三標一體化管理體系內(nèi)審表

1、三標一體化治理體系內(nèi)審表受審核部門：I編制人/日期：I批準人/日期:審核準那么:ISO9001,ISO14001:OHSAS18001:體系復(fù)件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：一體化治理體系要求檢查方法一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用今臼文件提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄4.2.1總那么4.2.1總那么4.4.4環(huán)境治理體系文件4.4.4文件組織是否有文件的治理體系？有關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式依舊電子形式？與治理體系有美的文件有多少？與受審核部門有關(guān)的文件是多少？組織結(jié)構(gòu)圖、治理方針、三同時報告等是否存完好？電子形式文件的使用是

2、否有效？VVVV治理體系文件是臺覆蓋了標準的適用要素或過程并符合其要求？要素或過程之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？治理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求？一體化治理體系要素過程間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？VV查詢后關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢有關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？V7V74.2.2綜合治理4.2.2X治理手冊的覆蓋面是否完整？如對ISO9001標準后剪裁,剪裁細節(jié)講明的是否合理？治理手冊是否包括治理體系的范疇.治理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性.治理手冊是否引用或包括程序文件.治理手冊是否包括治理體系過程或要素之間的相互作用

3、的表述.手冊和程序是否相互和諧,是否有可操作性.VVVVV7注1:文件查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表2受審核部門：編制人/日期：1批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化條款一體化關(guān)ISO9001條款理體系要求ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄4.2.2綜合治理手冊4.2.2X例治理手冊的操盡情形手冊的發(fā)放、更換是否符合文件操縱要求.

4、V4.2.3文件操縱4.2.3文件操縱4.4.5文件操縱4.4.5文件和資料操縱制定的文件操縱程序是否符合要求文件操縱程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、公布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件如標準是否包括在操縱范疇之例？是否規(guī)定了文件夾的保管方法？是否規(guī)定了適用和定期評審文件的成效性？對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、治理方法？VVVVVV7VVVV文件的編寫、批準、公布、保管、修訂、評審情形所有文件是否字跡清楚？所有義件標識是否明確？文件公布前是否得授權(quán)人的批準？所有文件是否均注明制定或修訂日期

5、？VVVVV7注1:文件查閱含記錄的查閱注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表3受審核部門：編制人/日期：批準人/日期:審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用上遼檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款經(jīng)臼文件提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.3文件操縱4.2.3文件操縱4.4.5文件操縱4.4.5文件和資料操縱文件的編寫、批準、公布、保管、修訂、評審情形文件修改后是否重

6、新批準？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用習慣文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVV外來文件的操縱是否對外來文件夾的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV作廢文件的治理是否對保存的作廢文件進行標識和治理,以預(yù)防誤用？V74.2.4記錄操縱4.5.3記錄操縱4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄治理是否有對記錄進行治理的程序程序中是否對記錄的標識、收集編目、歸檔、儲存、保護、查閱、處置等治理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？是

7、否有儲存期限的規(guī)定？VVVV7注1:文件查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認.續(xù)表4受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.4記錄操縱4.5.3記錄操縱4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄治理記錄治理的實況是否對記錄進行了清理,并列出了清單

8、？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護舉措是否得當？過期記錄是否完整？能否提供足夠VVVVVVV7信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對有關(guān)活動、產(chǎn)品或效勞的可追溯性？職員在需要時能否從組織的記錄/信息治理系統(tǒng)獵取相應(yīng)信息？VV5.1治理承諾5.1治理承諾最高治理者對其建立和改良治理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安方針和目標,并采取舉措使職員正確懂得并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將有關(guān)方客戶的要求、

9、法律法規(guī)的要求傳到達各階層職員？VVV7注1:文件查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表5受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否檢查方法檢查一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款適用文件提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查結(jié)果記錄5.1治理承諾5.1治理承諾最高治理者對其建立和改良治理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？各階層職員是否充分懂得這些要求的重

10、要性,并在工作中保證這些要求的實現(xiàn)？是否認期進行治理評審,保證質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安治理體系的適用性、有效性和充分性.是否為每項活動提供充分的資源.VVV5.2以顧客、環(huán)境和職員為關(guān)注焦點5.2以顧客為關(guān)注焦點組織是如何樣做到以顧客、環(huán)境和職員為關(guān)注焦點的？組織是通過什么方法把握顧客、職員以及其他有關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護環(huán)境、保證職業(yè)健康安全的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康平安的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施,從而到達顧客、職員以及其他有關(guān)方的中意?VVVV75.3治理方針5.3X方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安方針的制定是否制定了文

11、化的治理方針？治理方針是否經(jīng)最高治理者批準？VV治理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜.是否適合于組織活動、產(chǎn)品或效勞的性質(zhì)、規(guī)模,適合于組織環(huán)境的VV7注1:文件查閱含記錄的查閱注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認.續(xù)表6受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化條款一體化關(guān)ISO9001條款1理體系要求ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄

12、5.3治理方針5.3X方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針治理方針的內(nèi)容阻礙、職業(yè)健康平安風險的性質(zhì)和規(guī)模.是否對滿足顧客及其他有關(guān)方的要求,對連續(xù)改良、污染預(yù)防和降低風險作出承諾；是否對遵守有美質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安法律、法規(guī)和其他要求作出承諾.是否提供建立和評審目標和指標的框架.是否與公司的其他方針一致.VV7治理方針的傳達與治理如何向全體職員傳達的？采取了哪些方式?詢咨詢職員,看職員是否了解治理方針？為公眾如何獲得治理方針？VVVVVV7治理方針是否得到實施檢查績效測量結(jié)果,確認方針是否得到實施？V治理方針的評審與修訂是否有定期評審治理方針的規(guī)定？V7注1:文件查閱含記錄的查閱.注2:

13、“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表7受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化條款一體化關(guān)ISO9001條款了理體系要求ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄5.3治理方針5.3X方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針治理方針的評審與修訂最高治理者是否認期評審過治理方針？如何對治理方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？VV1VzV7是否建立環(huán)境

14、因素識別和評判的程序有無環(huán)境因素識別和評判的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識別和評判的要求?VV是否對組織的活動、產(chǎn)品和效勞中的環(huán)境因素進行了識別是否按程序要求識別環(huán)境因素？是否規(guī)定了識別的范疇和對象？是否有環(huán)境因素的清單？受審核部門的環(huán)境因素有哪些？VVVVV用什么方法和如何樣進行環(huán)境因素的識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識別環(huán)境因素時,收集了哪些原始資料？VVVV識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加阻礙的有關(guān)方帶來的環(huán)境因素？VVV7V7注1:文件查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不

15、符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表8受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.1環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素如何進行環(huán)境阻礙評判有無規(guī)定環(huán)境阻礙評判的方法、準那么和步驟？有無重大環(huán)境因素清單？評判結(jié)果是否合理？對新工程和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評判？VVVVV如何對重大環(huán)境因素的操縱

16、進行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評判結(jié)果,制定了重大環(huán)境因素操縱舉措打算？對重大環(huán)境因素的操縱舉措有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)舉措？VVVVV環(huán)境因素的住處能否及時更新有尢更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VV在制定方針、目標和指標時,是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？其他環(huán)境因素如何操縱？VVV75.4.2對危險源辨識、風險評判和風險操縱的籌劃4.3.1對危險源辨識、風險評判和風險操縱的籌劃是否建立了危險源辨識、風險評判和風險操縱籌劃的程序有無危險源辨識、風險評判和風險操縱籌劃的程序？程序中是否包括危險源辨識、風險評判和風險操縱籌劃的要求？VV7注1:文件

17、查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認.續(xù)表9受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.2對危險源辨識、風險評判和風險操縱的籌劃4.3.1對危險源辨識、風險評判和風險操縱的籌劃是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識是否按程序要

18、求辨識危險源及其風險？是否規(guī)定了辨識的范疇和對象？是否有危險源及其風險的清單？受審核部門的危險源及其風險有哪些？VVVVV用什么方法和如何樣進行危險源及其風險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法？方法是否適宜？辨識危險源及其風險時,收集了哪些原始資料？VVV7V7辨識危險源及其應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情形？是否考慮到可對其施加阻礙的有關(guān)方帶來的職業(yè)健康平安風險？VVVV如何進行風險評判有無規(guī)定風險評判的方法、準那么和步驟？有無重大危險源及其風險清單？評判結(jié)果是否合理？對新工程和變化是否進行了風險評判和事前評判？VVV7VVVV7注1:文件查閱

19、含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表10受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化條款一體化關(guān)ISO9001條款了理體系要求ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄5.4.2對危險源辨識、風險評判和風險操縱的籌劃4.3.1對危險源辨識、風險評判和風險操縱的籌劃如何對風險操縱進行籌劃是否根據(jù)風險評判結(jié)果,制定了風險操縱舉措打算？

20、對危險源及其風險的操縱舉措有哪些？對潛在職業(yè)健康平安風險是否制定了應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)舉措？VVVV危險源及其風險的信息能否及時更新有尢更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VV在制定方針、目標時,是否考慮了重大危險源及其風險哪些重大風險列入目標？其他風險如何操縱？V5.4.3法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了狄得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、儲存的責任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負責人？

21、該程序是否規(guī)定了向職員和其他有美方法傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和責任？VVVVV7VVVV7注1:文件查閱含記錄的查閱注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認.續(xù)表11受審核部門:編制人/日期:批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.3法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律和其他要求4.3

22、.2法律和其他要求適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？VVVV法規(guī)住處是否及明艾更由誰負責?做得如何？VV如何向職員和其他宿關(guān)方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的職員面談,看其是否充分了解？職員是否意識到不遵守法規(guī)的后果？V7VVV7本組織的守法情形及守法證實性文件過去、現(xiàn)在后無違法？各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清楚？后尢違抗情形？有無守法證實性文件,如新建、擴建工程和技術(shù)改造工程的環(huán)境、職業(yè)健康平安評判報告、二同時驗收報

23、告,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？VVVV5.4.4治理目標和指標5.4.1X目標4.3.3目標和指標4.3.3目標組織是否設(shè)定了治理目標和指標 目標和指標是否形成文件？ 是否經(jīng)領(lǐng)導批準？ 是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVV7V7注1:文件查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表12受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款

24、ISO14001條款OHSAS18001條款提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.4治理目標和指標5.4.1X目標4.3.3目標和指標4.3.3目標設(shè)定目標和指標時應(yīng)考慮的內(nèi)容 目標和指標的內(nèi)容是否符合萬針的要求？ 目標和指標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了職員和后關(guān)方的要求？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？ 目標和指標的內(nèi)容是否表達了預(yù)防為主和連續(xù)改良的精神？ 目標和指標是否具有可測量性,有無測量目標和指標的方法？ 是否為

25、目標和指標的實現(xiàn)設(shè)置完成時亥心VVVVVVVVVVV7目標和指標的情形受審核部門是否均有相應(yīng)的目標和指標？目標和指標是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)?VV7注1:文件查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表13受審核部門：編制人/日期：批準人/日期:審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用上遼檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款經(jīng)臼文

26、件提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.4治理目標和指標5.4.1X目標4.3.3目標和指標4.3.3目標目標和指標的實現(xiàn)情形是否制定了實施目標的指標的方案？企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？是否明確了招待部門和負責人？是否已向有美人員傳達？有關(guān)人員是否清楚？VVVVVV后無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果,確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？VV目標和指標是否定期評審、修訂目標和指標是否認期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標和指標的評審、修訂是否表達連續(xù)改良？VVVV5.4.5治理方案4.3.4環(huán)境治理力殺4.3.4職業(yè)健康安全治理方案是否制定了治理力殺方案是如何制定、批準的？受審核部門有否相應(yīng)的方

27、案？是否所有的目標和指標都有相應(yīng)的方案？治理方案的內(nèi)容是否滿足標準要求是否明確了責任人？是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法？是否明確了時刻要求？是否規(guī)定了資源保證？VVV1VzVV7注1:文件查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認.續(xù)表14受審核部門:編制人/日期:批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS1

28、8001條款提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.5治理方案4.3.4環(huán)境治理力殺4.3.4職業(yè)健康安全治理方案如何監(jiān)督方案的實施由誰負責方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的成效？VVVV方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標和指標都有相應(yīng)的力殺？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVVV7是否及時修訂方案什么情形下修訂方案？是否進行過修訂？VV75.4.6治理體系籌劃5.4.2質(zhì)里官理體系籌劃籌劃是否滿足治理目標及治理體系總要求？治理體系籌劃的輸出是否形成文件？如何保證籌劃能滿足治理目標及治理體系總要求?現(xiàn)有治理體系籌劃后形成了多少文件情形？有多少份程序文件？是否滿足要求？治

29、理目標是否實現(xiàn)以此確認治理體系籌劃的有效性？VVV是否提供了實施治理目標的資源？實施治理目標的資源是否充足,有多少質(zhì)檢員？有多少計量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進了培訓？VV7治理體系籌劃是否表達了連續(xù)改進？現(xiàn)在文件是否表達了治理體系的連續(xù)改良？V7注1:文件查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表15受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化條款一體化關(guān)

30、ISO9001條款了理體系要求ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄5.4.6治理體系籌劃5.4.2質(zhì)里官理體系籌劃治理體系籌劃是否受控？更換期間治理體系的完整性是否得到了保持？文件的更換是否受控？VV5.5.1責任和權(quán)限5.5.1職貝和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責4.4.1結(jié)構(gòu)和責任是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、責任、權(quán)限是否有清楚的組織結(jié)構(gòu)圖？有關(guān)職能部門或崗位專門是從事治理、執(zhí)行和驗證工作的人員的職責是否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的責任是什么？VVVVV最高治理者的職責、權(quán)限最高治理者是否明確其各項責任？最高治理

31、者是否指定了治理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了治理者代表的職貝和權(quán)限？VVV治理者的作用治理者是否為實施、操縱和改良治理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源溫供資源的途徑是否明確？承當治理責任的人員,如何說明其對連續(xù)改良的承諾？是否指定J職業(yè)健康平安職員代表,其責任和權(quán)限是否明確？治理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安活動？VV7VVVV7注1:文件查閱含記錄的查閱注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表16受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSA

32、S18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.1責任和權(quán)限5.5.1職貝和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責4.4.1結(jié)構(gòu)和責任有關(guān)責任、權(quán)限如何傳到達位的各部門、各類人員的責任、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的？各有關(guān)人員是否明確各自的責任、權(quán)限及相互關(guān)系？各類人員是否明確完成責任任務(wù)與實現(xiàn)治理方針之間的關(guān)系？VVV5.5.2治理者代表5.5.2治理者代表4.4.1組織結(jié)構(gòu)和責任4.4.1結(jié)構(gòu)和責任治理者代表的職責權(quán)限治理者代表是否對

33、體系的建立、實施、保持負責?是否向最高治理者報告治理體系的運行情形？VVVV5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序？組織是否有協(xié)商和交流的程序刑序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了職員意見？程序中是否規(guī)定了與有美方的溝通和協(xié)商？外部人員獲得治理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VVV7VV7內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容職員是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安方針的制定、修訂、評審.職員是否參與治理體系文件,專門是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審.VV7注1:文件查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,

34、嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表17受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用經(jīng)支文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容職員是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因素的識別與評判；危險源辨識、風險評判和風險操縱的籌劃.職員是否參與可能阻礙工作場所環(huán)境、職業(yè)健康平

35、安變化的任何活動,如引入新的或改良的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？職員是否了解誰是職員代表以及誰是治理者代表？VVV7協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息啟尢適當處理和記錄？是否儲存有接收和答復(fù)職員意見建議的記錄？VV7通報組織治理方針和治理體系成效性的過程將治理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程專門、緊急情形下的信息如何交流是合同職員、周圍進行過信息交流？是否將治理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報米取何種方式?受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVVV向外部有美方的信息交流如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息？是否同供方和承包方交流有送信息？如何處理顧客投訴

36、？VVV7VV7注1:文件查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認.續(xù)表18受審核部門:編制人/日期:批準人/日期:審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查5.6治理評審5.6治理評審4.6治理評審4.6治理評審是否有定期進行治理評審的規(guī)定評審的時刻間隔是如何樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時刻進行

37、治理評審？治理評審是否由總經(jīng)理親自主持？VVV7受審核部門應(yīng)為治理評審提供什么資料治理評審的輸入是否充分受審核部門應(yīng)為治理評審提供什么資料？治理評審的輸入是否包括卜列內(nèi)容：內(nèi)、外部審核結(jié)果.方針、目標和指標、治理方案實施情形.事故、事件調(diào)查處理情形.不符合、糾正和預(yù)防舉措實施情形.有美方顧客的投訴,建議及其要求.監(jiān)視和測量情形報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告.來自治理者代表的關(guān)于綜合治理體系總體運行情形的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告.危險源辨識、風險評判和風險操縱善的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評判的總結(jié)報告.可能引起治理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)

38、人員的調(diào)整,市場的變化等.改良的建議.VV注1:注2:文件查閱含記錄的查閱.“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表19受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查5.6治理評審5.6治理評審4.6治理評審4.6治理評審治理評審的實施情形治理評審的內(nèi)容是否充分如何參加治理評

39、審？是否就卜列內(nèi)容進行了評審：1方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標、指標和治理方案？2現(xiàn)有危險源辨識、風險評判和風險操縱過程是否適宜.風險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行操縱舉措是合侶效？3現(xiàn)啟環(huán)境因素識別和評判是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境操縱舉措是否有效？4過程操盡情形如何包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化?5產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何有無得人質(zhì)量咨詢題？6環(huán)境、職業(yè)健康平安績效趨勢.7事故和事件的調(diào)查處理情形.8糾正和預(yù)防舉措實施情形.9顧客的中意度、與顧客溝通的情形、顧客投訴處理的情形以及顧客反應(yīng)的其他信息.10有美方的投訴、建議及其要求11法規(guī)和其他要求符合性善如何？12資源是否配置得當,能否滿足

40、實現(xiàn)方針和目標的要求？13組織結(jié)構(gòu)、治理職能是否適宜和和諧？活動及其相應(yīng)義件是否需要修正？14自前次治理評審以來所進行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性15治理體系習慣環(huán)境變化的應(yīng)變能力.16需要改良和加大的領(lǐng)域是什么？VV注1:文件查閱含記錄的查閱注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認.續(xù)表20受審核部門:編制人/日期:批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO90

41、01條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查5.6治理評審5.6治理評審4.6治理評審4.6治理評審治理評審的輸出是否完整并形成文件？有無評審記錄和形成的其他文件？ “治理評審報告中有無治理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ 是否提出了需要加以修正的方針、目標和治理體系的其他要素或過程？ 有無符合,是否提出了糾剛要求？VVVV治理評審的后續(xù)治理評審的后續(xù)工作進展如何？對治理評審中的糾正舉措是否進行了跟蹤驗證,驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高治理者？VV7V76.1資源提供6.1資源提供4.4.1組織結(jié)構(gòu)和責任4.4.1結(jié)構(gòu)和責任組織如何樣確定并提供所需的資源？組織是

42、否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安有關(guān)的人員如何進行培訓？如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實施？VVV提供資源是否滿足體系的要求？是否配備足夠的資源,有多少人員、計量器具、設(shè)備？V7V7注1:文件查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表21受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14

43、001條款OHSAS18001條款提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源6.2人力資源4.4.2培訓、意識和水平4.4.2培訓、意識和水平是否確定了阻礙質(zhì)里、環(huán)境職業(yè)健康平安的各類人員的水平要求對人員的水平要求,是否包括對教育、培訓和經(jīng)歷的要求？是否對人員水平用途與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？VV7V是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓的具體打算是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓應(yīng)同意培訓的人員是否都通過了培訓培訓需求是如何確定的,是否考慮到責任、水平、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風險的/、同情形的要求？培訓的對象是否包括所有職員？組織是否根據(jù)培訓需求制

44、定了培訓打算？有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？有沒后應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)要求方面的作用和責任的培訓？對從事專門工作的人員是否進行了培訓并開展了資格認定？ 對內(nèi)審員是否進行了培訓？ 對臨時工是否進行了培訓？ 受審核部門職員培訓情形如何？VVVVVVVVVVVV7培訓程序和培訓打就是否得到有效實施上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施？V7注1:文件查閱含記錄的查閱注2:“檢查結(jié)果記錄欄：符合.,稍微不符合,嚴峻不符合X有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當事人簽名確認續(xù)表22受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律

45、法規(guī)審核日期：審核員：一體化治理體系要求檢查內(nèi)容是否檢查方法檢查一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款適用文件提咨詢文件查閱現(xiàn)場檢查結(jié)果記錄6.2人力資源6.2人力資源4.4.2培訓、意識和水平4.4.2培訓、意識和水平是否對培訓的有效性進行了評判？培訓的記錄培訓是否有記錄？培訓后是否考核？以何種方式評判培訓的有效性？實際成效如何VVVV供方和承包方是否需要培訓?成效如何培訓的內(nèi)容是什么？培訓的成效如何？VV對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境阻礙、重大職業(yè)健康平安風險的工作人員是否進行了培訓,成效如何可能產(chǎn)生重大環(huán)境阻礙、重大職業(yè)健康平安風險的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都同意了適當培訓？這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？VVVV6.3根底設(shè)施6.3根底設(shè)施4.4.1組織結(jié)構(gòu)和責任4.4.1結(jié)構(gòu)和責任組織如何樣確定提供并保護所需的根底設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并保護根底設(shè)施方法