二采礦權的承包與租賃

1、。采礦權的承包和租賃一 礦山承包行為的辨析在礦山企業(yè)承包、 采礦權租賃等方面所存在的問題， 在一些地區(qū)至今仍然困擾著人們。從司法實踐的情況來看，因煤礦承包、采礦權租賃引發(fā)的糾紛屢屢出現(xiàn)，人們對于已經(jīng)取得采礦權的礦山企業(yè)承包和采礦權租賃在認識上分歧很大。承包經(jīng)營，是企業(yè)一種經(jīng)營方式， 按照所有權和經(jīng)營權相分離的原則，通過訂立合同確定財產所有者與承包者的責、權、利關系，使企業(yè)自主經(jīng)營，自負盈虧的經(jīng)營方式。礦山企業(yè)承包，實質上是有關礦山資源的占有、 使用和收益權利的承包。 而采礦權人采取承包的形式讓承包人獲得的就是 “開采礦產資源和獲得所開采的礦產品的權利” ，因此“承包”可以理解為是采礦權的轉讓。

2、但這是一種特殊形式的轉讓，其特點在于受讓人在接受轉讓后仍然用發(fā)包人的名義采礦， 也在于這種轉讓往往附有一定的期限并有償?shù)摹?簡而言之，礦山企業(yè)承包，是附有一定期限的不改變采礦人名義的采礦權有償轉讓。 采礦權的承包表現(xiàn)為經(jīng)營性承包、 勞務性承包和合伙型承包。 經(jīng)營性承包即采礦權主體將礦產發(fā)包給受讓人開采，自己不參與經(jīng)營，只收取承包費，經(jīng)營性承包實質為采礦權出租。 可以假定如果開發(fā)企業(yè)具有開礦的經(jīng)營資質，那么這更類似于委托經(jīng)營的一種， 此類的承包應該是允許的，因為這更像采礦權的出租， 采礦權的出租是合法的。 勞務性承包是指采礦權主體只將礦產采挖等工作承包給他人，但自己依法經(jīng)銷礦產，。1。進行采礦手

3、續(xù)管理， 或采礦權主體自覺組織開采， 但將礦產承包給他人依法進行經(jīng)銷的行為。 勞務性承包不適用采礦權租賃的法律法規(guī)所調整，也不涉及采礦權的流轉，故不需行政審批程序；還有一類是合伙型的承包，一方出勞務，另一方出礦權，收益分成，出勞務的一方如果沒有礦山開發(fā)資質，容易造成安全事故?，F(xiàn)實中礦業(yè)市場的經(jīng)營方式與國家的法律法規(guī)存在比較大的沖突，礦業(yè)權的承包已經(jīng)十分普遍，甚至大多數(shù)的發(fā)包、轉包是在投機牟利。應該講礦業(yè)權作為用益物權的一種本身具有稀缺性和巨大的財富價值，這一市場中投資和投機的行為有其合理性。 法院受理的案件中也存在大量的采礦權承包糾紛。 國家禁止以承包方式勘探、 開采礦產，究其原因考慮到礦產勘

4、探開采業(yè)是一個特殊行業(yè)，技術性、安全性要求高。為避免資源浪費、亂采亂挖行為和安全平穩(wěn)的生產， 勘探、開采申請人需達到國家法律、法規(guī)規(guī)定的資質， 礦產資源法實施細則對申請人的勘探、開采資質條件已作了詳細規(guī)定。不可否認的事實是， 礦業(yè)權承包現(xiàn)象已大量存在， 例如內蒙古鄂爾多斯的許多中小煤礦都存在承包。 法律及產業(yè)政策應與社會實踐發(fā)展和市場經(jīng)濟需要與時俱進并適時調整， 與其禁止，不如加以引導和規(guī)范，故在一定的合法性空間范圍內，應允許承包方式的存在。當前的礦業(yè)流轉市場中， 以承包方式開礦普遍的存在， 無論發(fā)包方還是承包方私下簽訂承包合同之后， 并積極的履行協(xié)議。 承包是否一律無效應該進行有益的甄別。我

5、國現(xiàn)行礦業(yè)法律、法規(guī)允許礦業(yè)權的出租，但立法和產業(yè)政策上均禁止以“承包”的形式非法轉讓礦業(yè)權。理由。2。在于，承包有可能使“礦業(yè)權變相轉讓”，不利于國家對礦業(yè)權秩序的監(jiān)管。如探礦權采礦權轉讓管理辦法規(guī)定：以承包等方式擅自將采礦權轉讓給他人的，由政府礦管部門按規(guī)定處罰。但國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規(guī)定第八條規(guī)定煤礦可以承包， 但必須是整體承包生產經(jīng)營， 且重新取得了安全生產許可證和煤炭生產許可證，除此之外，如承包方再次轉包或者是將煤礦井下采掘工作和井巷維修工作進行勞務性承包，都是法律所禁止的， 必須立即停止生產。采礦權人不得將采礦權以承包等方式轉給他人開采經(jīng)營。不加區(qū)分的的禁止承包顯然

6、是有問題的， 實踐中監(jiān)管部門有時很難發(fā)現(xiàn)這種非法承包行為， 由于承包合同只是雙方私下簽訂的， 況且承包方所使用的開采許可證是發(fā)包方的， 從外部來看并不存在著任何手續(xù)瑕疵，監(jiān)管無從下手。 往往是承包中產生糾紛后，合同一方將對方訴至法院，政府監(jiān)管部門才得以知曉這一情況、才去處罰，事后各大三百大板了事。其實，從法律角度來講，承包方式在市場經(jīng)濟條件下是一種合法有效的方式， 它可以有效的促進資源的流通和有效的利用資源。應該允許勞務方式的承包， 我國的土地市場允許以承包方式流轉土地就是很好的例證。 政府不應該對流轉礦業(yè)權的承包方式一棍子打死，而是應該積極的審查承包申請人的開采資格、開采能力，對符合開采條件

7、的申請人要允許其承包。對即將修訂的礦產資源法很有可能對承包方式放開，我們翹目以待。二 礦山企業(yè)的租賃采礦權租賃是指采礦權人作為出租人將采礦權出租給承租人，。3。并向承租人收取租金的行為， 進一步而言， 采礦權租賃是指將采礦權出租給有資質的礦山企業(yè)或者個人使用、 收益，出租人收取租金的行為。采礦權是用益物權， 采礦權的使用和收益具有相當長時間的穩(wěn)定性，而雖然采礦權所對應的礦藏隨著采掘的深入越來越少， 但并沒有改變采礦權的性質，因此，采礦權可以成為租賃物。采礦權出租與一般租賃合同相比，具有如下特征：（1）承租人有一定的資質限制， 且出租人與承租人之間有特定的對應關系。承租人通過開采礦產資源獲得收益

8、，因此，承租人必須是礦產依法設立的國有礦山企業(yè)、集體礦山企業(yè)或者自然人。根據(jù)中華人民共和國礦產資源法 （下稱礦產資源法）第三十五條規(guī)定，采礦權承租人資質應當不低于采礦權出租人，且雙方具有某種對應關系，即國有礦山企業(yè)可以承租所有類別的采礦權，集體礦山企業(yè)可以承租集體礦山企業(yè)或者個人所有的采礦權，而個人只能承租個人所有的采礦權。礦產資源法對民營礦山企業(yè)沒有做出規(guī)定，但民營礦山企業(yè)作為承租人的，其資質理論上也不應低于采礦權出租人。（ 2）承租人使用采礦權的收益 礦產品 全部或大部分歸承租人所有。根據(jù)中華人民共和國合同法 （合同法）第二百二十五條規(guī)定，在一般租賃中， 承租人與出租人可以約定在租賃期間因

9、占有、使用租賃物獲得的收益歸承租人所有， 但當事人另有約定的除外。而在采礦權出租中， 承租人租賃采礦權的唯一目的是獲得采礦權所對應的礦產品，并且使用采礦權的唯一收益就是獲得相應的礦產品。因此，采礦權出租合同中，礦產品一般歸承租人所有，而不會約。4。定歸出租人所有。當然，雙方可以約定部分礦產品歸出租人所有。（ 3）采礦權承租人支付的租金與礦產品的價值具有相當性。在采礦權出租合同中， 承租人獲得的收益是采礦權所對應的礦產品， 而采礦權價值的大小決定于礦產品的多寡。 因此，承租人獲得礦產品即實現(xiàn)了采礦權的價值。 在這一點上承租人的實際地位和采礦權人的地位并沒有本質的區(qū)別。 所以，采礦權承租人所支付的

10、租金與產出的礦產品本身的價值在同一量級上， 遠高于普通租賃中的承租人所支付的租金，但仍低于采礦權本身的價值。（ 4）采礦權承租人通過貨幣資本投入獲得報酬。采礦權承租人通過向出租人支付一定的租金， 買斷采礦權的收益權， 從而獲得報酬。因此，采礦權承租人獲得報酬的依據(jù)是承租人投入的貨幣資本， 方式是獨享采礦權的收益權利。采礦權的出租必須按照采礦權的轉讓程序進行， 即合同當事人雙方簽訂采礦權租賃合同后，必須報經(jīng)省國土資源廳審批同意租賃后，租賃合同才生效。學術界及實際操作中，普遍認為采礦權的租賃只是報經(jīng)國土資源部門備案，其實此問題早有定論，國土資源部礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定第三十六條第二款明確規(guī)定：

11、礦業(yè)權的出租、抵押，按照礦業(yè)權轉讓的條件和程序進行管理，由原發(fā)證機關審查批準。很明顯，采礦權的出租合同要報經(jīng)審批才生效。報經(jīng)審批的理論依據(jù)仍然是出租有可能使“礦業(yè)權變相轉讓”，不利于國家對礦業(yè)權秩序的監(jiān)管。采礦權出租合同為法律所認可。礦產資源法第四十二條規(guī)定。5。“買賣、出租或者以其他形式轉讓礦產資源的，沒收違法所得，處以罰款 ”。本條規(guī)定行文的方式是概括式列舉， “買賣 ”、“出租 ”、“以其他方式轉讓 ”具有同質性。 因此，該條規(guī)定可以理解為 “（以任何方式，包括買賣、出租）轉讓（移轉采礦權、探礦權）礦產資源的，沒收違法所得，處以罰款 ”。結合礦產資源法第六條規(guī)定，上述理解與合同法第五十二

12、條第三項規(guī)定 “以合法形式掩蓋非法目的之合同無效 ”具有相同的法理。 從而，本條規(guī)定所禁止的是礦產資源的轉讓，而不是禁止礦產資源出租。 國土資源部礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定第六條第三款規(guī)定 “礦業(yè)權人可以依照本規(guī)定出租、 抵押礦業(yè)權 ”、第四十九條規(guī)定 “礦業(yè)權出租是指礦業(yè)權人作為出租人將礦業(yè)權租賃給承租人，并向承租人收取租金的行為 ”。該規(guī)定進一步佐證了采礦權出租系合法民事行為。但上述規(guī)定存在嚴重的不足之處。 礦產資源法第四十二條雖未禁止采礦權出租，但也未鼓勵通過出租等形式合理利用礦產資源，給實踐操作帶來一定的法律風險。鑒于 “買賣、出租或者以其他形式轉讓礦產資源 ”屬于合同法第五十二條 “

13、以合法形式掩蓋非法目的情形 ”之一種，可以將礦產資源法第四十二條修改為 “違反本法規(guī)定轉讓礦產資源的，沒收違法所得，處以罰款 ”，即僅規(guī)定 “非法轉讓礦產資源 ”的法律責任，而將哪些情形屬于 “非法轉讓礦產資源的情形”留待合同法判斷解決。當然，也可以在礦產資源法中明確規(guī)定出租為合法利用礦產資源的形式之一。采礦權的出租與承包是有區(qū)別的。礦山企業(yè)采礦權租賃，和礦山企業(yè)承包的區(qū)別主要在于 “承包人” 采礦用的是“發(fā)包人” 的名義，“承租人”采礦用的是自己的名義。二者相同點在于：無論是出租還是承包，采礦權的主體并沒有發(fā)生變化。二者的本質區(qū)別在于：采礦權出租合同中，承租人以資本投入（支付租金）的方式獲得

14、采礦權的獨占的使用收益權，其投入產出的公式為：資本 收益；采礦權承。6。包合同中，承包人以勞動投入（體力或腦力勞動）的方式獲得收益，承包人對采礦權并不享有任何獨占的收益權利，其投入產出的公式為：勞動 報酬。雖然為在市場交易中，二者實質上的沒有太多的不同，和租賃相比采礦權承包的對象更為廣泛，在實際操作中采礦權的承包有時也含括了出租的內容。三 采礦權承包合同的效力認定在司法實務中審查礦業(yè)權承包合同的效力應當考慮下列因素：1、承包合同的主要內容是提供采礦勞務還是采礦權的變相流轉。2、承包人獲取合法利益的形式為勞務收益還是對礦產品的占有、處分中直接獲得收益。3、在采礦任務承包期間，發(fā)包人（采礦權人）是

15、否參與礦山企業(yè)的日常經(jīng)營管理，發(fā)包人在法律上是否仍然是礦山企業(yè)的安全生產責任主體。4、有關礦產品的生產、經(jīng)營、銷售、調運、貨款結算等行為是以發(fā)包人的名義進行還是以承包人名義直接實施上述各行為。5、承包期間，承包人是否能夠對采礦權進行再處分，如轉包、轉讓、抵押等。6、關于承包期限的約定是否明顯過長。承包期限應該是確定的，承包期限一般應短于采礦許可征的有效期限，不得約定采礦權的延續(xù)費用由承包人負責同時由其辦理延續(xù)手續(xù)；承包期限也不得約定的不明確，例如約定為直到礦種采完；一般而言，承包期限應根據(jù)礦山規(guī)。7。模而定，最長不得超過礦山開采利用方案的期限。7、承包期內，承包人是否進行大量固定資產投資。8、

16、承包人是自然人、法人還是其他組織。不同的承包主體具有不同的開采礦產品范圍和具備的資質也不同。9、不能僅以當事人簽定合同的名稱判斷合同的性質，重在根據(jù)合同的內容判斷合同是否屬于承包合同。舉例說明： 2005 年 5 月，宮某與鄭某簽訂煤礦承包合同 （以下簡稱合同），合同約定，宮某將其威寧縣連昌煤礦發(fā)包給鄭某，由鄭組織工人采掘生產，并承擔工資及生產成本 ; 承包期從 2005 年 5 月至 2015 年 5 月，如鄭到期不續(xù)約， 井內外所有設備規(guī)宮聯(lián)昌所有；宮負責井外、地面的一切事務，包括工人住房、地面絞車、地面抽風機換變壓器，煤臺改造、征地費用、發(fā)電機等 ; 宮負責該煤礦相關證件的辦理、年檢及費

17、用 ; 鄭負責對煤井進行技術改擴能， 至 2006 年達到年產 10 萬噸以上實際生產能力，鄭承擔技術投入，井下設備不足部分由鄭春輝繼續(xù)進行投入， 直至滿足生產需要為止； 鄭春輝必須抓好安全生產和礦井建設， 軟硬件必須達標， 若因管理不善被處罰由鄭春輝承擔，如發(fā)生事故一切責任由鄭春輝負責， 為不可抗力外因造成的由雙方按約定比例分擔； 煤炭價格雙方議定， 去除稅收、裝車費外，煤款按宮聯(lián)昌 60%，鄭春輝 40%進行分配；煤礦生產的產品由雙方負責銷售。 1合同應該屬于合作采礦合同，因為合同約定由鄭投入資金對煤井的設備、 設施進行改造， 以使煤礦能更好地滿足生產。8。需要，并且通過雙方和合作、共同努

18、力，雙方按約定比例分配利潤，符合合作采礦合同的特征， 采礦權合作開采是指采礦主體引進他人資金、技術、管理等，共同開采的行為。然后根據(jù)院探礦權采礦權管理辦法第三條第（二）項的定： “取得采礦權的企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資合作經(jīng)營， 或者因企業(yè)資產出售以及有其他變更企業(yè)資產產權的情形而需要變更采礦權主體的，經(jīng)依法批準可以將采礦權轉讓他人采礦”來判斷該合同的效力。10、如何理解“以承包等方式擅自將采礦權轉給他人進行采礦”？1、不能簡單地把名稱為“采礦承包合同”的“承包”與“以承包等方式將采礦權轉給他人開采經(jīng)營”的“承包”完全混同判斷民事法律行為的性質不能簡單地只看名稱， 而應當按照實質重于形

19、式的方法來定性， 根據(jù)合同內容全面分析當事人之間的權利與義務，進而把握該民事法律行為的本質屬性，從而作出正確的判斷。立法禁止的“以承包等方式將采礦權轉給他人開采經(jīng)營” ，其“承包”的內涵應該是采礦權人（發(fā)包人）向承包人收取一定承包費后，保有采礦權虛名，而將采礦權實質上轉讓給承包人獨立開采經(jīng)營， 由承包人獨立享受開采經(jīng)營權益、 承擔開采經(jīng)營風險， 并由承包人辦理采礦權的后續(xù)費用支出的行為。 承包和以承包的方式轉讓采礦權的根本區(qū)別，就在于承包人是否獲取采出的礦產品。實踐中，許多承包合同約定，承包人每采出一噸礦產品，發(fā)包方就給承包人多少錢，這說明承包人不是要獲取采出的礦產品。 這種約定符合承包的要件

20、， 是合法的。然而，也有許多承包合同， 約定承包人每采出一噸礦產品，發(fā)包人就。9。從中提取多少錢，然后就可以在其礦區(qū)范圍內采礦。這種約定，不論是先交錢還是后交錢， 其實質都是拿錢買采礦的權利，其目的就是要從采礦行為中獲取礦產品。因此，凡未經(jīng)批準，擅自約定承包人對采出的礦產品享有占有、 處分和收益的承包行為， 采礦權主體實際已發(fā)生轉移，應認定為以承包等方式將采礦權非法轉讓。“對于當事人簽定的承包合同中約定將采礦許可證項下的礦山全部或部分承包給他人進行采礦，由承包人交納一定數(shù)額的承包費，開采出來的礦產品由承包人享有，由承包人自負盈虧，獨立核算，可以視為以承包方式擅自轉讓全部采礦權或部分采礦權，人民

21、法院應當認定合同無效?！?2、以承包之名行轉讓采礦權之實的行為主要表現(xiàn)為以下幾種第一，已取得采礦權的采礦權人將礦區(qū)范圍內的礦產資源分為幾塊，分別承包給多個單位或個人開采，這就是“一證多坑口”， 即所謂的多頭承包。第二，礦山企業(yè)取得采礦權后，自己不直接從事采礦活動，而多次更換礦主，連續(xù)轉包，變相買賣采礦權，即所謂的“多級轉包”。第三，采礦權人投資建礦后，不負責礦山的管理知生產經(jīng)營，而是采取以包代管的形式，由承包人獨自進行管理、組織生產經(jīng)營、銷售礦產品并承擔法定義務，采礦權人只收取承包費或分享礦山收益，承包人已實際成為采礦權主體。第四，采礦權人在辦理采礦許可證后，即不投資建礦，也不按規(guī)定進行采礦活

22、動，而是承包給他人投資采礦或以勞務合同形式允許他2詳見 2009 年云南省高級人民法院發(fā)布的關于審理涉及探礦權采礦權相關糾紛案件的指導性意見。10。人投資采礦，采礦權人則分享礦山收益或低價收購礦石牟利。第五，承包期限明顯超過了采礦許可征的有效期限，并約定采礦權的延續(xù)費用由承包人負責，或者承包期限約定為永久， 或者約定為直到礦種采完為止等。3、法律不允許以承包等方式擅自將采礦權“轉給他人進行采礦” ，但并沒有禁止礦山企業(yè)采用承包方式解決勞務用工和礦產品銷售問題承包是對承包經(jīng)營責任制的簡稱。承包經(jīng)營責任制是在國有企業(yè)改革之初推出來的， 它按照企業(yè)所有權與經(jīng)營權相分離的原則， 以承包合同形式，確定國

23、有企業(yè)與承包人的責、權、利關系，實現(xiàn)承包者的自主經(jīng)營，從而確保國有資產的保值增值， 保證企業(yè)生產者和經(jīng)營者的合理經(jīng)濟利益。 目前礦山企業(yè)承包， 主要是經(jīng)營性承包和勞務性承包兩種形式。這兩種形式的主要區(qū)別在于承包人獲得利益的方式不同。例如已取得采礦權的礦山企業(yè)， 雇傭包工隊進入自己的礦區(qū)范圍按照批準的礦產資源開發(fā)利用方案采礦，采出的礦產品由采礦權人( 礦山企業(yè) ) 自行支配處置， 只是按日、按月或按工作量付給包工隊勞務費，這種承包屬勞務承包，是法律所允許的，礦山企業(yè)與承包方依法訂立的承包合同受法律保護。筆者曾經(jīng)觀察過多個礦山， 都是采用這種勞務承包方式，采礦權人以此可以減輕采礦的安全風險。此外，礦山企業(yè)還可以將自己采挖出來的礦產品承包給某一礦山企業(yè)或單位進行經(jīng)營，以合同方