土地收購盡職調(diào)查文件清單(共25頁).docx

1、土地收購盡職調(diào)查文件清單5.11所有發(fā)給上述合同或者承諾的任何相對方或者從任何相對方收到的重要通信文件或者材料。核對原件例如：終止函；宣稱違約或者不履行支付義務的信件；合同轉(zhuǎn)讓或者委托履行的信件。3.6公司的主要動產(chǎn)（例如汽車、機器和設備）清單。（請列明物品為自有或租賃）加蓋公章3.7與對公司有管轄權的所有政府監(jiān)管機構(gòu)的信函往來，包括：3.7.1房地產(chǎn)有關政府機關；核對原件7.2工商行政管理機關；核對原件7.3稅務機關；核對原件3. 7.4環(huán)境、健康、公共安全和消防機關；核對原件3. 7.5勞動機關；核對原件7.6金融和外匯管理機關；核對原件3. 7.7其他政府機關。核對原件8公司向有關政府管

2、理機關提出的申請和咨詢，以及該等機關做出的答復。核對原件4、項目文件事項4.1公司擁有的所有正在開發(fā)或開發(fā)完成的項目名稱、地址、投資額、開發(fā)進度、竣工日期等情況的描述。加蓋公章4.2公司名下的房地產(chǎn)權利證書（如有）。核對原件3. 3公司或任何子公司通過出讓、轉(zhuǎn)讓或劃撥方式取得的土地國有土地使用權證。核對原件4.4與公司所占用的土地的權利有關的全部文件，包括但不限于：4. 4.1土地使用權出讓合同；核對原件4.2土地使用權全部交齊的證明；核對原件4. 4.3其他有關政府機構(gòu)發(fā)布的政策、規(guī)定、決定和批復，有關政府機構(gòu)授予公司的許可、同意或者特許和公司與有關政府機構(gòu)簽署的協(xié)議;議;核對原5與公司開發(fā)

3、的每一個項目有關的批準、許可、證照、圖冊以及方案，包括但不限于以下方面：規(guī)劃、土地勘探測量、民防、消防、環(huán)境、綠化、排水、設計以及與建設相關的批準或者許可；3. 5.1建設用地許可證；核對原件5.2建設用地規(guī)劃許可證；核對原件4.5.3建設工程規(guī)劃許可證；核對原件5.4項目施工許可證；核對原件4.5.5基礎設施大配套工程相關文件（例如：申請文件、大配套工程收費合同等）；核對原件4.5.6規(guī)劃設計條件通知書；核對原件4.5.7項目設計方案圖冊；核對原件4.5.8項目核定用地相關圖；核對原件4.5.9申報及項目立案表；核對原件4.5.10當?shù)氐孛芾頇C構(gòu)出具的物業(yè)地名批準文件/證書；核對原件4.5

4、.11項目的投資計劃歷年結(jié)轉(zhuǎn)文件（市建委下達）;對原件4.6與拆遷有關的全部文件，包括：拆遷許可證、拆遷計劃和補償安置方案、補償安置協(xié)議以及拆遷進度的說明；核對原件4.7抵押合同以及抵押登記證（例如：在土地和在建工程上設定抵押）；核對原件4.8與公司開發(fā)的建筑相關的建設合同，包括：開發(fā)管理合同、設計合同、施工合同以及監(jiān)理合同）；核對原件4.9公司就其購買或自行開發(fā)的建筑物支付購買價款或建設費的證明；核對原件4.10工程圖紙及資料4.10.1項目地籍圖；核對原件4.10.2項目地形圖；核對原件4.10.3帶邊界線的土地勘測圖；核對原件3.10. 4項目試樁、樁基、樁位圖；核對原件5樓層平面圖、截

5、面圖及正面圖；核對原件4.10.6完工及示意圖復印件；核對原件4.10.7先期準備的所有機械、電氣、結(jié)構(gòu)或其他工程調(diào)研文件；4.10.8消防安全系統(tǒng)描述；核對原件9面積測量文件；核對原件4.10. 10完工證明文件（如有）；核對原件4.10.11與項目各個有關部分相連接的道路、電力、排污、天然氣、供水、電信接口的位置圖；核對原件4.10. 12工程計算書。核對原件4.11供電、供氣、供水、供暖等部門的批準文件及相關協(xié)議。核對原件4.12交通管理部門為停車區(qū)頒發(fā)的停車許可證（如有）。核對原件4.13對項目現(xiàn)有的評估報告（如有）。件5、財務事項5.1公司自成立年度起已審計詳細財務報表（損益表、負債

6、表和現(xiàn)金流量變動報表）。對原件2公司自成立年度起的詳細營業(yè)報表。原件3應收帳款及帳齡清單。加蓋公章5.4應付帳款清單。加蓋公章4. 5公司所支付保證金和預付款清核對原資產(chǎn)核核對核對原資產(chǎn)核核對單。加蓋公章5.6公司擁有的存款清單。加蓋公章5.7過去五年資金使用情況摘要。加蓋公章4. 8所有為物業(yè)服務的供應商清單。加蓋公章6、稅收事項6.1所有政府給予的稅收優(yōu)惠及財政補貼批復文件核對原件（例如：營業(yè)稅或所得稅減免稅批復等）。5. 2所有其他從稅務局取得的文件和通知（例如：納稅方法界定通知、稅務調(diào)查或稅務處罰通知等如有）。核對原件3開業(yè)至今所有營業(yè)稅申報表及完稅憑證。核對原件湖南夭興物業(yè)發(fā)展有限公

7、司五一廣場吉祥巷項目用地盡職調(diào)查報告1、公司結(jié)構(gòu)事項1.1詳細的組織機構(gòu)圖，包括所有的子公司、母公司或公司（加蓋公章）的前身，并指明上述各公司的：公司名稱;公司設立地；同有限公司的關系；各公司股東或者合伙人，以及其各自持有的股權比例；各公司高級管理人員；業(yè)務；與有限公司的財產(chǎn)關系、債權債務關系。1.2公司的組建文件：原始文件、批準文件及隨后所有的修訂件，包括以下文件:6.4開業(yè)至今所有房地產(chǎn)稅申報表及完稅憑證。核對原件3. 5開業(yè)至今所有企業(yè)所得稅季度申報表及完稅憑證。核對原件4. 6開業(yè)至今所有各年度企業(yè)所得稅匯算清繳申報表及完稅憑證。核對原件6.7開業(yè)至今所有預提所得稅申報表及完稅憑證。核

8、對原件6. 8開業(yè)至今所有土地增值稅申報表及完稅憑證。核對原件6.9開業(yè)至今所有契稅申報表及完稅憑證。核對原件6.10開業(yè)至今所有應繳印花稅的合同及繳稅金額明細表。核對原件6.11開業(yè)至今所有存貨的明細及變動情況表。加蓋公章6.12開業(yè)至今所有固定資產(chǎn)的清單，按不同資產(chǎn)進行分類并注明取得時的原始成本及累計折舊金額。加蓋公章6. 13開業(yè)至今所有無形資產(chǎn)情況明細表，包括：取得日期、原值、攤銷政策、凈值等信息。加蓋公章7、訴訟和其他爭議事項7. 1就公司或任何子公司提起的、針對公司或任何子公司提起的或影響公司或任何子公司的一切訴訟、仲裁程序、行政程序及政府調(diào)查所做的說明（包括：在過去一年中了結(jié)的、

9、目前尚在處理中的或?qū)⒁l(fā)生的此類事件），應附隨一切有關的答辯狀、來往信函及其他相關文件。加蓋公章2可能對公司或任何子公司產(chǎn)生約束力或有影響的一切命令、法令、判決、和解協(xié)議、禁令或裁決。核對原件3可能導致訴訟的事實或狀況的說明。7.4員工賠償（現(xiàn)有和歷史的賠償）的說明。加蓋公章4. 5對過去兩年中公司及任何子公司卷入的己經(jīng)完結(jié)的訴訟事件的說明。加蓋公章6過去兩年的和解文件和通信往來。復印件8、雇員聘用和人力資源事項8.1公司簽訂的聘用合同。復印件2公司所有員工的名單，包括：員工姓名、性別、工作說明、職務、年度工資、獎金、獎勵和其他報酬以及最初雇傭日期和雇傭年限、退休計劃和全職/兼職狀況。5. 3

10、公司的員工福利清單，包括但不限于：福利計劃;正常工作周內(nèi)的加班政策說明;休假制度；帶薪假期；帶薪和無薪病假制度；任何目前缺勤的人員名單（注明缺勤事項以及是否帶薪）。5. 4公司所有股票激勵、期權、股票購買、獎金、報酬以及類似計劃以及關于該等計劃的實施文件（例如：股票、期權授予協(xié)議）。7. 5所有保密協(xié)議、不競爭協(xié)議、雇員發(fā)明和專有信息協(xié)議以及類似協(xié)議的標準格式，以及受這些協(xié)議約束的雇員、董事、官員、代理人和顧問的名單。復印件6公司的公司守則和雇傭手冊。復印件7最高薪資記錄。復印件9、知識產(chǎn)權事項9.1有關公司的知識產(chǎn)權的說明（不論是否已注冊。若已注冊，則請列出注冊的地區(qū)、到期日或預期的續(xù)展日）

11、、申請文件、登記證明及其他相關文件。復印件8. 2公司與任何其他機構(gòu)達成的所有知識產(chǎn)權許可協(xié)議、技術轉(zhuǎn)讓協(xié)議、技術服務協(xié)議、技術開發(fā)協(xié)議和其他類似協(xié)議，以及關于上述協(xié)議或安排的所有批準或登記文件。復印件10保險事項9. 1公司及各子公司持有的保險單（注明保險商、被保利益、保險范圍、保險金以及其他重要條款）以及上述保險單的復印件。核對原件2公司及各子公司自成立以來所有保險索賠的列表，以及該保險索賠的現(xiàn)狀。加蓋公章11、其他事項10. 1任何貴司認為對公司及各子公司的業(yè)務有重要意義的其他信息或文件，或任何未準確評估公司及各子公司的狀況并為確定與目前擬進行的交易有關的協(xié)議和文件中將要包含的陳述的準確

12、性所必須考慮和審閱的其他信息和文件。1.2.1營業(yè)執(zhí)照正、副本；核對原件1.2.2房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書；核對原件1. 2.3公司章程；核對原件1. 2.4股權登記冊和頒發(fā)后每一股東的出資證明；核對原件1. 2.5企業(yè)組織機構(gòu)代碼證；核對原件1. 2.6國稅登記證;核對原件1.2.7地稅登記證；核對原件1.2.8財政登記證；核對原件1.2.9統(tǒng)計登記證；核對原件1.2.10勞動登記文件；核對原件1.2.11社會保險登記證明；核對原件1.2.12有關出資和增資（如有）的驗資報告，所有同驗資有關的報告，所有同公司注冊資本增減相關的申請和批準文件。核對原件1.3公司股東變更的協(xié)議、工商變更等證明文件。復

13、印件1.4現(xiàn)任法定代表人身份證明、個人身份證明及現(xiàn)任職務。加蓋公章1.5公司的董事會、監(jiān)事會、主要高級管理人員的名單及其各自現(xiàn)在的職責。加蓋公章1.6公司完整的會議記錄，包括股東會、董事會、董事會下設的主要委員會以及監(jiān)事會的所有會議記錄和書面決議。（如：股東、董事、法定代表人變更決議）。復印件1.7其他以有限公司名義取得的政府機構(gòu)和/或行業(yè)協(xié)會要求公司取得或已授予公司的與其業(yè)務經(jīng)營有關的所有特許證書、執(zhí)照或許可證。核對原件1.8公司貸款卡。核對原件2、公司股東事項2.1列出公司全部股東、期權持有人，標明其名稱、地址、持股比例、購買/授予日期、價格、到期日。加蓋公章2. 2列出一切有其他權利獲得

14、公司股權的權利持有人，標明其各自的名稱、地址、發(fā)行日期、權利說明以及其他有關條款。加蓋公章3公司的股東協(xié)議、買賣協(xié)議、委托投票協(xié)議、股權質(zhì)押協(xié)議或其他有關公司股權出售、轉(zhuǎn)讓或投票的限制性協(xié)議。核對原件2.4公司股東經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照。核對原件5公司股東的法定代表人身份證明、個人身份證明及現(xiàn)任職務。加蓋公章3、公司經(jīng)營事項3.1對于公司基本情況及總體經(jīng)營業(yè)務的介紹。加蓋公章2. 2任何可能會限制公司下列各項能力的協(xié)議：核對原件承擔額外債務；出售、租賃或轉(zhuǎn)讓公司的任何資產(chǎn)。2. 3所有同公司有重大合作安排的機構(gòu)的名單以及同該等合作安排相關的所有合同或文件。核對原件4公司簽訂的或他人代表公司簽訂的有

15、關下列交易的文件（如合同、協(xié)議、諒解備忘錄、意向書及類似文件）:3.4.1與任何其他機構(gòu)共同組建的任何子公司、合伙企業(yè)或聯(lián)盟；3.4.2收購或出售任何機構(gòu)和/或其任何資產(chǎn)；核對原件3.4.3與任何機構(gòu)合并或從任何機構(gòu)分立；核對原件3.4.4其他類似的交易。核對原件3.5所有同公司有關的現(xiàn)有重大合同及其所有修訂/補充協(xié)議，包括但不限于：3.5.1所有借款合同及未償還借款的明細；核對原件3.5.2同供應商達成的合同總價格超過5000美元或者合同期超過一年的合同（包括購買訂單）；核對原件3.5.3所有管理合同（包括物業(yè)管理合同）、咨詢合同、服務以及排他性分銷或者代理合同；核對原件3.5.4以公司或任何子公司為一方，以關聯(lián)人員為一方（關聯(lián)人員包括任何集團成員的股東、董事、雇員或者上述人員所服務、持股或擁有金錢利益