P流程與工作說明

1、PPP流程與工作說明財(cái)政部規(guī)定的5階段 19步驟PPP五階段工程識別1. 工程發(fā)起政府發(fā)起主：財(cái)政部門向各行業(yè)主管部門征集潛在的政府和社會(huì)資本合作的工程。社會(huì)資本發(fā)起輔：社會(huì)資本以工程建議書的方式向財(cái)政部門推薦潛在政府和社會(huì)資本合作的工程。2. 工程篩選(1) 財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門對潛在工程進(jìn)行篩選，確定備選工程。(2) 財(cái)政部門制定工程年度和中期開發(fā)方案。(3) 工程發(fā)起人提交相關(guān)資料：  新建改建工程提交可行性研究報(bào)告、工程產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案； 存量工程提交資產(chǎn)歷史資料、工程產(chǎn)出說明和初步方案。3.物有所值評價(jià)定性評價(jià)：PPP模式與傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分

2、配、提高運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等，并根據(jù)指標(biāo)進(jìn)行專家打分。定量評價(jià)： 通過對PPP工程全生命周期內(nèi)政府支出本錢現(xiàn)值與公共部門比擬值進(jìn)行比擬，計(jì)算工程的物有所值量值與物有所值指數(shù)，判斷PPP模式是否降低工程全生命周期本錢； 現(xiàn)階段以定性評價(jià)為主，定量評價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開展。4.財(cái)政承受能力論證每一年度全部PPP工程需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%。有例外。PPP五階段工程準(zhǔn)備1. 管理架構(gòu)組建 縣級含以上地方政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)工程評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作； 政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為工程實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)工程準(zhǔn)備、采購、

3、監(jiān)管和移交等工作2.實(shí)施方案編制 工程概況：根底情況，經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，工程公司股權(quán)情況； 風(fēng)險(xiǎn)分配根本框架：政府承當(dāng)法律政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)資本承當(dāng)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；具體風(fēng)險(xiǎn)分配需列表協(xié)商； 工程運(yùn)作方式：1. 委托運(yùn)營，2.管理合同，3.建設(shè)-運(yùn)營-移交(BOT)，4.建設(shè)-擁有-運(yùn)營(BOO)，5.轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交(TOT)，6.改建-運(yùn)營-移交(ROT)等； 交易結(jié)構(gòu)：工程投融資結(jié)構(gòu)，回報(bào)機(jī)制，相關(guān)配套安排； 合同體系：工程合同，股東合同，融資合同，工程承包合同，運(yùn)營效勞合同，原材料供給合同，產(chǎn)品采購合同和保險(xiǎn)合同等； 監(jiān)管架構(gòu)：授權(quán)關(guān)系政府授權(quán)工程實(shí)施機(jī)構(gòu)，監(jiān)管方式履約管理行政管

4、理、公眾監(jiān)督； 采購方式選擇：公開招標(biāo)、競爭性談判，邀請招標(biāo)，競爭性磋商，單一來源采購。3.實(shí)施方案審核 財(cái)政部門對工程實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證，通過驗(yàn)證的，由工程實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核； 未通過驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式。PPP五階段工程采購1.資格預(yù)審 工程實(shí)施機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會(huì)資本參與資格預(yù)審，并將資格預(yù)審的評審報(bào)告提交財(cái)政部門備案；工程有3家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)可準(zhǔn)備采購文件；缺乏3家的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)調(diào)整實(shí)施方案重新資格預(yù)審；重新資審合格的社會(huì)資本仍不夠3家的，可

5、依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購方式。2.采購文件編制與采購 采購文件內(nèi)容包括采購邀請、競爭者須知、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對工程實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和工程相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、工程合同草案及其他法律文本等；公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源采購方式，執(zhí)行政府采購法律法規(guī)等規(guī)定。3.響應(yīng)文件評審評審小組由工程實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。因PPP工程主要是

6、法律問題與財(cái)務(wù)問題，規(guī)定評審小組至少包括1名法律專家與1名財(cái)務(wù)專家。4.談判與合同簽署工程實(shí)施機(jī)構(gòu)成立采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組，進(jìn)行合同簽署前確認(rèn)談判；簽署確認(rèn)談判備忘錄；公示采購結(jié)果和合同文件；公告期滿，政府審核同意后工程實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署合同。PPP五階段工程執(zhí)行1.工程公司設(shè)立 社會(huì)資本可設(shè)立工程公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股工程公司； 工程實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門監(jiān)督社會(huì)資本按時(shí)足額出資設(shè)立工程公司。2.融資管理 社會(huì)資本或工程公司負(fù)責(zé)工程融資。社會(huì)資本或工程公司應(yīng)及時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作； 未完成融資的，政府可提取履約保函直至終止工程合同； 工程出現(xiàn)

7、重大經(jīng)營或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí)，債權(quán)人可約要求社會(huì)資本或工程公司改善管理等； 財(cái)政部門PPP中心和工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。3.績效監(jiān)測與支付 工程實(shí)施機(jī)構(gòu)定期監(jiān)測工程產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門PPP中心備案； 政府有支付義務(wù)的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照實(shí)際績效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或工程公司及時(shí)足額支付； 工程實(shí)施機(jī)構(gòu)依約監(jiān)管社會(huì)資本或工程公司履約情況。4.中期評估工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對工程進(jìn)行中期評估，重點(diǎn)分析工程運(yùn)行狀況和工程合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對措施，并報(bào)財(cái)政部門政府和社會(huì)資本合作中

8、心備案。PPP五階段工程移交1.移交準(zhǔn)備 工程實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定機(jī)構(gòu)組建工程移交工作組； 期滿終止移交和提前終止移交；無償移交和有償移交；移交工程資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權(quán)等；確保設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。2. 性能測試 工程移交工作組按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或工程公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函； 工程移交工作組委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，按照工程合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。3.資產(chǎn)交割社會(huì)資本或工程公司應(yīng)將滿足性能測試要求的工程資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文

9、件，連同資產(chǎn)清單移交工程實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥相關(guān)移交手續(xù)。社會(huì)資本或工程公司應(yīng)配合做好移交及其后續(xù)工作。4.績效評價(jià)移交完成后，財(cái)政部門政府和社會(huì)資本合作中心應(yīng)對工程產(chǎn)出、本錢效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價(jià)，公開評價(jià)結(jié)果。各階段核心文件財(cái)政體系2021.9.23打響PPP第一槍財(cái)金202176號?關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知?，落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于“允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市根底設(shè)施投資和運(yùn)營精神。2021.11.29PPP操作標(biāo)準(zhǔn)化財(cái)金2021113號?政府和社會(huì)資本合作模式操作指南試行?，標(biāo)準(zhǔn)工程識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行、移交各環(huán)節(jié)操作流程。2021.12.31標(biāo)準(zhǔn)工程采購財(cái)庫2021215號，?政府和社會(huì)資本合作工程政府采購管理方法?，推廣PPP模式，標(biāo)準(zhǔn)PPP工程政府采購行為。2021.4.7標(biāo)準(zhǔn)工程識別財(cái)金202121號?政府和社會(huì)資本合作工程財(cái)政承受能力論證指引?，保障政府切實(shí)履行合同義務(wù)，防范和控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)金2021167號?PPP物有所值評價(jià)指引試行?202112.18發(fā)改委體系2021.12.2PPP指導(dǎo)意見發(fā)改投資20212724號?國家開展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見?，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)投資，增強(qiáng)公共產(chǎn)品供給能力，促進(jìn)調(diào)結(jié)構(gòu)、補(bǔ)短板、惠民生。20