風(fēng)險和機(jī)遇識別與應(yīng)對措施表

1、風(fēng)險和機(jī)遇識別及應(yīng)對措施表部門：采購過程 評價人： 確認(rèn)： 日期：2018.1.12序號風(fēng)險/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機(jī)遇規(guī)避接受消除1財務(wù)風(fēng)險資源使用專人負(fù)責(zé)采購款項的審批及支付2采購信息風(fēng)險材料描述不正確造成物料與要求不符專人對采購信息描述進(jìn)行審核3采購信息風(fēng)險物料變更未及時進(jìn)行溝通建立內(nèi)部溝通系統(tǒng)，使信息暢通4物料到貨不及時采購信息交貨期要求進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)整進(jìn)行彌補(bǔ)5物料到貨不合格質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)采用特采或退貨處理6采購物料價格波動市場物料波動水準(zhǔn)根據(jù)價格波動采取延期購7采購物料價格波動市場物料波動水準(zhǔn)根據(jù)價格波動采批量采購8使用未經(jīng)評價供應(yīng)商進(jìn)料不

2、合格數(shù)量多采用審批制度控制9使用未經(jīng)評價供應(yīng)商交貨期不滿足要求采用審批制度控制10使用未經(jīng)評價供應(yīng)商價格過高，不利于成本控制采用審批制度控制11供應(yīng)商評價制度不合理選擇供應(yīng)商難以控制對評價制度進(jìn)行評定12供應(yīng)商評價制度不合理價格、交期、質(zhì)量難以控制對評價制度進(jìn)行評定13在不合格供應(yīng)商進(jìn)行采購價格、交期、質(zhì)量難以控制采用審批制度控制14在不合格供應(yīng)商進(jìn)行采購不良品過多采用審批制度控制風(fēng)險和機(jī)遇識別及應(yīng)對措施表部門：與顧客有關(guān)的過程 評價人： 序號風(fēng)險/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機(jī)遇規(guī)避接受消除1財務(wù)風(fēng)險客戶未按照要求付款造成資金周轉(zhuǎn)不足對應(yīng)市場人員進(jìn)行

3、跟進(jìn)2財務(wù)風(fēng)險客戶付款周期過長造成資金周轉(zhuǎn)不足進(jìn)行先期墊付，對應(yīng)市場人員對付款進(jìn)行跟進(jìn)3合同信息風(fēng)險客戶產(chǎn)品要求不明確先期與客戶進(jìn)行充分溝通，理清產(chǎn)品要求4合同信息風(fēng)險客戶要求內(nèi)部傳達(dá)錯誤指定專人進(jìn)行合同評審及組織，確保合同評審按要求進(jìn)行5合同更改風(fēng)險合同更改內(nèi)容未及時進(jìn)行內(nèi)部溝通要求合同有變更必須通知到相關(guān)部門及人員，并納入績效考核6合同更改風(fēng)險客戶進(jìn)行產(chǎn)品要求更改或撤銷訂單每個業(yè)務(wù)員進(jìn)行跟進(jìn)，發(fā)現(xiàn)變動及時通知到公司內(nèi)部進(jìn)行處理7市場風(fēng)險市場產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲采用法律手段進(jìn)行維權(quán)8市場風(fēng)險市場產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲更新公司產(chǎn)品特點并進(jìn)行專利申請9客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客

4、戶不滿進(jìn)行公司內(nèi)部整理、采取相應(yīng)的糾正措施10客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿改進(jìn)公司內(nèi)部處理方法方式，提高效率及客戶滿意程度風(fēng)險和機(jī)遇識別及應(yīng)對措施表部門：物料存儲管理過程 評價人： 序號風(fēng)險/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機(jī)遇規(guī)避接受消除1物料傾倒物料傾倒造成不合格做出規(guī)定明確堆放、搬運(yùn)要求2物料超期超期造成物料不能使用明確物料存儲時效要求3生產(chǎn)發(fā)錯物料發(fā)錯物料造成生產(chǎn)中斷發(fā)放物料專人核對并做好交接要求4出貨發(fā)錯物料發(fā)錯物料造成貨物發(fā)錯發(fā)放物料專人核對并做好交接要求5臺賬輸入錯誤造成物料與實際不符規(guī)定做到帳卡物一致6物料標(biāo)示錯誤造成物料與

5、實際不符規(guī)定做到帳卡物一致7存儲環(huán)境不符合要求造成物料提前失效建立專門的存儲環(huán)境并按要求進(jìn)行檢查8人員能力不足物料發(fā)錯多次、臺賬輸入多次教育培訓(xùn)或調(diào)崗風(fēng)險和機(jī)遇識別及應(yīng)對措施表部門：資源管理過程 評價人： 序號風(fēng)險/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機(jī)遇規(guī)避接受消除1崗位職責(zé)權(quán)限不明確公司崗位實際需求做出規(guī)定明確職責(zé)權(quán)限2招聘人員能力不足崗位能力要求通過文件查閱、面談及試用進(jìn)行確認(rèn)3培訓(xùn)安排不足崗位能力要求合理安排培訓(xùn)計劃并報批，按批準(zhǔn)版進(jìn)行操作4聘用童工法律法規(guī)要求嚴(yán)格查閱身份證明5聘用人員部分能力不滿足要求崗位能力要求通過培訓(xùn)進(jìn)行彌補(bǔ)6未按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)安

6、排培訓(xùn)計劃定期進(jìn)行檢查7招聘人員超越崗位能力要求崗位能力要求調(diào)整到合適的崗位8勞動防護(hù)配備標(biāo)準(zhǔn)不足崗位工作內(nèi)容需求規(guī)定配備標(biāo)準(zhǔn)并按要求配備9人員流動量大人員配置標(biāo)準(zhǔn)采取激勵措施10人員流動量大人員配置標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化人員配置標(biāo)準(zhǔn)或改進(jìn)工藝風(fēng)險和機(jī)遇識別及應(yīng)對措施表部門：產(chǎn)品實現(xiàn)策劃過程 評價人： 序號風(fēng)險/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機(jī)遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足未按要求進(jìn)行工作輸出培訓(xùn)或調(diào)崗2產(chǎn)品輸入要求不明確產(chǎn)品輸出難度加大、輸出錯誤或未按期輸出項目評估方式明確輸入要求3產(chǎn)品要求臨時更改產(chǎn)品輸出難度加大、輸出錯誤或未按期輸出建立內(nèi)部系統(tǒng)將更改及時通知到

7、相關(guān)設(shè)計員或共享4茶農(nóng)輸入要求錯誤未能輸出有效開發(fā)結(jié)果項目評估方式明確輸入要求5輸出資料錯誤未能輸出有效開發(fā)結(jié)果或未按期輸出專人進(jìn)行輸出資料審核6輸出延期未按期輸出建立階段式評價方式，逐步進(jìn)行驗證操作7樣品物料采購延期樣品與預(yù)期差異尋求替代性材料或改變樣機(jī)組裝工藝8樣品物料采購延期樣品與預(yù)期差異尋求替代性材料或改變樣機(jī)組裝工藝9樣品組裝工藝不符合常規(guī)生產(chǎn)工藝生產(chǎn)難度大或不能生產(chǎn)改變工藝或設(shè)備狀態(tài)10樣品檢測確認(rèn)不到位樣品不符合要求嚴(yán)格按照輸入要求及及試用要求進(jìn)行驗證確認(rèn)11生產(chǎn)工藝問題不斷不能生產(chǎn)或生產(chǎn)緩慢進(jìn)行試生產(chǎn)確認(rèn)工藝要求12輸出樣品不符合要求產(chǎn)生新產(chǎn)品推薦客戶試用風(fēng)險和機(jī)遇識別及應(yīng)對措

8、施表部門：檢驗控制過程 評價人： 序號風(fēng)險/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機(jī)遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足檢驗不到位或判定錯誤培訓(xùn)或調(diào)崗2檢測設(shè)備潛在失效或失效檢驗失效定期進(jìn)行驗證或校準(zhǔn)3檢測設(shè)備配備不足部分項目不能實施檢驗申請配備或通過工藝控制4檢測文件要求不明確檢驗失效定期評審檢驗文件的有效性5檢測判定誤判/錯判生產(chǎn)或出貨不能順利進(jìn)行指定專人進(jìn)行檢測結(jié)果審核6檢測記錄未按要求保存稽核不符合規(guī)定每日上交報表7檢測記錄更改稽核不符合或記錄追溯性失效指定專人進(jìn)行審核確認(rèn)8外部法規(guī)變化可能造成檢測判定錯誤指定專人進(jìn)行外部標(biāo)準(zhǔn)定期查閱，發(fā)現(xiàn)變化及時進(jìn)行溝通9

9、客戶投訴退貨或賠償指定專人進(jìn)行客戶質(zhì)量溝通，及時進(jìn)行處理彌補(bǔ)10客戶投訴退貨或賠償改變工藝或?qū)Ξa(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)風(fēng)險和機(jī)遇識別及應(yīng)對措施表部門：產(chǎn)品實現(xiàn)過程 評價人： 確認(rèn)： 日期：序號風(fēng)險/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機(jī)遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足操作緩慢或錯誤頻發(fā)培訓(xùn)或調(diào)崗2生產(chǎn)設(shè)備潛在能力不足未按期交貨調(diào)整生產(chǎn)計劃或配備設(shè)備3生產(chǎn)設(shè)備潛在失效未按期交貨或批量不良品定期進(jìn)行設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)4作業(yè)文件錯誤不能有效指導(dǎo)生產(chǎn)生產(chǎn)前對工藝文件進(jìn)行確認(rèn)5未配備作業(yè)圖紙生產(chǎn)產(chǎn)品自檢失效生產(chǎn)前對工藝文件進(jìn)行確認(rèn)6治具使用錯誤產(chǎn)品不符合要求及未能按期交貨生產(chǎn)前對模具進(jìn)行

10、確認(rèn)7治具保養(yǎng)不到位部分產(chǎn)品不合格建立模具定期保養(yǎng)制度并進(jìn)行保養(yǎng)8物料領(lǐng)取錯誤產(chǎn)品不合格/未能按期交貨物料上線前進(jìn)行核對后上線9物料供應(yīng)不足未能按期交貨調(diào)整生產(chǎn)計劃或內(nèi)部跟催10人員自檢判定錯誤產(chǎn)品不合格按照規(guī)定進(jìn)行首件及過程巡檢11混料產(chǎn)品不合格/未能按期交貨現(xiàn)場進(jìn)行明確標(biāo)示12生產(chǎn)環(huán)境溫濕度不符合產(chǎn)品不合格（生銹/氧化）按照環(huán)境要求進(jìn)行控制13產(chǎn)品包裝不符合要求產(chǎn)品不合格（外觀不良）按照包裝要求進(jìn)行控制14人員生病或精神不佳部分產(chǎn)品不良或工傷事故班前會進(jìn)行確認(rèn)，確保人員精神狀良好15防護(hù)配備不足產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求按照要求進(jìn)行配備風(fēng)險和機(jī)遇識別及應(yīng)對措施表序號風(fēng)險/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機(jī)遇規(guī)避接受消除16未按要求佩戴防護(hù)設(shè)施產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求或工傷事故過程組裝進(jìn)行巡檢確認(rèn)17工藝改進(jìn)不良率過高/未能按期交貨改進(jìn)過程與正常生產(chǎn)區(qū)分進(jìn)行18工藝改進(jìn)減少人員、提高效率19生產(chǎn)計劃安排不合理未能按期交貨/頻繁切換機(jī)種生產(chǎn)計劃審核后發(fā)放使用