人資部內(nèi)審檢查表上課講義

1、XXXX有限公司內(nèi)審檢查表210-R36現(xiàn)場審核檢查表編號：共4頁 第1頁審核部門人資部負(fù)責(zé)人徐成審核員審核時間審核提示符合性判斷：1符合準(zhǔn)則要求；2基本符合準(zhǔn)則要求（存在輕微問題，可接受），口頭通知受審核方；3未達(dá)到準(zhǔn)則要求。記錄要求：應(yīng)記錄符合的與不符合的審核證據(jù)，記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰，具有可追溯性。標(biāo)準(zhǔn)條款號檢查內(nèi)容和方法檢查 記錄符合性文件控 制/8.5 文件控制程序內(nèi)容是否完整， 是否有可操作性？程序是否 對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、 存檔、查找、修訂、評審做出 了規(guī)定？ 程序文件是否有效版本？ 外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括 在控制范圍之例？ 是否規(guī)定了文件夾的保管辦 法？ 是否規(guī)定了

2、適時和定期評審 文件的有效性？ 對體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的 崗位是否得到現(xiàn)行有效文 件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？所有文件是否字跡清楚？ 所有文件標(biāo)識是否明確？ 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人 的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或 修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ 識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方 法是什么？是否滿足要求？ 使用處是否都使用適應(yīng)文件 的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？現(xiàn)場審核檢查表（續(xù)頁）編號：共4頁第2頁標(biāo)準(zhǔn)條款號檢查內(nèi)容和方法檢查 記錄符合性是否對外來文件的收集、審 查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、 評審、更新、補(bǔ)充、和作廢等 作了規(guī)定？外來文件的識別是否充分，是否是

3、現(xiàn)行有效版本？程序中是否對記錄的標(biāo)識、收 集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、 查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī) 定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)里要求？是否有保存期限的規(guī)定？是否對記錄進(jìn)行了清理，并列 出了清單？對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、 保護(hù)是否與書面程序的要求 相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適 宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是 否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)仃記錄疋否兀整？冃匕否提 供足夠信息？信息是否可靠、 可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？現(xiàn)場審

4、核檢查表（續(xù)頁）編號：共4頁第3頁標(biāo)準(zhǔn)條款號檢查內(nèi)容和方法檢查記錄符合性Q6.2F6.2Q6.4F6.4對人員的能力要求，是否包括 對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？ 是否對人員能力勝任與否進(jìn) 行了培訓(xùn)與考核？人員的安 排是否滿足要求？ 培訓(xùn)需求是如何確定的，是否 考慮到職責(zé)、能力、文化程度 以及工作性質(zhì)的不同情況的 要求？培訓(xùn)的對象是否包括 所有員工？ 是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培 訓(xùn)計劃？有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識、 程序的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員是否 進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn) 定？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 對臨時工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 受審部門員工培訓(xùn)情況如 何？培訓(xùn)是否記錄？ 培訓(xùn)后是否考核？ 以何種方式評價培訓(xùn)的有效 性？實(shí)際效果如何？ 查特殊崗位的作業(yè)資格證書 查年度培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)實(shí)施 記錄以及考核記錄 查人員健康檢查巡視廠區(qū)的衛(wèi)生控制情況 查看衛(wèi)生間、更衣室的衛(wèi)生控 制查綠化的蟲害控制 查廠區(qū)、車間和倉庫的四害控 制查門衛(wèi)的人員出入安全控制現(xiàn)場審核檢查表（續(xù)頁）編號：共4頁第4頁標(biāo)準(zhǔn)條款號檢查內(nèi)容和方法檢查記錄符合性Q8.4數(shù)據(jù)分析Q8.5持續(xù)改進(jìn)本部門有哪些需要定期匯