東風柳汽供應商管理手冊

1、東風汽車股份有限公司DFAC供應商管理手冊東風汽車股份有限公司生產(chǎn)部采購管理室編制東風汽車股份有限公司發(fā)布二零零一年八月世界看我行DFAC 的宗旨：以知識和財富貢獻人類社會。DFAC 的理念：以人為本，創(chuàng)造價值；健康生存，可持續(xù)發(fā)展。DFAC 的價值觀：對股東負責 ,對用戶負責 ,對員工負責 ,對國家負責 ,對社會負責 ,對環(huán)境及伙伴負責.DFAC 的發(fā)展方針：突出主業(yè)，相機擴張，注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展.DFAC 的發(fā)展目標：做實、做精、做強、做大。DFAC 的質(zhì)量方針：東風汽車，精益求精，竭誠服務，用戶至上。策劃：編著：編審：目錄序第一章第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)第五節(jié)第六節(jié)第二章第三章第四章第五

2、章第六章第七章采購體系及采購管理流程概述概 述DFAC汽車零部件采購的基本原則DFAC供應鏈的整合DFAC采購管理職責DFAC采購管理十二步工作法DFAC采購管理流程圖潛在供應商資源信息庫的建設及管理潛在供應商資格認可供應商的選擇生產(chǎn)件批準（ PPAP）協(xié)作配套許可證準入制度采購管理第一節(jié)采購業(yè)務管理第二節(jié)采購管理績效測評第八章協(xié)配件價格及財務結(jié)算管理第一節(jié)價格管理第二節(jié)比質(zhì)比價第三節(jié)招標議標第四節(jié)零庫存結(jié)算第九章精益生產(chǎn)、準時制供貨（JIT ）第十章合格供應商的管理第一節(jié)供應商業(yè)績考評第二節(jié)供應商質(zhì)量體系要求及第二方認證第十一章產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵第十二章供應商會員制附錄1. 潛在供應商資源信

3、息庫的建設及管理辦法2. 采購控制程序 -3. 供應商選擇程序 -4. 供應商認證標準 -l 潛在供應商資格認可標準l 合格供應商第二方認證標準5. 生產(chǎn)件批準程序 -6. 供應商質(zhì)量體系要求 -7. DFAC 協(xié)作配套許可證管理辦法 -8. 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理辦法 -9. 零庫存結(jié)算政策 -10. DFAC 協(xié)配件中轉(zhuǎn)庫管理標準 -11. DFAC 管理績效測評 采購管理系統(tǒng) -12.DFAC 供應商協(xié)會章程 （草案） -序1999 年 7 月 15 日，東風汽車股份有限公司 （ DFAC）正式創(chuàng)立。 作為一家由國有企業(yè)重組創(chuàng)立的股份制上市公司，DFAC從創(chuàng)立之日起就注重按市場經(jīng)濟原則和

4、國際化競爭原則進行自己的體制、機制、理念的建設和創(chuàng)新。本著“突出主業(yè)，相機擴張，注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展”的方針，對 DFAC 現(xiàn)實和未來的發(fā)展，我們提出了“做實、做精、做強、做大”的發(fā)展目標和 “以知識和財富貢獻人類社會”的企業(yè)宗旨。 DFAC將“以人為本，創(chuàng)造價值；健康生存，可持續(xù)發(fā)展”作為自己的企業(yè)理念，以 “對股東負責 ,對用戶負責 ,對員工負責 ,對國家負責 ,對社會負責 , 對環(huán)境及伙伴負責 ”的價值觀構(gòu)建 DFAC的責任體系，在社會、市場、用戶中樹立DFAC 的文化和形象。近兩年來， DFAC 對企業(yè)的管理體系進行了不斷的改造和創(chuàng)新。按照“直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的思路，構(gòu)建了

5、 DFAC精簡高效、責權(quán)明晰的組織機構(gòu)，初步實現(xiàn)了面向客戶、面向流程的管理體系。源于市場、終于市場的扁平化開放式企業(yè)群正在構(gòu)建。以共有價值理念為核心，商業(yè)互利為原則，DFAC正在建立自己與用戶、經(jīng)銷商、供應商、開發(fā)商、工程商、策劃商、媒體等伙伴的新型關(guān)系，以自己的信譽和他人的利益來開拓企業(yè)的生存和發(fā)展空間，為今后的 “相機擴張 ”和更大發(fā)展作準備。作為 DFAC 重要合作伙伴的供應商， 多年來與 DFAC 已結(jié)成了相互依存的利益共同體。面對中國加入 WTO 后國內(nèi)汽車工業(yè)融入全球經(jīng)濟一體化進程的挑戰(zhàn)和競爭更加激烈的市場環(huán)境，DFAC 如果沒有一個優(yōu)秀的供應鏈作為支撐，如果我們的采購體系不能盡快

6、與國際接軌，就難以在激烈的市場競爭中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。國內(nèi)外大量成功或失敗企業(yè)的例子充分證明，采購作為當今企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營的重要一環(huán)，在成本控制、提高產(chǎn)品市場競爭能力方面起著非常重要的作用，對采購體系和采購管理理念的創(chuàng)新已日益受到國內(nèi)外企業(yè)的高度重視。我們必須在這一方面很下功夫，盡快構(gòu)建與國際接軌的、具有DFAC 特色的、有市場競爭力的、規(guī)范化的采購體系和采購管理方式，不斷提升DFAC 供應鏈的整體層次和采購管理水平，最終實現(xiàn)DFAC 和供應商在市場競爭中的雙贏。作為對 DFAC 采購體系和采購管理方式不斷進行完善和創(chuàng)新的重要一步，DFAC 供應商管理手冊即將正式發(fā)布了。該 “手冊 ”對 D

7、FAC零部件采購管理的基本原則、現(xiàn)有供應鏈的整合方式、采購管理職責分工以及采購管理流程等均作了較為詳細的描述， “手冊 ”中將 DFAC的采購管理精煉成 “DFAC采購管理十二步工作法”，很好地概括了DFAC采購管理的特色。該“手冊 ”可作為 DFAC零部件采購管理的指導性文件在實際工作中貫徹實施，也可以作為原輔材料等其它方面采購管理的借鑒。下一步應在組織學習培訓的基礎上，考慮具體的運作步驟，在公司范圍內(nèi)逐步推進實施。希望本 “手冊 ”的發(fā)布能對 DFAC采購管理體系的完善和創(chuàng)新、對作為我們重要合作伙伴的供應商了解DFAC的采購體系和采購管理流程起到有益的指導作用。東風汽車股份有限公司總裁：二

8、 一年八月第一章 東風汽車股份有限公司采購體系及采購管理流程概 述第一節(jié) DFAC 采購體系概述東風汽車股份有限公司 （ DFAC）自 1999 年 7 月創(chuàng)立以來， 其汽車零部件采購體系及采購管理流程、供應鏈均從東風公司延續(xù)而來。隨著我國加入世貿(mào)組織的臨近，經(jīng)濟全球化的進程將逐步加快，汽車工業(yè)的競爭將更加激烈，汽車工業(yè)零部件采購體系和采購管理流程必須盡快與國際接軌。作為一家股份制上市公司，要想在未來激烈的市場競爭中保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢， 實現(xiàn) DFAC對股東、對員工、 對國家、 對社會、對環(huán)境及合作伙伴負責的經(jīng)營理念和不但做實、做精、做強、做大的企業(yè)目標， 必須在不斷地借鑒國內(nèi)外先進的成功的采

9、購管理模式的基礎上結(jié)合DFAC的實際對其采購體系及采購管理流程予以不斷的完善和創(chuàng)新，逐步提升DFAC供應鏈的整體層次，以適應未來汽車市場激烈競爭的需要。DFAC現(xiàn)有的供應鏈和采購管理流程因歷史原因基本上從母公司延續(xù)而來，帶著很深的計劃經(jīng)濟的痕跡，存在著供應商數(shù)量過多、規(guī)模偏小、布局不合理、工藝水平參差不齊、管理不規(guī)范等諸多問題，未能很好地建立起對供應商的優(yōu)勝劣汰的動態(tài)管理機制。造成優(yōu)秀的供應商進不來、落后的供應商出不去的惡性循環(huán)。在激烈的市場競爭中，一個企業(yè)如果沒有一個優(yōu)秀的供應鏈作為支撐，就難以在激烈的市場競爭中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。DFAC必須從現(xiàn)在開始，腳踏實地，通過兩年左右的努力，著眼

10、于構(gòu)建全球化的采購體系，采購管理逐步與國際接軌，借助國內(nèi)外優(yōu)秀的供應商資源，從產(chǎn)品開發(fā)及生產(chǎn)準備周期最短化、采購批量規(guī)模化、采購成本最低化、供貨準時化、系統(tǒng)化、模塊化、采購全球化的思路建立起具有DFAC特色的、與國際接軌的、適應市場競爭需要的科學高效的采購體系。本著尊重歷史、平穩(wěn)過渡及對供應商負責的原則，考慮到工作的連續(xù)性，對現(xiàn)有供應商的優(yōu)化，通過進行第二方認證及日常業(yè)績考核的辦法進行一次全面的評價，對不合格的供應商給予整改期限，經(jīng)整改仍達不到要求的供應商，特別是對一個產(chǎn)品三家以上供貨的供應商應堅決予以淘汰。對新的供應商的選擇及管理，必須按DFAC采購管理 “十二步工作法 ”所確定的采購管理流

11、程嚴格執(zhí)行。 DFAC將通過加強對供應商 “產(chǎn)品協(xié)作配套許可證 ”的管理以及財務結(jié)算管理來規(guī)范采購行為，引導各分公司按新的采購體系及采購管理流程進行運作。對新產(chǎn)品開發(fā)以及其它情況下所必需的緊急采購行為，供應商選擇程序、采購控制程序、生產(chǎn)件批準程序等采購管理文件中都按特殊情況設置有緊急采購通道，以適應新產(chǎn)品快速開發(fā)和市場快速應變的需要。根據(jù) DFAC“直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的管理原則，按照 DFAC新的職能分工和管理流程，本手冊對DFAC采購體系及采購管理流程進行了描述，對各職能部門及分公司在采購管理中的職責作了明確的界定。所有采購管理文件與各部門及各分公司進行了多次研討和磨合，在以后

12、的實踐中還需加以不斷地完善和改進。DFAC各部門、分公司應站在 DFAC的整體利益和長遠利益的高度多提寶貴的意見和建議，為構(gòu)建起具有DFAC特色的、與國際接軌的、適應市場競爭需要的采購體系而共同努力。本手冊適應于東風汽車股份有限公司汽車零部件的采購管理，生產(chǎn)用原輔材料的采購管理可參照執(zhí)行。各分公司還須按管理職責分工，根據(jù)本手冊所確定的原則和框架結(jié)合自身實際制定具體詳細的操作文件并嚴格執(zhí)行。同時，也希望本手冊能對DFAC的供應商了解DFAC的采購體系和采購管理流程提供有益的幫助。第一節(jié)DFAC 零部件采購的基本原則1 、 價格競標、發(fā)揮存量、相對集中、服務質(zhì)量優(yōu)先的原則；2 、 從企業(yè)的財務狀況

13、、產(chǎn)品研發(fā)能力、工藝制造水平、質(zhì)量管理水平、供貨服務能力五個方面對供應商進行評價并擇優(yōu)選擇供應商；3 、 逐步實施全球采購，采購管理與國際接軌；4 、 從開發(fā)周期縮短化、生產(chǎn)準時化、成本最低化、采購全球化、零部件通用化、底盤平臺化、產(chǎn)品開發(fā)及裝配模塊化的思路構(gòu)建新的采購模式；5 、 與供應商建立合作伙伴關(guān)系，利益共享、風險共擔；6 、 建立潛在供應商資源庫，用指定、認證、比價、生產(chǎn)件批準相結(jié)合的方式選擇供應商。7 、 實行 A、 B 點動態(tài)管理制，采用供應商 A 、B、 C 三級評價考核體系，對合格的供應商實行周期評價，動態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰；9 、推行供應商產(chǎn)品準時制供貨（JIT）；10 、實施

14、供應商產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理；11 、建立供應商會員制，定期進行管理、技術(shù)交流，組織供應商高層論壇活動。第三節(jié) DFAC 供應鏈的整合1 、 整合達到的目的： 改變目前汽車零部件長期形成的配套方式，逐步采取國際通行的全球采購、模塊化供應和系統(tǒng)供貨的配套方式。 逐步淘汰只會 “按圖生產(chǎn) ”的零部件企業(yè)，扯斷多年形成的 “難兄難弟 ”式的關(guān)系紐帶，建立以市場競爭為導向的新型的戰(zhàn)略發(fā)展伙伴關(guān)系的協(xié)作配套體系。 通過協(xié)作配套體系的優(yōu)化，實現(xiàn)零部件廠成套、成系統(tǒng)供應向裝配模塊化發(fā)展、推行零部件通用化，生產(chǎn)成本最低化，產(chǎn)品供貨準時化，達到整車開發(fā)周期最短，生產(chǎn)成本不斷降低。2 、 整合的基本方法與步驟：對

15、于目前已經(jīng)進入?yún)f(xié)作配套體系的企業(yè)采取的方法與步驟：首先對現(xiàn)有協(xié)作配套廠的基本情況，從產(chǎn)品開發(fā)能力，質(zhì)量保證能力，產(chǎn)品實物質(zhì)量水平、生產(chǎn)供貨能力，價格、服務水平、其在行業(yè)所處的地位，進行一次審核評價，評價其發(fā)展?jié)摿ΑΞa(chǎn)品實物質(zhì)量達不到質(zhì)量標準、質(zhì)量保證體系達不到要求的供應商給予一定的整改期限，經(jīng)整改仍不合格的供應商逐步予以淘汰。通過比質(zhì)比價，比價定量將每種零件相對集中到A、 B 點，逐步淘汰質(zhì)量低，價格高的第三點或者第四、第五點。通過以上措施在1-2 年內(nèi)，使得目前裝車的每種產(chǎn)品盡可能相對集中到1-2 家實力較好供應商，讓這些優(yōu)勝者逐步形成一定的規(guī)模供貨能力，建立起長遠的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。以公司即

16、將開發(fā)的全新車型，如經(jīng)濟型轎車零部件供應鏈的構(gòu)建為切入點，按新的采購管理流程進行運作。納入到新型的協(xié)作配套體系的供應商，應具有較強的產(chǎn)品開發(fā)能力，具有適應整車滿足用戶個性化需要的快速應變能力，所提供零部件在國內(nèi)具有領(lǐng)先水平，有參與國際競爭的能力，產(chǎn)品質(zhì)量高，具有較大的生產(chǎn)規(guī)模，生產(chǎn)的零部件成本低，能夠做到系統(tǒng)化、模塊化供貨，企業(yè)的部分或者全部已經(jīng)融入國際零部件供應體系。第一、在整車開發(fā)和設計時，對于零部件采用系統(tǒng)化和模塊化設計，裝配工藝按照系統(tǒng)化和模塊化進行裝配工藝設計。第二、確定整車目標成本，同時分解到各個子系統(tǒng)和零部件單元。第三、依據(jù)上述設計理念，確定自制件和采購件清單。第四、同時對預選的

17、潛在供應商對其產(chǎn)品開發(fā)能力， 質(zhì)量保證能力， 供貨能力進行考察， 按照一定的標準最終選定 1-2 名供應商。第五、對選定的供應商與產(chǎn)品開發(fā)部門一起按照同步工程的要求參與整車設計，共同開發(fā)、試制、試驗，此時，主機的開發(fā)部門先向零部件供應商的設計部門提出與整車性能裝配相關(guān)的要求，零部件內(nèi)部結(jié)構(gòu)的設計，由供應商自己進行，發(fā)揮供應商的專業(yè)特長，以最快的速度拿出產(chǎn)品。第六、根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)的要求 , 主機廠、供應商各自進行投入產(chǎn)出分析，做到經(jīng)濟、快速。產(chǎn)品設計時要充分考慮其通用性，便于縮短開發(fā)周期，減少投入，使供應商已有產(chǎn)品種類形成批量，降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。第七、在產(chǎn)品的開發(fā)過程中，始終實行主機廠、供應商聯(lián)

18、合降成本計劃，價值工程，同步工程，一體化。第八、在構(gòu)建新型協(xié)配體系中，提升與供應商協(xié)作關(guān)系，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，采取相互持股，兼并重組，培育一批能夠與主機廠同呼吸、共患難，以經(jīng)濟紐帶相聯(lián)系的供應商。第九、在新型的協(xié)作配套體系中，建立供應商會員制度，構(gòu)建供應商高層論壇機制。促進供應商的交流，切蹉管理經(jīng)驗，為供、需雙方提供溝通機會，推動和發(fā)展供應商的管理水平和管理研究，培養(yǎng)和推動更多的供應商達到顧客非常滿意程度，逐步建立供應商信息網(wǎng)，利用先進的網(wǎng)絡技術(shù)，對資源進行監(jiān)控。第四節(jié) DFAC采購管理職責1 DFAC生產(chǎn)部l 負責研究國內(nèi)外先進的采購管理方法，對各分公司采購體系進行監(jiān)控，引導各分公司對其

19、采購體系進行改進和完善；l 負責組織建立股份公司“潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)”并對其進行歸口管理和維護；l 負責股份公司供應商“產(chǎn)品配套許可證”的歸口管理；l 參與對潛在供應商的資格認可和對現(xiàn)有供應商的第二方認證工作。2 DFAC財務部l 負責采購結(jié)算價格的制定及貨款結(jié)算。3 DFAC技術(shù)中心l 負責潛在供應商資源需求及資源的提供；l 負責產(chǎn)品目標價格的確定；l 參與潛在供應商的選擇及資格認可。4 分公司l 負責潛在供應商資源需求及資源的提供；l 負責從潛在供應商資源庫中選擇供應商并參與對其進行資格認可；l 負責對通過資格認可的供應商按生產(chǎn)件批準程序?qū)嵤┥a(chǎn)件批準；l 負責確定合格供應商并對其進

20、行管理；l 負責具體的日常采購業(yè)務及協(xié)配件質(zhì)量管理；l 負責對供應商環(huán)境行為的管理以及對供應商環(huán)境狀況的調(diào)查、評定并對其環(huán)境行為施加影響。l 負責對供應商的業(yè)績考評；l 負責定期組織對現(xiàn)有供應商進行第二方認證。第一節(jié)DFAC 供應商選擇及采購管理“十二步工作法”（ 1 ） 潛在供應商信息錄入 DFAC 潛在供應商資源庫；（ 2） 潛在供應商資格認可；（ 3） 產(chǎn)品技術(shù)交底、詢價、報價；（ 4） 技術(shù) / 工藝評審，簽定產(chǎn)品開發(fā)、試制協(xié)議（ 5） 生產(chǎn)件批準（ PPAP）；（ 6） 比價、定價（ 7） 發(fā)放 “產(chǎn)品配套許可證 ”；（ 8） 簽定產(chǎn)品供貨協(xié)議書；（ 9） 簽定產(chǎn)品質(zhì)量賠償協(xié)議書；（

21、 10） 正式供貨；（ 11） 供應商日常業(yè)績評價；（ 12） 對供應商定期進行第二方認證；第二章潛在供應商資源信息庫的建設及管理DFAC 現(xiàn)有汽車零部件和生產(chǎn)用原輔材料供應商1 千多家，品種上萬種，其中零部件供應商約600 家。股份公司三個分公司目前對供應商的管理基本上處于分散封閉的狀況，沒有建立起統(tǒng)一高效的供應商資源庫信息系統(tǒng)，無法及時有效地實現(xiàn)供應商資源信息的快速查詢和信息共享。隨著DFAC 各項事業(yè)的快速發(fā)展以及中國加入WTO后汽車工業(yè)采購國際化、系統(tǒng)化、模塊化進程的加快，DFAC 現(xiàn)有的供應商資源管理手段已遠不能適應日益激烈的汽車工業(yè)競爭的要求，建立股份公司統(tǒng)一高效、科學規(guī)范、功能適

22、用的供應商資源庫信息系統(tǒng)，利用因特網(wǎng)和DFAC 現(xiàn)有局域網(wǎng)方便實用的用戶界面和先進的信息技術(shù)，實現(xiàn)授權(quán)用戶信息共享以及信息的快捷傳遞勢在必行。供應商資源庫信息系統(tǒng)可為領(lǐng)導決策、產(chǎn)品規(guī)劃、開發(fā)試制、生產(chǎn)準備、質(zhì)量改進、市場價格行情研究、現(xiàn)有供應商的優(yōu)化及分類管理、潛在供應商資源的開發(fā)以及供應商的日常管理等工作提供科學高效的現(xiàn)代化管理手段，是一項基礎性的工作。一、DFAC 潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)的構(gòu)成DFAC 潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)的建立可分階段實施，第一階段應包括下面二個方面的內(nèi)容：l DFAC 潛在供應商資源。l DFAC 合格供應商資源。DFAC 潛在供應商資源庫分成汽車分公司、柴油發(fā)動

23、機分公司、鑄造分公司三個分庫，各分庫相對獨立，但又形成一個有機的整體。內(nèi)容包括供應商基本信息資料、產(chǎn)品性能參數(shù)、質(zhì)量狀況、國內(nèi)外配套供貨情況、價格信息、新產(chǎn)品開發(fā)情況等內(nèi)容。DFAC 潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)可實現(xiàn)以下功能：l 實現(xiàn)授權(quán)用戶按供應商名稱、代號、零件名稱、產(chǎn)品圖號（型號）、車型（機型）、地區(qū)的檢索查詢功能。DFAC 潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)在內(nèi)容和功能上滿足第一階段要求的前提下，先期將采用可刻錄光盤作為載體，待DFAC 總部與各分公司局域網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)后，將進行第二階段的工作，實現(xiàn)網(wǎng)上信息共享。在第二階段將內(nèi)容和功能逐步擴展和延伸，向供應商新產(chǎn)品開發(fā)信息、質(zhì)量改進信息、價格信息、網(wǎng)上訂貨

24、、信息溝通等方面擴展和延伸，并考慮與DFAC 以后將實施的ERP 項目接口。二、DFAC 潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)的輸入DFAC 潛在供應商資源庫是一個開放式的系統(tǒng)，該系統(tǒng)盡可能多地錄入與DFAC 相關(guān)的具有一定實力的國內(nèi)外供應商資源信息。潛在供應商資源信息的來源主要有以下幾個途徑：a. DFAC 現(xiàn)有合格供應商；b. DFAC 相關(guān)部門、各分公司及有關(guān)人員推薦；c. 通過各種媒體收集的相關(guān)企業(yè)信息；d. 企業(yè)自薦；e. 通過在 DFAC 網(wǎng)頁上公開招錄而獲取的相關(guān)企業(yè)信息；f. 其它途徑。潛在供應商資源庫供應商資源信息包括以下幾個方面的內(nèi)容： ¨ 企業(yè)基本資料；¨ 企業(yè)主

25、要工藝設備、主要產(chǎn)品、生產(chǎn)能力； ¨ 質(zhì)量體系認證情況；¨ 新產(chǎn)品開發(fā)情況； ¨ 產(chǎn)品配套情況； ¨ 企業(yè)經(jīng)營狀況；¨ 其它資料（企業(yè)主要生產(chǎn)設施、關(guān)鍵設備圖片、認證證書、獲獎證書復印件等）。三、 DFAC 潛在供應商資源庫的管理DFAC 潛在供應商資源庫由DFAC 生產(chǎn)部歸口管理。潛在供應商資源庫里的供應商分成四個層次：¨ 潛在供應商；¨ 合格潛在供應商；¨ 合格供應商；¨ 日常供貨的合格供應商；潛在供應商按潛在供應商資格認可標準經(jīng)資格認可合格后成為合格潛在供應商，合格潛在供應商經(jīng)按生產(chǎn)件批準程序進行P

26、PAP 批準和比價后成為合格供應商。DFAC 潛在供應商資源庫的建設及管理見附錄1潛在供應商資源信息庫的建設及管理辦法。第二章潛在供應商的資格認可潛在供應商必須經(jīng)資格認可才能成為DFAC 的合格潛在供應商。DFAC 的合格潛在供應商才有可能進入DFAC的供應鏈。對潛在供應商的資格認可由DFAC 生產(chǎn)部組織DFAC 技術(shù)中心、分公司有關(guān)具備資格的人員成立潛在供應商資格認可小組進行。以后待條件成熟后可委托有資質(zhì)和信譽的專業(yè)認證機構(gòu)進行。對潛在供應商的資格認可主要從以下六個方面進行評價：¨ 質(zhì)量體系管理能力（500 分）；¨ 實物質(zhì)量（ 200 分）；¨ 財務狀況（ 1

27、00 分）；¨ 產(chǎn)品研發(fā)能力（200 分）；¨ 工藝保證能力（200 分）；¨ 交付服務能力（100 分）；¨ 特殊優(yōu)勢（不評分，作為參考）DFAC 潛在供應商資格認可的詳細標準見附錄4潛在供應商資格認可標準。DFAC 對潛在供應商資格的評審將貫徹公開、公平、公正的原則。評審采取現(xiàn)場打分、定量評價的方式進行。資格認可小組組長和組員對評審結(jié)果的真實性、公正性承擔責任。 為保證評審的公正性， 在資格認可小組返回DFAC 并經(jīng) DFAC對評審過程、評審程序進行審核后再將評審結(jié)果書面通知相應的潛在供應商，同時DFAC 還將給潛在供應商提供一份“ DFAC供應商資

28、格認可小組違規(guī)違紀情況返饋表”，潛在供應商應公正、 客觀地填完此表后將其返回DFAC 人力資源部，如果 DFAC 供應商資格認可小組成員有違規(guī)違紀行為，一經(jīng)查實，DFAC 將對責任人予以嚴肅處理并取消其供應商認證資格。DFAC 根據(jù)評分結(jié)果確定潛在供應商是否成為DFAC 的合格潛在供應商， 合格潛在供應商由DFAC 發(fā)放合格潛在供應商證明。DFAC 潛在供應商資格認可合格標準：l 有下列情況之不能作為DFAC 供應商 ”的；l 凡兩個以上方面的得分為零分的；1 凡評價得分一者，不能作為DFAC 的合格潛在供應商：l 凡評價中出現(xiàn) “該企業(yè) <800 分的（允許無產(chǎn)品研發(fā)能力的為600 分

29、）。2 有下列情況之一者，必須經(jīng)過改進并進一步評價后才能確定為DFAC 的合格潛在供應商：l 凡評價得分 <1000 分的（允許無產(chǎn)品研發(fā)能力的為800 分）；l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力外 ”，其它項有得零分的。3 沒有以上情況且得分值 1000分的，則潛在供應商資格認可合格。第二章 供應商的選擇DFAC 對供應商的選擇按供應商選擇程序所規(guī)定的流程和步驟進行（見附錄3供應商選擇程序），DFAC 各分公司根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)和現(xiàn)生產(chǎn)需要須新增供應商時從“潛在供應商資源庫 ”中選擇 2 至 3家相關(guān)的已經(jīng)資格認可的合格潛在供應商，分公司經(jīng)與合格潛在供應商進行技術(shù)交底后對其進行技術(shù)評審和工藝評審，經(jīng)初步詢

30、價比價后確定是否對該供應商實施生產(chǎn)件批準（PPAP）。對進行 PPAP 的供應商由分公司確定PPAP 要求及時間進度并與該供應商簽定相關(guān)協(xié)議，對 PPAP 合格的供應商由分公司組織進行比價（獨家供貨的由分公司組織與供應商協(xié)商定價）后向DFAC生產(chǎn)部提交 “協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單”及相關(guān)資料，經(jīng)審核并經(jīng) DFAC 經(jīng)營 / 質(zhì)量管理管理委員會批準后由DFAC 生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放 DFAC“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證 ”， DFAC 財務部根據(jù)分公司提交的有關(guān)價格資料確定該產(chǎn)品的最終結(jié)算價格。以上步驟完成后該供應商即成為DFAC 的合格供應商并由分公司納入合格供應商目錄實施日常采購和管理。在供應商的選擇過程

31、中，應充分體現(xiàn)DFAC“價格競標、發(fā)揮存量、相對集中、服務質(zhì)量優(yōu)先”的采購管理基本原則。為滿足分公司適應性產(chǎn)品快速開發(fā)等特殊情況下對協(xié)配件的緊急采購需要，供應商選擇程序?qū)追N特殊情況設置有緊急采購通道，經(jīng)分公司總經(jīng)理（或授權(quán)人）簽字批準可臨時從合格供應商目錄以外的供應商中實施采購。對非特殊情況下的供應商的選擇采購行為必須嚴格按采購控制程序和供應商選擇程序的規(guī)定執(zhí)行，否則DFAC 財務部門將拒絕進行貨款財務結(jié)算。DFAC 供應商選擇流程圖如下：第五章生產(chǎn)件批準（ PPAP ）生產(chǎn)件批準（ PPAP）是 QS9000 質(zhì)量管理體系中一項非常重要的程序，是美國克萊斯勒、福特和通用三大汽車公司經(jīng)多年廣

32、泛應用于汽車零部件生產(chǎn)批準和質(zhì)量管理并被實踐證明科學高效的手段。PPAP 目前在我國已越來越多地被汽車及汽車零部件企業(yè)所采用并取得了較好的成效。PPAP與傳統(tǒng)的生產(chǎn)準備方式有本質(zhì)的區(qū)別。DFAC 以前采用的生產(chǎn)準備方式存在著很多弊端，一個新的零部件從試制、試裝到正式供貨不僅周期長而且質(zhì)量問題多、質(zhì)量不穩(wěn)定，主機廠的裝配線成了協(xié)配廠的產(chǎn)品試制陣地，協(xié)配廠未能很好地從產(chǎn)品的開發(fā)、試制、生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)對產(chǎn)品質(zhì)量進行事先的預防和控制。據(jù)初步統(tǒng)計，DFAC 的新產(chǎn)品投放市場后70% 的質(zhì)量問題為協(xié)配件的質(zhì)量問題，這些問題對DFAC 的新產(chǎn)品開發(fā)周期和新產(chǎn)品的市場競爭能力產(chǎn)生了極大的影響。而PPAP一個重

33、要的思想就是在產(chǎn)品的開發(fā)、試制、生產(chǎn)之前就從產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)工藝、潛在失效模式、關(guān)鍵特性、工序能力、生產(chǎn)設備、工裝模具、檢測能力、分供方等環(huán)節(jié)對產(chǎn)品質(zhì)量保證能力和生產(chǎn)供貨能力進行分析、預防和控制。 PPAP 不僅僅針對一個新的零部件的首次供貨，而且在產(chǎn)品的設計、規(guī)范、材料、工藝更改以及生產(chǎn)條件、工藝、工裝模具、分供方等方面發(fā)生變化后也須根據(jù)相應的提交等級進行 PPAP 批準。與以前傳統(tǒng)的生產(chǎn)準備方式相比， PPAP 對供應商不管是從質(zhì)量保證能力還是工藝技術(shù)能力、生產(chǎn)管理水平和質(zhì)量責任意識等方面均提出了更高的要求，同時也能從源頭、從產(chǎn)品設計、試制、生產(chǎn)、交付的各個環(huán)節(jié)幫助作為供應商的協(xié)配廠控制產(chǎn)

34、品質(zhì)量并從中受益。對作為需方的主機廠來說， 可縮短生產(chǎn)準備周期， 把主要精力投入到主機的質(zhì)量控制、生產(chǎn)能力提升和市場開拓等工作上來，使新產(chǎn)品一投放市場即能以穩(wěn)定的質(zhì)量迅速贏得用戶的青睞，在激烈的市場競爭中立于不敗之地，為供應商和主機廠同時取得滿意的市場回報，實現(xiàn)“雙贏 ”。PPAP 目前以形成一套規(guī)范化的流程并附有全部提交資料的標準表格。DFAC 的 PPAP 程序是在按照 QS9000/PPAP 所確定的原則結(jié)合DFAC 的實際情況并借鑒Cummins 多年來實施PPAP 的成功經(jīng)驗的基礎上編制的。在以后的實施過程中，DFAC 和 DFAC 的供應商都存在著一個盡快轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念和管理模式、適

35、應新的更加科學的生產(chǎn)準備管理模式的問題，互相支持和配合，為了雙方互利互惠的長遠利益共同做好此項工作。第六章協(xié)作配套許可證準入制度協(xié)作配套許可證是供應商具有與DFAC 正式配套資格的標志，是供應商與DFAC 財務部進行貨款結(jié)算的基本依據(jù)之一。協(xié)作配套許可證由 DFAC 各分公司定期或不定期提出發(fā)放申請并附“供應商資格認可合格證明 ”、“PPAP批準合格證明 ”及價格等其它必要資料，經(jīng)DFAC 經(jīng)營 / 質(zhì)量管理委員會討論批準后由DFAC 生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。DFAC 對協(xié)作配套許可證實行動態(tài)管理，許可證有效期三年，有效期滿后由DFAC 各分公司根據(jù)供應商日常業(yè)績評價、第二方認證等情況提出是否重新發(fā)放

36、許可證的申請，經(jīng) DFAC 經(jīng)營 / 質(zhì)量管理委員會討論批準后由DFAC 生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。對不合格的供應商則不予發(fā)放許可證并取消其合格供應商資格。對 DFAC 現(xiàn)有供應商的相應產(chǎn)品則采取過渡辦法，即不再進行資格認可和PPAP 批準，而是由DFAC 各分公司根據(jù)供應商日常業(yè)績評價情況、第二方認證等情況提出是否發(fā)放許可證的申請，經(jīng) DFAC 經(jīng)營 / 質(zhì)量管理委員會討論批準后由DFAC 生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。對不合格的現(xiàn)供應商DFAC 各分公司要求其限期整改，若整改后仍達不到要求則不予發(fā)放許可證并逐步取消其供應商資格。對今后DFAC 新的產(chǎn)品及新的供應商將嚴格按DFAC供應商選擇程序所規(guī)定的流程執(zhí)行。D

37、FAC協(xié)作配套許可證管理辦法見附件7。第七章 采購管理第一節(jié) 采購業(yè)務管理DFAC 的采購業(yè)務由 DFAC 各分公司進行日常管理。 各分公司根據(jù)DFAC 和分公司的年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃編制年度、 季度、月度采購計劃并與DFAC 合格供應商目錄內(nèi)的供應商簽訂年度（或半年度）采購開口合同。分公司每月下旬向供應商提交下月要貨計劃（或采購訂單） 并提供后兩個月的預要貨計劃。供應商按具體的期、量要求實行準時化（JIT ）供貨。分公司按雙方簽定的質(zhì)量驗收標準進行入庫驗收，對由于供應商的產(chǎn)品質(zhì)量問題造成的損失由分公司按雙方簽定的質(zhì)量賠償協(xié)議書進行質(zhì)量索賠。隨著時機和條件的成熟，DFAC 的進貨檢驗將向供方延伸，

38、通過供方對產(chǎn)品質(zhì)量實施有效控制，對產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、質(zhì)量保證體系完善并有效運行的供應商采取適當方式逐步實行免檢程序。DFAC 的采購業(yè)務管理見附件2 采購控制程序。第二節(jié)采購管理績效測評DFAC 對各分公司的采購管理績效按 DFAC 管理績效測評表 采購管理系統(tǒng) （見附件 13 ）實施定期的測評，目的旨在檢驗 DFAC 各分公司的采購管理流程是否通暢和有效并幫助各分公司發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足之處并提出改進的辦法和措施，使DFAC 的采購體系和采購管理流程得到不斷的改進和完善。 DFAC 管理績效測評表采購管理系統(tǒng)采用現(xiàn)場審核的方式以表格列項打分的形式共從十個方面60 多個小項對分公司的采購管理績效進

39、行定量測評，從而能比較科學準確地判斷日常采購管理的實效，及時發(fā)現(xiàn)采購管理過程中存在的問題并有針對性地研究產(chǎn)生的原因及改進的辦法，使DFAC 的采購管理更加貼近實際、更加科學有效，不斷提升DFAC 采購管理的層次和企業(yè)的市場競爭能力。第七章協(xié)配件價格及財務結(jié)算管理第一節(jié)價格管理DFAC 對協(xié)配件價格實行公司集中統(tǒng)一領(lǐng)導、分公司分級管理的體制。DFAC 成立由公司主管領(lǐng)導、財務部和分公司領(lǐng)導及分公司生產(chǎn)、技術(shù)、采購、計劃、銷售等部門組成的價格領(lǐng)導小組作為DFAC 的價格決策機構(gòu)。DFAC 財務部作為公司的價格管理職能部門，對協(xié)配件價格實行歸口統(tǒng)一管理，分公司在各自的職責范圍內(nèi)開展價格管理工作。一

40、DFAC 協(xié)配件價格管理的基本原則¨ 比質(zhì)比價、公開競價的原則；¨ 相對穩(wěn)定、市場調(diào)節(jié)的原則；¨ 兼顧供需雙方利益的原則；二 DFAC 協(xié)配件價格管理職責1 DFAC 價格領(lǐng)導小組的職責¨ 貫徹落實國家的有關(guān)部門價格法律法規(guī)和方針政策；¨ 研究確定DFAC 的重大價格政策；¨ 領(lǐng)導、協(xié)調(diào)公司的價格工作，審議批準公司的重大價格決策；2 DFAC 財務部的職責¨ 組織貫徹執(zhí)行公司的價格政策；¨ 制定公司各類價格的定價原則、調(diào)價方案并報公司價格領(lǐng)導小組審批后組織實施；¨ 收集并研究各類產(chǎn)品的市場價格行情，為定價

41、調(diào)價提供決策依據(jù)；¨ 參與各類價格的定價和調(diào)價；¨ 歸口審定協(xié)配件的最終結(jié)算價格并以文件或“價格通知單 ”的形式通知有關(guān)部門執(zhí)行；¨ 建立 DFAC 價格數(shù)據(jù)庫并負責及時維護更新；¨ 定期對 DFAC 各分公司的價格執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督，協(xié)調(diào)價格執(zhí)行過程中出現(xiàn)的各種問題；3 DFAC 產(chǎn)品開發(fā)部門（技術(shù)中心）¨ 主要總成、協(xié)配件設計目標價格的確定；4 分公司¨ 技術(shù)部門提供協(xié)配件工藝路線清單、材料及工時消耗定額作為產(chǎn)品定價的依據(jù)；¨ 技術(shù)部門收集并研究同類產(chǎn)品的市場價格行情，參與協(xié)配件采購價格建議方案的制定；¨

42、采購部門會同財務部門、技術(shù)部門提出協(xié)配件采購價格建議方案；¨ 采購部門組織協(xié)配件的比質(zhì)比價或招（議）標，與供應商進行價格談判并簽第二節(jié)比質(zhì)比價DFAC 對適合進行比質(zhì)比價采購的協(xié)配件在產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、售后服務、企業(yè)信譽等滿足要求的情況下將采取多家供應商現(xiàn)場公開競價的方式確定產(chǎn)品價格和供貨比例。競價會由分公司采購部門組織， DFAC 財務部門和分公司技術(shù)等部門參加。參加比質(zhì)比價的供應商必須是 DFAC 潛在供應商資源庫中已通過資格認可并經(jīng) PPAP 批準合格的供應商。競價會正式召開前，由分公司采購部門提前將擬競價的產(chǎn)品的名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標準、供貨方式等要求以及競價會的時

43、間、地點、競價規(guī)則等書面通知已選定的具備競價資格的供應商，供應商接到正式通知后應按要求做好充分的準備工作。為保證競價的公正性，報價、競價、定標、定價均在競價會上當場公開進行并現(xiàn)場公布結(jié)果，中標供應商即可與分公司采購部門簽定供貨協(xié)議書以明確產(chǎn)品結(jié)算價格、供貨比例及其它需明確的協(xié)議條款并按雙方的質(zhì)量責任簽定產(chǎn)品質(zhì)量賠償協(xié)議書。協(xié)議書一旦簽定即明確了雙方應承擔的權(quán)利和責任，該供應商即成為DFAC 的正式供應商并納入合格供應商進行管理。第三節(jié)招標采購DFAC 對適合通過公開招標進行采購的協(xié)配件或整車改裝項目將采用公開招標或邀請招標（有限招標）的方式進行招標采購。公開招標是指采購人公開發(fā)布招標信息，凡符

44、合投標資格的供應商均可參加投標的一種招標方式。邀請招標也稱有限招標，是指采購人向特定的供應商發(fā)出投標邀請，受到邀請的供應商方可參加投標的招標方式。招投標一般分為招標、投標、開標、評標、定標無個階段。招標前DFAC 分公司組織對擬投標供應商的資格進行考查確認，具備相應資格的供應商由分公司采購部門發(fā)給招標邀請函和標書。供應商接到邀請函和標書后按標書的有關(guān)要求準備正式的投標書并按期參加招標會。招標會嚴格按照國家有關(guān)招投標的政策法規(guī)和DFAC 的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四節(jié)零庫存結(jié)算DFAC 對協(xié)配件的財務結(jié)算推行零庫存結(jié)算方式。所謂零庫存結(jié)算，即供應商以DFAC 分公司協(xié)配庫向裝配線或車間的發(fā)貨單作為與DF

45、AC 財務部門進行財務結(jié)算的憑證。與原來以驗收單或收發(fā)清單作為財務結(jié)算憑證的傳統(tǒng)方式不同，實行零庫存結(jié)算方式后，協(xié)配件的驗收單或收發(fā)清單只能作為收貨和質(zhì)量驗收的依據(jù)，不能作為協(xié)配件貨款財務結(jié)算的憑證。與準時化供貨（JIT ）一樣，零庫存結(jié)算均是DFAC 拉動式精益化生產(chǎn)方式的一個重要內(nèi)容，對DFAC 以及DFAC 的供應商減少庫存積壓、降低生產(chǎn)成本、實現(xiàn)精益生產(chǎn)都有好處。實行零庫存結(jié)算方式后，供應商在DFAC 協(xié)配庫里存放的作為周轉(zhuǎn)用的少量產(chǎn)品（一般為1-2天的周轉(zhuǎn)量）其所有權(quán)仍在供應商，DFAC 分公司協(xié)配庫負責代其保管。對供應商的貨款財務結(jié)算， DFAC 將逐步創(chuàng)造條件，縮短結(jié)算周期，實現(xiàn)

46、當月貨款除一定比例的質(zhì)量保證金外，下月予以滾動結(jié)算。第七章精益生產(chǎn)、準時制供貨（JIT ）DFAC 實施精益化拉動式生產(chǎn)方式，力求以最少的投入（包括人力、設備、資金、材料、時間和空間），創(chuàng)造出盡可能多的價值，為顧客提供及時的產(chǎn)品和服務。作為精益生產(chǎn)的一個重要環(huán)節(jié)，DFAC 的協(xié)配件供應商必須按要求實行準時化供貨（ JIT ）。 DFAC 各分公司根據(jù)精益生產(chǎn)的實際要求，制定協(xié)配件供貨的實際期量標準，期量標準以保證生產(chǎn)線 JIT 生產(chǎn)最低保險儲備的周轉(zhuǎn)為原則，在前期采取循序漸進的方式進行推進。DFAC 分公司采購部門按期量標準編制要貨計劃，并適時根據(jù)生產(chǎn)變動情況進行調(diào)整，與供應商簽定訂貨合同，供

47、應商嚴格按合同規(guī)定的期量標準準時供貨?？窗灏l(fā)交的零部件，按DFAC 看板管理的要求送達生產(chǎn)線上的裝配或生產(chǎn)點；非看板供貨的零件準時發(fā)交到分公司協(xié)配倉庫。供應商直送供貨能滿足DFAC 準時制供貨要求的，可采用直送供貨方式。采用直送供貨無法滿足DFAC 準時制供貨要求的，供應商應當采取必要措施保證準時供貨（包括在DFAC 周邊地區(qū)租用中轉(zhuǎn)倉庫，但所租中轉(zhuǎn)倉庫必須符合DFAC管理標準）。供應商送貨使用的工位器具必須標準規(guī)范，供應商和DFAC 各分公司都應做到工位器具在周轉(zhuǎn)過程中的及時返空，同時必須保證工位器具完好和正常使用。DFAC 對質(zhì)量保證能力較好的供應商實行雙標識合格證制度，雙標識的零件到貨時

48、DFAC 不再進行收貨質(zhì)量檢驗；供應商所租中轉(zhuǎn)倉庫庫存規(guī)模和條件具備質(zhì)量檢驗要求的，DFAC 可將零件質(zhì)量驗收前移到中轉(zhuǎn)倉庫，在中轉(zhuǎn)倉庫檢驗合格的零件不再進行進廠質(zhì)量檢驗；其它的零件供貨按DFAC 質(zhì)量管理標準正常進行質(zhì)量驗收。DFAC 各分公司對供應商到貨的零件進行數(shù)量驗收，過目知數(shù)的零件100% 驗數(shù)，非過目知數(shù)零件按一定比例抽檢，送貨人員和收貨人員對收貨數(shù)量進行共同確認。供應商質(zhì)量和數(shù)量驗收情況納入供應商評價體系，對于信譽較高的供應商應盡量實行進廠驗貨免檢，以提高收貨速度。第十章合格供應商的管理第一節(jié)供應商業(yè)績考評供應商日常業(yè)績由 DFAC 各分公司從質(zhì)量、交付、服務、價格等幾個方面進行

49、評價。各分公司制定供應商日常業(yè)績評價及考核管理辦法和具體的考核細則，評價采用定量打分的方式進行，做到公平、公正、公開。評價采用日常評價與第二方認證及年度評價相結(jié)合的辦法由分公司根據(jù)評價結(jié)果對供應商按優(yōu)秀（ A 級）、合格（ B 級）、基本合格（級）、不合格（ D 級）進行分級排序，實行等級管理。C¨ 對優(yōu)秀供應商予以表彰和獎勵并從供貨比例、新產(chǎn)品配套、財務結(jié)算等方面予以優(yōu)先；¨ 對基本合格的供應商向其提出改進建議；¨ 對不合格的供應商要求其限期整改，對經(jīng)整改后仍達不到要求的由分公司提交注銷其協(xié)作配套許可證的申請，經(jīng)DFAC 經(jīng)營 / 質(zhì)量管理委員會審查批準后由 D

50、FAC 生產(chǎn)部注銷其相應產(chǎn)品的協(xié)作配套許可證和配套供貨資格，該供應商的相應產(chǎn)品納入 DFAC 潛在供應商資源庫進行管理。第二節(jié)供應商質(zhì)量體系要求及第二方認證一、供應商質(zhì)量體系要求為確保DFAC 的所有供應商與DFAC 質(zhì)量體系的配套實施，保證DFAC 的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標在產(chǎn)品的全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)得以連續(xù)有效地貫徹執(zhí)行，確保供應商、DFAC 以及用戶的共同利益，供應商必須與作為整車、主機廠的DFAC 建立統(tǒng)一的質(zhì)量保證體系。為此， DFAC 對供應商按所供產(chǎn)品的重要度、產(chǎn)品質(zhì)量對整車（主機）質(zhì)量的影響程度、產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量風險、輛份資金占用量等因素對供應商按A、 B、C 分成三類，對A、 B、C 三類供應商分別提出建立質(zhì)量保證體系的要求。1 供應商分類的基本原則：l A 類：影響安全環(huán)保項和關(guān)鍵項質(zhì)量的零部件；輛份資金占用大的零部件；l B