取的激勵機制其它方面的策略與實施第十部分產(chǎn)品制造產(chǎn)品生產(chǎn)制造方式公司的建廠情況現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備情況簡述產(chǎn)品的生產(chǎn)制造過程、工藝流程主要供應(yīng)商1聯(lián)系電話列出3 家主

10、要供應(yīng)商2聯(lián)系電話主要供應(yīng)商主要供應(yīng)商3聯(lián)系電話生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的質(zhì)量保證體系、以及關(guān)鍵質(zhì)量檢測設(shè)備產(chǎn)品成本和生產(chǎn)成本的控制產(chǎn)品毛利潤率純利潤率第十一部分管理公司準備設(shè)立哪些機構(gòu)各機構(gòu)配備多少人員人員年收入情況公司是否通過國內(nèi)外管理體系認證？公司對管理層及關(guān)鍵人員將采取怎樣的激勵機制公司是否考慮員工持股問題，請說明公司是否與掌握公司關(guān)鍵技術(shù)及其它重要信息的人員簽定競業(yè)禁止協(xié)議，若有，請說明協(xié)議主要內(nèi)容公司是否與每個雇員簽定勞動用公司是否與相關(guān)員工簽定公司技術(shù)工合同秘密和商業(yè)秘密的保密合同公司是否為每位員工購買保險，請說明保險險種公司是否存在關(guān)聯(lián)經(jīng)營和家族管理問題公司對知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密和商業(yè)秘密

11、的保護措施項目實施過程中，公司需要哪些外部支持，如何獲得這些支持第十二部分財務(wù)計劃簡要合并資產(chǎn)負債表（萬元）項目本月前一年前二年流動資產(chǎn)總額長期資產(chǎn)總額固定資產(chǎn)總額無形資產(chǎn)總額遞延資產(chǎn)總額流動負債總額長期負債總額少數(shù)股東權(quán)益總額股東權(quán)益總額簡明合并利潤表（萬元）項目本年度前一年前二年主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)成本主營業(yè)務(wù)利潤其他業(yè)務(wù)利潤銷售費用管理費用財務(wù)費用營業(yè)利潤投資收益補貼收入營業(yè)外收支凈額利潤總額凈利潤公司無形資產(chǎn)以評估值入賬的依據(jù)，應(yīng)披露評估事務(wù)所、評估計算方法及截止最近一期末評估計算方法中相應(yīng)估值數(shù)據(jù)的實現(xiàn)情況流動比率公速動比率司應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)與非專利技術(shù)披占凈資產(chǎn)比例露資產(chǎn)負

12、債率財每股凈資產(chǎn)務(wù)研發(fā)費用占銷售收入比指例標凈資產(chǎn)收益率每股收益毛利潤率產(chǎn)品形成規(guī)模銷售純利潤率請?zhí)峁?1、未來 3 5年公司盈虧平衡表；2、未來 3 5 年公司資產(chǎn)負債表；3、未來 3 5年公司損益表； 4、未來 3 5 年公司現(xiàn)金流量表；5、未來 3 5年公司銷售計劃表；6、未來 3 5 年公司產(chǎn)品成本表。每一項財務(wù)數(shù)據(jù)要有依據(jù)，要進行財務(wù)數(shù)據(jù)說明。第十三部分項目實施進度詳細列明項目實施計劃和進度，注明起止時間第十四部分其它為補充本說明書內(nèi)容，進一步說明項目情況，請把有關(guān)問題在此描述（如公司或公司主要管理人員和關(guān)鍵人員過去、現(xiàn)在是否卷入法律訴訟及仲裁事件中，對公司有何影響）請將產(chǎn)品彩頁、

13、 公司介紹冊、證書等作為附件附于本調(diào)查表后。清單如下企業(yè)應(yīng)備資料清單1. 營業(yè)執(zhí)照2. 公司章程3. 驗資審計報告4. 貸款證5. 資信證明6. 法人代碼證書7. 稅務(wù)登記證8. 財務(wù)報表（前二年、前一年、截至今年本月）9. 專利證書、鑒定報告10. 高新技術(shù)企業(yè)、高新技術(shù)項目證書11. 其它表明企業(yè)特點的資料12. 融資說明書公司法律文件可以提供復(fù)印件，但需提供原件以備核實。商業(yè)計劃書、項目建議書以及經(jīng)過電腦文字處理的文件，要求提供電腦軟盤。后 記一個項目能否吸引投資者的注意，主要看其是否具備以下四個條件：1. 項目本身是否有較大的市場容量和較強的盈利能力；2. 項目在技術(shù)、管理、生產(chǎn)、研究

14、開發(fā)和營銷等方面有無獨特性；3. 是否有完整、務(wù)實和能夠操作的項目實施計劃；4. 管理層是否具備成功實施項目的能力和信心。很多企業(yè)家往往喜歡帶著一份簡單的項目說明書與風險投資家面談，希望用自己的口才說服對方?？墒?，用嚴密的邏輯和清晰的思路表達項目，難度很大，誰能保證風險投資家真理解了？即使把項目表達清楚了，那么多內(nèi)容誰能記得住呢？因此，通過這種方式尋求投資，成功的機會不大，而且將會越來越小。閱讀本融資說明書編制參考，您會發(fā)現(xiàn)，一份強有力的商業(yè)計劃書才是吸引風險投資家的關(guān)鍵。因為商業(yè)計劃書中對上述四個關(guān)鍵問題都給予了明確的說明。我們提供這份參考資料的目的，是希望企業(yè)家在尋找投資過程中少走彎路，盡早融資成功。您在編寫融資說明書或商業(yè)計劃書過程中，如果遇到問題需要得到我們的幫助，請與內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心交易二部聯(lián)系，電話轉(zhuǎn) 8017