上市公司規(guī)定的委員會職能(1)

1、編輯課件定位定位 XX公司董事會是其法人治理結(jié)構(gòu)的核心，對經(jīng)營層作出的決定進(jìn)行管理，決定高層管理的水平和結(jié)構(gòu)，監(jiān)督XX公司的內(nèi)部控制和財務(wù)管理系統(tǒng)，決定公司的主要戰(zhàn)略和決策。主要職責(zé)主要職責(zé)負(fù)責(zé)召集股東大會；執(zhí)行股東會決議并向股東會報告工作；批準(zhǔn)XX審批XX的經(jīng)營計劃和投資方案；審核XX的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審核XX的獎懲方案和彌補虧損方案；聽取總裁的工作報告并作出決議；聘任或解聘XX在董事會職權(quán)范圍內(nèi)對執(zhí)委會、董事長、總裁及各專業(yè)委員會進(jìn)行合理授權(quán)。編輯課件XX公司董事會執(zhí)行委員會定位定位 為了強化XX公司董事會對公司經(jīng)營管理的有效控制；完善治理結(jié)構(gòu)，在董事會和經(jīng)營管理層之間架設(shè)溝通

2、和決策平臺；提高董事會運作效率，保證董事會決策的及時有效。主要主要職責(zé)職責(zé)1. 對XX公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會批準(zhǔn)的重大資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營項目、并購重組等與公司發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的事項進(jìn)行研究，并向董事會提出參考建議；2. 對擬提交董事會討論決策的重大事項進(jìn)行事前的溝通協(xié)商；3. 對董事會決議執(zhí)行過程中遇到的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)解決；4. 對董事會決議的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督、檢查；5. 董事會閉會期間依據(jù)董事會授權(quán)行使董事會的職責(zé)；6. 董事會授權(quán)處理的其它事項。 執(zhí)委會由董事長、執(zhí)行董事、總裁、副總裁組成，執(zhí)委會主任由法定代表人擔(dān)任人員結(jié)構(gòu)人員結(jié)構(gòu) 執(zhí)委會通過組織內(nèi)、外部專家對XX公司及二級子企業(yè)內(nèi)投

3、資、重組等事項進(jìn)行研究，并召開辦公會議對董事會授權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行決策，對授權(quán)范圍以外的事項提出建議為董事會決策提供參考。 執(zhí)委會通過對二級子企業(yè)核心管理者的管理實現(xiàn)對二級資企業(yè)的管控。 執(zhí)委會采取主任負(fù)責(zé)制，主任具有最后決策權(quán)。運行機制運行機制編輯課件XX公司董事會辦公室說明定位定位XX公司董事會正常運轉(zhuǎn)的支持和保障中心。主要職責(zé)主要職責(zé)1. 準(zhǔn)備和提交董事會的報告和文件；2. 負(fù)責(zé)與董事、監(jiān)事、總裁及其他高級管理人員的聯(lián)絡(luò)、信息溝通；3. 協(xié)助董事依法行使職權(quán)，為董事會各委員會的工作提供支持；4. 按照法定程序籌備董事會會議并做好會議準(zhǔn)備和會議記錄；5. 負(fù)責(zé)保管董事會辦公室印章和董事會的

4、全套會議文件和記錄；6. 幫助公司董事、監(jiān)事和高級管理人員了解法律法規(guī)、公司章程對其設(shè)定的責(zé)任；7. 協(xié)助董事會、執(zhí)委會及各專業(yè)委員會工作，為公司重大決策提供咨詢和建議；8. 負(fù)責(zé)辦理董事會和董事長交辦的其它事務(wù)。編輯課件XX公司監(jiān)事會說明定位定位XX公司監(jiān)事會直接對股東大會負(fù)責(zé)，監(jiān)督董事會和管理層履行職責(zé)的情況。主要職責(zé)主要職責(zé) 監(jiān)督檢查XX公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的執(zhí)行情況以及董事會和高級管理人員履行職責(zé)的情況； 對董事會重大決策、企業(yè)經(jīng)營活動中數(shù)額較大的投融資和資產(chǎn)處置行為等進(jìn)行重點監(jiān)控，并向股東大會、企業(yè)董事會提出建議； 監(jiān)督檢查公司財務(wù)，通過查閱財務(wù)會計及與經(jīng)營管理活動有關(guān)的

5、其他資料，驗證公司財務(wù)會計報告的真實性、合法性； 監(jiān)督檢查董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程的董事、高級管理人員提出罷免的建議； 當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正； 提議召開臨時董事會會議，監(jiān)事會成員應(yīng)列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議； 負(fù)責(zé)指導(dǎo)板塊公司的監(jiān)事會工作； XX公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。編輯課件XX公司戰(zhàn)略發(fā)展委員會職責(zé)定位定位XX公司戰(zhàn)略發(fā)展委員會是董事會的專門工作機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議XX公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)、業(yè)務(wù)機構(gòu)發(fā)展規(guī)劃、重大投融資方案和其他影響公司發(fā)展的重大事項，監(jiān)督和檢查公司

6、戰(zhàn)略規(guī)劃實施情況，向董事會提出建議。主要職責(zé)主要職責(zé)了解國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、行業(yè)動態(tài)、國家和行業(yè)的政策導(dǎo)向，負(fù)責(zé)審議XX公司和板塊公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，并向董事會提出建議；負(fù)責(zé)審議XX公司年度經(jīng)營計劃、預(yù)算方案，并向董事會提出建議；對公司重大機構(gòu)調(diào)整方案進(jìn)行研究，并向董事會提出建議；對公司重大合作、投資、融資、兼并收購方案進(jìn)行研究并向董事會提出建議；對其他影響公司發(fā)展的重大事項進(jìn)行研究并向董事會提出建議；對XX公司和板塊公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的實施情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并向董事會提出建議；董事會授權(quán)的其他事宜。編輯課件XX公司風(fēng)險管理委員會職責(zé)定位定位XX公司董事會專設(shè)機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)XX公司和板塊公司投資類、

7、經(jīng)營業(yè)務(wù)中涉及的風(fēng)險專項審議、決策和管理。主要職責(zé)主要職責(zé)監(jiān)督和審查XX公司及板塊公司的內(nèi)控體系的完整性、合理性和有效性，并向董事會提出建議；評估XX公司和板塊公司存在或潛在的風(fēng)險狀況，對完善風(fēng)險管控提出建議；審查XX公司和板塊公司的對外擔(dān)保，并向董事會提出建議；對XX公司和板塊公司以下項目進(jìn)行風(fēng)險評估：（1）開展非主營業(yè)務(wù)；（2）超出XX公司總裁審批權(quán)限以上的對外借款、賒銷、預(yù)付貨款和單項對外投資；（3）金額超出XX公司總裁審批權(quán)限以上的單項進(jìn)出口業(yè)務(wù)。5.協(xié)助戰(zhàn)略發(fā)展委員會對擬實施的戰(zhàn)略項目進(jìn)行風(fēng)險分析，提出建議；6.董事會授權(quán)的其他事宜。編輯課件XX公司審計委員會職責(zé)定位定位審計委員會是

8、董事會專門工作機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)XX公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和評價，重大決策事項監(jiān)督和檢查工作。主要職責(zé)主要職責(zé)提出聘請或更換外部審計機構(gòu)的建議；監(jiān)督XX公司的內(nèi)部審計制度及其實施；審查XX公司內(nèi)控制度設(shè)計及其執(zhí)行情況；促進(jìn)內(nèi)部審計和外部審計之間的溝通和交流；審閱公司財務(wù)信息及其披露；審查XX公司重大關(guān)聯(lián)交易和收購、兼并等重大投資項目；XX公司董事會授權(quán)的其他事項。編輯課件XX公司提名和薪酬委員會職責(zé)定位定位XX公司提名和薪酬委員會是董事會專門工作機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對XX公司公司董事和經(jīng)理人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建議，負(fù)責(zé)制定、審查XX公司董事、經(jīng)理人員的薪酬政策和方案，對董事會負(fù)責(zé)。主要職責(zé)主要職責(zé)依據(jù)XX公司經(jīng)營活動情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)定期分析公司董事會結(jié)構(gòu)、人數(shù)及組成（包括技能、知識及經(jīng)驗方面），并就任何擬作出的變動向董事會提出建議；研究董事、XX公司高層的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并向董事會提出建議；廣泛搜尋合格的董事和高管人選， 對董事候選人、XX公司高層進(jìn)行審查并提出建議；對董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議；對須提請