ISO14001檢查表新

1、受審核部門：管理層編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2 審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參書文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)僉查4.24.2環(huán)境方針環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針？環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準？VV環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？環(huán)境方針是否對持續(xù)改進和污染預防作出承諾，對遵守有美環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標和

2、指標的框架VVV環(huán)境方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的？采取了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？公眾如何獲得環(huán)境方針？VVVVVV7環(huán)境方針是否得到實施檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施？V環(huán)境方針的評審與修訂是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定,最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？如何對環(huán)境方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？VVVV7注：“檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合 X X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）受審核部門：管理層編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核

3、準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2 審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參書文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)僉查4.4.14.4.1資源，作用，職口和權限是否明確規(guī)定了組織的組織結構、 職責、權限是否有清晰的組織結構圖？相關職能部門或崗位的環(huán)境職責是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門的環(huán)境職責是什么？VVVVV最高管理者的職責、權限是否明確了最高管理者的各項職責？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？VVVV管理者代表的職責權限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持的？是

4、否向最高管理者報告環(huán)境管理體系析運行情況？VV管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？承擔管理職責的人員，如何表明其對環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾？管理者如何參與和支持環(huán)境活動？VVV有關職責、權限是如何傳達到位的各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的？各有關人員是否明確各自的職責權限？各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)環(huán)境方針之間的關系？V7VV7受審核部門：管理層編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)

5、審核日期：08.4.208.4.2 審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參書文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.54.5.5內(nèi)部審核組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序文件化是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求?程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？VV內(nèi)部審核方案的策劃是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關部門?是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？VVV內(nèi)部審核的實施是否制定了內(nèi)審實施計劃？內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部

6、門？審核是否由非從事受審活動的人員進行？審核員是否經(jīng)過培訓，并取得了資格證？審核是否抓住了關鍵環(huán)節(jié)（部門、設備、活動）和重大環(huán)境因素？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明環(huán)境管理體系的符合性和功效性？VVVVVVVV對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？采取的糾正措施是否按期完成。對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄。驗證結果是否報告了相關部門。VVVV7受審核部門：管理層編制人/日期：08.4.208.4.2批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法

7、規(guī)審核日期：08.4.208.4.2審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場查4.64.6管理評審是否有定期進行管理評審的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時間進行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？VVV受審核部門應為管理評審提供什么資料管理評審的輸入是否充分受審核部門應為管理評審提供什么資料？管理評審的輸入是否包括卜列內(nèi)容：內(nèi)、外部質(zhì)量審核結果。環(huán)境方針、目標、指標、管理方案實施情況。重大事故調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預防措施實施情況。相美方的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測量情況報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。

8、來自管理者代表的關于環(huán)境管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關于局部有效性的報告。環(huán)境因素識別與評價的總結報告?？赡芤瓠h(huán)境管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素， 如法律法規(guī)的變化、機構人員的倜整，市場的變化等。改進的建議。VV7受審核部門：行政物流部編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)僉查檢查結果記錄4.3.24.3.2法律與其他要求是否建立并保持了識別、獲得和更新法律與其他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？

9、程序是否明確了狄得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？VVVV適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審部門適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？受審部門適用的法規(guī)有哪些？VVVV法規(guī)信息是否及時變更由誰負責？做得如何？VVV如何向員工和其他相關方傳達法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？VVVV本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在后無違法？各項環(huán)境標準是否

10、清楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境影響評價報告、三問時驗收報告，污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)等？VV7VV7受審核部門：行政物流部編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2 審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)僉查檢查結果記錄4.3.34.3.3目標、指標和方案如何監(jiān)督方案的實施由誰負責方案的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？VVVV方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)是否存在一個評審方案

11、的過程？是否所有的目標和指標都有相應的方案？有關人員是否參與方案的制定？VVV是否及時修訂方某什么情況下修訂方案,是否進行過修訂？VV4.4.24.4.2能力，培訓和意識是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓的具體計劃是否根據(jù)需要修訂培訓計劃應接受培訓的人員是否都經(jīng)過了培訓需求量如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的不問情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？有沒有進行環(huán)境方針、目標和指標、意識、程序的培訓？有沒后應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？對從事特殊工作的人員（包括可能具有生大環(huán)境影響崗位的人員）

12、是否進行了培訓并進行了資格認定？ 對內(nèi)審員是否進行了培訓？ 對臨時工是否進行了培訓？ 受審部門員工培訓情況如何？VVV7VVVVV7受審核部門：行政物流部編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期: :08.4.208.4.2 審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參書文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結果記錄4.5.34.5.3不符合，糾正和預防措施是否建立了不符合、糾正和預防措施的文件化程序？程序中對不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預防措施的職責和權限的

13、規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？是否包含對不符合進行應急處理的內(nèi)容？是否飲食對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV不符合的調(diào)查和處理是否得到實施？糾正與預防措施程序是否得到實施？對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變措施？對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進行了調(diào)查？結果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的環(huán)境影響進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應？糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)

14、查，是否采取了預防措施？所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？VVVVVV7VVVV7受審核部門：生產(chǎn)部編制人/日期：08.4.208.4.2批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參書文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結果記錄4.4.64.4.6運行控制是否確定了與重大環(huán)境因素有關的運行與活動重大環(huán)境因素有哪些？與其相關的運行與確定了嗎？受審部門與重大環(huán)境因素有關的運行與活動有哪些？如何確定的？何時確定的？VVVVVVV對確定了的與

15、重大環(huán)境因素有關的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定對缺之程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定了保持了管理程序？組織所使用的產(chǎn)品和服務中已識別的重大環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？與環(huán)境有關的設備，是否有日常管理規(guī)定？是否后原材料供應的環(huán)境影響評價程序？化學品和設備入廠前是否評價,有無程序？運行程序是否有運行準則之類的內(nèi)容？對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運行控制是否充分？能否達到控制重大環(huán)境因素的目的？運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作性有關程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種力式通報？VVVVVVVV7VVVVVV7受審核部門：生

16、產(chǎn)潛 B B編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2 審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)僉查檢查結果記錄4.4.64.4.6運行控制運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運行標準？實際動作是否嚴格按程序、作業(yè)指導書執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄,有美的運行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務有關的環(huán)境信息？VVVVV.噪音管制車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪

17、聲污染源有哪些？噪聲防治設施和方法有哪些？后尢社區(qū)居民投訴？VVVV化學品管制化學品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學品？使用中是否存在滲漏情況？啟尢搬運過程中防泄漏的規(guī)定？是否對員工進行了關于油類及危險物質(zhì)的培訓？VVVVV廢棄物管理廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？確認是否向土地丟棄廢棄物，若后，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？是否啟危險廢棄物？如有，則如何控制？VVV7VV7受審核部門：生產(chǎn)潛 B B編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2 審核員：ISO

18、ISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場查檢查結果記錄污水管理 污水法定排放標準及內(nèi)部排放標準是多少？ 污水排放源有哪些？確認工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖 （邊界、 排放口、 最終排入點、地下滲透點等）。 廢水處理設施及其運行狀況如何？ 污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？ 污水池啟尢滲漏的可能性？VVVVV廢氣管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？確認大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？后尢須申報登記的大氣污染物排放？VVVV能源、資源管理有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？V7V7受審核部

19、門：生產(chǎn)潛 B B編制人/日期：08.4.208.4.2批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場查檢查結果記錄4.5.34.5.3不符合， 糾正和預防措施伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和信息交流對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？程序中有關糾正和預防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對相關文件進行了更改？VVVV更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實施？有否記錄

20、？V7V7受審核部門：營業(yè)部編制人/日期：08.4.208.4.2批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場查4.4.34.4.3信息交流如何通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)將環(huán)境管理體系審核和評審結果通報組織內(nèi)有有關人員的過程異常、緊急情況下的信息如何交流是合同員工、周圍居民進行過信息交流？通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么？是否將環(huán)境管理體系審核和評審結果通報組織內(nèi)所有有關人員？信息通報采

21、取何種方式？異常、緊急信息如何通報？受審部門涉及到哪些信息交流？VVVVVVVV向外部相美方的信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關環(huán)境信息？是否參加有關機構組織的環(huán)?；顒樱渴欠裢┓胶统邪浇涣鳝h(huán)境信息？VVV7V7受審核部門：營業(yè)部編制人/日期：08.4.208.4.2批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)僉查檢查結果記錄4.5.34.5.3不符合，糾正和預防措施是否建立了不符合、糾正和預防措施的文件化程

22、序？程序中對不符合進行處理、調(diào)查以及米取糾正和預防措施的職責和權限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？是否包含對不符合進行應急處理的內(nèi)容？是否飲食對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV不符合的調(diào)查和處理是否得到實施？糾正與預防措施程序是否得到實施？ 對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變措施？ 對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進行了調(diào)查？結果如何？采取了怎樣的措施？ 采取糾正和預防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的環(huán)境影響進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應？ 糾

23、正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？ 對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查，是否采取了預防措施？ 所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？VVVVVV7VVVV7受審核部門：財務部編制人/日期：08.4.208.4.2批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)僉查檢查結果記錄4.5.34.5.3不符合，糾正和預防措施是否建立了不符合、糾正和預防措施的文件化程序？程序中對不符合進行處理、調(diào)查以及米取糾正和預

24、防措施的職責和權限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？是否包含對不符合進行應急處理的內(nèi)容？是否飲食對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV不符合的調(diào)查和處理是否得到實施？糾正與預防措施程序是否得到實施？ 對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變措施？ 對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進行了調(diào)查？結果如何？采取了怎樣的措施？ 采取糾正和預防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的環(huán)境影響進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應？ 糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？

25、對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查，是否采取了預防措施？ 所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？VVVVVV7VVVV7受審核部門：品保部編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2 審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)僉查4.3.14.3.1環(huán)境因素如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定

26、了應急準備和響應措施？VVVV環(huán)境因素的住處能否及時更新有尢更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VV在制定環(huán)境方針、目標和指標時，是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標?其他環(huán)境因素如何控制？VVVV4.3.34.3.3目標、指標和方案組織是否設定了環(huán)境目標和指標目標是否形成文件？是否經(jīng)領導批準？是否分解到有關的職能和層次？VVV設定目標和指標時應考慮的內(nèi)容 目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的要求？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關方的觀點？ 目標和指標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？ 實現(xiàn)目標和指標

27、的方案是否可行，是否考慮了技術上的總是財政及運作上的要求？ 目標和指標是否盡可能的具有可測量性，后無測量目標和指標的方法VVVVVVV7VV7受審核部門：品保部編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2 審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)僉查4.3.34.3.3目標、指標和方案目標和指標的實現(xiàn)情況 受審部門是否遠均有相應的目標和指標？ 目標和指標是否具體并盡可能量化？ 是否設置了必要的可測量

28、參數(shù)？ 是否制定了實施目標和指標的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門和負責人？ 是否已向有美人員傳達？ 有關人員是否清楚？VVVVVVVVV啟尢目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？VV目標和指標是否定期評審、修訂環(huán)境目標和指標是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？VVVV是否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準的？受審部門有否相應的方案？是否所有的目標和指標都有相應的方案？VVV環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足標準要求是否明確了責任人？是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法？是否明確了時間要求？是否

29、規(guī)定了資源保證？VVV_V7_VV7受審核部門：品保部編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2 審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)僉查檢查結果記錄4.3.34.3.3目標、指標和方案如何監(jiān)督方案的實施由誰負責方案的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？VVVV方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標和指標都有相應的方案？有關人員是否參與方案的制定？VVV是否及時修訂方某什么情況下

30、修訂方案,是否進行過修訂？VV4.4.44.4.4文件組織是否有文件環(huán)境管理體系？相關義件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？與環(huán)境管理體系相關的文件有多少？與受審部門相關的文件有多少？三同時報告、組織結構圖等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVVVV環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標準中的要素并符合其要求？要素之間相互作用關系是否給予確定及描述？環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足 ISOISO1400114001 的要求？環(huán)境管理體系要素間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？VV查詢相關文件的途徑是否規(guī)定了查詢相關文件的途徑？文件是否便于查閱？VV74.4.54.4.5文件控制作廢文件的管理是否

31、對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？V7受審核部門：品保部編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2 審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)僉查4.5.14.5.1監(jiān)測和測量有無監(jiān)測和測量程序是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性？ 通過具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動處于受控狀態(tài)？ 監(jiān)視和測量

32、的方法、依據(jù)后尢具體的規(guī)定？ 監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求。VVVVVV是否對組織的環(huán)境目標、指標、管理方案的完成情況進行例行檢查？能否追蹤目標和指標的執(zhí)行情況？是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？VV是否對環(huán)境管理體系日常運作進行檢查？是否檢查運行控制程序？結果如何？是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結果？對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記錄？VVVVV7是否對環(huán)境績效（如噪聲強度、污水排放量）進行測定？后尢測定記錄？外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？VV7受審核部門：品保部編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核

33、準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2 審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)僉查檢查結果記錄4.5.14.5.1監(jiān)測和測量監(jiān)測異常時如何處置？是否有明確的報告程序？向誰報告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？VVVVVV有沒有建立監(jiān)測和測量設備的控制程序， 對監(jiān)測和測量設備有沒有進行校準和維護，是否保存有校準和維護的記錄？是否有監(jiān)測設備校準規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測設備，其準確度和精密度是否符合要求？是否按規(guī)定進行使用前校準和使用后的周期復校？ 是否明確了設備

34、管理的責任部門和責任人？ 監(jiān)測設備是否有校準有效期的標志？ 不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？ 監(jiān)測設備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？ 操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設備？ 監(jiān)測設備的校準記錄是否妥善保管？VVVVVVVVVVV4.5.2 合規(guī)性評價是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情是否執(zhí)行了規(guī)定？評價標準是如何確定的？評價工作何時、由誰進行的？評價結果是否有記錄？VVVV7V7受審核部門：品保部編制人/日期：08.4.208.4.2 批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.20

35、8.4.2 審核員：ISOISO1400114001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.34.5.3不符合，糾正和預防措施是否建立了不符合、糾正和預防措施的文件化程序？程序中對不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預防措施的職責和權限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？是否包含對不符合進行應急處理的內(nèi)容？是否飲食對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV不符合的調(diào)查和處理是否得到實施？糾正與預防措施程序是否得到實施？對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變措施？對已發(fā)生的不符

36、合和潛在的不符合是否進行了調(diào)查？結果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的環(huán)境影響進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應？糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查，是否米取了預防措施？所有措施是否完成？是否有效,有無記錄？VVVVVV7VVVV7受審核部門：品保部編制人/日期：08.4.208.4.2批準人/日期：08.4.208.4.2審核準則：ISO14001ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.208.4.2審核員：ISOISO1400114001 條款

37、檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場查4.5.34.5.3不符合， 糾正和預防措施伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和信息交流對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？程序中有關糾正和預防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對相關文件進行了更改？VVVV更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實施？有否記錄？VV4.5.44.5.4記錄控制是否有對記錄進行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與環(huán)境管理有關的記錄有哪些？是否充分？與受審核部門有關的環(huán)境記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯