(整理)內(nèi)河航道整治工程施工安全風(fēng)險評估技術(shù)指南(初稿)

1、內(nèi)河航道整治工程施工安全風(fēng)險評估技術(shù)指南（初稿）*總承包有限責(zé)任公司聯(lián)合編制*內(nèi)河航道整治工程項目部2016.3目錄1. 總則 11.1 編制說明 11.2 編制依據(jù) 11.3 適用范圍 11.4 評估內(nèi)容 11.5 評估方法 11.6 評估責(zé)任 11.7 評估流程 21.8 其它 22. 術(shù)語 23. 總體風(fēng)險評估 33.1 一般要求 33.2 評估方法 43.3 專家調(diào)查法 43.4 指標(biāo)體系法 54. 專項風(fēng)險評估 64.1 一般要求 64.2 風(fēng)險辨識 74.3 風(fēng)險分析 94.4 風(fēng)險估測 94.5 風(fēng)險源評估 115. 風(fēng)險控制 135.1 一般要求 135.2 風(fēng)險控制措施 13

2、6. 風(fēng)險評估報告 146.1 一般要求 146.2 風(fēng)險評估報告編制內(nèi)容 156.3 風(fēng)險評估報告評審 161. 總則1.1 編制說明交通運輸部科學(xué)研究院港口工程施工安全風(fēng)險評估技術(shù)指南（建議稿） （以下簡稱港口風(fēng)險評估指南） ，主要適用于外港水運工程及水上水下施工作業(yè)安全風(fēng)險評估，涉及內(nèi)河航道整治工程內(nèi)容十分有限。為指導(dǎo)內(nèi)河航道整治工程施工安全風(fēng)險評估工作，有效控制施工安全風(fēng)險，科學(xué)規(guī)避施工安全事故的發(fā)生，保障工程的施工安全，初步編制了本指南，供內(nèi)河航道整治工程試運行，并在運行中不斷修改完善。1.2 編制依據(jù)（ 1 ）交通運輸部科學(xué)研究院港口工程施工安全風(fēng)險評估技術(shù)指南（建議稿） ；（ 2

3、）住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部（建質(zhì)2009 87 號） 危險性較大的分部分項工程安全管理辦法 ；（ 3）公司發(fā)布危險性較大的分部分項工程安全管理辦法及風(fēng)險源排查、評估等相關(guān)管理規(guī)定文件；（ 4） * 內(nèi)河航道整治工程項目部有關(guān)風(fēng)險源排查、評估臺賬資料。1.3 適用范圍本指南主要適用于公司承接的內(nèi)河航道整治工程施工安全風(fēng)險評估，其它類似工程的施工安全風(fēng)險評估，可參照本指南執(zhí)行。1.4 評估內(nèi)容施工安全風(fēng)險評估分為總體風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估，總體風(fēng)險評估應(yīng)在施工圖設(shè)計完成后、項目開工前完成。專項風(fēng)險評估貫穿整個施工過程，可分為施工前專項風(fēng)險評估和施工過程專項風(fēng)險評估。1.5 評估方法安全風(fēng)險評估應(yīng)根據(jù)整治工

4、程的特點，選擇定性與定量相結(jié)合的評估方法。本指南推薦采用專家調(diào)查評估法（定性）和指標(biāo)體系法（定量）對指標(biāo)的選擇及其重要性排序，應(yīng)結(jié)合工程具體情況合理確定。1.6 評估責(zé)任1.6.1 總體風(fēng)險評估：由建設(shè)單位根據(jù)項目性質(zhì)、規(guī)模、特點以、建設(shè)條件、項目風(fēng)險情況，以及國家相關(guān)規(guī)定等情況，確定是否對整個項目進(jìn)行總體風(fēng)險評估?？傮w風(fēng)險評估以內(nèi)河航道整治工程項目中各單位工程為評估對象，功能相同、位置相鄰、條件相似的一個或多個單位工程可作為一個評估對象，其評估結(jié)論可作為制定內(nèi)河航道整治工程施工組織設(shè)計的依據(jù)。按照“誰組織誰負(fù)責(zé)”的原則對評估工作質(zhì)量負(fù)責(zé)。1.6.2 專項風(fēng)險評估：由施工單位對總體風(fēng)險評估達(dá)到

5、高度風(fēng)險及以上的單位工程，或按有關(guān)工程風(fēng)險等級劃分田級（高度風(fēng)險）級以上的單位工程，以單位工程中的工藝 流程、作業(yè)活動為評估對象，可分為施工前專項評估和施工過程專項評估。其評估結(jié)論可作為制定、完善內(nèi)河航道整治工程專項施工方案的依據(jù)。按照“誰組織誰負(fù)責(zé)”的原則對評估工作質(zhì)量負(fù)責(zé)。1.7 評估流程總體風(fēng)險評估應(yīng)在項目開工前實施，專項風(fēng)險評估應(yīng)在整治分項工程開工前完成。施工中經(jīng)論證出現(xiàn)新的重大風(fēng)險源，或發(fā)生生產(chǎn)安全事故（險情）等情況，應(yīng)補充開展施工過程專項評估。安全風(fēng)險評估工作包括以下幾個階段：前期準(zhǔn)備、現(xiàn)場調(diào)研、總體風(fēng)險評估、專項風(fēng)險評估、提出風(fēng)險控制措施、編制風(fēng)險評估報告、風(fēng)險評估報告評審。1.

6、8 其它內(nèi)河航道整治工程施工安全風(fēng)險評估工作除應(yīng)遵守本指南的規(guī)定外，還應(yīng)符合國家和行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等的相關(guān)規(guī)定。2. 術(shù)語2.1 內(nèi)河航道整治工程新建、改建、擴建內(nèi)河航道水上水下沿跨河建筑物、水利建筑物及航道、泊位疏浚等工程活動的總稱。2.2 事故導(dǎo)致工程發(fā)生人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響、工期延誤或工程耐久性降低等不利后果的事件。本指南重點考慮引起人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失的事故。2.3 隱患可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為及管理上的缺陷。2.4 安全指免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。2.5 風(fēng)險某一事故發(fā)生的可能性和潛在不利后果的組合。2.6 風(fēng)險源也可稱為致險因子，是指可

7、能導(dǎo)致事故發(fā)生的直接因素，如：自然災(zāi)害、地質(zhì)條件、技術(shù)方案、作業(yè)活動、施工設(shè)備、危險物質(zhì)、作業(yè)環(huán)境等。2.7 一般風(fēng)險源指風(fēng)險源相對簡單，影響因素間關(guān)聯(lián)性較低，運用一般知識與經(jīng)驗即可防范的風(fēng)險源。2.8 重大風(fēng)險源指風(fēng)險源相對比較復(fù)雜，存在較大的不可預(yù)見性，引發(fā)的事故嚴(yán)重性較大，必須從地質(zhì)條件、技術(shù)方案、作業(yè)環(huán)境及管理措施等多角度進(jìn)行控制和防范的風(fēng)險源。2.9 風(fēng)險辨識通過對工程施工過程進(jìn)行系統(tǒng)分解，調(diào)查各施工工序潛在事故的過程。2.10 風(fēng)險分析采用系統(tǒng)安全工程理論對風(fēng)險源可能導(dǎo)致的事故進(jìn)行分析，找出可能受傷害人員、致險因子、事故原因等，確定物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為。2.11 風(fēng)險估測

8、采用定性或定量的方法，對事故發(fā)生的可能性及嚴(yán)重程度進(jìn)行估算，并根據(jù)風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則，對工程風(fēng)險進(jìn)行等級排序。2.12 危險性較大的分部分項工程指項目實施過程中存在的、可能導(dǎo)致作業(yè)人員群死群傷或造成重大不良社會影響的分部分項工程。2.13 施工安全風(fēng)險評估針對工程施工過程潛在的風(fēng)險進(jìn)行辨識、分析、估測、提出控制措施的系列工作，包括總體風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估。2.14 總體風(fēng)險評估總體風(fēng)險評估是以整治工程項目的各單位工程為評估對象，根據(jù)工程特點、施工環(huán)境、地質(zhì)條件、氣象水文、資料完整性等，評估內(nèi)河航道整治工程項目的整體風(fēng)險，確定安全風(fēng)險等級并提出控制措施。2.15 專項風(fēng)險評估專項風(fēng)險評估是

9、在總體風(fēng)險評估基礎(chǔ)上，對達(dá)到高度風(fēng)險及以上的內(nèi)河航道整治工程項目的單位工程，以施工作業(yè)活動為評估對象，根據(jù)其施工安全風(fēng)險特點，進(jìn)行風(fēng)險辨識、分析、估測，并針對其中的重大風(fēng)險源進(jìn)行量化評估，劃分風(fēng)險等級，提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。專項風(fēng)險評估可分為施工前專項評估和施工過程專項評估。3. 總體風(fēng)險評估3.1 一般要求3.1.1 以內(nèi)河航道整治工程項目中各單位工程為評估對象，功能相同、位置相鄰、條件相似的一個或多個單位工程可作為一個評估對象。內(nèi)河航道整治工程單位工程按下列規(guī)定進(jìn)行劃分。（ 1 ）內(nèi)河碼頭建設(shè)（或拆除）：按泊位（座）或500m 長度連續(xù)或相鄰?fù)Y(jié)構(gòu)碼頭劃分單位工程。（ 2）內(nèi)河護(hù)岸建設(shè)（

10、或拆除）：按連續(xù)或鄰近同同結(jié)構(gòu)1000m 長度劃分單位工程。（ 3）內(nèi)河橋梁建設(shè)（或拆除）：按獨立橋梁（座）劃分單位工程。（ 4）箱涵工程建設(shè)（或拆除）：按獨立箱涵（座）劃分單位工程。（5）航道維護(hù)疏浚工程建設(shè)：按同一條河道疏浚和同一等級航道劃分單位工程。3.1.2 滿足下列條件之一的內(nèi)河航道整治工程，由建設(shè)單位（或工程總承包單位）根據(jù)項目性質(zhì)、特點以及建設(shè)條件等情況，認(rèn)為存在高度及以上風(fēng)險的項目，開展總體風(fēng)險評估。1 ）內(nèi)河碼頭建設(shè)（或拆除）1000 噸級獨立碼頭（結(jié)構(gòu)）、 1000m 及以上連續(xù)結(jié)構(gòu)碼頭。（ 2）內(nèi)河護(hù)岸建設(shè)（或拆除）：連續(xù) 2000m 及以上長度的內(nèi)河護(hù)岸工程。（ 3）內(nèi)

11、河橋梁建設(shè)（或拆除）：內(nèi)河三級航道或中跨通航孔之間跨度60m 以上跨河橋梁工程。（ 4）箱涵工程建設(shè)（或拆除）：高度 3m 及以上或斷面積50 平米以上箱涵工程。（ 5）疏浚工程建設(shè)：邊通航邊施工的內(nèi)河四級及以上航道或疏?？傞L度大于10km及以上的疏浚工程。3.1.3 總體風(fēng)險評估的主要依據(jù)有地質(zhì)勘察報告、施工圖設(shè)計文件、評估人員的現(xiàn)場調(diào)查資料及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等。3.1.4 總體風(fēng)險評估推薦采用專家調(diào)查評估法和指標(biāo)體系法。3.1.5 評估小組根據(jù)總體風(fēng)險評估情況，提出專項風(fēng)險評估對象，即需要重點評估的風(fēng)險源。3.1.6 總體風(fēng)險評估結(jié)論可作為制定內(nèi)河航道整治工程施工組織設(shè)計、專項施工方案的依據(jù)

12、。3.2 評估方法由于內(nèi)河航道整治工程尚未建立完整的評估指標(biāo)體系，建議采用指標(biāo)體系法與專家調(diào)查評估法結(jié)合進(jìn)行總體風(fēng)險評估，若評估項目單位工程內(nèi)容與港口風(fēng)險評估指南中的評估指標(biāo)體系（表）的工程內(nèi)容一致或類似時，應(yīng)參考相應(yīng)評估指標(biāo)體系（表）進(jìn)行 總體風(fēng)險評估，對無無法參考的單位工程，建議采用專家調(diào)查評估法進(jìn)行評估。3.3 專家調(diào)查法3.3.1 專家調(diào)查評估法，是以專家作為索取信息的對象，依靠專家對內(nèi)河航道整治工程的知識和經(jīng)驗，在現(xiàn)場調(diào)查的基礎(chǔ)上，根據(jù)工程特點、施工環(huán)境、地質(zhì)條件、氣象水 文、資料完整性對內(nèi)河航道整治工程施工安全風(fēng)險作出評估和預(yù)測的一種方法。3.3.2 采用專家調(diào)查評估時，應(yīng)當(dāng)成立評

13、估專家組，專家組成員不得少于3 人。 專家應(yīng)具備高級及以上技術(shù)職稱，評估負(fù)責(zé)人具有15 年以上、 成員需具有5 年以上工程管理經(jīng)驗，以及內(nèi)河航道整治工程建設(shè)、勘察、設(shè)計、監(jiān)理或施工工作經(jīng)歷。評估結(jié)論由專 家署名并負(fù)責(zé)。3.3.3 專家組每個成員，首先分別對工程特點、施工環(huán)境、地質(zhì)條件、氣象水文、資料完整性5個分項，根據(jù)下表4個風(fēng)險等級分別給出相應(yīng)分項評定分值Ri和專家信心指數(shù)Wi,最后按公式3-1計算出專家評估結(jié)果。Dr= E （Wi x Ri）/E Wi公式 3-1式中：Dr專家組最終評分；Ri各專家風(fēng)險評定值（14）根據(jù)Wi評定信心指數(shù)（01）表3-1風(fēng)險評定值（Ri）、信心指數(shù)取值標(biāo)準(zhǔn)廳

14、P風(fēng)險等級風(fēng)險描述風(fēng)險評定值Ri信心指數(shù)1I級低度風(fēng)險1由專家根據(jù)對評估對象的認(rèn)識程度、類 似工作經(jīng)驗、專業(yè)技術(shù)水平等給出 Wi=01 （小數(shù)點后1位）。1、認(rèn)為評估結(jié)果可靠：Wi=12、認(rèn)為評估沒有把握：Wi=03、兩種情況之間：Wi=012II級中度風(fēng)險23田級高度風(fēng)險34IV級極高風(fēng)險43.3.4 根據(jù)專家組最終評分Dr值大小，按下列界限劃分工程施工安全總體風(fēng)險等級。Dr>3.5:等級IV （極高風(fēng)險）；3.5>Dr>2.5:等級田（高度風(fēng)險）；2.5 > Dr>1.5:等級H （中度風(fēng)險）；Dr <1.5:等級I （低度風(fēng)險）。3.4指標(biāo)體系法3.4

15、.1 內(nèi)河航道整治工程風(fēng)險評估指標(biāo)體系尚在探索建立之中，所以在對具體內(nèi)河航道整治工程進(jìn)行總體安全風(fēng)險評估時，除了采用專家調(diào)查評估外，還可由評估單位參考港口風(fēng)險評估指南中有關(guān)內(nèi)河兩類建立評估指標(biāo)體系（表）或類似工程評估指標(biāo)體 系（表）中的全部或部分比較重要的指標(biāo)進(jìn)行總體安全風(fēng)險評估。3.4.2 指標(biāo)體系法，根據(jù)工程特點、施工環(huán)境、地質(zhì)條件、氣象水文、資料完整性將 指標(biāo)分為五個主要反映內(nèi)河航道整治工程施工安全風(fēng)險的大類。在指標(biāo)分類的基礎(chǔ)上， 提出評估指標(biāo)。3.4.3 將各評估指標(biāo)按重要性從高到低依次進(jìn)行排序，采用權(quán)重系數(shù)對各評估指標(biāo)重 要性進(jìn)行區(qū)分。權(quán)重系數(shù)可綜合運用多種方法進(jìn)行確定，本指南推薦“

16、按評估指標(biāo)重要 性排序確定權(quán)重取值”的方法，計算公式如下所示：2n - 2m 1=2 （公式 3-2）n式中，丫一權(quán)重系數(shù)；n一評估指標(biāo)（重要指標(biāo)）項數(shù)；m一重要性排序號，m&n。3.4.4施工安全總體風(fēng)險按下式計算確定：F=EXij（公式 3-3）Xij=Rij旬（公式 3-4）式中，刈一評估指標(biāo)的分值，i=1、2、3、4、5, j=1、2、n, n為對應(yīng)第i個一級指標(biāo)包括的重要指標(biāo)的數(shù)量。計算得出F后，對照表3-2確定施工安全總體風(fēng)險等級。表3-2施工安全總體風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險等級F等級IV （極高風(fēng)險）F>60等級出（高度風(fēng)險）60 > F 亮0等級n （中度風(fēng)險）50

17、 > F K0等級LI （低度風(fēng)險）F<40注：根據(jù)工程風(fēng)險的具體情況，結(jié)合地區(qū)經(jīng)驗，可對風(fēng)險評估指標(biāo)體系的數(shù)值區(qū)間 作適當(dāng)調(diào)整。4.專項風(fēng)險評估4.1 一般要求4.1.1專項風(fēng)險評估是在總體風(fēng)險評估基礎(chǔ)上，對達(dá)到高度風(fēng)險（等級田）及以上整 治工程項目的單位工程，以其中的工藝流程、作業(yè)活動為評估對象，根據(jù)其安全風(fēng)險特 點，進(jìn)行風(fēng)險辨識、分析、估測；并針對其中的重大風(fēng)險源量化評估，劃分風(fēng)險等級， 提出風(fēng)險控制措施，專項風(fēng)險評估可分為施工前專項評估和施工過程專項評估。對存在危險性較大的分部分項工程安全管理辦法（建質(zhì)2009 87號）中屬危險性較大分部分項工程的單位工程，應(yīng)直接進(jìn)行專項風(fēng)

18、險評估。4.1.2滿足下列條件之一的內(nèi)河航道整治單位工程，應(yīng)開展專項風(fēng)險評估。（1）總體風(fēng)險等級為m級及以上的；（2）總體風(fēng)險評估中單一指標(biāo)影響過大的；（3）基坑支護(hù)及開挖：離基坑1-2倍開挖深度范圍內(nèi)有地、共同溝、大直徑煤氣（天 然氣）管道、大型壓力總水管、高壓鐵塔、歷史文物、近代優(yōu)秀建筑等重建（構(gòu)）筑物及設(shè)施；周邊環(huán)境條件很復(fù)雜；破壞后果很嚴(yán)重；基坑 深度5m<H<7m;工程地質(zhì)條件復(fù)雜； 地下水位很高、條件復(fù)雜、對 施工影響很嚴(yán)重。（4）工具式模板工程：高度15m以上的無支架立柱工程；變截 面箱梁掛籃施工； 移動模架箱梁施工；（5）混凝土模板支撐工程：高度 8m<H&l

19、t;30m 蓋梁托架、重支架安裝與拆除；高度8m<H<30m 及跨度 18m<L 以下蓋梁支架、箱梁滿 堂支架等模板支撐系統(tǒng)砼澆注；施工總荷載 15kN/ m2 及以上；集中線荷載 20kN/ m2 及以上；多跨或跨徑小于40m 的石拱橋，跨徑小于100m 的鋼筋混凝土拱橋；（ 6）承重支撐體系：高度8m<H<30 m 用于鋼結(jié)構(gòu)安裝等支撐體系；承受單點集中荷載 700Kg 以上；跨鐵路站線、二級公路等門洞搭設(shè)或拆除。（ 7）采用非常規(guī)起重設(shè)備、方法，且單件起吊重量在lOOkN 及以上的起重吊裝工程；高度200m 及以上內(nèi)爬起重設(shè)備的拆除工程；跨鐵路站線、二級公路

20、預(yù)制立柱、預(yù)制蓋梁、預(yù)制箱梁或鋼箱梁吊裝；跨徑小于 200m 的鋼箱拱橋，鋼桁架、鋼管混凝土拱橋；跨徑大于或等于50m 的梁式橋。（ 8） 腳手架： 搭設(shè)高度50m 以下落地式鋼管腳手架工程；提升高度150m 以下 附著式整體和分片提升腳手架工程；架體高度20m 以下懸挑腳手架工程。（ 9）拆除工程：可能影響行人、交通、電力設(shè)施、通訊設(shè)施或其它建、構(gòu)筑物安全的拆除工程；橋梁、碼頭的加固與拆除。（ 10 ）大型機械拆裝工程：架橋機等自行式架設(shè)設(shè)施。（ 11）水上及水下工程：水工結(jié)構(gòu)物、邊通航邊施工的航道工程（航道等級四級及以上航道 ）。（ 12 ） 達(dá)到 危險性較大的分部分項工程安全管理辦法中危

21、險性較大范圍內(nèi)的分部分項工程。（ 13 ）具有特殊施工作業(yè)活動：跨度大于36m 及以上的鋼結(jié)構(gòu)安裝工程；跨度大于60m 及以上的網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu)安裝工程；開挖深度超過16m （含16m） 的人工挖孔樁工程；地下暗挖工程、頂管工程、水下作業(yè)工程；采用新技術(shù)、新 工藝、新材料、新設(shè)備及尚無相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的危險性較大的分部分項；其它較高風(fēng)險作業(yè)項目（如爆破/爆夯、軟基處理、接岸結(jié)構(gòu)、大型臨時工程等）。1.1.3 專項風(fēng)險評估的基本程序包括：風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險估測、風(fēng)險控制。1.1.4 分項工程開工前，應(yīng)完成施工前專項風(fēng)險評估，形成專項風(fēng)險評估報告。1.1.5 施工過程中，出現(xiàn)如下情況之一的，應(yīng)開展

22、施工過程專項風(fēng)險評估。（ 1 ）經(jīng)論證出現(xiàn)了新的重大風(fēng)險源；（ 2）風(fēng)險源（致險因子）發(fā)生了重大變化，如現(xiàn)場揭露地質(zhì)條件與事前判別的地質(zhì)條件相差較大、主要施工工藝發(fā)生實質(zhì)性改變、發(fā)生生產(chǎn)安全事故或重大險情等情況。施工過程風(fēng)險評估報告以報表形式反映，報表中應(yīng)包含評估指標(biāo)前后變化對比、現(xiàn)階段風(fēng)險評估等級、風(fēng)險源及防控措施等。4.2 風(fēng)險辨識4.2.1 風(fēng)險辨識包括工程資料的收集整理、施工現(xiàn)場地質(zhì)水文條件和環(huán)境條件的調(diào)查、施工隊伍素質(zhì)和管理制度調(diào)查、施工作業(yè)程序分解、施工作業(yè)可能發(fā)生的事故類型分析。4.2.2 專項風(fēng)險評估需收集、整理的相關(guān)工程資料主要包括：（ 1 ）本工程的可行性研究報告、工程地質(zhì)

23、勘察報告、初步設(shè)計文件、施工圖設(shè)計文件及工程施工組織設(shè)計文件等資料；（ 2）工程區(qū)域內(nèi)的環(huán)境條件，包括建筑物、構(gòu)筑物、埋藏物、管道、纜線、民防設(shè)施、鐵路、公路、外電架空線路等可能造成事故的要素；（ 3）工程區(qū)域內(nèi)地質(zhì)、水文、氣象等災(zāi)害事故資料；（ 4）同類工程事故資料；（ 5）其他與風(fēng)險辨識對象相關(guān)的資料。施工過程專項風(fēng)險評估除以上資料外，還需收集：重要設(shè)計變更資料、施工記錄文件、監(jiān)控量測資料、質(zhì)量檢測報告。4.2.3 施工現(xiàn)場地質(zhì)水文條件和環(huán)境條件調(diào)查主要包括：（ 1 ）地質(zhì)條件；（ 2）氣候水文條件；（ 3）周邊環(huán)境；（ 4）工程破壞跡象和特征。施工過程專項風(fēng)險評估還需調(diào)查：補充地質(zhì)勘察結(jié)

24、果（如有）、現(xiàn)場開挖揭露地質(zhì)情況的差異、周邊環(huán)境的變化情況。4.2.4 施工隊伍素質(zhì)和管理制度調(diào)查主要包括：（ 1 ）企業(yè)近十年業(yè)績，同類工程經(jīng)驗和施工事故情況；（ 2）施工隊伍素質(zhì)，施工隊伍的專業(yè)化作業(yè)能力和技術(shù)水平；（ 3）管理制度，各種管理制度是否健全；（ 4）施工人員隊伍變化情況、制度落實情況等。4.2.5 施工作業(yè)程序分解是將內(nèi)河航道整治工程施工過程劃為不同的評估單元，分析各評估單元的主要工序、施工方法、作業(yè)程序、施工設(shè)備、施工材料等特點，從中辨識風(fēng)險因子。4.2.6 內(nèi)河航道整治工程評估單元，按施工工藝、流程、作業(yè)工序活動逐條分解。4.2.7 施工作業(yè)程序分解后，通過現(xiàn)場調(diào)查、評估

25、小組討論、專家咨詢等方式，分析評估單元中可能發(fā)生的典型事故類型，形成風(fēng)險源辨識清單見表4-1 。表4-1內(nèi)河航道整治工程施工安全風(fēng)險源辨識清單序號風(fēng)險源判斷依據(jù)1風(fēng)險源12風(fēng)險源2N風(fēng)險源N4.3 風(fēng)險分析4.3.1 對于物的不安全狀態(tài)可能引起的事故，主要從地質(zhì)條件變化、施工方案、施工 環(huán)境、施工機械、自然災(zāi)害等方面分析。4.3.2 對于人的不安全行為可能引起的事故，主要從操作錯誤、違反安全規(guī)程和管理缺陷等方面分析。4.3.3 在工程施工中，可能受到事故傷害的人員類型包括：作業(yè)人員本身、同一作業(yè) 場所的其他作業(yè)人員、周圍其他人員。事故后果包括：傷亡（失蹤）和直接經(jīng)濟(jì)損失， 但不局限于這兩類損失

26、。4.3.4 風(fēng)險分析通過評估小組討論會的形式實施， 可采用風(fēng)險傳遞路徑法、魚刺圖法、 故障樹分析法等系統(tǒng)安全工程理論進(jìn)行分析。4.3.5 根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果形成工程施工安全風(fēng)險源分析表見表4-2。表4-2內(nèi)河航道整治工程施工安全風(fēng)險源分析表風(fēng)險源潛在的事故事故原因1事故原因2事故原因 3事故原因4事故后果物的不安 全狀態(tài)人的不安 全行為管理缺陷自然災(zāi)害受傷害 人員類型傷害程度經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險源1風(fēng)險源2風(fēng)險源N4.4風(fēng)險估測4.4.1 風(fēng)險估測主要依據(jù)風(fēng)險大小=事故發(fā)生可能性X事故后果嚴(yán)重程度估測（“X”表示事故發(fā)生可能性和事故后果嚴(yán)重程度的組合）。4.4.2 根據(jù)事故后果嚴(yán)重程度劃分的四個等級

27、標(biāo)準(zhǔn)，對風(fēng)險源分析表中各風(fēng)險源按照 人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失、工程及周邊環(huán)境破壞程度分別確定事故嚴(yán)重程度等級填入風(fēng) 險估測匯總表的“人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失、工程及周邊環(huán)境破壞程度”欄。多種后果 同時產(chǎn)生時，采用就高原則確定事故嚴(yán)重程度等級。事故后果嚴(yán)重程度等級標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險估測匯總表分別見表4-3、表 4-4。表4-3風(fēng)險事故后果嚴(yán)重程度等級標(biāo)準(zhǔn)等級 標(biāo)準(zhǔn)定性 描述人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失 （力兀）工程及周邊環(huán)境 破壞程度11W人員死亡（含失蹤）人數(shù) 2 或1 w重傷人數(shù)9100 < Z<d000工程局部構(gòu)件破壞2較大3 w人員死亡（含失蹤）人數(shù) 9 或10 w重傷人數(shù)491000 <

28、 Z<5000工程局部構(gòu)件破壞 且對周邊環(huán)境造成破壞310 w人員死亡（含失蹤）人數(shù)29 或50 w重傷人數(shù)995000 < Z <10000工程整體結(jié)構(gòu)破壞4人員死亡（含失蹤）人數(shù)30 或重傷人數(shù)100Z> 10000工程整體結(jié)構(gòu)破壞 且對周邊環(huán)境造成破壞說明 人員傷亡是指在施工活動過程中所發(fā)生的人身死亡或傷害。經(jīng)濟(jì)損失是指因發(fā)生事故造成的各種費用的總和（不含恢復(fù)重建）。破壞程度是指內(nèi)河航道整治工程整體或構(gòu)件結(jié)構(gòu)及周邊環(huán)境破壞。表4-4風(fēng)險估測匯總表編 號風(fēng)險源風(fēng)險估測風(fēng)險源潛在的事故類型事故嚴(yán)重程度事故可能性風(fēng)險等級人員傷亡經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重程度等級1風(fēng)險源12風(fēng)險源2N

29、風(fēng)險源N4.4.3 事故的可能性取決于物的不安全狀態(tài)與人的不安全行為引起的事故可能性的 組合。根據(jù)事故可能性的四個等級標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險源分析表中各風(fēng)險源發(fā)生事故的可能 性的概率等級填入風(fēng)險估測匯總表中的“事故可能性”欄。事故可能性等級標(biāo)準(zhǔn)見表4-5表4-5事故可能性等級標(biāo)準(zhǔn)概率范圍中心值概率等級描述概率等級>0.31很可能40.030.30.1可能30.0030.030.01偶然2V 0.0030.001不太可能1注：（1）當(dāng)概率值難以取得時，可用頻率代替概率。（2）中心值代表所給區(qū)間的對數(shù)平均值。4.4.4 采用矩陣法對事故可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行組合，將專項風(fēng)險等級分為低度（I 級）、中度

30、（II級）、高度（田級）、極高（IV級）四級，分別填入風(fēng)險估測匯總表中的“風(fēng) 險大小”欄。專項評估風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)見表 4-6。表4-6專項評估風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重程度等級低度中度高度極高可能性與等級1234很可能4高度 出級高度 出級極高IV級極高IV級可能3中度 n級高度 出級高度 出級極高IV級偶然2中度 n級中度 n級高度 出級高度 出級不太可能1低度I級中度 n級中度 n級高度 出級4.4.5 對下列事件情況可直接判定為重要風(fēng)險源。(1)不符合法律、法規(guī)、地方性法規(guī)和相關(guān)操作規(guī)程的作業(yè)事件;(2)曾經(jīng)發(fā)生過的事故，還未采取有效控制措施的作業(yè)事件；(3)可直接觀察到存在相當(dāng)風(fēng)險的作業(yè)事件；(4

31、)相關(guān)人員、方面合理已有抱怨或投拆的作業(yè)事件。4.5風(fēng)險源評估4.5.1 對風(fēng)險估測匯總表中風(fēng)險源進(jìn)行評估，采用檢查表法(定性)或 LEC法(半 定量方法)進(jìn)行風(fēng)險源評估，推薦采用 LEC法進(jìn)行4.5風(fēng)險源評估。4.5.2 檢查表法是指把檢查對象加以分解，將大系統(tǒng)分割成若干子系統(tǒng)，以提問或打 分的形式，將檢查項目列表逐項檢查的方法。4.5.3 LEC法是根據(jù)作業(yè)人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)，以影響作業(yè)條件危險性的因素進(jìn)行評價的方法。4.5.4 LEC法按照如下步驟進(jìn)行評估(1)組成評估專家組(2)對于一個具有潛在危險性的作業(yè)條件，確定事故類型，找出影響危險性的主要 因素：L一事故發(fā)生的可能性

32、；E人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C發(fā)生事故可能造 成的后果，見表4-7。(3)按風(fēng)險評價取值標(biāo)準(zhǔn)規(guī)分別評分對 L、E、C平分作為L、E、C的計算分值, 用以計算的危險性分值(D)來評價作業(yè)條件的危險性等級。其計算公式為：D=LXEXC式中：L一事故發(fā)生的可能性大小;C 一發(fā)生事故可能造成的后果;D一危險性分值，確定危險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)見表 4-8。（4）運用LEC法進(jìn)行評估時，危險等級為12級的，為一般風(fēng)險源，屬于可接受 的風(fēng)險；危險等級為35級的，為重大風(fēng)險源，屬于不可接受的風(fēng)險，需要采取相應(yīng)安 全措施或整改后才能進(jìn)行作業(yè)表4-9。（5）對估測風(fēng)險等級為高度風(fēng)險及以上的風(fēng)險源，應(yīng)列入重大風(fēng)險源

33、，屬于不可接 受的風(fēng)險，需要采取相應(yīng)安全措施或整改后才能進(jìn)行作業(yè)見表4-9。4.5.5對風(fēng)險源評估結(jié)論，建立重大風(fēng)險源清單見表4-10。表4-7風(fēng)險源評價計算表序 號風(fēng)險源潛在事故傷害 后果風(fēng)險評估風(fēng)險源 性質(zhì)建議控制 措施涉及 項目 情況LECD等級1.風(fēng)險源12.風(fēng)險源2N風(fēng)險源N表4-8風(fēng)險評價取值標(biāo)準(zhǔn)表事故發(fā)生的可能性暴露于危險環(huán)境的頻繁程度發(fā)生事故產(chǎn)生的后果發(fā)生可能性情況L頻繁程度情況E后果情況C完全可以預(yù)料10連續(xù)暴露10大災(zāi)難，10人及以上死亡100相當(dāng)可能6每天工作時間內(nèi)暴露6災(zāi)難，39死亡40可能，但不經(jīng)常3每周一次、或偶然暴露3非常嚴(yán)重，一人死亡15可能性小，完全意外1每月

34、一次暴露2嚴(yán)重，重傷7很/、可能，可能設(shè)想0.5每年幾次暴露1重大，傷殘3極不PJ能0.2非常罕見地暴露0.5輕傷，需救護(hù)1實際不可能0.1表4-9危險性等級劃分標(biāo)準(zhǔn)危險 等級危險性分值D危險程度風(fēng)險等級1<20稍有危險，可以接受等級I （低度風(fēng)險）2> 20 30比較危險，需要注意等級n （中度風(fēng)險）3> 70 760顯著危險，需要整改后作業(yè)等級出（高度風(fēng)險）4> 160 -320高度危險，需要整改后作業(yè)等級IV （極高風(fēng)險）5> 320極度危險，不能繼續(xù)作業(yè)表4-10重要風(fēng)險源控制措施序號重要 風(fēng)險源控制目標(biāo)現(xiàn)狀 或問題控制管理方案風(fēng)控措施(A/B/C/D )

35、投入 資源實施 時間責(zé)任 部門監(jiān)督 部門1風(fēng)險源12風(fēng)險源234風(fēng)險源N注：風(fēng)控措施：A一日常管理；B一監(jiān)控預(yù)警； B全面專項整治；D一應(yīng)急搶險。5.風(fēng)險控制5.1 一般要求5.1.1 根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果與接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險控制對策如表5-1表5-1風(fēng)險接受準(zhǔn)則與控制對策風(fēng)險等級接受準(zhǔn)則控制對策等級I （低度風(fēng)險）可忽略不需米取特別的風(fēng)險防控措施。等級n （中度風(fēng)險）可接受需采取風(fēng)險防控措施， 嚴(yán)格日常安全生產(chǎn)管理， 加強現(xiàn)場巡視。等級出（高度風(fēng)險）不期望必須米取措施降低風(fēng)險，降低風(fēng)險的成本不能高于風(fēng)險發(fā)生后 的損失。等級IV （極高風(fēng)險）/、可接受必須高度重視，米取切實可行的規(guī)避措施并加強監(jiān)測

36、，否則要 不惜代價將風(fēng)險至少降低到不期望的程度。5.1.2 根據(jù)不同的風(fēng)險等級提出分級控制措施，實施現(xiàn)場管理和監(jiān)控預(yù)警。各等級風(fēng)險管理措施建議如表5-2所示。表5-2風(fēng)險分級管理措施風(fēng)險級別分級管理措施日常管理監(jiān)控預(yù)警全面專項整治應(yīng)急搶險等級I （低度風(fēng)險）V等級n （中度風(fēng)險）VV等級出（高度風(fēng)險）VVV等級IV （極高風(fēng)險）VVV5.2 風(fēng)險控制措施5.2.1 總體風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估均應(yīng)提出風(fēng)險控制措施建議。5.2.2 總體風(fēng)險評估應(yīng)提綱攜領(lǐng)提出主要控制措施建議，重點是需投入較多物力、財 力才能控制風(fēng)險的措施。5.2.3 專項風(fēng)險評估應(yīng)針對一般風(fēng)險源、重大風(fēng)險源提出系統(tǒng)全面、重點突出的

37、控制措施建議，作為現(xiàn)場安全管理、安全交底、專項施工方案編制的依據(jù)。5.2.4 針對整治工程施工事故的原因，施工期間可采取風(fēng)險控制措施包括：施工方案調(diào)整、加強安全措施、提高管理水平和人員的素質(zhì)。5.2.5 調(diào)整施工方案，主要包括合理調(diào)整施工順序、改進(jìn)施工工藝。（ 1 ）合理調(diào)整施工順序：即為了減少和控制施工過程發(fā)生事故，對施工工序從時間順序和空間次序上進(jìn)行合理安排或調(diào)整。（ 2）改進(jìn)施工工藝：即從施工方法、工藝參數(shù)上改進(jìn)，減少和控制施工過程發(fā)生事 故。5.2.6 施工安全措施，除應(yīng)執(zhí)行現(xiàn)行的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范外， 還應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際工程特點，采取安全有效、便于施工的安全措施，降低施工安全風(fēng)險。主要包括安

38、全技術(shù)措施、安全替代措施、應(yīng)急救援措施。（ 1 ）安全技術(shù)措施：包括監(jiān)測預(yù)警、對不安全場所進(jìn)行安全隔離或加固防護(hù)、設(shè)立警告標(biāo)志、人工警戒或?qū)Ｈ酥笓]等。（ 2）安全替代措施：對人工直接操作有較大風(fēng)險的，可以用機械或其它方式替代人 工操作。（3）安全救援措施：主要指制定應(yīng)急預(yù)案和做好應(yīng)急準(zhǔn)備。5.2.7 從管理和人的方面控制安全風(fēng)險主要包括加強管理、人員素質(zhì)提高。（ 1 ）加強管理：重點是抓落實，安全管理人員落實，安全管理制度落實，安全資金投入落實，安全現(xiàn)場管理落實。（ 2）人員素質(zhì)提高：主要是進(jìn)行經(jīng)常性的安全教育和培訓(xùn)，強化安全意識和觀念，提高安全操作技能；對特殊工種進(jìn)行專門培訓(xùn)，做到持證上崗；對關(guān)鍵風(fēng)險控制點安排 人員巡邏檢查；施工人員身體健康狀況符合工種要求；施工前做好安全技術(shù)交底。6. 風(fēng)險評估報告6.1 一般要求6.1.1 風(fēng)險評估報告是施工安全風(fēng)險評估過程的記錄，應(yīng)反映風(fēng)險