5-某某汶經(jīng)濟(jì)帶PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告

1、目錄第一章 項(xiàng)目概況1一、項(xiàng)目基本情況1二、項(xiàng)目運(yùn)作模式6三、回報(bào)機(jī)制8四、運(yùn)營(yíng)方案10五、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)11六、調(diào)價(jià)機(jī)制13七、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架15八、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明17第二章 物有所值評(píng)價(jià)原則及方法27一、物有所值評(píng)價(jià)的原則27二、物有所值評(píng)價(jià)的方法27第三章物有所值定性評(píng)價(jià)29一、物有所值定性評(píng)價(jià)指標(biāo)分析29二、物有所值定性評(píng)價(jià)結(jié)論34第四章物有所值定量評(píng)價(jià)37一、PSC 構(gòu)成37二、PPP 值構(gòu)成42三、物有所值量值（VFM）的分析結(jié)論43第五章物有所值評(píng)價(jià)總結(jié)論46第一章 項(xiàng)目概況一、項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目名稱某某文化旅游經(jīng)濟(jì)帶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目（一期）（二）項(xiàng)目性質(zhì)和所屬類(lèi)型本項(xiàng)目為

2、新建項(xiàng)目，屬于市政工程類(lèi)。（三）實(shí)施機(jī)構(gòu)某某市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局（四）項(xiàng)目聯(lián)系人（五）項(xiàng)目建設(shè)的背景某某文化旅游經(jīng)濟(jì)帶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目（一期）為市委、市政府傾力建設(shè)的頭號(hào)工程，對(duì)某某東部具有重大的支撐拉動(dòng)作用，對(duì)泰山區(qū)、新泰市、高新區(qū)經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)意義重大，要站位高、定位準(zhǔn)、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)成全市的示范工程。某某文化旅游經(jīng)濟(jì)帶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目（一期）主要為博陽(yáng)路提升改造工程。博陽(yáng)路是橫貫?zāi)媳钡囊粭l交通主干道，該條道路建設(shè)年限較長(zhǎng)，過(guò)境車(chē)輛較多，重載交通嚴(yán)重，隨著運(yùn)營(yíng)時(shí)間的增長(zhǎng)， 道路長(zhǎng)期受壓出現(xiàn)斷裂，部分路段形成大坑，再加上雨水等雜物侵襲， 路面質(zhì)量越來(lái)越差，給車(chē)輛行駛安全帶來(lái)隱患，引起了社會(huì)普遍關(guān)

3、注。19圖 1-1 博陽(yáng)路現(xiàn)狀圖 博陽(yáng)路總體設(shè)計(jì)北起環(huán)山路，南至大汶河，連接泰山和大汶河及徂徠山，是我市“兩山一水”文化旅游經(jīng)濟(jì)帶的基礎(chǔ)性配套設(shè)施。項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)對(duì)于沿線區(qū)域的文化旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要的基礎(chǔ)和帶動(dòng)作用。根據(jù)目前國(guó)家政府債務(wù)管控和 PPP 管理相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)充分調(diào)研、論證，擬采取 PPP 模式運(yùn)作實(shí)施該工程項(xiàng)目。（六）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)本項(xiàng)目位于某某市中心城區(qū)東部，北起環(huán)山路，南至泰新高速路， 道路長(zhǎng)度 10.449 公里。圖 1-2 項(xiàng)目區(qū)位圖 （七）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模某某文化旅游經(jīng)濟(jì)帶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目（一期），工程先實(shí)施環(huán)山路至泰新高速段，總長(zhǎng) 10.449 公里，規(guī)劃紅線寬度

4、 50 米，雙向 8 車(chē)道，紅線外側(cè)各 10 至 20 米寬綠化帶，道路控制寬度 70-90 米。其中，可行性研究報(bào)告中包含的萊泰高速省莊互通立交橋改造工程不納入本 PPP 項(xiàng)目。本項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容及建設(shè)規(guī)模如表 1-1 所示：表 1-1 項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容匯總表 編號(hào) 工程內(nèi)容 規(guī)格標(biāo)準(zhǔn) 單位 數(shù)量 一 道路工程 1 銑刨瀝青路面面層，外運(yùn) 130mm 厚 m2 48078 2 銑刨基層水穩(wěn)外運(yùn) m3 98313 3 挖除路面水泥混凝土 m3 29367 4 拆除房屋垃圾運(yùn)輸 m3 142041 5 拆除磚石構(gòu)筑物 m3 51845 6 拆除鋼筋混凝土構(gòu)筑物 m3 131365 7 路基挖運(yùn)土

5、方 m 816475 8 路基填方 m 528708 9 占?jí)核疁?、水塘，挖淤換填石渣 m3 10308 10 路基換填風(fēng)化料摻水泥 3.5% m 401371 11 行車(chē)道路面（主路面） 3*18+8+4 m2 349396 12 公交停靠站3*18+8+4 m2 4830 13 行車(chē)道路面（平面交叉結(jié)構(gòu)一） 3*18+8+4 m2 77905 14 行車(chē)道路面（平面交叉結(jié)構(gòu)二） 2*18+8+4 m2 2552 15 行車(chē)道路面（平面交叉結(jié)構(gòu)三） 1*18+8+4 m2 2108 16 非機(jī)動(dòng)車(chē)道路面 2*16+6+4 m2 107647 17 出入口、接入口 2*15+4 m2 7289

6、 18 人行道路面（結(jié)構(gòu)一） 6+3+15+20 m2 50480 19 人行道路面（結(jié)構(gòu)二） 4+4+16+20 m2 45853 20 平緣石（含 C15 混凝土基座） 10*20 m 52655 21 立緣石（含 C15 混凝土基座） 15*32 m 46746 22 立緣石（含 C15 混凝土基座） 20*35 m 26691 23 土工膜 聚丙烯 34 絲防滲膜 m2 97151 24 水井處理，C30 蓋板 井內(nèi)灌砂 393 方 m3 24 25 毛石擋土墻砌筑 m3 9745 二 管線工程 （一） 雨水工程 1 II 級(jí)鋼筋混凝土管 dn300 米 5662 2 II 級(jí)鋼筋混凝

7、土管 dn600 米 620 3 II 級(jí)鋼筋混凝土管 dn800 米 9200 4 II 級(jí)鋼筋混凝土管 dn1000 米 6000 5 II 級(jí)鋼筋混凝土管 dn1200 米 7100 6 II 級(jí)鋼筋混凝土管 dn1500 米 1500 7 II 級(jí)鋼筋混凝土管 dn1800 米 2100 （二） 污水工程 1 HDPE 立筋管（環(huán)剛度為12.5KN/m2） dn600 米 11334 2 II 級(jí)鋼筋混凝土管 dn800 米 8600 3 II 級(jí)鋼筋混凝土管 dn1000 米 3500 4 路口過(guò)路預(yù)埋，III 級(jí)鋼筋混凝土管 dn800 米 4000 （三） 消防管線工程 1 自來(lái)

8、水管線 米 16490 （四） 高溫?zé)崴芫€ 1 高溫?zé)崴芫€（DN300-DN1000） m 11800 三 景觀環(huán)境 1 新建綠化帶（底部碎石，種植土） m2 416064 四 交通設(shè)施 1 信號(hào)燈 套 24 2 多功能電子警察 套 6 3 監(jiān)控?cái)z像機(jī) 套 60 4 普通熱熔標(biāo)線 m2 39348 5 減速振動(dòng)標(biāo)線 m2 4109 6 輪廓標(biāo) 個(gè) 6410 7 標(biāo)志牌單懸臂式 塊 178 8 標(biāo)志牌單柱式 塊 117 9 附著式標(biāo)志 塊 113 10 隔離護(hù)欄 m 14360 11 防撞桶 個(gè) 38 五 路燈工程 1 路燈 套 632 2 電纜線、電纜線管敷設(shè)安裝 米 26740 3 路燈

9、手孔井 座 632 4 箱式變壓器 100KVA 臺(tái) 7 5 分解開(kāi)關(guān)柜 內(nèi)設(shè) 10KV 電纜型分界開(kāi)關(guān) 臺(tái) 7 六 電力土建及舊有線路改造項(xiàng)目 1 電纜排管 鋼管 米 51685 2 電纜排管 12*CPVC200 米 65260 3 電纜排管 2*HDPE110 七孔梅花管 米 10980 4 電纜工作井 2000*1600 座 159 5 博陽(yáng)路 0.4kV-10kV 電力遷改 計(jì) 25 條 項(xiàng) 1 6 35kV 及以上電力線路遷改 計(jì) 8 條 項(xiàng) 1 7 電力遷改工程-設(shè)備（箱變、配電室） 項(xiàng) 1 七 環(huán)衛(wèi)設(shè)施 1 果皮箱 個(gè) 410 2 廁辦一體公廁 座 6 3 壓縮垃圾箱 座 6

10、4 垃圾收集點(diǎn) 處 52 5 環(huán)衛(wèi)供水沖洗接口 處 7 八 光纜傳輸改造 項(xiàng) 1 備注：以上建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模來(lái)源于批復(fù)的可行性研究報(bào)告，實(shí)際建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容以施工圖紙為準(zhǔn)。（八）項(xiàng)目投資和資金籌措1、項(xiàng)目總投資情況本工程總投資為 199951.53 萬(wàn)元，其中：工程費(fèi)用 86969.00 萬(wàn)元，工程建設(shè)其它費(fèi)用 98690.07 萬(wàn)元（其中，征地拆遷費(fèi)為 91445.00萬(wàn)元），預(yù)備費(fèi) 14292.46 萬(wàn)元。本項(xiàng)目總投資估算如表 1-2 所示：表 1-2 投資匯總表 序號(hào)建設(shè)內(nèi)容投資（萬(wàn)元）備注1工程費(fèi)用 86969.00 2工程建設(shè)其他費(fèi) 98690.07 其中： 征地拆遷費(fèi) 91445.00

11、 3預(yù)備費(fèi)14292.46 4 建設(shè)項(xiàng)目總投資 199951.53 備注：以上數(shù)據(jù)來(lái)源于批復(fù)的項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，項(xiàng)目投資以最終審定決算值為準(zhǔn)。2、資金籌措本項(xiàng)目總投資約 199952 萬(wàn)元，約定項(xiàng)目資本金比例不低于建設(shè)項(xiàng)目總投資的 20%，除部分前期費(fèi)用外，項(xiàng)目全部資金由社會(huì)資本方籌措解決。項(xiàng)目資本金比例需滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)的要求。二、項(xiàng)目運(yùn)作模式（一）項(xiàng)目運(yùn)作方式本項(xiàng)目采用 BOT（建設(shè)運(yùn)營(yíng)移交）的運(yùn)作方式。某某市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局作為實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽訂PPP 項(xiàng)目合同，中選社會(huì)資本方在某某市注冊(cè)成立項(xiàng)目公司（SPV）。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)辦理建設(shè)過(guò)程中各項(xiàng)手續(xù)并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用，以及本項(xiàng)目的

12、建設(shè)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等工作。合作期滿，項(xiàng)目公司無(wú)償將項(xiàng)目全部資產(chǎn)和相關(guān)權(quán)益移交政府方或政府方指定機(jī)構(gòu)。（1）項(xiàng)目建設(shè)：項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的建設(shè)管理工作，包括但不限于委托施工、設(shè)備采購(gòu)、技術(shù)咨詢等工作。具體建設(shè)范圍和內(nèi)容以實(shí)施機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)的各項(xiàng)工程設(shè)計(jì)文件、施工圖紙及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求為準(zhǔn)。（2）項(xiàng)目財(cái)務(wù)：中選社會(huì)資本方以項(xiàng)目公司的名義負(fù)責(zé)本項(xiàng)目全部投融資義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。（3）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)：運(yùn)營(yíng)期內(nèi)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)道路及配套附屬設(shè)施的運(yùn)營(yíng)維護(hù)工作并對(duì)道路兩側(cè)廣告、熱力管線及自來(lái)水管線有收費(fèi)權(quán)。（4）項(xiàng)目移交：合作期滿，項(xiàng)目公司無(wú)償將項(xiàng)目全部資產(chǎn)和相關(guān)權(quán)益移交政府方或政府方指定機(jī)構(gòu)。（二）合作

13、期限項(xiàng)目合作期限建議設(shè)定為 17 年（含建設(shè)期 2 年、運(yùn)營(yíng)維護(hù)期固定 15 年），具體開(kāi)工日期以項(xiàng)目具備開(kāi)工條件為準(zhǔn)。建設(shè)期是指 PPP 項(xiàng)目合同生效日起至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格日止。運(yùn)營(yíng)期是指工程竣工驗(yàn)收合格日次日起至項(xiàng)目合作期滿。（三）政府已投入部分的處理方案1、手續(xù)交接方案某某市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局作為實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的總體規(guī)劃、土地、立項(xiàng)、環(huán)評(píng)、穩(wěn)評(píng)、節(jié)能、水保、方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等前期手續(xù)的辦理工作。實(shí)施機(jī)構(gòu)向項(xiàng)目公司提供項(xiàng)目前期已完成手續(xù)及施工圖設(shè)計(jì)，后續(xù)手續(xù)及施工由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)完成。2、已發(fā)生費(fèi)用的處理方案項(xiàng)目前期費(fèi)用包括實(shí)施機(jī)構(gòu)已支付和已簽合同暫未支付的費(fèi)用， 由項(xiàng)目公司

14、承擔(dān)，計(jì)入財(cái)政補(bǔ)貼的范圍。具體如下：（1）對(duì)于已支付的費(fèi)用，由服務(wù)供應(yīng)商向?qū)嵤C(jī)構(gòu)開(kāi)具收據(jù)， 在項(xiàng)目公司成立之后由項(xiàng)目公司進(jìn)行置換。（2）對(duì)于已簽合同暫未支付的費(fèi)用，在項(xiàng)目公司成立后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司、服務(wù)供應(yīng)商簽訂三方協(xié)議。由項(xiàng)目公司根據(jù)原合同及三方協(xié)議向服務(wù)供應(yīng)商支付費(fèi)用，服務(wù)供應(yīng)商向項(xiàng)目公司開(kāi)具增值稅發(fā)票。3、征地拆遷項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)配合政府實(shí)施本項(xiàng)目征地拆遷、場(chǎng)地平整等工作。本項(xiàng)目總拆遷面積189388平方米；征地1037畝,其中國(guó)有土地158畝， 集體土地879畝（含苗木地604畝）。征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用共計(jì)91445萬(wàn)元。（四）項(xiàng)目公司股權(quán)情況項(xiàng)目公司由中選社會(huì)資本方成立，本項(xiàng)目要求項(xiàng)

15、目公司注冊(cè)資本與項(xiàng)目資本金數(shù)額一致，暫定為40000萬(wàn)元。社會(huì)資本方以貨幣方式出資40000萬(wàn)元，占項(xiàng)目公司100%股權(quán)。社會(huì)資本方允許PPP基金通過(guò)增資擴(kuò)股或授讓部分股權(quán)的方式參股項(xiàng)目公司。三、回報(bào)機(jī)制（一）項(xiàng)目的回報(bào)機(jī)制本項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)范圍包括經(jīng)營(yíng)性和非經(jīng)營(yíng)性等內(nèi)容，項(xiàng)目公司通過(guò)運(yùn)營(yíng)經(jīng)營(yíng)性內(nèi)容可獲得一定的收益，但使用者付費(fèi)收入不足以滿足項(xiàng)目公司成本回收和合理回報(bào)，需政府方以財(cái)政補(bǔ)貼的形式給予項(xiàng)目公司經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助，以保證項(xiàng)目采用 PPP 模式運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)可行性，因此本項(xiàng)目采用“可行性缺口補(bǔ)助”的回報(bào)機(jī)制。在整個(gè)運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司的收入包括經(jīng)營(yíng)收入和可行性缺口補(bǔ)助收入兩部分。（1）經(jīng)營(yíng)收入：項(xiàng)目公司的經(jīng)

16、營(yíng)收入主要來(lái)源于道路兩側(cè)廣告收入及熱力管線收費(fèi)、自來(lái)水管線收費(fèi)等；（2）可行性缺口補(bǔ)助：對(duì)使用者付費(fèi)收入不足以滿足項(xiàng)目公司成本回收和合理回報(bào)的缺口部分，按照合同約定、實(shí)際投資額、績(jī)效考核結(jié)果及調(diào)價(jià)機(jī)制等每年給予項(xiàng)目公司財(cái)政補(bǔ)貼。根據(jù)財(cái)政部關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知（財(cái)金201690 號(hào)）第八條 “對(duì)于政府性基金預(yù)算，可在符合政策方向和相關(guān)規(guī)定的前提下，統(tǒng)籌用于支持 PPP 項(xiàng)目”的規(guī)定，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司建設(shè)運(yùn)營(yíng)該項(xiàng)目，除通過(guò)運(yùn)營(yíng)道路兩側(cè)廣告、熱力管線及自來(lái)水管線獲取收益外，可行性缺口補(bǔ)助，通過(guò)政府性基金預(yù)算安排支付。運(yùn)營(yíng)期內(nèi)若本項(xiàng)目涉及到除已有經(jīng)營(yíng)性內(nèi)容外的其

17、他市場(chǎng)機(jī)會(huì)， 在不違反屆時(shí)法律規(guī)定的前提下，項(xiàng)目公司報(bào)經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，有權(quán)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)性事務(wù)，屆時(shí)雙方應(yīng)就收益分享機(jī)制等內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商。（二）上級(jí)專項(xiàng)資金本項(xiàng)目若申請(qǐng)上級(jí)專項(xiàng)資金，上級(jí)專項(xiàng)資金形成的相關(guān)權(quán)益歸屬政府方。（三）可行性缺口補(bǔ)助模式運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，財(cái)政補(bǔ)貼額每年核算一次，付費(fèi)基數(shù)以最終審定決算值為準(zhǔn)。績(jī)效考核前，參照政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引（財(cái)金201521 號(hào)）要求并進(jìn)行優(yōu)化，計(jì)算公式為：第N年財(cái)政補(bǔ)貼額 =P (1 + i)N n+ B1 - C（1）P 為扣除上級(jí)補(bǔ)助資金、政府方主導(dǎo)融資的政策性貸款（若有）、建設(shè)期罰款后的項(xiàng)目公司投入的全部建設(shè)成本，最終以審定決算值為準(zhǔn)

18、。（2）n 為財(cái)政補(bǔ)貼周期，本項(xiàng)目補(bǔ)貼周期為 15 年。（3）i 為預(yù)期綜合投資收益率，調(diào)整方式見(jiàn)調(diào)價(jià)機(jī)制。（4）N 為付費(fèi)年次，取值范圍為 115。（5）B1 為運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)。（6）C 為使用者付費(fèi)。（四）可行性缺口補(bǔ)助核算辦法本項(xiàng)目采用“可行性缺口補(bǔ)助”的回報(bào)機(jī)制，可行性缺口補(bǔ)助與運(yùn)營(yíng)期績(jī)效考核掛鉤，具體核算辦法如下： = (1 + ) 0.8 + (1 + ) 0.2 + 1 （1）A 為年可行性缺口補(bǔ)助數(shù)額。（2）P 為扣除上級(jí)補(bǔ)助資金、政府方主導(dǎo)融資的政策性貸款（若有）、建設(shè)期罰款后的項(xiàng)目公司投入的全部建設(shè)成本，最終以審定決算值為準(zhǔn)。（3）i 為預(yù)期綜合投資收益率，調(diào)整方案詳見(jiàn)本章

19、調(diào)價(jià)機(jī)制部分。（4）N 為付費(fèi)年次，取值范圍為 115。（5）n 為項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼周期，本項(xiàng)目付費(fèi)周期為 15 年。（6）k 為運(yùn)維績(jī)效考核系數(shù)，詳見(jiàn)績(jī)效考核章節(jié)。（7）B1 為運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)數(shù)額。（8）C 為使用者付費(fèi)。四、運(yùn)營(yíng)方案1、經(jīng)營(yíng)性內(nèi)容合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)道路兩側(cè)廣告牌、熱力管線及自來(lái)水管線獲得收益。（1）道路兩側(cè)廣告牌由項(xiàng)目公司根據(jù)竣工驗(yàn)收后道路實(shí)際情況及某某市相關(guān)規(guī)定合理設(shè)置，并將設(shè)置方案及收費(fèi)方案提報(bào)實(shí)施機(jī)構(gòu)審核。（2）項(xiàng)目公司獲得熱力管線及自來(lái)水管線的收費(fèi)權(quán)，考慮到熱力管線及自來(lái)水管線與實(shí)際供熱、供水的關(guān)聯(lián)緊密性，這兩種管線的維修維護(hù)仍由其使用單位（即簽署管線使用協(xié)議的

20、供熱公司、自來(lái)水公司）負(fù)責(zé)。2、非經(jīng)營(yíng)性內(nèi)容合作期內(nèi)，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目范圍內(nèi)道路及配套設(shè)施的維修維護(hù)工作。項(xiàng)目公司可自主運(yùn)營(yíng)，也可經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)書(shū)面同意后，將項(xiàng)目全部或部分的運(yùn)營(yíng)維護(hù)工作委托其他具有專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的單位負(fù)責(zé)（項(xiàng)目公司仍作為運(yùn)營(yíng)維護(hù)工作的法律責(zé)任主體），并接受實(shí)施機(jī)構(gòu)和相關(guān)主管部門(mén)的監(jiān)管。具體運(yùn)營(yíng)范圍與內(nèi)容包括道路工程、綠化工程、路燈工程及排水管線工程。由項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行養(yǎng)護(hù)，設(shè)置養(yǎng)護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)用上限， 社會(huì)資本方競(jìng)價(jià)確定年運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)總價(jià)。運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)根據(jù)運(yùn)營(yíng)維護(hù)期間的通貨膨脹情況以三（3）年為周期，進(jìn)行定期調(diào)價(jià)，結(jié)合績(jī)效考核支付。五、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)從項(xiàng)目投融資

21、結(jié)構(gòu)、資金來(lái)源與融資方案、注冊(cè)資本出資到位時(shí)間、資產(chǎn)形成和轉(zhuǎn)移等方面對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行分析。（一） 項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)圖 1-3投融資結(jié)構(gòu)圖（二） 項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)授權(quán) 某某市人民政府 圖 1-3 交易結(jié)構(gòu)圖（三） 資金來(lái)源與融資方案 1、投資計(jì)劃表 1-3 項(xiàng)目投資計(jì)劃表 單位：萬(wàn)元 項(xiàng)目名稱第 1 年第 2 年合計(jì) 資本金 32000800040000銀行貸款 12796231990159952建設(shè)期投資總額15996239990199952注：本項(xiàng)目建設(shè)投資按照 8:2 的比例在建設(shè)期兩年分別投入。2、資金來(lái)源本項(xiàng)目總投資約 199952 萬(wàn)元，資本金比例不低于項(xiàng)目總投資的20%，剩余資金由社會(huì)資本

22、方籌措解決。項(xiàng)目資本金比例及出資時(shí)間需滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)的要求。項(xiàng)目資金的到位時(shí)間應(yīng)滿足建設(shè)進(jìn)度要求。3、資本金到位時(shí)間本項(xiàng)目資本金為 40000 萬(wàn)元，首筆資本金 32000 萬(wàn)元由中選社會(huì)資本方于項(xiàng)目公司成立 1 個(gè)月之內(nèi)以現(xiàn)金方式存入項(xiàng)目公司基本存款賬戶，第二筆資本金由中選社會(huì)資本方于項(xiàng)目公司成立 13 個(gè)月之內(nèi)以現(xiàn)金方式存入項(xiàng)目公司基本存款賬戶，實(shí)際資本金到位時(shí)間需滿足工程進(jìn)度要求。4、融資方案項(xiàng)目融資資金約 159952 萬(wàn)元，由社會(huì)資本方通過(guò)銀行貸款、股東借款和引進(jìn)省級(jí)及以上基金等方式予以解決，項(xiàng)目公司對(duì)融資義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。六、調(diào)價(jià)機(jī)制1、可用性付費(fèi)可用性付費(fèi)部分預(yù)期綜合投資收益

23、率以社會(huì)資本中標(biāo)預(yù)期綜合投資收益率執(zhí)行，后期根據(jù)中國(guó)人民銀行公布的五年期以上貸款基準(zhǔn)利率（以下簡(jiǎn)稱基準(zhǔn)利率）變化情況進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整方式如下：合作期內(nèi)基準(zhǔn)利率與采購(gòu)期基準(zhǔn)利率變化比例在5%以內(nèi)，即（基準(zhǔn)利率）/（采購(gòu)期基準(zhǔn)利率）95%,105%時(shí)，預(yù)期綜合投資收益率不作調(diào)整。核算期中國(guó)人民銀行頒布的五年期以上貸款基準(zhǔn)利率與采購(gòu)期基準(zhǔn)利率變化比例超過(guò)5%時(shí)，核算期預(yù)期綜合投資收益率與基準(zhǔn)利率同比例調(diào)整，下一個(gè)付費(fèi)期執(zhí)行。即（核算期基準(zhǔn)利率）/（采購(gòu)期基準(zhǔn)利率）105%或（核算期基準(zhǔn)利率）/（采購(gòu)期基準(zhǔn)利率）95%時(shí)，核算期預(yù)期綜合投資收益率=（核算期基準(zhǔn)利率）/（采購(gòu)期基準(zhǔn)利率）中標(biāo)預(yù)期綜合投

24、資收益率。核算期基準(zhǔn)利率是指：項(xiàng)目公司在提出書(shū)面付費(fèi)申請(qǐng)的當(dāng)期中國(guó)人民銀行頒布的五年期以上貸款基準(zhǔn)利率。2、運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)關(guān)于運(yùn)營(yíng)維護(hù)期養(yǎng)護(hù)費(fèi)用的調(diào)價(jià)，運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)將根據(jù)運(yùn)營(yíng)維護(hù)期間的通貨膨脹情況（某某市市統(tǒng)計(jì)局公布的當(dāng)期CPI數(shù)值）， 設(shè)定相應(yīng)的調(diào)價(jià)周期及觸發(fā)機(jī)制，初步考慮如下：常規(guī)調(diào)價(jià)，運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)根據(jù)服務(wù)期內(nèi)的通貨膨脹情況（某某市市統(tǒng)計(jì)局公布的當(dāng)期 CPI 數(shù)值）調(diào)整。以三（3）年為周期，進(jìn)行定期調(diào)價(jià)。調(diào)價(jià)公式如下：P3n=P3n-3CPI 3n-3CPI 3n-2CPI 3n-110 -6 (n=1，2，3)P0 為中標(biāo)人在投標(biāo)文件中報(bào)出的年運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)；Pn 為第 n+1 個(gè)財(cái)

25、務(wù)年度起適用的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)（每三年調(diào)價(jià)一次）；CPI3n-1 為第 3n 個(gè)財(cái)務(wù)年度由某某市統(tǒng)計(jì)局公布的第 3n-1 個(gè)財(cái)務(wù)年度某某市居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)。臨時(shí)調(diào)價(jià)，即在每個(gè)調(diào)價(jià)周期內(nèi)因通貨膨脹情況（某某市統(tǒng)計(jì)局公布的當(dāng)期 CPI 數(shù)值）變動(dòng)幅度超過(guò) 10%的變動(dòng)，則項(xiàng)目公司可以向?qū)嵤C(jī)構(gòu)申請(qǐng)或?qū)嵤C(jī)構(gòu)提出啟動(dòng)臨時(shí)調(diào)價(jià)程序，由實(shí)施機(jī)構(gòu)組織相關(guān)政府部門(mén)審核通過(guò)后調(diào)價(jià)；臨時(shí)調(diào)價(jià)后下個(gè)常規(guī)調(diào)價(jià)啟動(dòng)年份順延至該次臨時(shí)調(diào)價(jià)的三年后。3、稅費(fèi)由于 PPP 項(xiàng)目稅收政策存在不確定性，具體的增值稅稅率以稅務(wù)部門(mén)認(rèn)定項(xiàng)目公司的收費(fèi)業(yè)務(wù)類(lèi)型后確定；屆時(shí)若實(shí)際繳納的稅費(fèi)與假設(shè)條件相比較不一致，相應(yīng)的調(diào)整財(cái)政補(bǔ)貼額度。

26、4、使用者付費(fèi)部分項(xiàng)目公司通過(guò)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)道路兩側(cè)廣告牌、熱力管線及自來(lái)水管線獲得收益。對(duì)于使用者付費(fèi)中廣告收入的部分，由社會(huì)資本方自主報(bào)價(jià)。項(xiàng)目公司需要實(shí)現(xiàn)的預(yù)期廣告經(jīng)營(yíng)收益，項(xiàng)目實(shí)際廣告收益達(dá)不到預(yù)期廣告經(jīng)營(yíng)收益時(shí)，按照預(yù)期廣告經(jīng)營(yíng)收益計(jì)算（風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司承擔(dān)）；項(xiàng)目實(shí)際廣告收益超過(guò)預(yù)期經(jīng)營(yíng)收益時(shí)，項(xiàng)目公司和政府就超額廣告收入部分分成。（1）預(yù)期廣告經(jīng)營(yíng)收益預(yù)期廣告經(jīng)營(yíng)收益應(yīng)按照以下方法確定，運(yùn)營(yíng)期1-3年，預(yù)期廣告經(jīng)營(yíng)收益為社會(huì)資本方中標(biāo)的預(yù)期廣告經(jīng)營(yíng)收益，由項(xiàng)目公司自負(fù)盈虧。運(yùn)營(yíng)期內(nèi)的預(yù)期經(jīng)營(yíng)收益每3年調(diào)整一次。運(yùn)營(yíng)期4-6年以前三年的實(shí)際收入平均值為基準(zhǔn)，并根據(jù)通貨膨脹率確定一個(gè)

27、增長(zhǎng)率，4-6年的預(yù)期經(jīng)營(yíng)收益按照該增長(zhǎng)率調(diào)增；運(yùn)營(yíng)期第7-9年以第4-6年的實(shí)際收入平均值為基準(zhǔn)，并根據(jù)4-6年經(jīng)營(yíng)情況，重新確定一個(gè)增長(zhǎng)率。運(yùn)營(yíng)期后6年以此類(lèi)推。（2）超額實(shí)際收益分成超額實(shí)際收益=項(xiàng)目實(shí)際收益-預(yù)期經(jīng)營(yíng)收益項(xiàng)目實(shí)際收益超過(guò)預(yù)期經(jīng)營(yíng)收益10%（含）以內(nèi)的金額，實(shí)施機(jī)構(gòu)分成比例為80%，項(xiàng)目公司分成為20%；項(xiàng)目實(shí)際收益超過(guò)預(yù)期經(jīng)營(yíng)收益10%-20%（含）的金額，實(shí)施機(jī)構(gòu)分成比例為70%，項(xiàng)目公司分成為30%；項(xiàng)目實(shí)際收益超過(guò)預(yù)期經(jīng)營(yíng)收益20%-30%（含）的金額，實(shí)施機(jī)構(gòu)分成比例為60%，項(xiàng)目公司分成為40%；項(xiàng)目實(shí)際收益超過(guò)預(yù)期經(jīng)營(yíng)收益30%以上的金額，實(shí)施機(jī)構(gòu)分成比例為

28、50%，項(xiàng)目公司分成為50%。實(shí)施機(jī)構(gòu)超額收益分成直接抵扣當(dāng)年財(cái)政補(bǔ)貼金額。七、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架（一）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配原則根據(jù)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南財(cái)金2014113 號(hào)（以下簡(jiǎn)稱“操作指南”），PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配的基本原則包括：1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分配原則在受制于法律約束和保障公共利益的前提下，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分配給能夠以最小成本（對(duì)政府而言）、最有效管理它的一方承擔(dān)，并且給予風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方選擇如何處理和最小化該等風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利。2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)等原則既關(guān)注社會(huì)資本對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理成本和風(fēng)險(xiǎn)損失的承擔(dān)，又尊重其獲得與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)相匹配的收益水平的權(quán)利。如果風(fēng)險(xiǎn)管理成本大于與之對(duì)應(yīng)的收益，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移不可能在自愿的情

29、況下發(fā)生，而只有各參與方從風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)中均得到好處，風(fēng)險(xiǎn)分配才有意義。3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控原則PPP 項(xiàng)目一般合作期限較長(zhǎng)，項(xiàng)目可能出現(xiàn)各方無(wú)法預(yù)料的變化，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率上升或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)損失增加。因此，有必要根據(jù)項(xiàng)目各參與方的財(cái)務(wù)實(shí)力、技術(shù)能力、管理能力等因素設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)損失承擔(dān)上限，不能由任何一方單獨(dú)承擔(dān)超過(guò)其承受能力的風(fēng)險(xiǎn)，以保證雙方合作關(guān)系的長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定。否則，社會(huì)資本可能無(wú)法保證公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給效率，政府方則可能拒絕履約，最終影響雙方維持合作伙伴關(guān)系的積極性及項(xiàng)目的持續(xù)、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分配本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可按照政府層面、市場(chǎng)層面、項(xiàng)目層面和不可抗力四方面進(jìn)行分配。本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)明細(xì)如

30、下：表 1-4 本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)建議風(fēng)險(xiǎn)層面 風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi) 政府方承擔(dān) 社會(huì)資本方承擔(dān) 共同共擔(dān) 政治層面 政局不穩(wěn)定 民眾抵制或敵對(duì) 由責(zé)任方承擔(dān) 資產(chǎn)征用 政府失信 政府審批延誤 上級(jí)法律變化 本級(jí)法律變化 稅收政策變化 行業(yè)政策性變化 市場(chǎng)層面 融資可行性 高融資成本 金融市場(chǎng)低效率 通貨膨脹 融資利率 匯率變動(dòng) 勞動(dòng)力/材料設(shè)備價(jià)格上漲 工程第三方 項(xiàng)目層面 土地使用 基礎(chǔ)設(shè)施配套 競(jìng)爭(zhēng)不充分 設(shè)計(jì)質(zhì)量 建設(shè)過(guò)程控制 設(shè)計(jì)變更 由責(zé)任方承擔(dān) 工期延誤 由責(zé)任方承擔(dān) 建設(shè)成本超支 由責(zé)任方承擔(dān) 工程質(zhì)量 費(fèi)用支付 安全運(yùn)營(yíng) 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 不可抗力 不可抗力因素 地質(zhì)條件 氣候環(huán)境 八、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明

31、（一）產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)滿足 CJJ 82-2012園林綠化工程施工及驗(yàn)收規(guī)范、GB/T 50563-2010城市園林綠化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、CJJ 1-2008城鎮(zhèn)道路工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、CJJ 89-2012城市道路照明工程施工及驗(yàn)收規(guī)程、GB 50268-2008給水排水管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范，并做到一次性驗(yàn)收合格。苗木成活率達(dá)到 100%，綠化工程要同時(shí)滿足國(guó)家、行業(yè)或地方建設(shè)工程質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范（如建筑工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)GB50300-2001、園林綠化工程施工及驗(yàn)收規(guī)范 CJJ 82-2012 等），并確保達(dá)到合格。運(yùn)營(yíng)期間的維護(hù)維修工作需滿足運(yùn)維績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)。（二）產(chǎn)出內(nèi)容本次改造工程路

32、線總長(zhǎng) 10.449 公里，新建瀝青混凝土路面 59.76 萬(wàn) m2，增設(shè)環(huán)衛(wèi)設(shè)施，完善全線雨水管線、污水、給水（含消防）、熱力、路燈、電力管線等；新增交通安全設(shè)施；拆除各類(lèi)房屋 18.94萬(wàn) m2；征地 1037 畝，其中國(guó)有土地 158 畝，集體土地 879 畝。綠化面積 41.6 萬(wàn) m2。改造后，博陽(yáng)路由原來(lái)的混行道路變?yōu)樵O(shè)計(jì)速度 60 公里的雙向8 車(chē)道城市主干道。（三）績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)1、建設(shè)期績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)按照下述評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行考核。各項(xiàng)分值及具體考核辦法如下：本項(xiàng)目建設(shè)期考核指標(biāo)最終得分將與財(cái)政補(bǔ)貼數(shù)額掛鉤，按照項(xiàng)目建安工程費(fèi)（結(jié)算值）的 5%、10%、15%作為考核基數(shù)，實(shí)

33、行百分制原則，最終建設(shè)期考核罰款數(shù)額在竣工決算中扣減。（1）當(dāng)?shù)梅?0 分時(shí)，建設(shè)期考核不罰款；（2）當(dāng) 80 分得分90 分時(shí)，建設(shè)期罰款金額=審定的建筑安裝工程費(fèi)5%（100-最終得分）100；（3）當(dāng) 70 分得分80 分時(shí)，建設(shè)期罰款金額=審定的建筑安裝工程費(fèi)10%（100-最終得分）100；（4）當(dāng) 60 分得分70 分時(shí)，建設(shè)期罰款金額=審定的建筑安裝工程費(fèi)15%（100-最終得分）100；（5）當(dāng)?shù)梅中∮?60 分時(shí)為不及格，政府方有權(quán)全部提取建設(shè)期履約保函金額，并提出終止合同。具體考核辦法見(jiàn)表 1-5.2、運(yùn)營(yíng)期績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)本項(xiàng)目采用績(jī)效考核與付費(fèi)關(guān)聯(lián)機(jī)制，根據(jù)績(jī)效考核評(píng)分結(jié)果

34、， 支付年財(cái)政補(bǔ)貼，運(yùn)維績(jī)效考核系數(shù)核算辦法如下：（1）當(dāng)運(yùn)維績(jī)效考核得分80 分，運(yùn)維績(jī)效考核系數(shù) k =1；（2）當(dāng) 70 分運(yùn)維績(jī)效考核得分80 分，運(yùn)維績(jī)效考核系數(shù) k=0.8；（3）當(dāng) 60 分運(yùn)維績(jī)效考核得分70 分，運(yùn)維績(jī)效考核系數(shù) k=0.6；（4）當(dāng)運(yùn)維績(jī)效考核得分60 分，運(yùn)維績(jī)效考核系數(shù) k=0。具體考核辦法：道路、排水、路燈見(jiàn)表 1-6，綠化工程見(jiàn)表 1-7。3、運(yùn)營(yíng)期績(jī)效考核辦法運(yùn)營(yíng)維護(hù)期內(nèi)，實(shí)施機(jī)構(gòu)主要通過(guò)常規(guī)考核和臨時(shí)考核的方式對(duì)項(xiàng)目公司服務(wù)績(jī)效水平進(jìn)行考核。（1）常規(guī)考核常規(guī)考核每季度進(jìn)行一次，在項(xiàng)目公司向政府方提交季度運(yùn)維情況報(bào)告后 5 日內(nèi)進(jìn)行，并應(yīng)在 7

35、日內(nèi)完成。政府方需提前 48 小時(shí)通知項(xiàng)目公司開(kāi)始考核的時(shí)間，實(shí)施機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目公司的陪同下，對(duì)道路、綠化、配套設(shè)施的滿意程度等方面進(jìn)行考核打分。（2）臨時(shí)考核實(shí)施機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)考核項(xiàng)目公司的運(yùn)維服務(wù)績(jī)效，如發(fā)現(xiàn)缺陷， 則需在 24 小時(shí)內(nèi)以書(shū)面形式通知項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司在接到甲方的書(shū)面通知后，應(yīng)在績(jī)效考核要求的時(shí)間內(nèi)修復(fù)缺。泰汶文化旅游經(jīng)濟(jì)帶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目（一期）物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告表 1-5建設(shè)期考核評(píng)分表評(píng)分內(nèi)容考核檢查內(nèi)容評(píng)分說(shuō)明評(píng)分備注合同簽訂 （10 分） 履約保函到位情況。社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)在PPP 項(xiàng)目合同簽訂前，按投標(biāo)承諾的額度向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交履約保函。 未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供履約保函

36、或未提交投標(biāo)承諾足額的履約保函的，視為弄虛作假，扣 10 分； PPP 項(xiàng)目合同簽訂后，檢查發(fā)現(xiàn)履約保函提前撤回的，扣 10 分，從發(fā)現(xiàn)之日起，社會(huì)資本方記為嚴(yán)重違約不良行為， 并納入其信用檔案。 落實(shí) PPP 項(xiàng)目合同管理制。嚴(yán)格按招標(biāo)文件和投標(biāo)文件要求和承諾簽訂 PPP 項(xiàng)目合同。 無(wú)正當(dāng)理由拒絕簽訂 PPP 項(xiàng)目合同或提出附加條款，扣 10 分，從處罰之日起，社會(huì)資本方記為嚴(yán)重違法不良行為， 并納入其信用檔案。 項(xiàng)目公司違規(guī)分包的、轉(zhuǎn)讓 PPP 項(xiàng)目的，扣 10 分，從發(fā)現(xiàn)之日起，社會(huì)資本方記為嚴(yán)重違法、違約不良行為。 人員配置 （10 分） PPP 項(xiàng)目合同簽訂后社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照投標(biāo)

37、承諾成立項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，落實(shí)人員職責(zé)。 檢查現(xiàn)場(chǎng)、查閱資料（團(tuán)隊(duì)成立配備資料、簽到情況、在崗情況、各人員履職情況）。 未按投標(biāo)承諾配備團(tuán)隊(duì)人員，從發(fā)現(xiàn)之日起，每缺少一人扣 2 分，扣完 10 分后扣項(xiàng)目考核總分。 因項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人或現(xiàn)場(chǎng)管理人員履職水平過(guò)低而只能撤換的，每撤換一人扣 4 分，扣完 10 分后扣項(xiàng)目考核總分。 檢查現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)人員未正常履職的，每人次扣 1 分，扣完 10 分后扣項(xiàng)目考核總分。 開(kāi)工準(zhǔn)備 （15 分） 項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)依據(jù) PPP 項(xiàng)目合同范圍和法定程序，履行把關(guān)職責(zé)，按時(shí)完成開(kāi)工前的準(zhǔn)備工作，確保概算不超估算、預(yù)算不超概算。 查看資料、檢查現(xiàn)場(chǎng)和征詢行政主管部門(mén)記

38、錄等方式。 因手續(xù)不全、違規(guī)開(kāi)工，項(xiàng)目公司收到停工整改通知書(shū)的，項(xiàng)目考核總分扣 10 分； 因項(xiàng)目公司原因，導(dǎo)致前期工作推進(jìn)不力，影響計(jì)劃進(jìn)度的，每次扣 5 分，扣完 15 分為止。 未履行規(guī)定程序，出現(xiàn)預(yù)算突破概算或結(jié)算突破預(yù)算的，一次扣 15 分。 招投標(biāo)及合同管理 （15 分） 項(xiàng)目公司應(yīng)依法依規(guī)組織招標(biāo)和采購(gòu)活動(dòng)，將招投標(biāo)有關(guān)信息、文件及時(shí)報(bào)告實(shí)施機(jī)構(gòu)。 檢查現(xiàn)場(chǎng)、征詢行政主管部門(mén)記錄、查看招投標(biāo)報(bào)告和了解實(shí)際情況。 項(xiàng)目公司組織的招標(biāo)或采購(gòu)中出現(xiàn)違背招投標(biāo)法或采購(gòu)法情形的，未構(gòu)成犯罪、被處以一般數(shù)額罰款的，扣 15 分； 被追究刑事責(zé)任，或被處以較大數(shù)額罰款的，實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)提前終止合

39、同，從處罰之日起，社會(huì)資本方記為嚴(yán)重違法、違約不良行為。 未按 PPP 項(xiàng)目合同要求，及時(shí)將招投標(biāo)重點(diǎn)環(huán)節(jié)（招標(biāo)公告發(fā)布、中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出等）的有關(guān)信息報(bào)告實(shí)施機(jī)構(gòu)的，1 次扣項(xiàng)目考核總分 10 分，出現(xiàn) 2 次及以上的，實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)提前終止合同。 項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照投標(biāo)文件中管理方案承諾，依法依規(guī)簽訂合同和履行合同。 查看合同文件資料、征詢行政主管部門(mén)記錄和聽(tīng)取有關(guān)單位情況反饋。 按照工程進(jìn)度，合同資料不全、缺一份合同扣 1 分，扣完 15 分為止。 出現(xiàn)合同違約糾紛并被追究法律責(zé)任的，每次扣 5 分，扣完 15 分后扣項(xiàng)目考核總分。 工程建設(shè)日常管理 項(xiàng)目部?jī)?nèi)部管理。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)確保內(nèi)部管理規(guī)

40、范廉政，工程建設(shè)項(xiàng)目檔案應(yīng)檢查現(xiàn)場(chǎng)和查閱資料。 項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)辦公室雜亂無(wú)序、管理混亂，每發(fā)現(xiàn)一次扣 1 分，扣完 30 分為止。 24評(píng)分內(nèi)容考核檢查內(nèi)容評(píng)分說(shuō)明評(píng)分備注（40 分） 當(dāng)參照國(guó)家檔案整理規(guī)范和相關(guān)行業(yè)管理要求的規(guī)定格式、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范進(jìn)行歸檔、整理。 未制定檔案管理書(shū)面制度，扣 5 分。根據(jù)工程進(jìn)度，檔案資料管理混亂，每次扣 5 分；檔案不全，嚴(yán)重缺失，每缺一份扣 5 分，扣完 20 分為止。 質(zhì)量安全、環(huán)境、職業(yè)健康管理情況。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)履行建設(shè)單位質(zhì)量安全職責(zé)，對(duì)各專業(yè)單位的安全管理、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督，責(zé)成各專業(yè)工作單位做好項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的社會(huì)治安、環(huán)境保護(hù)

41、、職業(yè)健康工作。 檢查現(xiàn)場(chǎng)、查閱資料、征詢行政主管部門(mén)記錄和聽(tīng)取有關(guān)情況。 未制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等書(shū)面制度，每發(fā)現(xiàn)一次扣 2 分；未采取定期和不定期檢查相結(jié)合的方式對(duì)項(xiàng)目的工程質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等管理內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督檢查，未形成監(jiān)督檢查和記錄臺(tái)賬扣 2 分；對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)協(xié)調(diào)處理扣 2 分，扣完 40 分為止。 未按有關(guān)規(guī)定和合同約定向施工單位撥付建設(shè)工程現(xiàn)場(chǎng)安全文明施工措施費(fèi)，每發(fā)現(xiàn)一次扣項(xiàng)目考核總分 10 分； 因管理不力，項(xiàng)目公司收到有關(guān)整改通知書(shū)且未整改的，每次扣項(xiàng)目考核總分 10 分；收到停工通知書(shū)且被處以一般數(shù)額罰款的，1 次扣項(xiàng)目考核總分 30 分。 項(xiàng)目建設(shè)出現(xiàn)一

42、般安全責(zé)任事故，每次考核扣 20 分；出現(xiàn)較大以上安全責(zé)任事故，每次扣 40 分。 工程進(jìn)度控制。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照投標(biāo)時(shí)項(xiàng)目公司管理方案的進(jìn)度計(jì)劃和管理辦法確保工程進(jìn)度。 檢查現(xiàn)場(chǎng)和查閱資料。 無(wú)進(jìn)度計(jì)劃圖示，每次扣項(xiàng)目考核總分 10 分。 未制定進(jìn)度管理書(shū)面制度，每發(fā)現(xiàn)一次扣項(xiàng)目考核總分 10 分。 工程實(shí)際進(jìn)度落后進(jìn)度計(jì)劃節(jié)點(diǎn)且無(wú)調(diào)整措施方案的，每次扣項(xiàng)目考核總分 10 分。 財(cái)務(wù)管理。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，建立健全財(cái)務(wù)管理制度。 檢查現(xiàn)場(chǎng)、征詢財(cái)政等行政主管部門(mén)記錄、查看財(cái)務(wù)記錄和聽(tīng)取有關(guān)情況。 未制定項(xiàng)目資金管理、財(cái)務(wù)管理書(shū)面制度的，扣 40 分。 財(cái)務(wù)記錄不全、混亂的，每發(fā)現(xiàn)

43、一次扣 5 分，扣完 40 分為止。 違反項(xiàng)目建設(shè)資金使用和財(cái)務(wù)管理規(guī)定，每發(fā)現(xiàn)一次扣 10 分，扣完為止。 信息溝通 （10 分） 落實(shí)項(xiàng)目管理月報(bào)制和重要環(huán)節(jié)報(bào)告制。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)將工作進(jìn)度按合同要求、項(xiàng)目的重要環(huán)節(jié)、爭(zhēng)議事項(xiàng)及時(shí)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)報(bào)告。 查看實(shí)施機(jī)構(gòu)記錄資料和核實(shí)了解有關(guān)情況。 未按時(shí)報(bào)送月報(bào)一次扣 1 分；扣完 10 分為止。 項(xiàng)目開(kāi)工后，未及時(shí)將重要環(huán)節(jié)（項(xiàng)目開(kāi)工、項(xiàng)目招標(biāo)和政府采購(gòu)活動(dòng)、重大設(shè)計(jì)變更論證、概算調(diào)整、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、項(xiàng)目實(shí)體移交、決算、結(jié)算批復(fù)情況等）報(bào)告實(shí)施機(jī)構(gòu)的，每次扣 5 分，扣完 10 分后扣項(xiàng)目考核總分。 現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)月報(bào)相關(guān)情況，情況不實(shí) 1 次扣 2 分

44、，扣完 10 分后扣項(xiàng)目考核總分。 項(xiàng)目目標(biāo) 投資控制，確保決算不超概算。 查看項(xiàng)目決算資料和核實(shí)有關(guān)情況。 項(xiàng)目決算突破最終批復(fù)的概算，項(xiàng)目公司記為嚴(yán)重違約不良行為。 節(jié)約投資 5（含）-2%的，加 5 分；節(jié)約投資 2%（含）-5%，加 10 分；節(jié)約 5%（含）以上的，加 20 分。 評(píng)分內(nèi)容考核檢查內(nèi)容評(píng)分說(shuō)明評(píng)分備注建設(shè)周期控制，確保按照合同約定如期竣工驗(yàn)收。 查看資料和核實(shí)有關(guān)情況。 因項(xiàng)目公司原因致使項(xiàng)目建設(shè)周期延長(zhǎng)的，從延長(zhǎng)之日起，每延長(zhǎng)一日扣 0.5 分。 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收比合同約定提前一至三個(gè)月，加 5 分；提前三個(gè)月以上，加 10 分。 質(zhì)量控制，確保項(xiàng)目的質(zhì)量合格。 查看資

45、料和核實(shí)有關(guān)情況。 竣工驗(yàn)收工程質(zhì)量不合格，每整改一次扣 20 分。 項(xiàng)目獲得省級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)、或得 AAA 級(jí)安全文明標(biāo)準(zhǔn)化誠(chéng)信工地，每項(xiàng)加 2 分；獲得魯班獎(jiǎng)、詹天佑獎(jiǎng)每項(xiàng)加 5 分。（以獲獎(jiǎng)證書(shū)頒布時(shí)間計(jì)入當(dāng)年年度考核得分） 全過(guò)程控制 項(xiàng)目獲得國(guó)家工程咨詢優(yōu)秀成果（項(xiàng)目管理）二等獎(jiǎng)，加 5 分；項(xiàng)目獲得國(guó)家工程咨詢優(yōu)秀成果（項(xiàng)目管理）一等獎(jiǎng)，加 10 分。（以獲獎(jiǎng)證書(shū)頒布時(shí)間計(jì)入當(dāng)年年度考核得分） 項(xiàng)目考核總分 泰汶文化旅游經(jīng)濟(jì)帶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目（一期）物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告表 1-6 道路運(yùn)營(yíng)維護(hù)期績(jī)效考核指標(biāo)（道路） 項(xiàng)目 名稱 分項(xiàng) 編號(hào) 分項(xiàng)名稱 指標(biāo)要求 分值 低于指標(biāo)要求扣分方法 修

46、復(fù)要求 車(chē)道 （30 分） 1.1 坑槽/擁包 直徑不大于 15 厘米，深度/高度不超過(guò) 3 厘米 5 每公里路段內(nèi)：面積 0.04 平方米以上的，每增加 0.04 平方米扣 0.5 分 7 日內(nèi)修復(fù)/直徑超過(guò) 50 厘米或深度/高度超過(guò) 7 厘米則構(gòu)成危險(xiǎn)性，需在 2 日內(nèi)修復(fù) 1.2 裂縫 不得超過(guò) 2 毫米寬 5 每公里路段內(nèi)：網(wǎng)裂、龜裂面積超過(guò) 20 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.1 分；線裂長(zhǎng)度超過(guò) 100 米的，每增加 1 米扣 0.1 分 7 日內(nèi)修復(fù) 1.3 車(chē)轍 車(chē)轍深不得超過(guò) 3 厘米 5 每公里路段內(nèi)：車(chē)轍長(zhǎng)度超過(guò) 25 米的，每增加 1 米扣 0.1 分 需在 3

47、0 日內(nèi)修復(fù)/車(chē)轍深超過(guò) 5 厘米構(gòu)成危險(xiǎn)性，需在 7 日內(nèi)修復(fù) 1.4 啃邊 無(wú)松散或損壞與路面高差不得大于5毫米，路面寬度不少于設(shè)計(jì)寬度的95%5 每公里路段內(nèi)：?jiǎn)蝹?cè)啃邊長(zhǎng)超過(guò)60米的，每增加1米扣0.1分 30日內(nèi)修復(fù) 1.5 泛油 每個(gè)泛油帶深度要不得大于 2 厘米 5 每公里路段內(nèi)：泛油面積大于20平方米的，每增加1平方米扣0.1分 30日內(nèi)修復(fù)/如果泛油影響到了剎車(chē)阻抗，則需采取合適的方法在2日內(nèi)修復(fù) 1.6 塌陷 塌陷不得超過(guò) 3 厘米深 5 每公里路段內(nèi)：塌陷面積超過(guò)20平方米的，每增加1平方米扣0.1分 30日內(nèi)修復(fù)/塌陷超過(guò)7厘米的2日修復(fù) 人行道（20 分） 2.1 坑槽

48、 坑槽直徑不超過(guò) 30 厘米，深度不超過(guò)3 厘米 5 每公里路段內(nèi)：面積0.1平方米以上的，每增加0.1平方米扣0.5分 30 日內(nèi)修復(fù) 2.2 板體相鄰不平順 板體高差不超過(guò) 10 毫米 5 每公里路段內(nèi)：不平順板體超過(guò)10塊的，每增加1塊扣0.1分 30 日內(nèi)修復(fù) 2.3 拱起 拱起處高差不超過(guò) 50 毫米 5 每公里路段內(nèi)：拱起面積超過(guò)2平方米的，每增加1平方米扣0.5分 30 日內(nèi)修復(fù) 2.4 缺失 沒(méi)有缺失或破損的預(yù)制塊或路緣石 5 每公里路段內(nèi)：缺失面積超過(guò)0.1平方米的，每增加0.1平方米扣0.5分 30 日內(nèi)修復(fù) 路肩和排水 （28 分） 3.1 路肩與路面高差 路肩不得高過(guò)路

49、面，最多不得低過(guò)3厘米5 每公里路段內(nèi)：高度不符要求的路肩長(zhǎng)度超過(guò)50米的，每增加1米扣0.1分 30 日修復(fù)/高差超過(guò) 100 毫米為具有危險(xiǎn)性，需 7 日修復(fù) 3.2 寬度 每公里路段路肩寬度不得小于設(shè)計(jì)寬度 5 每公里路段內(nèi)：寬度不符要求的路肩長(zhǎng)度超過(guò)100米的，每增加10米扣0.1分 30 日內(nèi)修復(fù) 3.3 斜坡和護(hù)欄 路肩需完好無(wú)損且未受侵蝕，護(hù)欄完好無(wú)缺失，斜坡崩塌體積不大于3 立方米 5 每公里路段內(nèi)：每個(gè)不符要求的檢查點(diǎn)扣0.5分 7 日內(nèi)修復(fù) 3.4 擋墻 擋墻牢固無(wú)破損，排水孔干凈 5 每公里路段內(nèi)：每個(gè)不符要求的檢查點(diǎn)扣0.5分 7 日內(nèi)修復(fù)/雨季需在 2 日內(nèi)修復(fù) 3.5 排水管 交叉段堵塞不超過(guò) 10%，無(wú)結(jié)構(gòu)性損毀并且用堅(jiān)土或材料所包覆 5 每公里路段內(nèi)：每個(gè)不符要求的檢查點(diǎn)扣0.5分 7 日內(nèi)修復(fù)/雨季需在 2 日內(nèi)修復(fù) 3.6 水溝 交叉段堵塞不超過(guò)