監(jiān)理工程師考試建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度講義

1、監(jiān)理工程師考試建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度講義監(jiān)理工程師考試建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度講義一、建設(shè)程序（熟悉）（一）建設(shè)程序的概念所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。按照內(nèi)在規(guī)律，投資建設(shè)一項(xiàng)工程應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策、建設(shè)實(shí)施和交付使用 3 個(gè)發(fā)展時(shí)期。每個(gè)時(shí)期又可分為若干個(gè)階段，各階段及每個(gè)階段內(nèi)的各項(xiàng)工作之間存在嚴(yán)格的先后順序關(guān)系?？茖W(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。從事建設(shè)工程活動(dòng)，必須嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)程序。這是建設(shè)工程監(jiān)理人員的重要職責(zé)。目前我國(guó)的建

2、設(shè)程序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期相比較，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化：一是在投資決策階段，實(shí)行了項(xiàng)目決策咨詢?cè)u(píng)估制度，二是實(shí)行了工程招標(biāo)投標(biāo)制度，三是實(shí)行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實(shí)行了項(xiàng)目法人責(zé)任制度。按照先行規(guī)定，我國(guó)一般大中型及限額以上項(xiàng)目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動(dòng)分成以下幾個(gè)階段：提出項(xiàng)目建議書；編制可行性研究報(bào)告；根據(jù)咨詢?cè)u(píng)估情況對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行決策；根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告編制設(shè)計(jì)文件；初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后，做好施工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動(dòng)用前準(zhǔn)備工作；項(xiàng)目按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗(yàn)收合格并正式投產(chǎn)交付使用；生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間，進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)估。（二）建設(shè)工程各

3、階段工作內(nèi)容主要分為 7 個(gè)階段：項(xiàng)目建議書階段；可行性研究階段；設(shè)計(jì)階段；建設(shè)準(zhǔn)備階段；施工安裝階段；生產(chǎn)準(zhǔn)備階段；竣工驗(yàn)收階段。1項(xiàng)目建議書階段項(xiàng)目建議書是向國(guó)家提出建設(shè)某一項(xiàng)目的建議性文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目的初步設(shè)想。（ 1）作用非政府投資項(xiàng)目一般要經(jīng)過咨詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證， 特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度。 國(guó)家將逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度。企業(yè)投資建設(shè)政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄中的項(xiàng)目時(shí)，只需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、核準(zhǔn)制可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程序。對(duì)于外商投向項(xiàng)目，還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。目錄以外項(xiàng)目，由企業(yè)按照屬地原登記備案制 則向

4、地方政府投資主管部門備案。國(guó)務(wù)院投資主管部門進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督?？砂错?xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn)，也可編制中長(zhǎng)期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)特大型企業(yè)集團(tuán)，投資目院投資主管部門批準(zhǔn)后，其中屬于目錄中的項(xiàng)目錄中的項(xiàng)目不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只須辦理備案手續(xù)3設(shè)計(jì)階段一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計(jì)。(1) 初步設(shè)計(jì)：是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料， 對(duì)工程進(jìn)行系統(tǒng)研究， 概略計(jì)算，如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過可行性研究報(bào)告總投資的 10%以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批。(2) 技術(shù)設(shè)計(jì)。(3) 施工圖設(shè)計(jì)。建設(shè)工程質(zhì)量

5、管理?xiàng)l例規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查， 未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件不得使用。4施工準(zhǔn)備階段工程開工建設(shè)之前，應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作。，具備開工條件以后，建設(shè)單位申請(qǐng)開工。經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目進(jìn)入下一階段，即施工安裝階段。5施工安裝階段建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。按照規(guī)定，工程新開工時(shí)間是指建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。 不需開槽的工程， 以正式打樁作為正式開工日期， 本階段的主要任務(wù)是按設(shè)計(jì)進(jìn)行施工安裝，建成工程實(shí)體。在施工安裝階段，施工承包單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好圖紙會(huì)審工作，參加

6、設(shè)計(jì)交底，了解設(shè)計(jì)意圖，明確質(zhì)量要求； 選擇合適的材料供應(yīng)商； 做好人員培訓(xùn)；合理組織施工；建立并落實(shí)技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系； 嚴(yán)格把好中間質(zhì)量驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)。6生產(chǎn)準(zhǔn)備階段工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)做好各項(xiàng)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。生產(chǎn)準(zhǔn)備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段的重要銜接階段。7竣工驗(yàn)收階段建設(shè)工程按設(shè)計(jì)文件規(guī)定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達(dá)到竣工驗(yàn)收條件，建設(shè)單位即可組織竣工驗(yàn)收，勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)參加竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)工程方可交付使用，竣工驗(yàn)收后，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)向建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。(

7、 三) 堅(jiān)持建設(shè)程序的意義1依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序2科學(xué)決策，保證投資效果3順利實(shí)施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量4順利開展建設(shè)工程監(jiān)理( 四) 建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系1建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)2建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容3建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地位4堅(jiān)持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則5嚴(yán)格執(zhí)行我國(guó)建設(shè)程序是結(jié)合中國(guó)國(guó)情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)建設(shè)工程主要管理制度（熟悉）按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定， 在工程建設(shè)中， 應(yīng)當(dāng)實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、 工程招標(biāo)投標(biāo)制、 建設(shè)工程監(jiān)理制、合同管理制等主要制度。 這些制度共同構(gòu)成了建設(shè)工程

8、管理制度體系。（一）項(xiàng)目法人責(zé)任制為了建立投資約束機(jī)制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)按照政企分開的原則組建項(xiàng)目法人，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制， 即由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)的制度。1項(xiàng)目法人國(guó)有單位經(jīng)營(yíng)性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項(xiàng)目法人。 項(xiàng)目法人可按 中華人民共和國(guó)公司法 ( 以下簡(jiǎn)稱公司法的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司 ( 包括國(guó)有獨(dú)資公司 ) 和股份有限公司等。2項(xiàng)目法人的設(shè)立（1）設(shè)立時(shí)間新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后， 應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作?；I備組主要由項(xiàng)目投資方派代表組成。申報(bào)項(xiàng)目可行性

9、研究報(bào)告時(shí)， 需同時(shí)提出項(xiàng)目法人組建方案。否則，其可行性研究報(bào)告不予審批。項(xiàng)目可行性報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人，并按有關(guān)規(guī)定確保資金按時(shí)到位， 同時(shí)及時(shí)辦理公司設(shè)立登記。（ 2）備案國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的公司章程須報(bào)國(guó)家計(jì)委 （國(guó)家發(fā)改委）備案，其他項(xiàng)目的公司章程按項(xiàng)目隸屬關(guān)系分別向有關(guān)部門、地方計(jì)委（發(fā)改委）備案。3組織形式和職責(zé)（1）組織形式國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)立董事會(huì)。 董事會(huì)由投資方負(fù)責(zé)組建。國(guó)有控股或參股的有限責(zé)任公司、 股份有限公司設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)由各投資方按照公司法的有關(guān)規(guī)定組建。（ 2）建設(shè)項(xiàng)目董事會(huì)職權(quán)負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金；審核上報(bào)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算文件；審核

10、上報(bào)年度投資計(jì)劃并落實(shí)年度資金；提出項(xiàng)目開工報(bào)告；研究解決建設(shè)工程中出現(xiàn)的重大問題；負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告；審定償還債務(wù)計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方針， 并負(fù)責(zé)按時(shí)償還債務(wù)；聘任或解聘項(xiàng)目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級(jí)管理人員。（3）總經(jīng)理職權(quán)組織編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件，對(duì)項(xiàng)目工藝流程等提出意見，提交董事會(huì)審查組織工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、工程施工和材料設(shè)備采購招標(biāo)工作， 編制和確定招標(biāo)方案、 標(biāo)底和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)選和確定投、中標(biāo)單位；編制并組織實(shí)施項(xiàng)目年度投資計(jì)劃、 用款計(jì)劃和建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃；編制項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)算、決算；編制并組織實(shí)施歸還貸款和其他債務(wù)計(jì)劃；組織工程建設(shè)實(shí)施， 負(fù)責(zé)控制工程投資、

11、工期和質(zhì)量；在項(xiàng)目建設(shè)過程中， 在批準(zhǔn)的概算范圍內(nèi)對(duì)單項(xiàng)工程的設(shè)計(jì)進(jìn)行局部調(diào)整；根據(jù)董事會(huì)授權(quán)處理項(xiàng)目實(shí)施過程中的重大緊急事件，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告；負(fù)責(zé)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作和培訓(xùn)人員；負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目試生產(chǎn)和單項(xiàng)工程預(yù)驗(yàn)收；擬訂生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、 企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、 勞動(dòng)定員方案及工資福利方案；組織項(xiàng)目后評(píng)估，提出項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告；按時(shí)向有關(guān)部門報(bào)送項(xiàng)目建設(shè)、 生產(chǎn)信息和統(tǒng)計(jì)資料；提請(qǐng)董事會(huì)聘請(qǐng)或解聘項(xiàng)目高級(jí)管理人員。4項(xiàng)目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系（ 1）項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。（ 2）建設(shè)工程監(jiān)理制是實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本保障?！?007.5 】項(xiàng)目法人通過招標(biāo)確定監(jiān)理單位，委

12、托監(jiān)理單位實(shí)施監(jiān)理是實(shí)行 ( ) 的基本保障。A. 招標(biāo)投標(biāo)制B. 合同管理制C. 建設(shè)工程監(jiān)理制D. 項(xiàng)目法人責(zé)任制答案： D【 200553/2006 53】實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的情況下，項(xiàng)目總經(jīng)理的職權(quán)包括 ( ) 。A負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金B(yǎng)組織工程建設(shè)實(shí)施C負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目試生產(chǎn)和單項(xiàng)工程預(yù)驗(yàn)收D負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告E編制并組織實(shí)施歸還貸款和其他債務(wù)計(jì)劃答案： BCE（二）工程招標(biāo)投標(biāo)制我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法對(duì)招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)方式和程序、招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督等內(nèi)容作出了相應(yīng)的規(guī)定。（三）建設(shè)工程監(jiān)理制1988 年建設(shè)部發(fā)布的“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”中明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度；

13、建筑法也作了“國(guó)家推行建筑工程監(jiān)理制度”的規(guī)定。( 四) 合同管理制合同管理制的基本內(nèi)容是： 建設(shè)工程的勘察、 設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款。 違約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。合同管理制的實(shí)施對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。80 年代我國(guó)進(jìn)入了改革開放的新時(shí)期，投資有償使用 ( 即投資包干責(zé)任投資主體多一些重大改革措施“撥改貸”)制元化工程招標(biāo)目前我國(guó)的建設(shè)程序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期相項(xiàng)目決策咨詢?cè)u(píng)估建設(shè)工程監(jiān)理項(xiàng)目法人責(zé)投標(biāo)制比較，關(guān)鍵性的變化制度制度任制度建設(shè)工程主要的管理制度合同管理制【 2006.5

14、】我國(guó)目前的建設(shè)程序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的建設(shè)程序相比， 發(fā)生了一些關(guān)鍵性變化， 下列不屬于建設(shè)工程管理制度體系的是() 。A 項(xiàng)目決策咨詢?cè)u(píng)估制度B 工程招標(biāo)投標(biāo)制度C建設(shè)工程監(jiān)理制度D項(xiàng)目法人責(zé)任制度答案： A項(xiàng)目法人項(xiàng)目法人是依據(jù) 中華人民共和國(guó)公司法 成立的從事項(xiàng)目開發(fā)的有限責(zé)任公司和股份有限公司。項(xiàng)目法人不是出資人， 項(xiàng)目法人是項(xiàng)目建設(shè)的責(zé)任主體 ,依法對(duì)所開發(fā)的項(xiàng)目負(fù)有項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還和資本的保值增值等責(zé)任 ,并享有相應(yīng)的權(quán)利。有限責(zé)任公司，又稱有限公司（ CO ，LTD ）。有限責(zé)任公司指根據(jù) 中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例 規(guī)定登記注冊(cè)，由兩個(gè)以上、

15、五十個(gè)以下的股東共同出資， 每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任， 公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)濟(jì)組織。 有限責(zé)任公司包括國(guó)有獨(dú)資公司以及其他有限責(zé)任公司。股份公司 （Stock corporation ）是指公司資本為股份所組成的公司， 股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任的 企業(yè)法人 。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 以下為發(fā)起人， 注冊(cè)資本的最低限額為人民幣 500 萬元。由于所有5-19股份公司均須是負(fù)擔(dān)有限責(zé)任的有限公司 （但并非所有有限公司都是股份公司） ，所以一般合稱“股份有限公司 ”。董事會(huì)董事會(huì)是依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和政策規(guī)定，按公司或 企業(yè)章

16、程 設(shè)立并由全體董事組成的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。具有如下特征：董事會(huì)是 股東會(huì) 或企業(yè)職工 股東大會(huì) 這一權(quán)力機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)， 負(fù)責(zé)公司或企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的指揮與管理， 對(duì)公司股東會(huì)或企業(yè)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。 股東會(huì)或職工股東大會(huì)所作的決定公司或企業(yè)重大事項(xiàng)的決定， 董事會(huì)必須執(zhí)行。我國(guó)法律分別對(duì)有限責(zé)任公司和股份有限公司的董事人數(shù)作出了規(guī)定。公司法第 45 條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)， 其成員為 3-13 人。公司法第 51 條規(guī)定，有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少或規(guī)模較小的， 可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。 公司法第 109 條規(guī)定，股份有限公司應(yīng)一律設(shè)立董事會(huì)，其成員為人?？偨?jīng)理董事總經(jīng)理表示他既是董事會(huì)成員之一的董事，又是負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)大權(quán)的總經(jīng)理； 若僅僅只是總經(jīng)理職位，至多只能列席董事會(huì)，無法參予表決。簡(jiǎn)單言之，總經(jīng)理只是一個(gè)組織內(nèi)的職位名稱而已?？偨?jīng)理的權(quán)力有多大， 要參考其雇傭合約條款及工作范圍。 總經(jīng)理位置有多高， 要研究其組織架構(gòu)圖(Organizational chart)，有不少企業(yè)其內(nèi)部有不少于一個(gè)總經(jīng)理?？偨?jīng)理是 公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行的最高 負(fù)責(zé)人 。但實(shí)際上，總經(jīng)理所在的層級(jí)， 還是會(huì)因公司的規(guī)模而有所不同。股份公司 的總經(jīng)理是