代餐奶公司建設(shè)工程風(fēng)險管理與保險分析（模板）

1、代餐奶公司建設(shè)工程風(fēng)險管理與保險分析目錄第一章 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容及主要方式3一、 工程監(jiān)理工作內(nèi)容3第二章 建設(shè)工程風(fēng)險管理17一、 工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法17二、 工程風(fēng)險分類34第三章39一、 優(yōu)勢分析（S）39二、 劣勢分析（W）41三、 機會分析（O）41四、 威脅分析（T）43第四章 項目基本情況51一、 項目概況51二、 結(jié)論分析51第五章54一、 項目進度安排54二、 項目實施保障措施55第六章56一、 項目風(fēng)險分析56二、 項目風(fēng)險對策58第七章61一、 人力資源配置61二、 員工技能培訓(xùn)61第八章64一、 股東權(quán)利及義務(wù)64二、 董事67三、 高級管理人員72四、 監(jiān)事7

2、4第一章 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容及主要方式一、 工程監(jiān)理工作內(nèi)容工程監(jiān)理工作內(nèi)容可概括為目標(biāo)控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)和安全生產(chǎn)管理，即“三控兩管一協(xié)調(diào)”，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)。（一）目標(biāo)控制任何工程都有質(zhì)量、造價、進度三大目標(biāo)，工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，需要協(xié)調(diào)處理三大目標(biāo)之間的關(guān)系、確定與分解三大目標(biāo)，并采取有效措施控制三大目標(biāo)。1、目標(biāo)控制任務(wù)（1）工程質(zhì)量控制任務(wù)。工程質(zhì)量控制任務(wù)是指通過采取有效措施，在滿足工程造價和進度要求的前提下，實現(xiàn)預(yù)定的工程質(zhì)量目標(biāo)。項目監(jiān)理機構(gòu)在工程施工階段質(zhì)量控制的主要任務(wù)是通過對施工投入、施工和安裝過程施工產(chǎn)出品（如分項工程、分部

3、工程、單位工程、單項工程等）進行全過程控制，以及對施工單位及其人員的資格、材料和設(shè)備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環(huán)境實施全面控制以期按標(biāo)準(zhǔn)實現(xiàn)預(yù)定的施工質(zhì)量目標(biāo)。為完成施工階段質(zhì)量控制任務(wù)，項目監(jiān)理機構(gòu)需要做好以下工作：0協(xié)助建設(shè)單位做好施工現(xiàn)場準(zhǔn)備工作，為施工單位提交合格的施工現(xiàn)場。審查確認(rèn)施工總承包單位及分包單位資格。檢查工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量。檢查施工機械和機具質(zhì)量；G審查施工組織設(shè)計和施工方案。檢查施工單位的現(xiàn)場質(zhì)量管理體系和管理環(huán)境。（2）工程造價控制任務(wù)。工程造價控制任務(wù)是指通過采取有效措施，在滿足工程質(zhì)量和進度要求的前提下，力求使工程實際造價不超過預(yù)定造價目標(biāo)。項目

4、監(jiān)理機構(gòu)在工程施工階段造價控制的主要任務(wù)是通過工程計量、工程付款控制、工程變更費用控制、預(yù)防并處理好費用索賠、挖掘降低工程造價潛力等使工程實際費用支出不超過計劃投資。（3）工程進度控制任務(wù)。工程進度控制任務(wù)是指通過采取有效措施，在滿足工程質(zhì)量和造價要求的前提下，力求使工程實際工期不超過計劃要求。項目監(jiān)理機構(gòu)在工程施工階段進度控制的主要任務(wù)是通過完善建設(shè)工程控制性進度計劃、審查施工單位提交的進度計劃、做好施工進度動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各相關(guān)單位之間的關(guān)系預(yù)防并處理好工期索賠，力求使工程在計劃工期內(nèi)完成。為完成施工階段進度控制任務(wù)，項目監(jiān)理機構(gòu)需要做好以下工作完善建設(shè)工程控制性進度計劃。審查施工單位提

5、交的施工進度計劃。協(xié)助建設(shè)單位編制和實施由建設(shè)單位負(fù)責(zé)供應(yīng)的材料和設(shè)備供應(yīng)進度計劃。組織進度協(xié)調(diào)會議，協(xié)調(diào)有關(guān)各方關(guān)系；跟蹤檢查實際施工進度。研究制定預(yù)防工期索賠的措施，做好工程延期審批工作等。2、目標(biāo)控制措施為了有效控制建設(shè)工程目標(biāo)，應(yīng)從組織、技術(shù)、經(jīng)濟、合同等多方面采取措施。（1）組織措施。組織措施是其他各類措施的前提和保障。組織措施包括：建立健全實施動態(tài)控制的組織機構(gòu)、規(guī)章制度和人員，明確各級目標(biāo)控制人員的任務(wù)和職責(zé)分工，改善建設(shè)工程目標(biāo)控制的工作流程；建立建設(shè)工程目標(biāo)控制工作考評機制，加強各單位（部門）之間的溝通協(xié)作；加強動態(tài)控制過程中的激勵措施，調(diào)動和發(fā)揮員工實現(xiàn)建設(shè)工程目標(biāo)的積極性

6、和創(chuàng)造性等。（2）技術(shù)措施。為了對建設(shè)工程目標(biāo)實施有效控制，需要對多個可能的建設(shè)方案、施工方案等進行技術(shù)可行性分析。因此，需要對各種技術(shù)數(shù)據(jù)進行審核、比較，對施工組織設(shè)計、施工方案等進行審查、論證等。此外，在整個建設(shè)工程實施過程中，還需要采用工程網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)信息化技術(shù)等實施動態(tài)控制（3）經(jīng)濟措施。無論是對工程造價目標(biāo)實施控制，還是對工程質(zhì)量、進度目標(biāo)實施控制，都離不開經(jīng)濟措施。經(jīng)濟措施不僅包括審核工程量、工程款支付申請及工程結(jié)算報告，而且包括編制和實施資金使用計劃、對工程變更方案進行技術(shù)經(jīng)濟分析等。通過投資偏差分析和未完工程投資預(yù)測，可發(fā)現(xiàn)一些可能引起未完工程投資增加的潛在問題，從而便于以主動

7、控制為出發(fā)點，采取有效措施加以預(yù)防。（4）合同措施。加強合同管理是控制建設(shè)工程目標(biāo)的重要措施。建設(shè)工程總目標(biāo)及分目標(biāo)將反映在建設(shè)單位與工程參建各方所簽訂的合同之中。由此可見，通過選擇合理的承發(fā)包模式和合同計價方式，選定滿意的施工單位及材料設(shè)備供應(yīng)單位，擬定完善的合同條款，并動態(tài)跟蹤合同執(zhí)行情況及處理好工程索賠等，是控制建設(shè)工程目標(biāo)的重要合同措施（二）合同管理工程實施過程中會涉及許多合同，如勘察合同、設(shè)計合同、施工合同、監(jiān)理合同、咨詢合同、材料設(shè)備采購合同等。合同管理是在市場經(jīng)濟體制下組織建設(shè)工程實施的基本手段，也是項目監(jiān)理機構(gòu)控制工程質(zhì)量、造價、進度三大目標(biāo)的重要手段。完整的工程施工合同管理應(yīng)

8、包括施工招標(biāo)策劃與實施，合同計價方式及合同文本選擇，合同談判及合同條件確定，合同協(xié)議書簽署，合同履行檢查，合同變更、違約及糾紛處理，合同訂立和履行的總結(jié)評價等。根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50319-2013）項目監(jiān)理機構(gòu)在處理工程暫停及復(fù)工、工程變更、索賠及施工合同爭議、解除等方面的合同管理職責(zé)如下。1、工程暫停及復(fù)工處理（1）簽發(fā)工程暫停令的情形。項目監(jiān)理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)下列情況之一時，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時簽發(fā)工程暫停令。1）建設(shè)單位要求暫停施工且工程需要暫停施工的2）施工單位未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工或拒絕項目監(jiān)理機構(gòu)管理的。3）施工單位未按審查通過的工程設(shè)計文件施工的。4）施工單位違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)

9、的。5）施工存在重大質(zhì)量、安全事故隱患或發(fā)生質(zhì)量、安全事故的?？偙O(jiān)理工程師在簽發(fā)工程暫停令時，可根據(jù)停工原因的影響范圍和影響程度確定停工范圍。總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程暫停令，應(yīng)事先征得建設(shè)單位同意；在緊急情況下未能事先報告時，應(yīng)在事后及時向建設(shè)單位作出書面報告。（2）工程暫停相關(guān)事宜。暫停施工事件發(fā)生時，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)如實記錄所發(fā)生的情況?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)會同有關(guān)各方按施工合同約定，處理因工程暫停引起的與工期、費用有關(guān)的問題。因施工單位原因暫停施工時，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)檢查、驗收施工單位的停工整改過程和結(jié)果。（3）復(fù)工審批或指令。當(dāng)暫停施工原因解除、具備復(fù)工條件時，施工單位提出復(fù)工申請的，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)

10、審查施工單位報送的工程復(fù)工報審表及有關(guān)材料，符合要求后，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時簽署審查意見，并應(yīng)報建設(shè)單位批準(zhǔn)后簽發(fā)工程復(fù)工令；施工單位未提出復(fù)工申請的，總監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)工程實際情況指令施工單位恢復(fù)施工。2、工程變更處理（1）施工單位提出的工程變更處理程序。項目監(jiān)理機構(gòu)可按下列程序處理施工單位提出的工程變更。1）總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位提出的工程變更申請，提出審查意見。對涉及工程設(shè)計文件修改的工程變更，應(yīng)由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計單位修改工程設(shè)計文件。必要時，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)建議建設(shè)單位組織設(shè)計、施工等單位召開論證工程設(shè)計文件的修改方案的專題會議。2）總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師對工

11、程變更費用及工期影響作出評估。3）總監(jiān)理工程師組織建設(shè)單位、施工單位等共同協(xié)商確定工程變更費用及工期變化，會簽工程變更單。4）監(jiān)理機構(gòu)根據(jù)批準(zhǔn)的工程變更文件監(jiān)督施工單位實施工程變更。（2）建設(shè)單位要求的工程變更處理職責(zé)。項目監(jiān)理機構(gòu)可對建設(shè)單位要求的工程變更提出評估意見，并應(yīng)督促施工單位按會簽后的工程變更單組織施工3、工程索賠處理工程索賠包括費用索賠和工程延期申請。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時收集、整理有關(guān)工程費用、施工進度的原始資料，為處理工程索賠提供證據(jù)。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)以法律和法規(guī)、勘察設(shè)計文件、施工合同文件、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、索賠事件的證據(jù)等為依據(jù)處理工程索賠。（1）費用索賠處理。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按建設(shè)

12、工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50319-2013）規(guī)定的費用索賠處理程序和施工合同約定的時效期限處理施工單位提出的費用索賠。當(dāng)施工單位的費用索賠要求與工程延期要求相關(guān)聯(lián)時，項目監(jiān)理機構(gòu)可提出費用索賠和工程延期的綜合處理意見，并應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商。因施工單位原因造成建設(shè)單位損失，建設(shè)單位提出索賠時，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商處理。（2）工程延期審批。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（CB/50319-2013）規(guī)定的工程延期審批程序和施工合同約定的時效期限審批施工單位提出的工程延期申請。施工單位因工程延期提出費用索賠時，項目監(jiān)理機構(gòu)可按施工合同約定進行處理。4、施工合同爭議處理與解

13、除（1）施工合同爭議處理。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/50319-2013）規(guī)定的程序處理施工合同爭議。在處理施工合同爭議過程中，對未達到施工合同約定的暫停履行合同條件的，應(yīng)要求施工合同雙方繼續(xù)履行合同。在施工合同爭議的仲裁或訴訟過程中，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按仲裁機構(gòu)或法院要求提供與爭議有關(guān)的證據(jù)（2）施工合同解除。1）因建設(shè)單位原因?qū)е率┕ず贤獬龝r，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按施工合同約定與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商確定施工單位應(yīng)得款項，并簽發(fā)工程款支付證書2）因施工單位原因?qū)е率┕ず贤獬龝r，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按施工合同約定，確定施工單位應(yīng)得款項或償還建設(shè)單位的款項，與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商后，書面提

14、交施工單位應(yīng)得款項或償還建設(shè)單位款項的證明。3）因非建設(shè)單位、施工單位原因?qū)е率┕ず贤獬龝r，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按施工合同約定處理合同解除后的有關(guān)事宜。（三）信息管理工程信息管理是指對工程信息的收集、加工、整理、存儲、傳遞、應(yīng)用等一系列工作的總稱。信息管理是工程監(jiān)理的重要手段之一，及時掌握準(zhǔn)確、完整的信息，可以使監(jiān)理工程師心明眼亮更加卓有成效地完成工程監(jiān)理工作。信息管理工作的好壞，將直接影響工程監(jiān)理工作的成敗。1、工程監(jiān)理信息化作用隨著工程建設(shè)規(guī)模不斷擴大，工程建設(shè)信息量在不斷增加，依靠傳統(tǒng)的手工信息處理方式已難以適應(yīng)工程監(jiān)理工作需求，因此，應(yīng)利用互聯(lián)網(wǎng)及物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、建筑信息建模（B

15、IM）、地理信息系統(tǒng)（GIS）等現(xiàn)代信息技術(shù)建立工程監(jiān)理信息系統(tǒng)或信息平臺，實現(xiàn)工程監(jiān)理信息化及工程參建各方信息共享和協(xié)同工作。工程監(jiān)理信息系統(tǒng)或信息平臺的主要作用體現(xiàn)在以下五個方面。（1）利用計算機數(shù)據(jù)存儲技術(shù)，存儲和管理與工程項目有關(guān)的信息，并隨時進行查詢和更新。（2）利用計算機數(shù)據(jù)處理功能，可快速、準(zhǔn)確地處理工程監(jiān)理所需要的信息（3）利用計算機分析運算功能，可快速提供高質(zhì)量決策支持信息和備選方案（4）利用計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，實現(xiàn)工程參建各方、各部門之間的信息共享和協(xié)同工作。（5）利用計算機虛擬現(xiàn)實技術(shù)，可直觀展示工程項目大量數(shù)據(jù)和信息。2、工程監(jiān)理文件資料管理工程監(jiān)理文件資料管理包括工程監(jiān)理

16、文件資料收發(fā)文與登記、傳閱、分類存放、組卷歸檔驗收與移交等。根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50319-2013）項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料管理的基本職責(zé)如下。（1）應(yīng)建立和完善監(jiān)理文件資料管理制度，宜設(shè)專人管理監(jiān)理文件資料。（2）應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地收集、整理、編制、傳遞監(jiān)理文件資料，宜采用信息技術(shù)進行監(jiān)理文件資料管理。（3）應(yīng)及時整理、分類匯總監(jiān)理文件資料，并按規(guī)定組卷，形成監(jiān)理檔案。（4）應(yīng)根據(jù)工程特點和有關(guān)規(guī)定保存監(jiān)理檔案，并應(yīng)向有關(guān)單位、部門移交需要存檔的監(jiān)理文件資料。（四）組織協(xié)調(diào)工程監(jiān)理目標(biāo)的實現(xiàn)，需要監(jiān)理工程師扎實的專業(yè)知識和對工程監(jiān)理程序的有效執(zhí)行。此外，還需要監(jiān)理工程師有較強的組織

17、協(xié)調(diào)能力。通過組織協(xié)調(diào)，能夠使工程參建各方有機配合、協(xié)同一致，促進工程監(jiān)理目標(biāo)的實現(xiàn)。項目監(jiān)理機構(gòu)可采用會議（如第一次工地會議、監(jiān)理例會、專題會議等）、交談（如面對面交談、電話、視頻通話等）、書面（如報告、報表、指令和通知等）方式進行組織協(xié)調(diào)。組織協(xié)調(diào)可分為系統(tǒng)內(nèi)部（項目監(jiān)理機構(gòu)）協(xié)調(diào)和系統(tǒng)外部協(xié)調(diào)兩大類，系統(tǒng)外部協(xié)調(diào)又分為系統(tǒng)近外層協(xié)調(diào)和系統(tǒng)遠(yuǎn)外層協(xié)調(diào)。近外層和遠(yuǎn)外層的主要區(qū)別是，建設(shè)單位與近外層關(guān)聯(lián)單位之間有合同關(guān)系，與遠(yuǎn)外層關(guān)聯(lián)單位之間沒有合同關(guān)系。1、項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部協(xié)調(diào)項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部協(xié)調(diào)主要是指項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部的人際關(guān)系協(xié)調(diào)、組織關(guān)系協(xié)調(diào)和需求關(guān)系協(xié)調(diào)等。2、項目監(jiān)理機構(gòu)外部協(xié)調(diào)項

18、目監(jiān)理機構(gòu)外部協(xié)調(diào)主要是指項目監(jiān)理機構(gòu)與建設(shè)單位的協(xié)調(diào)、項目監(jiān)理機構(gòu)與施工單位的協(xié)調(diào)、項目監(jiān)理機構(gòu)與設(shè)計單位的協(xié)調(diào)、項目監(jiān)理機構(gòu)與政府部門及其他單位的協(xié)調(diào)等。（五）安全生產(chǎn)管理項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理職責(zé)，并應(yīng)將安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容、方法和措施納入監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細(xì)則。1、審查施工單位安全生產(chǎn)管理體系（1）審查施工單位的管理制度、人員資格及驗收手續(xù)。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查施工單位現(xiàn)場安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立和實施情況，審查施工單位安全生產(chǎn)許可證的符合性和有效性，審查施工單位項目經(jīng)理、專職安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員的資格，核查施工機械

19、和設(shè)施的安全許可驗收手續(xù)。施工單位在使用施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施前，應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)單位進行驗收，也可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢驗檢測機構(gòu)進行驗收；使用承租的機械設(shè)備和施工機具及配件的，由施工總承包單位、分包單位、出租單位和安裝單位共同進行驗收，驗收合格的方可使用。（2）審查專項施工方案。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查施工單位報審的專項施工方案，符合要求的，應(yīng)由總監(jiān)理工程師簽認(rèn)后報建設(shè)單位。超過一定規(guī)模、危險性較大的分部分項工程的專項施工方案，應(yīng)由項目監(jiān)理機構(gòu)檢查施工單位組織專家進行論證、審查的情況，以及是否附具安全驗算結(jié)果。專項施工方案審查包括以下基本內(nèi)容。1）編審程序應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。

20、專項施工方案由施工項目經(jīng)理組織編制，經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字后，才能報送項目監(jiān)理機構(gòu)審查。2）安全技術(shù)措施應(yīng)符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)。建設(shè)工程監(jiān)理2、監(jiān)督施工單位實施專項施工方案項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求施工單位按已批準(zhǔn)的專項施工方案組織施工。專項施工方案需要調(diào)整時，施工單位應(yīng)按程序重新提交項目監(jiān)理機構(gòu)審查。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)巡視檢查危險性較大的分部分項工程專項施工方案實施情況。發(fā)現(xiàn)未按專項施工方案實施時，應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位按專項施工方案實施。3、處理安全事故隱患項目監(jiān)理機構(gòu)在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)工程存在安全事故隱患時，應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位整改；情況嚴(yán)重時，應(yīng)簽發(fā)工程暫停令，并應(yīng)及時報

21、告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或不停止施工時，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時向有關(guān)主管部門報送監(jiān)理報告。緊急情況下，項目監(jiān)理機構(gòu)可通過電話、傳真或者電子郵件向有關(guān)主管部門報告，事后應(yīng)形成監(jiān)理報告。第二章 建設(shè)工程風(fēng)險管理一、 工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法工程風(fēng)險管理是一項非常復(fù)雜的管理過程。（一）工程風(fēng)險識別1、工程風(fēng)險識別步驟工程風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的第一步，能否將工程潛在的重大風(fēng)險都識別出來，決定了風(fēng)險管理效果。可按下列四個步驟進行工程風(fēng)險識別。（1）收集和整理相關(guān)信息資料。風(fēng)險一般是由數(shù)據(jù)或信息的不完備而引起的，因此，收集和整理與工程風(fēng)險事件直接相關(guān)的信息可能是困難的，但風(fēng)險事件不是孤立的，會存在一些與（2）

22、其相關(guān)的信息。工程風(fēng)險識別的信息來源包括與工程項目相關(guān)的自然和社會環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，已建成的類似工程信息資料，工程勘察設(shè)計、施工等文件資料等。建立工程風(fēng)險初始清單。在收集和整理工程項目相關(guān)信息資料的基礎(chǔ)上，可對工程項目存在的不確定性進行多角度分析，確定其可能存在的風(fēng)險，并建立工程風(fēng)險初始清單。為便于管理人員全面認(rèn)識工程風(fēng)險，不遺漏重要風(fēng)險，初始清單應(yīng)列出工程項目客觀存在和潛在的所有風(fēng)險。通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險分解方式來識別風(fēng)險是建立工程風(fēng)險初始清單的有效途徑。對于大型復(fù)雜工程項目，首先應(yīng)按單項工程、單位工程進行分解，從時間、目標(biāo)和因素等維度對各單項工程和單位工程進行分解后，可以較容易地識別出工程項目

23、的主要風(fēng)險。其中，時間維度是指按工程實施的各個階段進行分解，也就是識別工程實施不同階段的風(fēng)險；目標(biāo)維度是指按工程目標(biāo)進行分解，也就是識別影響工程投資、進度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實現(xiàn)的各種風(fēng)險；因素維度是指按工程風(fēng)險因素的分類進行分解，如政治、社會、經(jīng)濟、自然、技術(shù)等方面風(fēng)險。（3）進行風(fēng)險歸集和分類。對工程風(fēng)險進行歸集和分類的目的包括：一是能夠加深工程參建各方對風(fēng)險的認(rèn)識和理解；二是可辨清風(fēng)險性質(zhì)，從而有助于制定有效的風(fēng)險應(yīng)對策略。工程風(fēng)險分類方式有多種，可按技術(shù)和非技術(shù)進行分類或按工程項目目標(biāo)進行分類，還可按工程項目各參與方進行分類。（4）編制工程風(fēng)險清單。將分類后的工程風(fēng)險整理成清單，是風(fēng)險識別

24、最主要的成果，也是評估和應(yīng)對風(fēng)險的重要基礎(chǔ)。工程風(fēng)險清單并非一成不變，應(yīng)隨著信息變化和風(fēng)險演變而及時進行更新。工程風(fēng)險清單格式通?？砂此具M行編制。2、工程風(fēng)險識別常用方法工程風(fēng)險識別需要借助一些分析方法進行更多系統(tǒng)的橫向思考。借助這些方法，可提高風(fēng)險識別效率，操作規(guī)范，且不容易產(chǎn)生遺漏。在實際應(yīng)用中可結(jié)合工程項目具體情況，組合使用這些方法。（1）核對表法。核對表是用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，風(fēng)險核對表中所列內(nèi)容都是歷史上類似工程項目曾發(fā)生過的風(fēng)險事件。采用核對表法進行風(fēng)險識別，可對照核對表中所列內(nèi)容對擬建工程進行檢查核對，用來判別工程項目是否存在表中所列或類似風(fēng)險。風(fēng)險核對表法的優(yōu)點在于使

25、風(fēng)險識別工作變得較為簡單，容易掌握；缺點是對單個風(fēng)險來源描述不足，不能揭示風(fēng)險來源之間的相互依賴關(guān)系，而且受限于某些工程項目的可比性，有時又險列表不夠詳盡，有些工程風(fēng)險可能未列入核對表中。（2）頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一個無批評的自由會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生大量創(chuàng)造性設(shè)想的過程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心，參會人員在他人看法的基礎(chǔ)上提出自己的意見。頭腦風(fēng)暴法可以充分發(fā)揮集體智慧，提高風(fēng)險識別的正確性和效率。參加頭腦風(fēng)暴會議的人員主要由風(fēng)險分析專家、風(fēng)險管理專家、相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹熬哂休^強邏輯思維和總結(jié)分析能力的主持人組成。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法要遵

26、循一個原則，即發(fā)言過程中沒有討論，不進行判斷性評論。（3）常識、經(jīng)驗和判斷。以往類似工程所積累的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗和教訓(xùn)，工程項目管理團隊成員的個人知識、經(jīng)驗和判斷在風(fēng)險識別時非常奏效，對于那些采用新技術(shù)、無先例可循的工程更是如此。此外，將工程參建各方聚集起來，就工程風(fēng)險進行面對面討論，也有可能觸及般規(guī)劃活動中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險（二）工程風(fēng)險估計1、工程風(fēng)險估計內(nèi)容工程風(fēng)險估計是建立在有效識別工程風(fēng)險的基礎(chǔ)上，運用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法，對工程建設(shè)各階段的風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、可能產(chǎn)生的后果、影響的范圍和可能發(fā)生的時間等進行估計。（1）風(fēng)險事件發(fā)生的可能性估計。工程風(fēng)險估計的首要任務(wù)是分析和估計

27、風(fēng)險事件發(fā)生的概率與概率分布，這是工程風(fēng)險估計中最為重要的一項工作，也常常是最困難的一項工作。主要原因在于：一是工程風(fēng)險事件相關(guān)數(shù)據(jù)和歷史資料的收集相當(dāng)困難；二是不同工程的差異性較大，用以往類似工程數(shù)據(jù)推斷擬建工程風(fēng)險事件發(fā)生概率的誤差可能較大。般來講，如果擁有足夠的數(shù)據(jù)和歷史資料，可直接根據(jù)這些數(shù)據(jù)資料確定風(fēng)險事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或主觀概率來進行估計工程風(fēng)險事件發(fā)生的可能性。（2）風(fēng)險事件產(chǎn)生的后果估計。風(fēng)險事件產(chǎn)生的后果估計是指分析和估計工程風(fēng)險事件發(fā)生后造成的后果，即工程風(fēng)險事件可能帶來的損失大小，這些損失會對工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)造成哪些不利影響，如進度延誤、費用超支、

28、發(fā)生質(zhì)量事故或安全事故等。其中，進度損失估計包括風(fēng)險事件對局部工程進度的影響、風(fēng)險事件對工程總工期的影響，費用損失估計包括一次性最大損失、對工程整體造成的損失、趕工期及處理質(zhì)量安全事故而增加的費用等（3）風(fēng)險事件影響范圍估計。風(fēng)險事件影響范圍估計包括風(fēng)險事件對當(dāng)前工作和其他相關(guān)工作的影響估計，以及對項目利益相關(guān)各方的影響估計。工程項目是由若干相互聯(lián)系、相互制約的各項活動、事件、眾多組織等構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，風(fēng)險事件的發(fā)生不僅會影響當(dāng)前工作，還會對相關(guān)工作和組織產(chǎn)生影響。因此，要結(jié)合風(fēng)險事件發(fā)生的概率和影響程度，對所有可能影響的工作和利益相關(guān)方進行全面估計。（4）風(fēng)險事件發(fā)生的時間估計。風(fēng)險事件發(fā)生

29、的時間也是工程風(fēng)險估計的重要工作。其主要原因在于工程風(fēng)險應(yīng)對通常是根據(jù)風(fēng)險事件發(fā)生的時間進行的。一般情況下，先發(fā)生的風(fēng)險應(yīng)優(yōu)先采取應(yīng)對策略；而對于后發(fā)生的風(fēng)險事件，則可通過對其進行跟蹤和觀察，抓住機遇進行調(diào)節(jié)，以降低風(fēng)險應(yīng)對成本。此外，對于工程實施過程中的某些風(fēng)險事件，完全可以通過時間上的合理安排，來降低其發(fā)生的概率或減少其可能帶來的不良后果工程風(fēng)險估計常用方法（5）風(fēng)險事件發(fā)生的概率估計方法。風(fēng)險事件發(fā)生的概率分布一般有四種確定方法，即根據(jù)歷史資料、利用理論概率分布、進行主觀判斷和綜合推斷。一般來講，應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定風(fēng)險事件的概率分布，但當(dāng)沒有足夠的歷史資料時，也可利用理論概率分布或進

30、行主觀判斷方法進行風(fēng)險估計。1）歷史資料確定法。當(dāng)工程風(fēng)險事件或其影響因素積累有較多的數(shù)據(jù)資料時，可通過分析這些數(shù)據(jù)資料，找出風(fēng)險因素或風(fēng)險事件的概率分布。數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)計分析一般可形成頻率直方圖或累計頻率分布圖，據(jù)此可找到與此形狀接近的函數(shù)分布曲線，即可得到相應(yīng)的期望值、方差和標(biāo)準(zhǔn)差等信息2）理論概率分布法。在工程實踐中，有些風(fēng)險事件的發(fā)生是一種較為普遍的現(xiàn)象，已有很多專家學(xué)者進行這方面諸多研究，并總結(jié)出這些風(fēng)險事件發(fā)生的分布規(guī)律。在此情況下，就可利用已知的理論概率分布，并根據(jù)工程項目的具體情況去求解風(fēng)險事件發(fā)生的概率。工程風(fēng)險估計常用的概率分布有三角形分布、均勻分布、正態(tài)分布、指數(shù)分布等。3

31、）主觀概率法。由于工程項目具有一次性和單件性特點，不同工程項目的風(fēng)險來源和風(fēng)險特性差別往往很大，因此，經(jīng)常是沒有或很少有可以借鑒的歷史數(shù)據(jù)資料。在此情況下，就只能根據(jù)個人或相關(guān)專家的經(jīng)驗對風(fēng)險事件發(fā)生的概率分布或概率進行主觀判斷。主觀概率反映的是特定個體對特定事件的判斷，為保證主觀概率的可靠性和有效性，除選擇經(jīng)驗豐富的專家外，還要根據(jù)專家的專業(yè)方向、知識水平等對專家的估計值賦予一定權(quán)重。4）綜合推斷法。綜合推斷法是指利用已有數(shù)據(jù)進行分析與主觀分析判斷相結(jié)合的一種工程風(fēng)險發(fā)生概率估計方法。綜合推斷法又可分為前推法、后推法和旁推法。前推法是指根據(jù)歷史經(jīng)驗和數(shù)據(jù)來推斷工程風(fēng)險發(fā)生的概率。后推法是指在

32、沒有直接的歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)可供使用時采用的一種方法，即把未知的事件及后果與某一已知事件及后果聯(lián)系起來，也就是把未來風(fēng)險事件歸算到有數(shù)據(jù)可查的風(fēng)險事件，在時間序列上由前向后推算。旁推法則是利用以往類似工程數(shù)據(jù)資料對擬建工程可能遇到的風(fēng)險事件發(fā)生概率進行估計。（6）風(fēng)險損失估計方法。工程風(fēng)險事件造成的損失通常包括費用超支、進度（工期）拖延質(zhì)量事故、安全事故四個方面。費用超支可用貨幣來衡量；而進度則屬時間范疇；質(zhì)量事故和安全事故既涉及經(jīng)濟，又可能會導(dǎo)致工期延誤。但在工程實踐中，質(zhì)量和安全影響問題常可歸結(jié)為費用和進度問題，在某些場合下，也可將進度問題進一步歸結(jié)為費用問題去分析處理。1）進度損失估計。估計工

33、程風(fēng)險事件引起的進度損失，可分以下兩步展開。第一步，估計風(fēng)險事件對工程項目局部進度的影響?？筛鶕?jù)工程項目整體進度計劃和工程項目整體環(huán)境發(fā)展變化作出分析判斷。對于風(fēng)險事件發(fā)生后對局部活動延誤時間的計算要根據(jù)工程項目實際情況進行。如工程施工階段發(fā)生一起較大質(zhì)量事故，該質(zhì)量事故對局部施工活動延誤時間的計算應(yīng)包括質(zhì)量事故調(diào)查分析所需時間、質(zhì)量事故處理所需時間和質(zhì)量事故處理后驗收所需時間等。第二步，估計風(fēng)險事件對工程總工期的影響。當(dāng)風(fēng)險事件對局部活動的延誤時間確定后就可借助關(guān)鍵線路法進行分析，以確定風(fēng)險事件發(fā)生后對工程總工期的影響程度。2）費用損失估計。費用損失估計在工程風(fēng)險管理中占有非常重要的地位，它

34、包括一次性最大損失估計和工程項目整體損失估計。一次性最大損失應(yīng)包括在同一時段發(fā)生的各類風(fēng)險引起的損失之和，包括費用、工期、質(zhì)量、安全和第三者責(zé)任等引起的損失。除一次性損失外，風(fēng)險對后續(xù)階段的工程實施還會有影響，因此，費用損失估計還要考慮對后續(xù)階段工程實施與保險來的損失，即項目整體損失估計。此外，針對不同類型的風(fēng)險損失還應(yīng)分別估計以下方面。因經(jīng)濟因素而增加的費用估計，包括價格、匯率、利率等的波動。因趕工而增加的費用估計，包括建筑材料供應(yīng)強度增加而增加的費用、工人加班而增加的人工費、施工機具使用費和管理費等。有時，因趕工會使資金提前支付，因而會帶來利率方面的損失。因處理質(zhì)量事故而增加的費用估計，包

35、括建筑物、構(gòu)筑物或其他結(jié)構(gòu)倒塌或報廢所造成的直接經(jīng)濟損失，修補措施費用，返工費用，引起工期拖延造成的損失，工程永久性缺陷造成使用功能的損失，第三者責(zé)任引起的損失等。因處理安全事故而增加的費用估計，包括傷亡人員的醫(yī)療或喪葬費用，以及補償費用；材料、設(shè)備等的損失費用；引起工期延誤造成的損失；為恢復(fù)正常施工而發(fā)生的費用；第三者責(zé)任引起的損失等。（7）風(fēng)險影響程度及風(fēng)險指標(biāo)估計方法。1）風(fēng)險影響程度。根據(jù)專家積累的經(jīng)驗和掌握的信息，將工程項目各目標(biāo)受風(fēng)險事件的影響程度分為若干等級作為影響值。影響值可采用順序度量法或基數(shù)度量法表示。順序度量法是指將風(fēng)險影響后果按嚴(yán)重程度順序表達，如非常低、低、中、高和非

36、常高。基數(shù)度量法是指將不同權(quán)值作為影響值對應(yīng)不同的影響程度，這些值可以是線性的，也可以是非線性的。具體采用哪種方法取決于決策者對風(fēng)險的態(tài)度。2）風(fēng)險指標(biāo)。在分析風(fēng)險事件對工程項目目標(biāo)的影響程度時，只考慮風(fēng)險損失的均值不足以反映真實的風(fēng)險情況。因此，需要采用風(fēng)險損失的標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)來衡量風(fēng)險后果的嚴(yán)重性。（三）工程風(fēng)險評價1、工程風(fēng)險評價內(nèi)容工程風(fēng)險評價是指在風(fēng)險識別和風(fēng)險估計的基礎(chǔ)上，綜合考慮工程項目各風(fēng)險之間的相互影響、相互作用，以及對工程項目的總體影響，然后與風(fēng)險評價基準(zhǔn)進行比較，確定是否要對工程項目采取控制措施的過程。通過工程風(fēng)險評價，可進一步認(rèn)識已估計的風(fēng)險發(fā)生概率和引起的損失，降低

37、風(fēng)險估計中的不確定性。當(dāng)發(fā)現(xiàn)原估計和現(xiàn)狀出入較大時，可根據(jù)工程進展?fàn)顩r，重新估計風(fēng)險發(fā)生概率和可能的后果。風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險應(yīng)對需要，否則應(yīng)作進一步分析。2工程風(fēng)險評價常用方法（1）主觀評分法。主觀評分法是指管理人員對每一風(fēng)險因素給予一個主觀評分，然后計算整個項目風(fēng)險，并通過與風(fēng)險基準(zhǔn)比較來分析項目是否可行的方法。這種分析方法更側(cè)重于對工程風(fēng)險的定性評價，其優(yōu)點是簡便易行，不足是評價的可靠性完全取決于管理人員的經(jīng)驗和水平。（2）蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通過抓住事物運動過程的數(shù)量和物理特征，運用數(shù)學(xué)方法進行模擬，每一次模擬都描述系統(tǒng)可能出現(xiàn)的情況，經(jīng)過成百上千次模擬后，即可得到一些

38、有價值的結(jié)果。蒙特卡洛法在許多領(lǐng)域都有著廣泛應(yīng)用。應(yīng)用蒙特卡洛法進行工程風(fēng)險評價，就是利用各種不同分布隨機變量的抽樣數(shù)據(jù)序列對實際系統(tǒng)的概率模型進行模擬，給出風(fēng)險事件造成后果的漸近統(tǒng)計估風(fēng)險逐漸變大。（3）等風(fēng)險圖法。工程風(fēng)險大小與風(fēng)險事件發(fā)生的概率和風(fēng)險引起的損失有關(guān)。有嚴(yán)重潛在損失的風(fēng)險，雖不經(jīng)常出現(xiàn)，但比經(jīng)常發(fā)生卻無太大損失的風(fēng)險要更可怕。2）若兩種風(fēng)險的潛在損失類似，則發(fā)生概率高的風(fēng)險具有較大R。3）若風(fēng)險評價圖中的每條曲線代表一個風(fēng)險事件，不同的曲線風(fēng)險程度不一樣。曲線距離原點越遠(yuǎn)，期望損失越大，一般認(rèn)為風(fēng)險也就越大。4）工程風(fēng)險發(fā)生概率與潛在損失的乘積是損失期望值，即風(fēng)險大小是關(guān)于

39、損失值期望的（四）工程風(fēng)險應(yīng)對1、工程風(fēng)險應(yīng)對內(nèi)容工程風(fēng)險應(yīng)對是指為降低風(fēng)險發(fā)生概率、損失嚴(yán)重程度等而制定風(fēng)險應(yīng)對策略和技術(shù)手段的過程。風(fēng)險應(yīng)對過程的結(jié)果就是編制風(fēng)險應(yīng)對計劃。不同工程項目的風(fēng)險應(yīng)對計劃內(nèi)容不同，但至少應(yīng)包含下列內(nèi)容。（1）描述已識別的工程風(fēng)險基本信息，包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險編號、風(fēng)險等級、風(fēng)險原因說明等。（2）關(guān)鍵風(fēng)險識別，以及關(guān)于這些風(fēng)險對于實現(xiàn)項目目標(biāo)所產(chǎn)生的影響說明，從風(fēng)險估計中摘錄出來的發(fā)生概率及潛在損失。（3）風(fēng)險應(yīng)對策略，包括解決每一風(fēng)險的實施計劃、各單獨應(yīng)對計劃的總體綜合，以及風(fēng)險耦合作用分析后訂出的其他風(fēng)險應(yīng)對計劃。（4）風(fēng)險責(zé)任分配。明確風(fēng)險管理組織、各類工程風(fēng)

40、險的承擔(dān)主體及其責(zé)任，以及負(fù)責(zé)實施風(fēng)險應(yīng)對策略的人員和職責(zé)。（5）實施應(yīng)對策略所需資源的分配，包括費用、時間進度及技術(shù)要求的說明。（6）跟蹤、決策及反饋時間，包括不斷修改、更新需優(yōu)先考慮的風(fēng)險一覽表、計劃和各自結(jié)果。（7）應(yīng)急計劃。應(yīng)急計劃是指預(yù)先計劃好的，一旦風(fēng)險事件發(fā)生就付諸實施的行動步驟和應(yīng)急措施。2、工程風(fēng)險應(yīng)對策略風(fēng)險應(yīng)對可從改變風(fēng)險后果的性質(zhì)、風(fēng)險發(fā)生概率或風(fēng)險后果大小三個方面采取多種策略。常見的工程風(fēng)險應(yīng)對策略有風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險自留和風(fēng)險利用等。（1）風(fēng)險回避。風(fēng)險回避是指當(dāng)工程風(fēng)險潛在威脅太大，不利后果也很嚴(yán)重，又無其他策略可用時，主動放棄項目或改變

41、項目目標(biāo)與行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險的一種策略。當(dāng)工程項目的實施面臨巨大風(fēng)險，又沒有有效辦法控制風(fēng)險，甚至保險公司也因風(fēng)險太大拒絕承保時，就應(yīng)考慮放棄項目實施，避免巨大的人員傷亡和財產(chǎn)損失。（2）風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理廣泛采用的應(yīng)對策略。風(fēng)險轉(zhuǎn)移的目的不是降低風(fēng)險發(fā)生的概率和減輕不利后果，而是通過合同或協(xié)議，將風(fēng)險損失的一部分轉(zhuǎn)移到有能力承受或控制工程風(fēng)險的個人或組織中。風(fēng)險轉(zhuǎn)移通常有以下兩種途徑。1）保險轉(zhuǎn)移。保險轉(zhuǎn)移是指借助第三方-保險公司來轉(zhuǎn)移風(fēng)險。這種途徑需要花費定費用將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時從保險公司獲得經(jīng)濟補償。與其他風(fēng)險應(yīng)對策略相比，工程保險轉(zhuǎn)移風(fēng)險的效率是最高的

42、。2）非保險轉(zhuǎn)移。非保險轉(zhuǎn)移是指通過簽訂協(xié)議進行風(fēng)險轉(zhuǎn)移。常見的工程風(fēng)險非保險轉(zhuǎn)移有出售、合同條款、擔(dān)保和分包等途徑。（3）風(fēng)險減輕。風(fēng)險減輕是指將工程風(fēng)險發(fā)生的概率或后果降低到某一可接受程度。在制定風(fēng)險減輕措施時，必須依據(jù)工程風(fēng)險的特性，盡可能將工程風(fēng)險降低到可接受程度，常見途徑有減少風(fēng)險發(fā)生概率、減少風(fēng)險事件造成的損失、分散風(fēng)險、分離風(fēng)險等。（4）風(fēng)險預(yù)防。風(fēng)險預(yù)防是一種主動的風(fēng)險應(yīng)對策略，常分為有形和無形兩種手段。1）有形手段。有形手段是指在工程建設(shè)中，結(jié)合具體工程特性采取一定的工程技術(shù)手段，避免潛在風(fēng)險事件發(fā)生。用工程技術(shù)手段預(yù)防風(fēng)險有下列多種措施：防止風(fēng)險因素出現(xiàn)：消除已存在的風(fēng)險因

43、素；將風(fēng)險因素與人、財、物在時間和空間上隔離等。2）無形手段。無形手段包括教育法和程序法。教育法是通過對工程項目管理人員廣泛開展教育，提高參與者風(fēng)險意識，使其認(rèn)識到工作中可能面臨的風(fēng)險，了解并掌握處置風(fēng)險的方法和技術(shù)，有效應(yīng)對工程風(fēng)險。程序法是指通過具體的規(guī)章制度使工作程序標(biāo)準(zhǔn)化，實現(xiàn)工程項目活動的規(guī)范化管理，盡可能避免風(fēng)險事件的發(fā)生和造成的損失。（5）風(fēng)險自留。風(fēng)險自留是指工程建設(shè)參與方有意識地選擇自己承擔(dān)風(fēng)險后果的一種風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險自留是一種風(fēng)險財務(wù)技術(shù)，工程建設(shè)參與方明知可能會發(fā)生風(fēng)險事件，但在衡量各種風(fēng)險應(yīng)對策略后，從經(jīng)濟性和可行性考慮，仍將風(fēng)險自留，當(dāng)風(fēng)險損失出現(xiàn)時，則需要依靠工

44、程建設(shè)參與方自身財力去彌補。當(dāng)工程建設(shè)參與方?jīng)Q定采取風(fēng)險自留策略時，需要對風(fēng)險事件提前做一些準(zhǔn)備，這些準(zhǔn)備有時被稱為風(fēng)險后備措施，主要包括費用、進度和技術(shù)三種后備措施。1）費用后備措施。費用后備措施主要是指預(yù)算應(yīng)急費，是事先準(zhǔn)備一筆用于補償差錯、疏漏及其他不確定性對工程項目費用估計產(chǎn)生影響的資金。2）進度后備措施。進度后備措施是指要制訂一個較緊湊的進度計劃，爭取在工程參建各方要求完成的日期之前完成項目。3）技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施專門用于應(yīng)付工程技術(shù)風(fēng)險。一般來說，采用技術(shù)后備措施的可能性很小。只有當(dāng)小概率風(fēng)險事件發(fā)生，需要采取補救行動時，才會動用技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施分兩種情況，即技術(shù)

45、應(yīng)急費和技術(shù)后備時間。（6）風(fēng)險利用。應(yīng)對風(fēng)險的更高層次是風(fēng)險利用。風(fēng)險利用僅針對投機風(fēng)險而言，原則上投機風(fēng)險大部分有被利用的可能，但并不是輕易就能獲得成功。因為投機風(fēng)險具有兩面性有時利大于弊，有時則相反。風(fēng)險利用就是促進風(fēng)險向有利的方向發(fā)展。（五）工程風(fēng)險監(jiān)1、工程風(fēng)險監(jiān)控內(nèi)容在工程實施過程中，風(fēng)險會不斷發(fā)生變化，新的風(fēng)險有可能會出現(xiàn)，預(yù)期的風(fēng)險也可能會消失。工程風(fēng)險監(jiān)控的主要任務(wù)是：隨著工程進展密切跟蹤已識別的風(fēng)險，監(jiān)控殘余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險；分析工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度，以及風(fēng)險因素的變化和風(fēng)險應(yīng)對措施產(chǎn)生的效果；進一步尋找機會，細(xì)化風(fēng)險應(yīng)對措施，實現(xiàn)消除或減輕風(fēng)險的目標(biāo)。工程風(fēng)險監(jiān)控不能

46、僅停留在關(guān)注風(fēng)險的大小上，還要分析風(fēng)險事件影響因素的發(fā)展和變化。2、工程風(fēng)險監(jiān)控方法（1）掙值分析法。掙值分析法是對工程進度和費用進行綜合控制的一種有效方法，其核心是對工程項目在任一時間的計劃指標(biāo)、完成狀況和資源耗費進行綜合度量，從而準(zhǔn)確描述工程進展?fàn)顟B(tài)。掙值分析法的另一重要優(yōu)點是可以預(yù)測工程項目可能發(fā)生的工期滯后量和費用超支量，從而為工程風(fēng)險監(jiān)控提供有效支持。（2）工程風(fēng)險應(yīng)對審計法。該方法可用于工程決策和實施全過程，從項目建議書開始直至項目結(jié)束。主要檢查諸如項目建議書、項目產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格要求、項目招標(biāo)文件、設(shè)計文件、實施計劃、必要的試驗等。風(fēng)險應(yīng)對審計人員檢查和文字記錄諸如規(guī)避、轉(zhuǎn)移

47、或減輕等風(fēng)險應(yīng)對措施的效果，以及風(fēng)險承擔(dān)人的有效性。3、工程風(fēng)險控制措施在風(fēng)險監(jiān)控的基礎(chǔ)上，應(yīng)針對發(fā)現(xiàn)的問題，及時采取措施（這些措施包括權(quán)變措施、糾正措施，以及提出項目變更申請或建議等）并對工程風(fēng)險重新進行評估，對風(fēng)險應(yīng)對計劃作出調(diào)整。（1）權(quán)變措施。權(quán)變措施是指未事先計劃或考慮到的應(yīng)對風(fēng)險措施。工程項目是一個開放性系統(tǒng)，實施環(huán)境復(fù)雜，有許多風(fēng)險因素在編制風(fēng)險計劃時是考慮不到的，或者對其沒有充分認(rèn)識。在工程風(fēng)險監(jiān)控時，發(fā)現(xiàn)某些風(fēng)險的嚴(yán)重性或者是在一些新的風(fēng)險產(chǎn)生時，能夠隨機應(yīng)變，及時提出應(yīng)對措施，并將其納入項目和風(fēng)險應(yīng)對計劃中。（2）糾正措施。糾正措施是為使項目未來預(yù)計績效與原定計劃一致所作的

48、變更。當(dāng)工程風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果顯示，已列入控制的風(fēng)險在進一步發(fā)展或出現(xiàn)新的風(fēng)險時，則應(yīng)對工程風(fēng)險作深入分析和評估，在找出工程風(fēng)險事件影響因素的基礎(chǔ)上，及時采取糾正措施（包括實施應(yīng)急計劃和附加應(yīng)急計劃）。（3）項目變更申請。工程實施階段，無論是建設(shè)單位、設(shè)計單位、工程監(jiān)理單位，還是承包商，認(rèn)為原設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工條件、施工方案等不利于項目目標(biāo)實現(xiàn)，或可能會存在風(fēng)險的，均可提出變更要求或建議，但這類申請或建議一般應(yīng)是書面的。二、 工程風(fēng)險分類工程風(fēng)險是指工程項目在決策、設(shè)計、施工及竣工驗收等階段可能遭受的風(fēng)險。為便于識別風(fēng)險和對不同類型風(fēng)險采取不同的分析方法和應(yīng)對措施，可按不同原則和標(biāo)準(zhǔn)對工程風(fēng)險

49、進行分類。1、項目決策階段風(fēng)險由于項目決策階段是研究工程建設(shè)必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性的關(guān)鍵時期，該階段涉及的內(nèi)外部環(huán)境復(fù)雜，風(fēng)險因素眾多，一般包括以下五個方面。（1）國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策及區(qū)域發(fā)展規(guī)劃變動所引起的政策風(fēng)險，如調(diào)整國民經(jīng)濟計劃、增加稅收，強迫某些工程下馬，或由于某種政策原因遲發(fā)、拒發(fā)、吊銷項目許可證，或國家產(chǎn)業(yè)限制政策對某些項目加重稅收等。（2）項目產(chǎn)品需求、價格和競爭等方面變化引起的市場風(fēng)險，如國內(nèi)外市場、近期與長期市場需求數(shù)據(jù)的不確定性，產(chǎn)品和原材料價格的劇烈波動，可替代產(chǎn)品和同類產(chǎn)品的影響等。（3）國家和地區(qū)的居民教育程度和文化水平、風(fēng)俗習(xí)慣等引起的社會文化風(fēng)險，如

50、文化水平會影響居民對項目或其產(chǎn)品的需求層次，宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣會禁止或限制某些工程活動的進行等。（4）與投資有關(guān)的法律風(fēng)險，如反壟斷、反不正當(dāng)競爭的法律不夠健全，投資立項的“關(guān)系工程“、“侵權(quán)工程”、“假擔(dān)保工程”、“條子工程”等。（5）投資決策組織機制、責(zé)任機制、動力機制、控制機制等方面的不健全帶來的內(nèi)部決策機制風(fēng)險等。由于項目決策階段存在大量不確定因素，業(yè)主或開發(fā)商很容易作出錯誤的決定。2、項目建設(shè)實施階段風(fēng)險由于這一階段涉及范圍廣、參與者眾多、過程復(fù)雜等原因，業(yè)主或開發(fā)商會面臨更多風(fēng)險，包括政府或主管部門對工程項目干預(yù)太多、勘察設(shè)計工作不到位、合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)、承包商缺乏合作誠意、監(jiān)理工程

51、師失職、材料或設(shè)備供應(yīng)商履約不力等風(fēng)險。（二）承包商風(fēng)險在工程項目建設(shè)實施階段，承包商組織投標(biāo)，中標(biāo)后受業(yè)主或開發(fā)商委托負(fù)責(zé)工程施工。通常情況下，業(yè)主會將自己需要承擔(dān)的風(fēng)險通過合同轉(zhuǎn)嫁給承包商，因此，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險是工程建設(shè)中最大的風(fēng)險。1、投標(biāo)階段風(fēng)險在投標(biāo)階段，承包商需要作一系列決策，例如，要進入哪個市場，要投標(biāo)哪個工程項目，投何種性質(zhì)的標(biāo)，采用哪些策略來中標(biāo)等，這些決策無不潛伏著大量風(fēng)險，包括投標(biāo)相關(guān)信息取舍失誤或信息失真的風(fēng)險、選擇投標(biāo)中介或代理人不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險、投標(biāo)失敗或失誤的風(fēng)險等。2、簽約履約階段風(fēng)險中標(biāo)后承包商與業(yè)主簽訂合同，并在履約過程中會遇到的風(fēng)險包括合同條件不平等或存在對

52、承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程施工管理能力不足或技術(shù)不熟練、分包單位管理水平低下等。3、驗收交付階段風(fēng)險工程完工后，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定進行竣工驗收，一旦出現(xiàn)問題，承包商可能會面臨風(fēng)險，包括竣工驗收時發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題、承包商未按規(guī)定進行檔案資料管理、帶來債權(quán)債務(wù)處理風(fēng)險等。（三）咨詢設(shè)計服務(wù)單位風(fēng)險咨詢設(shè)計服務(wù)單位接受業(yè)主委托；在工程實施過程中提供勘察、設(shè)計、監(jiān)理、全過程工程咨詢等方面的專業(yè)服務(wù)，同樣要面臨各種各樣的風(fēng)險。1、來自業(yè)主或開發(fā)商的風(fēng)險工程實施過程中業(yè)主或開發(fā)商的不當(dāng)行為會影響咨詢設(shè)計服務(wù)單位的正常工作，產(chǎn)生風(fēng)險，包括：業(yè)主或開發(fā)商不遵循客觀規(guī)律，對工程提出不合理要求；咨詢服務(wù)合同欠

53、公平；可行性研究缺乏嚴(yán)肅性，數(shù)據(jù)服務(wù)于結(jié)果、缺乏客觀性；業(yè)主或開發(fā)商對咨詢設(shè)計服務(wù)單位的干預(yù)過多；工程投資預(yù)算不足，導(dǎo)致咨詢設(shè)計服務(wù)單位存在資金風(fēng)險等。2、來自承包商的風(fēng)險受業(yè)主或開發(fā)商委托的工程監(jiān)理單位，在合同實施期代表業(yè)主或開發(fā)商利益，會與承包商產(chǎn)生分歧和爭端，而承包商出于自身利益考慮，會造成工程監(jiān)理單位的風(fēng)險，包括：承包商低價中標(biāo)，在施工過程中不斷提出索賠；承包商缺乏職業(yè)道德，偷工減料，對工程極不負(fù)責(zé)。一旦出現(xiàn)這些情況將導(dǎo)致質(zhì)量安全事故，工程監(jiān)理單位就要承擔(dān)較大的連帶責(zé)任。3、來自自身職業(yè)責(zé)任的風(fēng)險各類咨詢設(shè)計服務(wù)單位分別與業(yè)主或開發(fā)商簽訂咨詢服務(wù)合同，履行各自的職責(zé)，在履約過程中，會要

54、求承擔(dān)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險，包括：勘察設(shè)計單位提供的設(shè)計方案不合理，或者存在較大失誤；工程咨詢單位編制的投資估算、設(shè)計概算不準(zhǔn)；咨詢設(shè)計服務(wù)單位的能力和水平不適應(yīng)等。第三章一、 優(yōu)勢分析（S）（一）自主研發(fā)優(yōu)勢公司在各個細(xì)分領(lǐng)域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構(gòu)建全產(chǎn)品系列，并不斷進行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。公司多年來堅持技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。公司結(jié)合國內(nèi)市場客戶的個性化需求，不斷升級技術(shù)，充分體現(xiàn)了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力。在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項產(chǎn)品均為國內(nèi)領(lǐng)先水平。在注重新產(chǎn)品、新技術(shù)

55、研發(fā)的同時，公司還十分重視自主知識產(chǎn)權(quán)的保護。（二）工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢公司進口大量設(shè)備和檢測設(shè)備，有效提高了精度、生產(chǎn)效率，為產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅實的基礎(chǔ)。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較早通過ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場及客戶需要通過了產(chǎn)品認(rèn)證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國內(nèi)高端客戶的要求，而且部分產(chǎn)品能夠與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在日常生產(chǎn)中，公司嚴(yán)格按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗、客戶服務(wù)等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。（三）產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢公司不僅能滿足客戶對標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個性化要求，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號不同的

56、產(chǎn)品。公司齊全的產(chǎn)品系列，完備的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，能夠為客戶提供一站式服務(wù)。對公司來說，實現(xiàn)了對具有多種產(chǎn)品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶粘性。公司產(chǎn)品價格與國外同類產(chǎn)品相比有較強性價比優(yōu)勢，在國內(nèi)市場起到了逐步替代進口產(chǎn)品的作用。（四）營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)優(yōu)勢根據(jù)公司產(chǎn)品服務(wù)的特點、客戶分布的地域特點，公司營銷覆蓋了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、日本、東南亞等國家和地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)，及時了解客戶需求，為客戶提供貼身服務(wù)，達到快速響應(yīng)的效果。公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗豐富的銷售團隊，在各區(qū)域配備銷售人員，建立從市場調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務(wù)的多維

57、度銷售網(wǎng)絡(luò)體系。公司的服務(wù)覆蓋產(chǎn)品服務(wù)整個生命周期，公司多名銷售人員具有研發(fā)背景，可引導(dǎo)客戶的技術(shù)需求并為其提供解決方案，為客戶提供及時、深入的專業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持。公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成了長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，公司經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場，帶動經(jīng)銷商共同成長。二、 劣勢分析（W）（一）資本實力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，各類產(chǎn)品市場逐步打開，公司對流動資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升，公司對先進生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和業(yè)務(wù)的不斷擴大對公司的資本實力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用

58、多種融資方式相結(jié)合模式，以求增強資本實力，更進一步地擴大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。（二）規(guī)模效益不明顯歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)了較為優(yōu)勢的市場地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優(yōu)勢項目投資，擴大產(chǎn)能規(guī)模，促進公司向規(guī)模經(jīng)濟化方向進一步發(fā)展。三、 機會分析（O）（一）符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃近年來，我國為推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，先后出臺了多項發(fā)展規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺鼓勵行業(yè)開展新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，有利于本行業(yè)健康快速發(fā)展。（二）項目產(chǎn)品市場前景廣闊廣闊的終端消費市場及逐步升