安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評檢查表

1、.WORD完美格式.XX化學(xué)有限公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化要素評審標(biāo)準(zhǔn)A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)1法律、法規(guī) 和標(biāo)準(zhǔn)（100 分）1.1法律、法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的 識別和獲?。?0 分）查文件：1 .識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法 律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求的 制度；2 .適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其 他要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫；3 .定期更新記錄。未明確專門部門 定期識別和獲取， 扣50分。（B級否 決項(xiàng)）1.識別和獲取的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求，一 項(xiàng)不符合扣1分；安全部2.法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求未識別到條款，一項(xiàng) 扣1分；安全部3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣 5分；安全

2、部4.未及時(shí)更新清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分。安全部查文件：1 .文件發(fā)放記錄；2 .培訓(xùn)記錄、告知書、宣傳材料。詢問：相關(guān)方是否接收到企業(yè)傳達(dá)的相關(guān) 信息。未及時(shí)將適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求向相關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)，一項(xiàng)/、符合扣 1分。安全部1.2法律、法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符 合性評價(jià)（50 分）查文件：1符合性評價(jià)報(bào)告、記錄；2不符合項(xiàng)整改記錄。未進(jìn)行符合性評 價(jià)，扣50分。（B 級否決項(xiàng)）1.未編制符合性評價(jià)報(bào)告，扣 5分；安全部2.未對所有適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有美要求進(jìn) 行評價(jià)，一項(xiàng)扣2分；安全部3.對評價(jià)出的不符合項(xiàng)未進(jìn)行原因分析的，一項(xiàng)扣2分；未制定整改計(jì)劃或整改措施，或整改措施不落實(shí)

3、，一項(xiàng)扣2分。安全部2機(jī)構(gòu)和職責(zé)（100 分）2.1方針目標(biāo)（20 分）查文件：安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。 詢問：抽查從業(yè)人員是否知道本企業(yè)安全 生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)。未制定安全生產(chǎn) 方針或年度安全 生產(chǎn)目標(biāo)，扣 20 分。（B級否決項(xiàng)）1.缺一項(xiàng)扣2分；安全部2.安全生產(chǎn)目標(biāo)不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，一項(xiàng)不符合扣1分：安全部3.從業(yè)人員不了解安全生產(chǎn)方針或安全生產(chǎn)目標(biāo)，1人次扣1分；各部門技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法現(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)告知 情況。評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)4 .沒有制定安全生產(chǎn)工作指標(biāo)或指標(biāo)未進(jìn)行量化，扣2分；5 .發(fā)布安全生產(chǎn)目標(biāo)的方式不符合

4、公眾易于獲得的要求，扣2分。安全部查文件：1 .企業(yè)的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)和安全 生產(chǎn)工作計(jì)劃；2 .各級組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；3 .各級組織年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃； 4.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書的考核與獎(jiǎng) 懲記錄。詢問：1 .主要負(fù)責(zé)人及各級組織負(fù)責(zé)人是 否了解各自安全生產(chǎn)目標(biāo)；2 .抽查從業(yè)人員是否了解本組織的 安全生產(chǎn)目標(biāo)。未簽訂各級組織 的安全目標(biāo)責(zé)任 書，扣20分。（B級否決項(xiàng)）。1.每缺一個(gè)組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，扣2分；各部門2.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容與本組織的安全生產(chǎn)職責(zé)不 符，扣1分；各部門3.企業(yè)未制定年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，扣4分；各級組織未制定年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，缺一個(gè)組織扣

5、2分；各部門4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書內(nèi) 容/、符，扣2分；安全部5.未落實(shí)安全生產(chǎn)目標(biāo)考核獎(jiǎng)懲，扣2分；安全部6.有關(guān)人員不了解本組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)，1人次扣1分。各部門2.2負(fù)責(zé)人（20 分）查文件：1 .安全生產(chǎn)責(zé)任制；2 .履職情況報(bào)告及安監(jiān)部門出具的 回執(zhí)。詢問：1 .主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)；2 .對本單位的危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理 工作情況；3 .本單位安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作 情況和做法。1 .未明確第一責(zé) 任人，或不符合規(guī) 定，扣20分。（B級否決項(xiàng)）2 .未向安監(jiān)部門 報(bào)送主要負(fù)責(zé)人 安全生產(chǎn)履職情 況報(bào)告，扣20分。（B級否決項(xiàng)）1 .主要負(fù)責(zé)人對本單位的危

6、險(xiǎn)化學(xué)品安全管理工作情況、對安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作情況不清楚，扣5分；2 .三年內(nèi)主要負(fù)責(zé)人履職情況報(bào)告，未能提供或報(bào)告不 符合要求，1份扣5分。查文件：1.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣2分；安全部技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級評審方法1 .查企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案；2 .主要負(fù)責(zé)人組織和參與安全生產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的記錄；3安全文化建設(shè)計(jì)劃或方案。評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)2.無主要負(fù)責(zé)人組織或參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化記錄，扣3分；安全部3.未制定安全文化建設(shè)計(jì)劃或方案，扣2分。安全部查文件：安全文化體系有關(guān)文件。詢問：主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員對安全文化 內(nèi)容掌握情況。二級企業(yè)未初步形成

7、安全文化體系，扣100分。（A級否決項(xiàng)）查文件：安全文化體系有關(guān)文件；詢問：主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員對安全文化 內(nèi)容掌握情況?，F(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查安全文化運(yùn)行效果。一級企業(yè)未啟效 運(yùn)行安全文化體 系，扣100分。 （A級否決項(xiàng)）查文件：1 .主要負(fù)責(zé)人安全承諾書；2 .資源配備文件及使用記錄。詢問：1 .主要負(fù)責(zé)人如何提供資源支持；2 .從業(yè)人員是否知道主要負(fù)責(zé)人的 安全承諾。現(xiàn)場檢查：安全承諾告知情況。1.主要負(fù)貝人未做出安全承詔，扣10分；2.安全承諾未明確、 公開、文件化，一項(xiàng)不符合扣2分；安全部3.資源支持、配備不充分，一項(xiàng)不符合扣2分；4.從業(yè)人員不清楚主要負(fù)責(zé)人的安全承諾，1人次扣1分。

8、各部門查文件：1 .查安委會會議記錄或紀(jì)要；2 .安全生產(chǎn)工作匯報(bào)資料。1.主要負(fù)責(zé)人未定期召開安委會會議或聽取匯報(bào)，扣10分；安全部2.未形成會議記錄或紀(jì)要，扣 2分；安全部技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法詢問：主要負(fù)責(zé)人聽取安全生產(chǎn)工作匯報(bào) 的情況。評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)3.安全生產(chǎn)問題未及時(shí)解決，一項(xiàng)不符合扣2分。安全部查文件：1 .領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；2 .領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及考核記錄。詢問：主要負(fù)責(zé)人等有關(guān)負(fù)責(zé)人了解和執(zhí) 行帶班制度的情況。未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部 帶班，扣20分。 （B級否決項(xiàng)）1.領(lǐng)導(dǎo)干部無故不參加帶班，1人次扣2分；2.帶班記錄一項(xiàng)不符合扣 1分；3.未按規(guī)定

9、進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度執(zhí)行情況考核，扣2分；4.主要負(fù)責(zé)人不清楚領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況，扣2分。2.3職責(zé)（30 分）查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)容。詢問：各管理部門及基層單位負(fù)責(zé)人是否 清楚本部門安全職責(zé)。1 .缺少一個(gè)管理部門或基層單位的安全職責(zé)，扣2分；2 .安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與部門安全職責(zé)不符合，一項(xiàng)扣2分；3 .主要負(fù)責(zé)人不清楚安委會安全職責(zé)，扣10分；安全部4.有夫人員不了解本部門安全職責(zé)，1人次扣2分。安全部5.缺安委會安全職責(zé)，扣10分。安全部查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問：1 .主要負(fù)責(zé)人是否了解安全生廣 法規(guī)定的安全職責(zé)和細(xì)化后的安 全職責(zé)內(nèi)容；2 .各級管理人員、從業(yè)人員對各自 職責(zé)

10、是否清楚。1 .未建立安全生 產(chǎn)責(zé)任制，扣100 分。（A級否決項(xiàng)）2 .主要負(fù)責(zé)人對 其安全職責(zé)小清 楚，扣30分。1 .安全職責(zé)與其所在崗位職責(zé)不符合，一項(xiàng)扣2分；2 .其他人員對其安全職責(zé)不清楚，1人次扣2分。安全部技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)（B級否決項(xiàng)）查文件：1安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度；2.考核、獎(jiǎng)懲決定文件，及獎(jiǎng)懲兌現(xiàn) 情況?，F(xiàn)場檢查：財(cái)務(wù)記錄、行政文件。未建立安全責(zé)任 制考核機(jī)制，扣 30分。（B級否決項(xiàng)）未按考核制度對企業(yè)負(fù)責(zé)人、各級管理部門和從業(yè)人員 的安全責(zé)任制進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲，一項(xiàng)/、符合扣2分。安全領(lǐng)導(dǎo)小組查文件：安全生產(chǎn)

11、責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制 度文件。不符合，扣100分。（A級否決項(xiàng)）2.4組織機(jī)構(gòu)（20 分）查文件：1 .安委會、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ?安全管理人員配備文件。2 .注冊安全工程師配備或委托文件。3 .安全生產(chǎn)管理人員的學(xué)歷、工作經(jīng) 歷。4 .與提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)的中介 機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議（合同）。未設(shè)置安委會、安 全生產(chǎn)管理部門 或配備專職安全 管理人員，扣100 分。（A級否決項(xiàng)）1.專職安全管理人員配備不符合要求，一項(xiàng)扣2分；綜合辦公室2.未按規(guī)定配備注冊安全工程師，或未按規(guī)定委托中介 機(jī)構(gòu)，扣2分；3.注冊安全工程師不具有化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷，扣1分。查文件：1 .管理部門設(shè)置文件；2 .治

12、安保衛(wèi)部門設(shè)置及專職治安保 衛(wèi)人員配置文件。1 .機(jī)構(gòu)設(shè)置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模不符，扣2分；2 .未設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)或配備專職治安保衛(wèi)人員，一項(xiàng) 扣1分。查文件：1.建立安全生產(chǎn)委員會、管理部門、 車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng) 絡(luò)的文件。詢問：有關(guān)人員是否了解安全生產(chǎn)管理網(wǎng) 絡(luò)構(gòu)成。1.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，扣 2分。安全部2.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)中每缺 1個(gè)單位或1個(gè)單位未明確安全管理人員，一項(xiàng)扣 2分；安全部3.有關(guān)人員不清楚安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，1人次扣1分。各部門技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)2.5安全生 產(chǎn)投入（10分）查文件：安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制

13、度。未按有美規(guī)定投 入安全生產(chǎn)費(fèi)用， 扣10分。（B級否 決項(xiàng)）安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度內(nèi)容不符合有美規(guī)定，一項(xiàng)扣1分。財(cái)務(wù)部查文件：1 .安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度；2 .安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳。詢問：安全生產(chǎn)費(fèi)用管理部門對安全生產(chǎn) 費(fèi)用使用情況?，F(xiàn)場檢查：安全生廠費(fèi)用使用情況與臺帳記錄 是否符合。1 .未規(guī)定安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍，扣5分；2 .未建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳，扣 2分；3 .安全生產(chǎn)費(fèi)用日帳內(nèi)容與規(guī)定要求不符，一項(xiàng)扣1分；4 .安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況與臺帳記錄不符，一項(xiàng)扣1分。財(cái)務(wù)部查文件：企業(yè)為從業(yè)人員交納保險(xiǎn)憑證。未參加工傷社會保險(xiǎn)，扣 5分；每漏繳工傷保險(xiǎn)費(fèi) 1人 次扣1分。綜合辦公室查文件：

14、繳存風(fēng)險(xiǎn)抵押金或投保安全責(zé)任保 險(xiǎn)的相關(guān)憑證。未足額繳存安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金或未按規(guī)定參加安全生產(chǎn) 責(zé)任險(xiǎn)，扣5分。綜合辦公室3風(fēng)險(xiǎn)管理（100 分）3.1范圍與評價(jià)方法（10 分）查文件：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度，各部門和有關(guān) 人員的職責(zé)與任務(wù)。詢問：1 .企業(yè)負(fù)責(zé)人組織開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工 作的情況；2 .從業(yè)人員是否了解風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)制度 的啟美內(nèi)容。1.未制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度， 或未明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的目的、頻次、準(zhǔn)則及工作程序，一項(xiàng)/、符合扣1分；安全部2.未明確各部門及有關(guān)人員的職責(zé)和任務(wù)，一項(xiàng)不符合 扣1分；安全部3.企業(yè)負(fù)責(zé)人沒有組織開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，或不了解風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作情況，一項(xiàng)不符合扣2分；各部門4.從業(yè)

15、人員不了解風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)制度內(nèi)容，1人次扣1分。各部門查文件：1 .風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄；2 .風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)范圍不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，一項(xiàng)扣1分。安全部技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)查文件：1 .風(fēng)險(xiǎn)管理制度；2 .風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄；3 .選用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法。詢問：有關(guān)人員對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的掌握和 運(yùn)用情況。1.未規(guī)定選用何種風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，扣2分；安全部2.有夫人員不清楚或未掌握選定的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，1人次扣1分。各部門查文件：風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則和相 關(guān)取值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。1 .未根據(jù)實(shí)際制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，扣2分；2 .風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，一項(xiàng)扣1分。3

16、.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)涉及的事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)不明確，或風(fēng)險(xiǎn)等級評定標(biāo)準(zhǔn)不明確，一項(xiàng)扣2分。安全部3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（10 分）查文件：1 .作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備、設(shè)施清單；2 .風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄；3 .風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動(dòng)的情 況。未按規(guī)定的頻次 和時(shí)機(jī)開展風(fēng)險(xiǎn) 評價(jià)，扣10分。（B級否決項(xiàng)）1.未建立作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單，每一項(xiàng)不符合 扣1分；各部門2.危險(xiǎn)、有害因素識別、評價(jià)不全面或不止確，一項(xiàng)扣 1分。各部門查文件：1 .各級機(jī)構(gòu)組織開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的有 關(guān)文件；2 .風(fēng)險(xiǎn)分析記錄、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告；3 .風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)有關(guān)會議記錄或紀(jì)要。 詢問：有美企業(yè)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員是

17、否參 與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。1.沒有組織開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的文件，一項(xiàng)扣2分；安全部2.各級管理人員及從業(yè)人員未參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，1人次扣1分。各部門3.3風(fēng)險(xiǎn)控制（15 分）查文件：1 .重大風(fēng)險(xiǎn)清單；2 .風(fēng)險(xiǎn)控制措施；未將重大風(fēng)險(xiǎn)降 到可以接受的程 度，扣15分。1 .未建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單，扣 1分；2 .風(fēng)險(xiǎn)控制措施缺乏針對性、可操作性和可靠性，一項(xiàng) 扣1分。安全部技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告。 現(xiàn)場檢查：重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施現(xiàn)場落實(shí)情況。（B級否決項(xiàng)）查文件：1 .風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育計(jì)劃；2 .風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育記錄。詢問：從業(yè)人員是

18、否知道本崗位的危險(xiǎn)、 有害因素及應(yīng)采取的控制措施。1.沒有風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育計(jì)劃，或培訓(xùn)教育記錄缺少風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)內(nèi)容，一項(xiàng)扣 2分；安全部2.從業(yè)人員不了解本崗位風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施，1人次扣2分。各部門3.4隱患排查與治理（20 分）查文件：1 .隱患治理制度；2 .隱患治理臺賬；3 .隱患治理記錄；4 .重大隱患治理工作五到位”落實(shí)情況。1.未建立隱患治理臺賬扣 5分；安全部2.未向相關(guān)部門下達(dá)隱患治理通知 ，一項(xiàng)扣2分；安全部3.通知內(nèi)容/、符合要求，一項(xiàng)扣1分；安全部4.重大隱患項(xiàng)目未做到 五到位，一項(xiàng)扣1分；安全部5.隱患項(xiàng)目未按期治理，一項(xiàng)扣 5分。各部門查文件：重大隱患項(xiàng)目檔案。1 .未建

19、立重人隱患項(xiàng)目檔案，扣 5分；2 .檔案內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣 2分。安全部查文件：1 .重大事故隱患的防范措施；2 .書面報(bào)告。未韋向向主管部 門和當(dāng)?shù)卣?、?全監(jiān)管部門報(bào)告 扣20分。（B級否決項(xiàng)）未米取有效防范措施，扣 5分。安全部查文件：1 .重大事故隱患的防范措施；2 .隱患整改計(jì)劃。1.不具備整改條 件的重大事故隱 患，未采取防范措 施，或未納入計(jì) 戈L或未限期解決 或停產(chǎn)，一項(xiàng)不符 合扣20分。安全部技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)（B級否決項(xiàng)）2.未韋向向主管 部門和當(dāng)?shù)卣?安全監(jiān)管部門報(bào) 告扣20分。（B級否決項(xiàng)）查文件：本要素涉及的文

20、件。現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查是否存在重大隱患。二級企業(yè)本要素若失分，或存在重大隱患，扣100分。（A級否決項(xiàng)）查文件：安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)體系有關(guān)文件。現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查體系運(yùn)行情況。一級企業(yè)未建立 安全預(yù)警預(yù)報(bào)體 系，扣100分。 （A級否決項(xiàng)）3.5重大危險(xiǎn)源（20 分）查文件：1 .重大危險(xiǎn)源管理制度的建立和執(zhí) 行情況；2 .安全評價(jià)報(bào)告或安全評估報(bào)告；3 .重大危險(xiǎn)源檔案。未建立重人危險(xiǎn) 源管理制度，或未 辨識、確定重大危 險(xiǎn)源，扣100分。（A級否決項(xiàng)）1 .母遺漏處扣 5分；2 .未建立重大危險(xiǎn)源檔案，扣 5分；3 .檔案內(nèi)容，每遺漏一項(xiàng)或一項(xiàng)不符合扣1分。查文件：安全監(jiān)控報(bào)警設(shè)施臺賬?，F(xiàn)場

21、檢查：1 .重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)，重 要參數(shù)遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；2 .毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等 重點(diǎn)設(shè)施緊急切斷裝置；3 .毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及1 .未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全檢測報(bào)警系統(tǒng)，1項(xiàng)不符合扣2 分；安全檢測監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)，1項(xiàng)/、符合扣2分；2 .重要參數(shù)沒有遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄，扣2分；3 .毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施未設(shè)置緊 急切斷裝置扣2分；4 .毒性氣體未設(shè)置泄漏物緊急處置裝置及獨(dú)立的安全儀 表系統(tǒng)，1項(xiàng)/、符合扣2分；5.儲存劇毒物質(zhì)的場所、 設(shè)施，未設(shè)置視頻監(jiān)控系統(tǒng)，扣2分。技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級評審方法

22、評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)安全儀表系統(tǒng)查文件：1 .重大危險(xiǎn)源定期評估制；2 .定期安全評估報(bào)告。1 .未建立重大危險(xiǎn)源定期評估制度或要求，扣10分；2 .未按要求定期評估，扣 10分；3 .尢重大危險(xiǎn)源安全評估報(bào)告，扣2分。查文件：1.重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查 記錄；2設(shè)備、設(shè)施的檢驗(yàn)報(bào)告或檢驗(yàn)合格 證?，F(xiàn)場檢查：重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè) 施的完整性和功效性。重大危險(xiǎn)源有重 大事故隱患，且未 采取安全防范措 施的，扣100分。（A級否決項(xiàng)）1 .未定期檢查、維護(hù)，扣 2分；2 .未定期檢驗(yàn)，1臺次扣2分；檢驗(yàn)不合格仍在使用， 扣2分；3 .無檢驗(yàn)報(bào)告或檢驗(yàn)合格證，1份扣2分。4 .設(shè)備、

23、設(shè)施完整性或有效性一處不符合，扣2分。查文件：1 .重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案；2 .重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案演練記錄；3 應(yīng)急救援器材臺賬。詢問：抽查有關(guān)人員對應(yīng)急救援預(yù)案的掌 握情況、對應(yīng)急援救器材、裝備使 用情況。現(xiàn)場檢查：應(yīng)急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。1 .沒有重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案，扣2分；2 .救援器材裝備不符合要求，一項(xiàng)扣2分；3 .從業(yè)人員對應(yīng)急救援預(yù)案不清楚，1人次扣2分。查文件：備案資料。未備案或備案內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣2分。查文件：1 .重大危險(xiǎn)源安全評估報(bào)告；2 .重大危險(xiǎn)源防護(hù)距離存在問題的 整改計(jì)劃、措施，包括防范措施?，F(xiàn)場檢查：1.重大危險(xiǎn)源現(xiàn)場測量距離：防護(hù)距離不符合

24、規(guī)定要求，且無防 范措施，一處扣 20分。（B級否決項(xiàng)）1 .整改計(jì)劃、措施不符合要求，一項(xiàng)扣2分；2 .未按期整改或防范措施/、落實(shí)，一項(xiàng)扣4分。技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)2.重大危險(xiǎn)源防范措施的落實(shí)情 況。按照以上評審方法。若失分，扣100分。（A級否決項(xiàng)）3.6艾更（10 分）查文件：1 .變更管理制度；2 .艾更管理記錄。 現(xiàn)場檢查：查看變更實(shí)施現(xiàn)場。1.未按程序?qū)嵤┳兏?，一?xiàng)扣 5分；各部門2.履行變更程序過程，一項(xiàng)小符合扣2分；各部門3.變更實(shí)施現(xiàn)場-項(xiàng)/、符合，扣2分。各部門查文件：1 .艾更的風(fēng)險(xiǎn)分析記錄；2 .艾更風(fēng)險(xiǎn)的控制措施；3

25、 .艾更實(shí)施驗(yàn)收報(bào)告。對變更過程的風(fēng)險(xiǎn)未進(jìn)行分析或控制措施不落實(shí)，一項(xiàng)不符合扣2分。各部門3.7風(fēng)險(xiǎn)信息更新（10 分）查文件：1.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄或報(bào)告；2作業(yè)許可證。未按規(guī)定進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識別，一項(xiàng)扣2分；識別/、充分，一項(xiàng)不符合扣 1分。各部門查文件：年度評審或檢查報(bào)告，或者評審記 錄。未定期對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評審或檢 查，扣2分。各部門查文件：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告、記錄。未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，一項(xiàng)不符合扣2分。各部門3.8供應(yīng)商（5分）查文件：1 .供應(yīng)商管理制度；2 .合格供應(yīng)商名錄、檔案；3 .供應(yīng)商選用、續(xù)用、評價(jià)記錄；4 .與采購有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息。1 .未建立合格供應(yīng)商名錄、

26、檔案，一項(xiàng)扣2分；2 .未對供應(yīng)商進(jìn)行規(guī)范營理，一項(xiàng)不符合扣1分；3 .未定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，1次扣2分。采購技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)4管理制度（100 分）4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度（40 分）查文件：1 .適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)章制度 和安全操作規(guī)程清單。2 .企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度簽發(fā)文件。詢問：有關(guān)人員對法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的了解、掌握情況?，F(xiàn)場檢查：法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的遵守情況。1 .未制定動(dòng)火作 業(yè)管理制度或進(jìn) 入受限空間管理 制度，扣100分。（A級否決項(xiàng)）2 .未制定以下規(guī) 章制度之一，扣 40分。（B級否決項(xiàng)） 變更管理、風(fēng)險(xiǎn)管

27、 理、隱患排查治 理、臨時(shí)用電作 業(yè)、高處作業(yè)、起 重吊裝作業(yè)、破土 作業(yè)、斷路作業(yè)、 設(shè)備檢維修作業(yè)、 抽堵盲板作業(yè)管 理制度及文件檔 案管理制度。1 .未將法律法規(guī)的有美規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的有美要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣2分；2 .責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求、可操作性等內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣1分；3 .缺少相關(guān)內(nèi)容的管理制度，一項(xiàng)扣2分；安全部4 .有夫人員不清楚法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)要求，1 人次扣2分；5 .現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和落實(shí)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，或企業(yè)安 全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程的現(xiàn)象，按相關(guān)要素評審標(biāo)準(zhǔn)扣分，沒有評審標(biāo)準(zhǔn)的，一項(xiàng)/、符合扣2分；各部門6

28、.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項(xiàng)扣5分。綜合辦公室查文件：文件發(fā)放記錄?，F(xiàn)場檢查：崗位是否有有效的規(guī)章制度。一項(xiàng)不符合扣2分。綜合辦公室4.2操作規(guī)查文件：后崗位未編制操1.操作規(guī)程內(nèi)容一項(xiàng)小符合扣 1分。各部門技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土 程（40 分）評審方法1 .崗位操作規(guī)程；2 .文件發(fā)放記錄。3 .操作規(guī)程簽發(fā)文件?，F(xiàn)場檢查：抽查崗位是否有有效的崗位操作規(guī) 程。評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)作規(guī)程，或崗位無 法提供操作規(guī)程， 扣40分。（B級否決項(xiàng)）2.安全操作規(guī)程未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項(xiàng)扣5分。綜合辦公室查文件：新項(xiàng)目的操作規(guī)程。投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程，扣40

29、分。（B級否決項(xiàng)）4.3修訂（20 分）查文件：1.管理制度評審和修訂制度；2安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程；3.評審和修訂記錄。1 .未規(guī)定評審和修訂時(shí)機(jī)和頻次，或規(guī)定的內(nèi)容不符合要求，扣3分；2 .未按規(guī)定評審和修訂扣 3分，漏評戶項(xiàng)制度扣 1分。綜合辦公室查文件：1.評審、修訂記錄；2安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；3.發(fā)布修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度或 操作規(guī)程的文件。1 .相關(guān)人員未參加評審和修訂，一項(xiàng)不符合扣2分；2 .修訂后，未注明生效日期，扣 1分。綜合辦公室查文件：發(fā)布最新版本安全生產(chǎn)規(guī)章制度或 操作規(guī)程的文件發(fā)放記錄。現(xiàn)場檢查：部門、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制 度和操作規(guī)程是否是最新、有效

30、版 10相關(guān)崗位使用失效（或已被修訂）的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，一個(gè)崗位扣 5分。各部門5培訓(xùn)教育（100 分）5.1培訓(xùn)教育管理查文件：1.安全培訓(xùn)、教育制度：1 .未制定全員安全培訓(xùn)、教育目標(biāo)和要求，扣1分；2 .未定期識別培訓(xùn)、教育需求，扣2分：安全部綜合辦公室技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)（20 分）2 .安全培訓(xùn)、教育需求記錄；3 .安全培訓(xùn)教育計(jì)劃；4 .安全培訓(xùn)、教育記錄。詢問：抽查有關(guān)人員參加培訓(xùn)情況。3 .未根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計(jì)劃，扣2分；4 .未按照計(jì)劃要求實(shí)施培訓(xùn)，1次不符合扣1分。查文件：1.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺賬或資金計(jì)劃； 2

31、培訓(xùn)教育計(jì)劃和記錄。1 .無資金計(jì)劃或資金不落實(shí)，扣1分；2 .培訓(xùn)教師小落實(shí)或小滿足要求，扣1分；3 .培訓(xùn)場所不落實(shí)或不滿足要求，扣1分。財(cái)務(wù)部查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。1 .未建立檔案，扣5分；每少1人檔案，扣1分；2 .培訓(xùn)教育檔案記錄不符合規(guī)定要求，一項(xiàng)扣1分。綜合辦公室查文件：1 .安全培訓(xùn)教育計(jì)劃；2 .艾更記錄。未記次計(jì)劃變更怕況，一項(xiàng)扣 1分。查文件：培訓(xùn)教育效果評價(jià)記錄。詢問：了解有美人員對安全培訓(xùn)、教肓效 果的評價(jià)。1 .未進(jìn)行教育效果評價(jià)，扣 3分；2 .未制定改進(jìn)措施并改進(jìn)，扣 2分。綜合辦公室查文件：1 .安全培訓(xùn)教育制度；2 .安全培訓(xùn)教育計(jì)劃；3 .安全

32、培訓(xùn)教育記錄、檔案。1 .未進(jìn)行全員培訓(xùn)，少 1人次扣1分；2 .未進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育，1人次扣1分。安全部 各部門5培訓(xùn)教育（100 分）5.2從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)（10 分）查文件：1 .載明企業(yè)從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)的文件；2 .從業(yè)人員招聘資料、員工臺賬、檔 案。1 .從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)小明確，一項(xiàng)扣1分；2 .上崗的從業(yè)人員未滿足崗位標(biāo)準(zhǔn)要求，1人次扣2分。綜合辦公室查文件；員工臺賬、檔案。相關(guān)人員不符合要求，1人次扣1分。綜合辦公室查文件；相關(guān)人員不符合要求，1人次扣1分。綜合辦公室技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)員工臺賬、檔案。查文件；員工臺賬、檔案

33、。相關(guān)人員不符合要求，1人次扣1分。綜合辦公室5.3管理人員培訓(xùn)（20 分）查文件：安全資格證書及培訓(xùn)檔案。主要負(fù)責(zé)人或安 全生產(chǎn)管理人員 未取得安全資格 證書或證書失效， 扣20分。（B級否決項(xiàng)）主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按規(guī)定每年進(jìn)行再 培訓(xùn)，1人次不符合扣5分。安全部綜合辦公室查文件：安全培訓(xùn)教育檔案。1 .未對其他管理人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，1人次不符合扣2分；2 .未經(jīng)考核合格上崗任職，1人次扣2分；3 .未參加每年的再培訓(xùn)，1人次扣1分。安全部綜合辦公室5培訓(xùn)教育（100 分）5.4從業(yè)人員培訓(xùn)教育（30 分）查文件：培訓(xùn)教育記錄、檔案。現(xiàn)場檢查：從業(yè)人員上崗證。1 .從業(yè)人員安

34、全培訓(xùn)教育、再培訓(xùn)未達(dá)到規(guī)定要求的學(xué) 時(shí)，1人次扣2分；2 .未持上崗證上崗，1人次扣2分。安全部綜合辦公室查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案、考核 合格證明?，F(xiàn)場考核：抽查新上崗的從業(yè)人員接受三級培 訓(xùn)教育情況。未接受二級安全 培訓(xùn)教育或考核 不合格上崗，1人 次扣30分。（B級否決項(xiàng)）1 .缺一級培訓(xùn)，1人次扣5分；2 .二級安全培訓(xùn)教育內(nèi)容不符合規(guī)定，一項(xiàng)扣2分；3 .二級安全培訓(xùn)教育學(xué)時(shí)不符合規(guī)定，1人次扣2分。安全部綜合辦公室查文件：1 .特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人 員管理臺賬；2 .特種作業(yè)操作證；3 .特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人 員培訓(xùn)教育計(jì)劃。1 .無管理臺賬，扣2分；2 .

35、操作資格證未按期復(fù)審，1人次扣2分；3 .無操作證或失效，在現(xiàn)場從事特種作業(yè)，1人次扣10分。安全部綜合辦公室技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)現(xiàn)場檢查：抽查現(xiàn)場特種作業(yè)人員、特種設(shè)備 作業(yè)人員。查文件：1 .從業(yè)資格證；2 .管理臺賬?，F(xiàn)場檢查：抽查危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸有關(guān)人員資格 證。1 .未建立臺賬，扣2分；2 .資格證不在后效期內(nèi)，1人次扣2分；3 .無資格證或失效從事相關(guān)作業(yè)，1人次扣10分。安全部綜合辦公室查文件：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容、考核內(nèi)容。詢問：現(xiàn)場抽查上崗人員培訓(xùn)情況。1 .未對有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，1人次扣2分；2 .有關(guān)人員未經(jīng)考核合格上崗，

36、1人次扣2分。安全部綜合辦公室5.5其他人員培訓(xùn)教育（10 分）查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。未進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，1人次扣2 分；缺一級培訓(xùn)，1人次扣2分。安全部綜合辦公室查文件：外來參觀、學(xué)習(xí)等人員培訓(xùn)記錄。不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，1人次扣2分。安全部查文件：1 .廠級承包商安全培訓(xùn)教育記錄；2 .基層單位承包商安全培訓(xùn)教育記 錄。詢問：外來施工單位接受企業(yè)培訓(xùn)教育情況。現(xiàn)場檢查：抽查外來施工單位入廠證。1 .未對承包商的所有人員進(jìn)行相關(guān)安全培訓(xùn)教育，1人次扣2分；培訓(xùn)教育內(nèi)容不符合有美要求，扣 2分；2 .承包商的人員無入廠證，1人次扣2分；3 .未建立承包商的人員安全培訓(xùn)

37、教育記錄，1人次扣1分。安全部5.6日常安查文件：1.基本功訓(xùn)練項(xiàng)目、內(nèi)容和要求不明確，一項(xiàng)扣1分；各部門技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)全教育（10 分）1安全活動(dòng)計(jì)劃；2.管理部門和班組安全活動(dòng)、基本功 訓(xùn)練記錄。2.未按計(jì)劃開展安全活動(dòng)，缺 1次扣1分。查文件：查班組安全活動(dòng)記錄。1.班組安全活動(dòng)頻次、時(shí)間或內(nèi)容不符合計(jì)劃或規(guī)定要 求，一項(xiàng)扣1分；各部門2.企業(yè)負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人及管理人員未按規(guī)定參 加女H活動(dòng)并簽字，1人次扣1分。相關(guān)責(zé)任人查文件：部門安全活動(dòng)記錄。未按計(jì)劃或規(guī)定進(jìn)行安全活動(dòng)，1次扣1分。各部門查文件：女士活動(dòng)記錄。未按規(guī)定對安

38、全活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查并簽字，缺1次扣1分。相關(guān)責(zé)任人查文件：月度安全活動(dòng)計(jì)劃。1 .未制定月度安全活動(dòng)計(jì)劃，1次扣2分；2 .未規(guī)定安全活動(dòng)形式、內(nèi)容、要求等，一項(xiàng)扣1分。安全部6生產(chǎn)設(shè)施 及工2安全6.1生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)（10 分）查文件：生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)資料、施工 記錄、試生產(chǎn)方案、竣工驗(yàn)收文件 等?，F(xiàn)場檢查：查看安全設(shè)施投入使用情況。未按國家安全監(jiān)管總局令第 8號 要求進(jìn)行設(shè)計(jì)審 查、安全條件論證 和竣工驗(yàn)收的，扣100 分。（B級否決項(xiàng)）安全部綜合辦公室查文件：1.新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目可行性研究 報(bào)告、初步設(shè)計(jì)（安全設(shè)施設(shè)計(jì)專 篇”、消防專篇”、職業(yè)衛(wèi)生專篇”） 及批復(fù)等資料；2安全設(shè)施

39、設(shè)計(jì)審查資料；3 .建設(shè)項(xiàng)目設(shè)立安全評價(jià)報(bào)告；4 .建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)方案及備案資料 （施工完成情況、試生產(chǎn)前安全檢建設(shè)項(xiàng)目各階段資料不符合要求，或?qū)徟掷m(xù)不全，一 項(xiàng)扣3分。安全部綜合辦公室技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)查報(bào)告、試生產(chǎn)或使用過程中可能 出現(xiàn)的安全問題及對策、采取的安 全措施、事故應(yīng)急救援預(yù)案等）； 5.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施竣工驗(yàn)收資料 （安全設(shè)施檢驗(yàn)檢測報(bào)告、安全監(jiān)管 部門出具的 安全設(shè)施竣工驗(yàn)收意 見書”和 建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收安全評 價(jià)報(bào)告”等）。查文件：1 .設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的相關(guān)資質(zhì)；2 .施工現(xiàn)場安全檢查記錄?，F(xiàn)場檢查：施工現(xiàn)場安全管理

40、情況。使用無資質(zhì)或資 質(zhì)不符合規(guī)定的 設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理 單位，扣100分。（A級否決項(xiàng)）1 .未進(jìn)行現(xiàn)場安全檢查，扣 2分；2 .現(xiàn)場存在不符合要求的問題，一項(xiàng)扣2分。安全部查文件：1 .變更資料，包括變更后問負(fù)責(zé)安全 審查的安全監(jiān)管部門報(bào)告的文件；2 .艾更風(fēng)險(xiǎn)分析記錄；3安全評價(jià)報(bào)告和審查報(bào)告等。1 .未按變更管理程序?qū)嵤┳兏鼱I理的，一項(xiàng)扣3分；2 .變更過程未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，一項(xiàng)扣3分；3 .未按安全監(jiān)管總局有關(guān)?；方ㄔO(shè)項(xiàng)目安全條件審 查的規(guī)章規(guī)定需重新進(jìn)行安全評價(jià)和項(xiàng)目設(shè)立安全審 查的艾更，未履行相關(guān)手續(xù)，一項(xiàng)扣 5分。安全部查文件：1幺設(shè)計(jì)文件；2.新工2小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)的 報(bào)

41、告。現(xiàn)場檢查：采用的設(shè)備、材料。1 .采用國家明令 淘汰的工2、技 術(shù)、設(shè)備、材料， 扣100分；（A級否決項(xiàng)）2 .國內(nèi)首次采用 的化工上2未經(jīng) 論證的，扣100分；（A級否決項(xiàng)）3 .新開發(fā)的危險(xiǎn) 化學(xué)品生產(chǎn)工藝， 未經(jīng)小試、中試、生產(chǎn)部技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)工業(yè)化試驗(yàn)直接 進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)， 扣10分。（B級否決項(xiàng)）6.2安全設(shè)施查文件：安全設(shè)施管理臺賬。未建立安全設(shè)施臺賬，扣 5分；臺賬內(nèi)容不符合要求， 一項(xiàng)扣1分。安全部查文件：安全設(shè)施管理臺賬?，F(xiàn)場檢查：各種安全設(shè)施的配備情況。1 .未在危險(xiǎn)工藝 裝置上可能引起 火災(zāi)、爆炸的部位 設(shè)置超

42、溫、超壓等 檢測儀表、聲和/ 或光報(bào)警和安全 聯(lián)鎖裝置等設(shè)施， 扣20分；（B級否決項(xiàng)）2 .沒有按標(biāo)準(zhǔn)設(shè) 置有毒有害、可燃 氣體泄漏報(bào)警儀 的，扣20分;（B級否決項(xiàng)）3 .經(jīng)專家診斷沒 有按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范設(shè) 置其他安全設(shè)施 的，扣20分。（B級否決項(xiàng)）1 .應(yīng)當(dāng)配備的安全設(shè)施缺失，一項(xiàng)扣2分；2 .安全設(shè)施的配備、安裝/、符合國家有關(guān)規(guī)定，一項(xiàng)扣2 分；3 .新建大型和危險(xiǎn)程度高的化工裝置，在設(shè)計(jì)階段未進(jìn)行儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估的，扣2分。安全部查文件：安全設(shè)施管理臺賬?，F(xiàn)場檢查：各種安全設(shè)施的設(shè)置及運(yùn)行情況。二級企業(yè)化工生 產(chǎn)裝置未設(shè)置自 動(dòng)化控制系統(tǒng)，或 涉及危險(xiǎn)化工工技術(shù)資料.專業(yè)整

43、理.A級要素B級評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)藝和重點(diǎn)監(jiān)管危 險(xiǎn)化學(xué)品的化工 生產(chǎn)裝置未根據(jù) 風(fēng)險(xiǎn)狀況設(shè)置安 全聯(lián)鎖或緊急停 車系統(tǒng)等，扣100 分。（A級否決項(xiàng)）查文件：安全設(shè)施管理臺賬?，F(xiàn)場檢查：安全儀表系統(tǒng)設(shè)置情況及安全儀表 系統(tǒng)功能安全管理體系運(yùn)行情況。一級企業(yè)涉及危 險(xiǎn)化工工2的化 工裝置未設(shè)置安 全儀表系統(tǒng)，或未 建立安全儀表系 統(tǒng)功能安全管理 體系，扣100分。（A級否決項(xiàng)）查文件：1 .安全設(shè)施管理制度；2 .安全設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄。 現(xiàn)場檢查：安全設(shè)施的完整性。1 .無專人管理安全設(shè)施，或無安全設(shè)施管理檔案，一項(xiàng) 扣2分；2 .未建立安全設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄或未進(jìn)行定

44、期檢查 和維護(hù)保養(yǎng)，一項(xiàng)扣2分；3 .現(xiàn)場安全設(shè)施不符合完整性要求，1處扣2分。各部門查文件：1.設(shè)備檢維修計(jì)劃；2安全設(shè)施檢維修記錄；3.安全設(shè)施拆除、停用資料。現(xiàn)場檢查：安全設(shè)施是否存在隨意拆除、挪用 或棄置小用的情況。1 .未將安全設(shè)施編入設(shè)備檢維修計(jì)劃，一項(xiàng)扣2分；2 .安全設(shè)施未按計(jì)劃檢維修的，一處扣2分；3 .隨意拆除、停用、挪用或棄置不用安全設(shè)施，一處扣5分；4 .因檢維修拆除，檢維修完畢未立即復(fù)原， 一處扣2分。設(shè)備部技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)查文件：1 .監(jiān)視和測量設(shè)備管理制度；2 .監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；3 .監(jiān)視和測量設(shè)備檢驗(yàn)報(bào)告

45、；4 .校驗(yàn)和維護(hù)記錄?，F(xiàn)場檢查：監(jiān)視和測量設(shè)備的完整性及校驗(yàn)合 格標(biāo)志。1 .未建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬，扣5分；臺賬內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣 1分；2 .監(jiān)視和測量設(shè)備維護(hù)記錄內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣2分；3 .未定期校驗(yàn)或校驗(yàn)不合格仍在使用，1臺次扣5分；4 .現(xiàn)場監(jiān)視和測量設(shè)備不完好或無檢驗(yàn)合格標(biāo)志，1臺扣2分；5 .對風(fēng)險(xiǎn)較高的系統(tǒng)或裝置，未設(shè)置在線檢測或未進(jìn)行功能測試，1臺次扣2分。設(shè)備部6.3特種設(shè)備（10 分）查文件：1 .特種設(shè)備管理制度；2 .特種設(shè)備臺賬和定期檢驗(yàn)報(bào)告。1 .管理制度內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣1分；2 .未定期檢驗(yàn)，1臺扣1分。設(shè)備部查文件：特種設(shè)備臺賬和檔案。未建

46、立臺賬或檔案，扣 5分；臺賬和檔案內(nèi)容不符合要 求，一項(xiàng)扣1分。設(shè)備部查文件：特種設(shè)備臺賬和檔案?，F(xiàn)場檢查：登記標(biāo)志。1 .未辦理登記，1臺扣2分；2 .無標(biāo)志，1臺扣1分。設(shè)備部查文件：特種設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄。現(xiàn)場檢查：特種設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)。1 .未按規(guī)定進(jìn)行檢查和維護(hù)保養(yǎng)，扣2分；2 .未建立.日常維護(hù)保養(yǎng)、檢查記錄，或記錄內(nèi)容不符合 要求，一項(xiàng)扣1分；3 .特種設(shè)備存在缺陷，1臺次扣1分。設(shè)備部查文件：校驗(yàn)報(bào)告、檢修記錄。1 .未定期校驗(yàn)或無校驗(yàn)報(bào)告，1臺次扣4分；2 .未定期檢修或未保存記錄，1臺次扣1分。設(shè)備部查文件：1 .特種設(shè)備檔案；2 .定期檢驗(yàn)申請資料?，F(xiàn)場檢查：特種設(shè)備檢

47、驗(yàn)合格標(biāo)志。1 .存在未檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格或無檢驗(yàn)報(bào)告的在用特種設(shè)備，1臺次扣4分；2 .未按規(guī)定提出檢驗(yàn)要求的，1臺次扣1分；3 .特種設(shè)備上無檢驗(yàn)合格標(biāo)志，1臺次扣1分。設(shè)備部技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級土評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)查文件：1 .特種設(shè)備檔案和事故隱患臺賬；2 .報(bào)廢的特種設(shè)備注銷手續(xù)?，F(xiàn)場檢查：特種設(shè)備是否有報(bào)廢但仍在使用的 現(xiàn)象。1 .未及時(shí)報(bào)廢，1 臺次扣10分；（B 級否決項(xiàng)）2 .已報(bào)廢的特種 設(shè)備，仍在現(xiàn)場使 用，1臺次扣10 分。（B級否決項(xiàng)）未辦理注銷手續(xù)，1臺次扣1分。設(shè)備部6.4工藝安全（25 分）查文件：員工培訓(xùn)記錄。詢問：員工對崗位工藝安

48、全信息掌握程 度。操作人員對崗位工藝安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分。生產(chǎn)部查文件：1.壓力容器和壓力管道及安全附件 檢驗(yàn)報(bào)告；2安全閥檢驗(yàn)報(bào)告；爆破片、防爆膜 合格證及更換記錄；3 .緊急停車系統(tǒng)分布圖及維護(hù)記錄；4 .監(jiān)控、報(bào)警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)維護(hù)、 調(diào)試記錄；5 .各類動(dòng)設(shè)備，包括備用設(shè)備維護(hù)保 養(yǎng)記錄等；6 .工2控制流程圖及自動(dòng)化控制資 料?，F(xiàn)場檢查：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的各類設(shè)備設(shè)施的完整性。1 .壓力容器及附 件未檢驗(yàn)或檢驗(yàn) 不合格，一項(xiàng)扣25 分；（B級否決項(xiàng)）2 .危險(xiǎn)工藝未按 規(guī)定實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化 控制的，扣100分。（A級否決項(xiàng)）1 .壓力管道未檢驗(yàn)或檢3不合格，一項(xiàng)扣1分；2 .安全閥未

49、檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格；爆破片、防爆膜不合格或未7E期更換，或未做更換記錄，一項(xiàng)扣2分；3 .緊急停車系統(tǒng)失效或未進(jìn)行日常維護(hù)，一項(xiàng)扣2分；4 .監(jiān)控、報(bào)警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)未經(jīng)調(diào)試或失效，一項(xiàng)扣2分；5 .安全閥、排空系統(tǒng)、火炬設(shè)置不符合要求，一處扣2分；6 .機(jī)泵等自動(dòng)設(shè)備運(yùn)行不止常，振動(dòng)超標(biāo)、有泄漏；備用設(shè)備未進(jìn)行定期盤車或無記錄，一項(xiàng)扣2分。設(shè)備部查文件：1.未對工藝過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，一個(gè)單兀扣3分；生產(chǎn)部技術(shù)資料.專業(yè)整理.A級要素B級評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門否決項(xiàng)扣分項(xiàng)1 .風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄；2 .崗位操作規(guī)程。詢問：操作人員對上2過程中的風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn) 知程度。2 .崗位操作規(guī)程內(nèi)容中未針對工藝操作中的風(fēng)險(xiǎn)制定安全措施及應(yīng)急處置措施，一項(xiàng)扣1分；3 .操作人員不清楚崗位風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，1人次扣1分。查文件：1 .涉及危險(xiǎn)化工工2和重點(diǎn)監(jiān)管危 險(xiǎn)化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置進(jìn)行危險(xiǎn) 與可操作性分析（HAZOP）記錄、 報(bào)告；2 .定期應(yīng)用先進(jìn)的工2 （過程）安全 分析技術(shù)開展工藝（過程）安全分 析的記錄、報(bào)告。一級企業(yè)涉及危 險(xiǎn)化 2和重 點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)