上市公司三會(huì)

1、公司竺會(huì)”是指公司的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，那它們都有那些要點(diǎn)是需要我們注意的，壹諾君分別從它們的召開時(shí)間、信披程序和決議公告內(nèi)容，三大方面來幫助小伙伴們提升二會(huì)”的管理水平。I股東會(huì)股東大會(huì)有3種類型：法定大會(huì)、年度大會(huì)、臨時(shí)大會(huì)I法定大會(huì)凡是公開招股的股份公司，從它開始營業(yè)之日算起，一般規(guī)定在最短不少于一個(gè)月，最長不超過三個(gè)月的時(shí)期內(nèi)舉行一次公司全體股東大會(huì)。會(huì)議主要任務(wù)是常查公司董事在開會(huì)之前14天向公司各股東提出的法定報(bào)告。目的在于讓所有股東了解和掌握公司的全部概況以及進(jìn)行重要業(yè)務(wù)是否具有牢固的基礎(chǔ)。I提示：法定報(bào)告即財(cái)務(wù)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表、財(cái)務(wù)

2、附注等。I年度大會(huì)股東大會(huì)定期會(huì)議乂稱為股東大會(huì)年會(huì)，一般每年召開一次，通常是在每一會(huì)計(jì)年度終結(jié)的6個(gè)月內(nèi)召開。由于股東大會(huì)定期大會(huì)的召開大都為法律的強(qiáng)制，所以世界各國一般不對該會(huì)議的召集條件做出具體規(guī)定。年度大會(huì)內(nèi)容包括：選舉董事，變更公司章程，宣布股息，討論增加或者減少公司資本，常查董事會(huì)提出的宣業(yè)報(bào)告，等等。I臨時(shí)大會(huì)臨時(shí)大會(huì)討論臨時(shí)的緊迫問題。通常是由于發(fā)生了涉及公司及股東利益的重大事項(xiàng)，無法等到股東大會(huì)年會(huì)召開而臨時(shí)召集的股東會(huì)議。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：(1) 董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；(2) 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額

3、三分之一時(shí)；(3) 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司日分之十以上股份的股東請求時(shí)；(4) 董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);(5) 監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；(6) 公司章程規(guī)定的其他情形內(nèi)容時(shí)間股東大會(huì)通知更事會(huì)決議后將股東大會(huì)召開相關(guān)通知公告嘟寸股東大會(huì)提前15天年度股東大會(huì)提前2缺會(huì)議材料準(zhǔn)番L目滎、大會(huì)須凱議程安排2會(huì)議通折3瞄君敝5砌表&瞬匿尊7素決票8投票統(tǒng)保格勺公告稿瞬般東大會(huì)召開削7天申請并下載股來名rut前股東大會(huì)醒權(quán)登記日-1F裁股東名朋，井放入會(huì)議瓷料般來大會(huì)股權(quán)登記臼次日壑會(huì)人員通知向需首加會(huì)議的重事、獨(dú)立董事.監(jiān)事、局管、注律顧問、以及浮反投資的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等發(fā)送郵件會(huì)議避斗并結(jié)我信和電話通知1會(huì)

4、議召開前族(郵件+短信)2、會(huì)議召開前沃(電話)會(huì)議召開當(dāng)天電話)會(huì)議資料定褊誑周根據(jù)參力險(xiǎn)議人員數(shù)量印刷會(huì)議資料股東在在會(huì)召開前2天會(huì)前工作獨(dú)立童事的機(jī)票、接送輯胰服房間、卷廳的笊訂等等會(huì)議召開前沃有權(quán)提出呂開股灰大會(huì)情形有楸出召開時(shí)間建召開同意召開后watn不同意召開情況董事嘗一年一次，在11-6.30期間召開獨(dú)豆董事10日內(nèi)5日內(nèi)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)說明1里由并公告監(jiān)事會(huì)10日內(nèi)5日內(nèi)磨事登不部召開IIW股京大會(huì)，或者在收到提議后1。日內(nèi)未作出書面反憒的，視為重事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)燦夷，監(jiān)事朝以自行召集和主持，普通股股東（含鋼極恢復(fù)的優(yōu)先股股東t單獨(dú)或者合計(jì)持有

5、公司上股份】10日內(nèi)（量事會(huì)）5日內(nèi)（塹事會(huì)）董事會(huì)不同音召開1倒寸股東大會(huì)，或者在收到清求后10日內(nèi)未作出反饋的普通股標(biāo)有權(quán)間監(jiān)事會(huì)1S議召開寸股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以.書面垠式向監(jiān)事會(huì)攜出謂求*事會(huì)不問意或未汨內(nèi)監(jiān)事會(huì)未政詼限內(nèi)度出股東大會(huì)通知的，財(cái)1K事會(huì)、召集和主持牘系大會(huì)，連續(xù)9。日以上普通股股東可以自行召集和主持。I股東大會(huì)信披程序30日以前通知登記公司股東。30日刊登召開股東大會(huì)的通知并列5個(gè)工作日將全套股東大會(huì)資料報(bào)1. 公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開2. 公司召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前明討論的議題，公司至少應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前送證券交易所。3. 臨時(shí)股東大會(huì)不得對通

6、知中未列明的事項(xiàng)作出決議。在股東大會(huì)結(jié)束后當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)將股東大會(huì)決議和會(huì)議紀(jì)要報(bào)送證券交易所，經(jīng)證券交易所常查后在指定報(bào)刊上公布。4. 股東大會(huì)因故延期，應(yīng)當(dāng)在原股東大會(huì)召開前至少5日發(fā)布延期通知，延期通知中應(yīng)說明原因并公布延期后的召開日期。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)交易所上市規(guī)則的規(guī)定，對擬提交股東大會(huì)常議的有關(guān)事項(xiàng)是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出判斷，在作出此項(xiàng)判斷時(shí)，股東的持股數(shù)額應(yīng)當(dāng)以股權(quán)登記日為準(zhǔn)。如經(jīng)董事會(huì)判斷，擬提交股東大會(huì)常議的有關(guān)事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，則董事會(huì)應(yīng)書面通知關(guān)聯(lián)股東，并就其是否申請豁免回避獲得書面答復(fù)。董事會(huì)應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知前完成前述工作，并在股東大會(huì)通知中對此項(xiàng)工作的結(jié)果予以公告。I股東

7、大會(huì)決議公告內(nèi)容會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件和公司章程的說明；出席會(huì)議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及其占上市公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例；I提示：滬市上市公司木完成股權(quán)分置改革的還應(yīng)當(dāng)披露流通股股東和非流通股股東出席會(huì)議的情況每項(xiàng)提案的表決方式、表決結(jié)果；I提示：滬市上市公司未完成股權(quán)分置改革的還應(yīng)當(dāng)披露分別統(tǒng)計(jì)的流通股股東及非流通股股東表決情況；涉及股東提案的，應(yīng)當(dāng)列明提案股東的姓名或者名稱、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決的情況；I提示：1）滬市上市公司未完成股權(quán)分置改革的，涉及

8、需要流通股股東單獨(dú)表決的提案，應(yīng)當(dāng)專門作出說明；2）發(fā)行境內(nèi)上市外資股或同時(shí)有證券在境外證券交易所上市的上市公司，還應(yīng)當(dāng)說明發(fā)出股東大會(huì)通知的情況、內(nèi)資股股東和外資股股東分別出席會(huì)議及表決情況;法律點(diǎn)見書的結(jié)論性點(diǎn)見。若股東大會(huì)出現(xiàn)否決提案的，應(yīng)當(dāng)披露法律點(diǎn)見書全文。I董事會(huì)董事會(huì)每年度至少召開兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。1. 董事會(huì)的議事方式和表決程序，除公司法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。董事會(huì)

9、應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。2. 董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。1. I董事會(huì)信披程序公司召開董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)后2個(gè)工作日內(nèi)將董事會(huì)決議和會(huì)議紀(jì)要報(bào)送證券交易所備案。公司的董事會(huì)決議涉及分紅派息、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本預(yù)案、配股預(yù)案和公司收購和出售資產(chǎn)、證券交易所規(guī)定的應(yīng)及時(shí)披露的關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)的，必須公告。1. I董事會(huì)決議公告內(nèi)容會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式；會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件和公司章程的說明；委托他人出席和缺席的董事人數(shù)、姓名、缺席理由和受托董事姓名；每項(xiàng)提案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)

10、，以及有關(guān)董事反對或者棄權(quán)的理由；涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況；需要獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)事前認(rèn)可或者獨(dú)立發(fā)表點(diǎn)見的，說明事前認(rèn)可情況或者所發(fā)表的點(diǎn)見；審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。I監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。1. 監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，除公司法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。I監(jiān)事會(huì)信披程序公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)后2個(gè)工作日內(nèi)將監(jiān)事會(huì)決議報(bào)送證券交易所備案，交易所認(rèn)為有必要披露的，經(jīng)交易所常查后在指定報(bào)刊

11、上公布。監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)載明：舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限，事由及議題以及發(fā)出通知的日期。1. I監(jiān)事會(huì)決議公告內(nèi)容會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件和公司章程的說明；委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；每項(xiàng)提案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對或者棄權(quán)的理由；審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。通知/公告程序公司的通知通過專人送出、郵件方式送出、公告或公司章程規(guī)定的其他形式發(fā)出。1. 公司發(fā)出的通知，以公告方式進(jìn)行的，一經(jīng)公告，視為所有相關(guān)人員收到通知。2. 公司召開股東大會(huì)的會(huì)議通知，以公告方式進(jìn)行。

12、3. 公司召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知，以專人送出方式或郵件或傳真方式進(jìn)彳亍。深市股東大會(huì)公告流程序號主要內(nèi)吝完涮擱1編制公告初福根據(jù)三會(huì)合議資料和公司規(guī)范運(yùn)作所需踴定需套告的的答，并編制初稿公告前3天2資料合規(guī)性審核對需公告的內(nèi)容進(jìn)行合蜿性審核公告前2夭3密鈕進(jìn)入業(yè)務(wù)專區(qū)用藻玄所密鑰通辿業(yè)舞戔區(qū)向深父所提父信息報(bào)露申請公告前1天4添加裝告類別確定分加相應(yīng)的公告類別公告帶1天5填寫信報(bào)信息埴寫詳繃的信夏撅露信皂（包括茲吉數(shù)里？時(shí)間、報(bào)需報(bào)刊、留弟資料等處告前1天6上傳文件上傳信息披露文件，并煽注公告編號、選擇登報(bào)、上網(wǎng)或報(bào)眷公告前1天7甬核披露要點(diǎn)事核掀需要點(diǎn)公告前1天8提父申請文件提交全部申請京件公告前1天9傳真附件根據(jù)會(huì)議期向深交所傳真會(huì)議決議、獨(dú)立息風(fēng)、貶務(wù)報(bào)表、痛認(rèn)書、董事會(huì)息見、監(jiān)事會(huì)意見等簽字蓋章頁公告前1天10溝通修改%交所監(jiān)管員溝通修改公告髭料公告前1天11遞交媒體公告內(nèi)容經(jīng)涂交所審核后遣袞媒體公告前1天12處告信息在中國征監(jiān)會(huì)指定媒體上證券時(shí)報(bào)和巨制，訊網(wǎng)）進(jìn)行公告公告當(dāng)天13復(fù)核并始發(fā)董監(jiān)高做好損商伯息的復(fù)核并及時(shí)將皺商義稿報(bào)堇事、監(jiān)事和蒿級管理人員公告當(dāng)天14