環(huán)保設(shè)備有限公司二零一二年內(nèi)部三合一管理體系審核

1、 安徽XX環(huán)保設(shè)備有限公司 二零一二年 內(nèi)部三合一管理體系審核目 錄 審 核 明 細(xì) 頁 碼 一、三合一管理體系內(nèi)審計劃3 二、審核實施流程計劃表4 三、首次動員會簽到表6 四、各部門審核檢查表7 五、末次總結(jié)會議簽到表109 六、第一次內(nèi)部審核報告110 七、內(nèi)審不合格項評審報告整改措施115安 徽 盛 運 環(huán) 保 設(shè) 備 有 限 公 司 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核計劃 No：12000 QR-SY-8.2.2-01質(zhì)量體系審核的目的： 通過質(zhì)量體系內(nèi)部審核，檢查本公司質(zhì)量管理體系運行是否符合GB/T19001:2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的要求，評價三

2、合一管理體系運行的有效性、符合性、流暢性。審核范圍： 涉及到GB/T19001:2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中的過程活動及與質(zhì)量有關(guān)的相關(guān)各職能部門、生產(chǎn)車間以及倉庫等。審核依據(jù)：1、 GB/T19001:2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001三合一管理體系標(biāo)準(zhǔn)；2、 環(huán)保公司質(zhì)量手冊、程序文件和公司相關(guān)文件章程；3、 相關(guān)的法律和法規(guī)；4、 顧客合同和其它要求。審核方法：1、現(xiàn)場抽查和驗證2、集中式的議審和會審審核時間、持續(xù)時間：6月2526日，共計審核兩天時間。 編制/日期： 審批/日期： 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核實施計

3、劃表 No：12001 QR-SY-8.2.2-02審核目的通過質(zhì)量體系內(nèi)部審核，檢查本公司三合一管理體系運行是否符合GB/T19001:2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的要求，評價三合一管理體系運行的有效性、符合性、流暢性。審核依據(jù)1、GB/T19001:2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001三合一管理體系標(biāo)準(zhǔn)；2、環(huán)保公司管理手冊、程序文件和公司相關(guān)文件章程；3、相關(guān)的法律和法規(guī)； 4、顧客合同和其它要求審核時間2012年6月25日26日審核組長袁良謀審核組員A組小組長：B組小組長：組員： 日期具體時間審核組別被審部門主

4、要活動和涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款6-258:30-9:00A B 所有部門首次管理體系動員會議9:00-11:5013:30-16:00A B 生產(chǎn)部（含各生產(chǎn)車間、倉庫、設(shè)備動力部、行政安全部）Q：6.3、6.4、7.1、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、8.2.3、8.3、8.4、8.5E/O:4.3.1、4.4.6、4.4.79:00-10:30B供應(yīng)部Q:7.4.1、7.4.2、7.4.3 E/O:4.3.1、4.4.610:30-11:50B人力、辦公室Q:4.2.3、5.5.1、5.5.3、6.2 E/O:4.3、4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.

5、516:10-17:10 A B內(nèi)審員審核組內(nèi)部會議，整理審核結(jié)果6-268:30-11:30A總經(jīng)理、管代、財務(wù)、員工代表Q: 4.1、5.3、5.4、5.5.2、5.6、6.1、8.1、8.2.2、8.5.1E/O:4.1、4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.4、4.4.3、4.5.1、4.68:30-10.30B質(zhì)量管理部Q: 4.2.3、4.2.4、7.1、7.4.3、7.5.3、7.6、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5 E/O:4.3.1、4.4.6、4.4.710:30-11:30B技術(shù)部Q:4.2.3、7.3.1、7.3.7 E/O:4.3.1、4.4.613:

6、30-15:00A銷售部Q:7.2、8.2.1 E/O:4.3.1、4.4.615:10-16:00A B/審核組內(nèi)部會議，整理審核結(jié)果16:10-17:00A B 所有部門末次會議備注：1、會議地點：二樓會議室；2、首次、末次會議與會人員名單：3、對4.2.3、4.2.4、5.4.1、8.5的審核將涉及所有部門。4、對首次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的項目將由審核小組進行跟蹤審核和驗收。 制定/日期： 審批/日期：2012年內(nèi)審首次會議簽到表No：12002 QR-SY-5.6-03會議主題時間地點主持人序號姓名部門序號姓名部門序號姓名部門19172101831119412205132161

7、4227152381624受審核部門：最高管理者審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.1管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況是否制定 了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)？是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)

8、目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？5.4.4對危險源辨識、風(fēng)險評價、控制的策劃4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序?程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：最高管理者審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：

9、審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.4對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險?是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?是否有危險源及其風(fēng)險的清單?受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些?用什么方法和怎樣進行危險源及其風(fēng)險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法?方法是否適宜?辨

10、識危險源及其風(fēng)險時,收集了哪些原始資料?辨識危險源及其應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)?是否考慮了各種類型的危險情況?是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險?如何進行風(fēng)險評價有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟?有無重大危險源及其風(fēng)險清單?評價結(jié)果是否合理?對新項目和變化是否進行了風(fēng)險評價和事前評價?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：最高管理者審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS1

11、8001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針管理方針的評審與修訂最高管理者是否定期評審過管理方針?如何對管理方針進行修訂?評審、修訂的依據(jù)是什么?是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序有無環(huán)境因素識別和評價的程序?程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別是否按程序要求識別環(huán)境因素?是否規(guī)定了識別的范圍和對象?是否有環(huán)境因素的清單?受審核部門的環(huán)境因素有哪些?

12、識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：最高管理者審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.1總則4.2.1總則4.4.4環(huán)境管理體系

13、文件4.4.4文件組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?與管理體系相關(guān)的文件有多少?與受審核部門相關(guān)的文件是多少?組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否存完好?電子形式文件的使用是否有效?管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?手冊管理體系要素(過程)間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?文件是否便于查閱?4.2.2管理手冊4.2.2質(zhì)量手冊管理手冊的覆蓋面是否完

14、整?如對ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁,剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理?管理手冊是否包括管理體系的范圍。管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。管理手冊是否引用或包括程序文件。管理手冊是否包括管理體系過程(或要素)之間的相互作用的表述。手冊、程序是否相互協(xié)調(diào)和可操作性。4.2.2管理手冊注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：最高管理者審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否

15、適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.2管代5.5.2管代4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負(fù)責(zé)?是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?6.1資源提供6.1資源提供4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定并提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進行培訓(xùn)？如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實施？提供資源是否滿足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備

16、？8.1總則8.1總則監(jiān)視和測量活動的策劃是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？是否對修訂的程序進行評審、批準(zhǔn)？監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改進（如何通過這些活動識改進機會）？統(tǒng)計技術(shù)的使用及效果使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？統(tǒng)計技術(shù)使用的場合是否恰當(dāng)。如何檢查統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用效果？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理

17、體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.1管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況是否制定 了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？是否清楚？有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？5.4.3環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素如何進行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響

18、評價的方法、準(zhǔn)則、步驟?有無重大環(huán)境因素清單?評價結(jié)果是否合理?對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價?如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?環(huán)境因素的住處能否及時更新有無更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實施更新?在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時,是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)?其他環(huán)境因素如何控制?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）

19、。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查6.3基礎(chǔ)設(shè)施管理程序6.3基礎(chǔ)設(shè)施組織怎樣確定提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施方法？提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？6.4工作環(huán)境管理程序6.4工作環(huán)境4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)工

20、作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境組織是否具有合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查7.

21、1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃產(chǎn)品的過程是否確定？是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？沒有文件的過程是否得到有效控制？是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？是否有文件對驗證和確認(rèn)活動、以及驗收準(zhǔn)則進行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量計劃？質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容：1） 產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。

22、2） 所需的過程及其控制方法。3） 所需的文件和記錄。4） 所需提供的資源。5） 驗收的準(zhǔn)則。6） 驗證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1產(chǎn)品

23、實現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃質(zhì)量計劃的初稿情況如何實施質(zhì)量計劃？有無對質(zhì)量計劃的實施進行檢查、驗證？如何確定產(chǎn)品要注與產(chǎn)品有關(guān)的強制性的法律法規(guī)有哪些？產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？產(chǎn)品要求評審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有

24、關(guān)部門？是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進行了評審？評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)

25、提供的控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等.對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？是否對使用設(shè)備進行了有效的維護

26、保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量設(shè)備是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？是否對設(shè)備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)。設(shè)備的維修狀況如何？是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？是否對其實施了監(jiān)控活動？特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格。是否設(shè)置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效？對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、OHS特性是否進行了監(jiān)視和測量并做了記錄？監(jiān)控點的設(shè)置是否合理、有效？人員是否具備條件和資格？人員是否接受過培訓(xùn)？人員是否具備上崗資格？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，

27、嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制產(chǎn)品放行的管理是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查？ 產(chǎn)品交付和交付后的管理是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)定的文件？服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是

28、否適宜？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付級顧客時都是完好的？交付、交付活動的效果是否進行了驗證？產(chǎn)品交付和交付后的管理是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件夾，如使用維修說明書等？對客戶的意見是否及時處理？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體

29、系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)組織內(nèi)有哪些特殊過程？是否對特殊過程進行了確認(rèn)？確認(rèn)時考慮了哪些因素？是否對確認(rèn)的程序和方法進行了規(guī)定？在什么情況下進行再確認(rèn)？組織內(nèi)有哪些特殊過程？對特殊過程是否都進行了確認(rèn)？1）是否有對特殊過程進行確認(rèn)的方法和程序，這些文件是否包含文有對特殊過程進行評審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、過程再確認(rèn)的要求。2）對特殊過程的參數(shù)是否進行邊疆的監(jiān)視并做好記錄。3） 特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取

30、得資格認(rèn)可。4）是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格。7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制在什么情況下需對特殊過程進行再確認(rèn)？在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進行了再確認(rèn)？特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進行操作？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢

31、查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5.5標(biāo)識和可追溯性控制7.5.3標(biāo)識和可追溯性是否以適宜的方式 在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標(biāo)識？是否制定了有關(guān)標(biāo)識的規(guī)定？標(biāo)識用的標(biāo)簽等是否得到了有效的管理？當(dāng)有可追溯性要求時（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識是否具有惟一性，并加以記錄？是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標(biāo)識？是否在進料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進行標(biāo)識？標(biāo)識的方法、方式是否有明確規(guī)定？產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移植標(biāo)識（必要時），是否作出了規(guī)定？對標(biāo)識的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出

32、明確的規(guī)定？是否有效實施？對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產(chǎn)品進行惟一標(biāo)識？對于可追溯性標(biāo)識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查7

33、.5.5標(biāo)識和可追溯性控制7.5.3標(biāo)識和可追溯性用哪些方法對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進行標(biāo)識？對檢驗和試驗狀態(tài)標(biāo)識是否有管理規(guī)定？各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài)標(biāo)識是否合適、正確？用標(biāo)簽表示產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識的管理是否符合要求？存放的方式是否正確，是否隨著檢驗和試驗狀態(tài)變化而更改標(biāo)識？是否保護好檢驗狀態(tài)標(biāo)識？7.5.7產(chǎn)品防護7.5.5產(chǎn)品防護是否對產(chǎn)品提供防護（標(biāo)識、搬運、貯存保護）？是否對產(chǎn)品防護（標(biāo)識、搬運、貯存和保護）作了具體的規(guī)定？是否對產(chǎn)品提供了防護（標(biāo)識、搬運、貯存和保護）？書面的規(guī)定是否切合實際，有效版本？如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護工作（包括搬運、保護等工作）？有無在制品、半成

34、品管理辦法？產(chǎn)品防護標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識？搬運的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品損壞？是否有搬運的規(guī)定方法。搬運工具、場地是否適宜？現(xiàn)場搬運過程是否符合要求產(chǎn)品不受損傷？產(chǎn)品的包裝管理包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？隨機帶的文件是否齊全？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件

35、檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.2.3過程的監(jiān)視和測量過程的監(jiān)視和測量的策劃和實施是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程是否確定了監(jiān)視和測量的項目及標(biāo)準(zhǔn)？監(jiān)視和測量的項目是否包括影響過程能力的各種因素，如人、機、料、法、環(huán)、測等？是否確定了監(jiān)視和測量的方法？采用的方法是否能對過程持滿足其預(yù)定目的的能力進行證實？是否確定了監(jiān)視和測量活動所需的資源和裝置？是否確定了監(jiān)視和測量結(jié)果對過程能力進行評價？過程的監(jiān)視和測量實施的效果如何？過程能力未達(dá)到要求時的處理監(jiān)視和測量結(jié)果未達(dá)到要求時，是否采取了糾正

36、和糾正措施？糾正和糾正措施的效果如何？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查8.3不合格（不符合）控制程序8.3不合格品的控制是否制定了不合格品控制程序是否有對不合格品控制的文件化程序,是否符

37、合標(biāo)準(zhǔn)要求和手冊規(guī)定?程序文件對合格的標(biāo)識、記錄、評價、處置及通知有關(guān)部門是否作出了明確規(guī)定？如何進行不合格品的處置不合格品評審工作是如何進行的。誰負(fù)責(zé)？誰參加？不合格處置的方法有哪些？不合格品標(biāo)識、記錄等情況是否符合要求？如何進行不合格品的處置不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時間、地點、有關(guān)責(zé)任人/班組？不合格處理記錄中是否有參加評審和處置人員的簽字，是否按評審后的決定進行處置？不合格品糾正后是否重新驗證？對不合格品的讓步處理是否做了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行？讓步是否經(jīng)一定審批程序，是滯經(jīng)過審批？在什么情況下，應(yīng)讓步處理結(jié)果向顧客報告？讓步處理時向顧客或有關(guān)部門報告的形式是否符合規(guī)定要求？注1：

38、文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查8.3不合格（不符合）控制程序8.3不合格品的控制交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時的處理交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否采取措施？是否有效實施？顧客對

39、處理結(jié)果的滿意程序如何？8.3不合格（不符合）控制程序4.5.2不符合糾正與預(yù)防措施是否建立了對環(huán)境不符合進行處理的文件化程序？程序中對不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實施？是否包含對符合進行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否建立了對環(huán)境不符合進行處理的文件化程序?是否飲食對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？不符合的調(diào)查和處理是否得到實施對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？對已發(fā)生的不符合和潛在不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣措施？注1：文件查閱含記錄的查閱

40、。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查8.3不合格（不符合）控制程序4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？程序中對事故、事件、不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措

41、施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實施？是否包含對事故、事件、不符合進行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否包含對事故、事件、不符合原因進行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求針對事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是否得到實施？對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變的措施？對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核日期：審核員/日期：審核組長/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查8.4數(shù)據(jù)分析控制程序8.4數(shù)據(jù)分析有無對數(shù)據(jù)進行行集與分析的規(guī)定？是否采用了統(tǒng)計技術(shù)？組織對收集和