承壓類特種設(shè)備制造安裝改造維修鑒定評(píng)審?fù)▌t

1、承壓類特種設(shè)備制造安裝改造維修鑒定評(píng)審?fù)▌t（2008-0 版）編 制：審 核：廣東省特種設(shè)備行業(yè)協(xié)會(huì)二 OO 八年一月適用范圍本通則適用于本評(píng)審機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)下述項(xiàng)目的鑒定評(píng)審：1、鍋爐制造（D級(jí)）2、壓力容器制造（D級(jí)）3、壓力管道元件制造（B級(jí)）4、鍋爐安裝改造維修（所有級(jí)別）5、壓力容器安裝改造維修（所有級(jí)別）6、壓力管道安裝（GB類、GC類GC2級(jí)、GC類GC3級(jí)）有關(guān)鑒定評(píng)審程序請(qǐng)參照本機(jī)構(gòu)編制的下述鑒定評(píng)審流程：1、鍋爐、壓力容器制造許可鑒定評(píng)審流程2、壓力管道元件制造許可鑒定評(píng)審流程3、鍋爐安裝改造許可鑒定評(píng)審流程4、壓力容器安裝改造維修許可鑒定評(píng)審流程5、壓力管道安裝許可

2、鑒定評(píng)審流程編制依據(jù)本通則編制依據(jù)為：1、 特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則（國(guó)質(zhì)檢特2005220 號(hào)）；2、特種設(shè)備制造安裝改造維修質(zhì)量保證體系基本要求（TSG Z0004-2007）；3、特種設(shè)備制造制造安裝改造維修鑒定評(píng)審細(xì)則（TSG Z0005-2007）;4、鍋爐壓力容器制造許可條件（國(guó)質(zhì)檢鍋特2003194號(hào)）；5、壓力管道元件制造許可規(guī)則（TSG D2001-2006）;6、鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則（TSG G3001-2004）;7、壓力容器安裝改造維修許可規(guī)則（TSG R3001-2006）;8壓力管道安裝單位資格認(rèn)可實(shí)施細(xì)則（質(zhì)技監(jiān)局鍋發(fā)200099號(hào)）。當(dāng)上述

3、安全技術(shù)規(guī)范局部發(fā)生變更時(shí)，本通則將隨之修訂，修訂號(hào)依 次為1、2、3。當(dāng)上述安全技術(shù)規(guī)范發(fā)生大規(guī)模變動(dòng)時(shí)，本通則將隨之 換版，版號(hào)為發(fā)布和實(shí)施年份。使用說明本通則分為四部分：1、特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修資源條件評(píng)審細(xì)則（記錄）；2、特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系評(píng)審細(xì)則（記錄） ；3、特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修安全性能評(píng)審細(xì)則（記錄） ；4、特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告。各部分均應(yīng)結(jié)合具體項(xiàng)目的許可條件進(jìn)行評(píng)審。其中第 1 部分的許可 條件分別由“編制依據(jù)” 48所列的安全技術(shù)規(guī)范決定； 第 2部分質(zhì)量保證 體系要素的設(shè)置應(yīng)與許可項(xiàng)目相適應(yīng)；第 3 部分安全性能抽查應(yīng)與許可

4、項(xiàng) 目相適應(yīng)。第1部分：特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修資源條件評(píng)審細(xì)則（記錄）序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述1法定資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)在工商行政管理部門登記，領(lǐng)有營(yíng)業(yè)執(zhí)昭；八、查閱營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)；查閱營(yíng)業(yè)執(zhí)照；3組織機(jī)構(gòu)代碼 證應(yīng)在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門登記，領(lǐng)有組織機(jī)構(gòu)代碼證；查閱組織機(jī)構(gòu)代碼證；4組織機(jī)構(gòu)代碼證在有效期內(nèi)；查閱組織機(jī)構(gòu)代碼證；5許可申請(qǐng)受理情況許可申請(qǐng)書應(yīng)經(jīng)受理；查閱許可申請(qǐng)書受理頁的簽署或受理文 書；6許可項(xiàng)目許可氾圍應(yīng)經(jīng)評(píng)審組核查，并與申請(qǐng)單位確認(rèn)；查閱許可申請(qǐng)書，簽署“特種設(shè)備鑒定 評(píng)審基本情況確認(rèn)表”；7真實(shí)性許可申請(qǐng)書應(yīng)真實(shí)；查閱許可申請(qǐng)書，結(jié)

5、合資源條件評(píng)審， 評(píng)價(jià)許可申請(qǐng)書是否真實(shí)；8企業(yè)規(guī)模注冊(cè)資金注冊(cè)資金應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照；9職工總數(shù)職工總數(shù)應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；查閱職工名冊(cè)及近 3個(gè)月申請(qǐng)單位職工 工資表；10生產(chǎn)業(yè)績(jī)生產(chǎn)業(yè)績(jī)應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；查閱換證期內(nèi)生產(chǎn)臺(tái)賬；11人員條件勞動(dòng)合同本控制要素所稱的人員需與申請(qǐng)單位簽訂 了勞動(dòng)合同，且承諾不得在其它單位兼職；查閱近3個(gè)月申請(qǐng)單位職工工資表、勞 動(dòng)合同；12工程技術(shù)人員總數(shù)應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；查閱工程技術(shù)人員一覽表；13比例應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；查閱職工名冊(cè)、近 3個(gè)月申請(qǐng)單位職工 工資表、工程技術(shù)人員一覽表；14各級(jí)職稱數(shù)量應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；查閱有

6、效的資格證件；15專業(yè)分布應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；查閱有效的資格證件；16焊接人員持有效證件的焊接人員的數(shù)量、合格項(xiàng)目滿足許可規(guī)則的要求；查閱持證焊工合格項(xiàng)目一覽表、有效的 資格證件，聘任欄簽署正確；17其他技術(shù)工人具備許可規(guī)則所規(guī)疋的其他技術(shù)工人，持證查閱技術(shù)工人一覽表、有效的資格證件，序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述情況、數(shù)量、持證項(xiàng)目符合要求；特種設(shè)備作業(yè)人員證書聘任欄簽署正 確；18無損檢測(cè)人員持有效證件的無損檢測(cè)人員的數(shù)量、項(xiàng)目、 級(jí)別滿足許可規(guī)則的要求；查閱無損檢測(cè)人員一覽表、有效的資格 證件，無損檢測(cè)人員不能在兩個(gè)單位任 職；19理化試驗(yàn)人員理化檢驗(yàn)人員的數(shù)量滿足許可

7、規(guī)則的要求；查閱理化檢驗(yàn)人員一覽表、資格證或培 訓(xùn)記錄；20其他檢驗(yàn)試驗(yàn) 人員具備許可規(guī)則所規(guī)定的其他檢驗(yàn)試驗(yàn)人員；查閱其他檢驗(yàn)試驗(yàn)人員一覽表；21廠房建筑面積廠房建筑面積滿足許可規(guī)則的要求；查閱土地使用證或租賃協(xié)議；22生產(chǎn)條件生產(chǎn)設(shè)施具備與許可項(xiàng)目相適應(yīng)的如下生產(chǎn)設(shè)施： 材料庫(kù)；焊材庫(kù)； 成品庫(kù)；資料檔案室； 生產(chǎn)（預(yù)制）車間；現(xiàn)場(chǎng)巡查；23生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備的配備滿足許可規(guī)則的要求；查閱生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場(chǎng)巡 查；24工裝模具工裝模具的配備滿足許可規(guī)則的要求；查閱工裝模具臺(tái)賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場(chǎng)巡 查；25無損檢測(cè)設(shè)備 及設(shè)施滿足許可規(guī)則的要求；查閱檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備（裝置）臺(tái)賬、設(shè)備 檔案

8、，現(xiàn)場(chǎng)巡查；26理化試驗(yàn)設(shè)備 及設(shè)施滿足許可規(guī)則的要求；查閱檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備（裝置）臺(tái)賬、設(shè)備 檔案，現(xiàn)場(chǎng)巡查；27檢驗(yàn)試驗(yàn)條件其它檢驗(yàn)試驗(yàn) 設(shè)備儀器及設(shè) 施滿足許可規(guī)則的要求；查閱檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備（裝置）臺(tái)賬、設(shè)備 檔案，現(xiàn)場(chǎng)巡查；28計(jì)量器具滿足許可規(guī)則的要求；查閱計(jì)量器具臺(tái)賬、周期性檢定計(jì)劃、 檢定報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)巡視；29技術(shù)資料法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)配備了與許可項(xiàng)目相適應(yīng)得法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；查閱法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)一覽表，現(xiàn)場(chǎng)巡視，法規(guī) 標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為有效版本；序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述30試生產(chǎn)數(shù)量及項(xiàng)目試生產(chǎn)的數(shù)量及項(xiàng)目滿足特種設(shè)備制造、 安、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則及試 制（試安裝改造維修） 項(xiàng)目確認(rèn)表的

9、要求；查閱試生產(chǎn)臺(tái)賬，現(xiàn)場(chǎng)巡視，核對(duì)試生 產(chǎn)的數(shù)量及項(xiàng)目；第2部分：特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系評(píng)審細(xì)則（記錄）序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述11、管理職責(zé)質(zhì)量方針 和質(zhì)量目形成正式文件并經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)的代理 人）批準(zhǔn)。查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，與 有關(guān)責(zé)任人員交流座談，結(jié)合申請(qǐng)單位2標(biāo)符合本單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的范圍、特 性，突出特種設(shè)備安全性能要求。實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查 制定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目是否符合要 求。審閱質(zhì)量目標(biāo)考核記錄。3貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員。4質(zhì)量方針應(yīng)體現(xiàn)對(duì)特種設(shè)備安全性能及質(zhì)量持 續(xù)改進(jìn)的承諾。5質(zhì)量目標(biāo)

10、應(yīng)當(dāng)量化和分解，并且定期考核。6質(zhì)量保證體系組織根據(jù)許可項(xiàng)目特性和申請(qǐng)單位的實(shí)際情況，建立 了獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)的質(zhì)量 保證體系組織。結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的 特性，查閱質(zhì)量保證體系圖，質(zhì)量保證 體系層級(jí)關(guān)系應(yīng)明確，能有效實(shí)施質(zhì)量 控制活動(dòng)。7職責(zé)、權(quán)限規(guī)疋了法疋代表人為安全質(zhì)量的第 責(zé)任人。結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的 特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制 度、任命文件，召開座談會(huì)或個(gè)別交流 考察各級(jí)責(zé)任人的能力和水平。查閱質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)控系統(tǒng)則人 員的下列檔案資料：勞動(dòng)合同和不得在 外單位兼職的承諾；學(xué)歷證書、職稱證 書原件；從兼職數(shù)量及兼職質(zhì)控系統(tǒng)的關(guān)系

11、量方 面來考察質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人兼任的情況。8任命了質(zhì)量保證工程師，并規(guī)定了其對(duì)質(zhì)量保證 體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的管理職責(zé)和權(quán)限。 質(zhì)量保證工程師任職要求：簽訂了勞動(dòng)合冋且不 得在外單位兼職、不得兼任質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人、是 管理層成員、是相關(guān)專業(yè)工程技術(shù)人員且職稱及 工作經(jīng)歷符合許可規(guī)則的要求。9明確規(guī)定了各質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人和檢驗(yàn)與試驗(yàn)人 員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的 工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。10任命了相關(guān)質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員，并規(guī)定了其管理 職責(zé)和權(quán)限（對(duì)設(shè)有項(xiàng)目部的施工單位，應(yīng)根據(jù) 實(shí)際情況任命各項(xiàng)目部的責(zé)任人）。質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員任職要求：簽訂了勞動(dòng)合冋且 不得在外單位兼職、最多只能兼

12、任兩個(gè)不相關(guān)的序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人、是相關(guān)專業(yè)工程技術(shù)人員且職 稱及工作經(jīng)歷符合許可規(guī)則的要求。11質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員能勝任崗位工作并確實(shí)到崗 履職。12管理評(píng)審每年至少對(duì)特種設(shè)備質(zhì)量管理體系按質(zhì)量保證 理體系文件規(guī)定進(jìn)行一次管理評(píng)審，并保存評(píng)審 記錄和報(bào)告。查質(zhì)量保證體系文件和管理評(píng)審的實(shí)施 記錄、報(bào)告。132、質(zhì)量保證體 系文件質(zhì)量保證 手冊(cè)應(yīng)當(dāng)描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互 關(guān)系。至少包含： 術(shù)語和縮寫； 體系使用范圍；質(zhì)量方針和目標(biāo)； 質(zhì)量保證體系組織及管理職責(zé)； 質(zhì)量保證體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán) 節(jié)、控制點(diǎn)的要求。結(jié)合單位實(shí)際情況

13、和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和相關(guān)資料。審查手冊(cè)設(shè) 置的基本要素、質(zhì)控系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、 控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次 和相互關(guān)系是否符合要求。14程序文件應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量方針相一致，適應(yīng)質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置 的基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制環(huán)節(jié)、 控制點(diǎn)。程序文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容 符合本單位生產(chǎn)的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 具有可操作性。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和程序文件。程序文件在 手冊(cè)的各要素中要明確引用。15作業(yè)文件 和質(zhì)量記 錄符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程 的控制需要；結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和程序文件、技術(shù)

14、文件、 作業(yè)文件和記錄，抽查所使用的作業(yè)文 件和記錄表格。16文件格式及包含項(xiàng)目、內(nèi)容規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。17質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量計(jì)劃設(shè)置的質(zhì)控系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)（包 括審核點(diǎn)、見證點(diǎn)、停止點(diǎn)），滿足許可項(xiàng)目特 性和申請(qǐng)單位的實(shí)際情況。審閱質(zhì)量保證體系文件和有關(guān)質(zhì)量計(jì)劃 的規(guī)定，審查質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施是 否符合要求。18按照質(zhì)量計(jì)劃的要求實(shí)施了過程控制。19各控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)均有質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員 和相關(guān)人員簽字確認(rèn)。序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述203、文件和記錄 控制程序文件規(guī)定了文件和記錄控制的范圍、程序、內(nèi)容及編 制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保 管、保存期限、銷毀等（

15、其中外來文件控制還應(yīng) 當(dāng)有收集、購(gòu)買、接收等的規(guī)定），和記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、儲(chǔ)存等。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和文件及記錄控制程序文 件等質(zhì)量保證體系文件。21文件和記 錄的控制產(chǎn)品或工程項(xiàng)目的質(zhì)量計(jì)劃、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)文 件、記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告等應(yīng)有效，其編 制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保 管、保存期限、銷毀等符合規(guī)定，現(xiàn)場(chǎng)使用的文 件和記錄為有效版本，外來文件齊全有效。記錄 的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、儲(chǔ)存符合規(guī)定。結(jié)合安全質(zhì)量審查（抽查），查閱評(píng)審要 點(diǎn)中的相關(guān)文件和記錄，審查其是否符 合規(guī)定。224、合同控制程序文件規(guī)定合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容

16、，合同簽訂、修改、 會(huì)簽程序等。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和文件及記錄控制程序文 件等質(zhì)量保證體系文件。23合同評(píng)審所簽訂的合冋滿足相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo) 準(zhǔn)、技術(shù)條件等方面的要求。抽查近期合冋評(píng)審記錄，審查其是否符 合要求。24合同簽訂、修改、會(huì)簽等按程序?qū)徟?5每個(gè)合同都進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄并妥善 保存；265、設(shè)計(jì)控制程序文件規(guī)定了設(shè)計(jì)控制的范圍、程序及內(nèi)容等，并符合 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和設(shè)計(jì)控制程序文件等質(zhì) 量保證體系文件。27設(shè)計(jì)過程 控制設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì) 文件鑒定

17、、型式試驗(yàn)等過程得到有效控制。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 審查設(shè)計(jì)控制是否符合要求。28設(shè)計(jì)文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。29設(shè)計(jì)文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。30外來設(shè)計(jì)文件控制外來設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定 和質(zhì)量保證體系文件對(duì)外來設(shè)計(jì)文件的控制要 求。設(shè)計(jì)責(zé)任人應(yīng)對(duì)外來設(shè)計(jì)文件進(jìn)行確認(rèn)。抽查外來設(shè)計(jì)文件及相關(guān)手續(xù)。316、材料、零部程序文件規(guī)定了材料、零部件的控制范圍、程序、內(nèi)容，結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性，序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述件控制并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范的要求。查閱手冊(cè)文件和材料、零部件控制程序 文件等質(zhì)量保證體系文件。3

18、2采購(gòu)控制原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名 錄內(nèi)。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱采購(gòu)合同、合格供方名錄及分供方 評(píng)價(jià)報(bào)告。抽查材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊 材庫(kù)和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。33分供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)按照質(zhì)量體系文 件的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)分供方的 產(chǎn)品有行政許可要求時(shí)，對(duì)分供方的許可情況進(jìn) 行了評(píng)價(jià)。34采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任 人審批、簽字確認(rèn)。35材料控制材料、零部件按控制程序的規(guī)定執(zhí)行了驗(yàn)收復(fù) 驗(yàn)，材料責(zé)任人履行了職責(zé)，材料零部件驗(yàn)收復(fù) 驗(yàn)得到有效控制。按質(zhì)量體系文件的要求，巡查材料庫(kù)、 零部件庫(kù)、焊材庫(kù)和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，檢查材 料、零部件驗(yàn)收和復(fù)

19、驗(yàn)記錄、報(bào)告、入 庫(kù)記錄、臺(tái)賬，檢查材料、零部件的存 放與保管、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植、材料代用 記錄是否符合規(guī)定。36材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和 標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求。37材料、零部件臺(tái)賬所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完 整清晰，與實(shí)物一致。38發(fā)生材料代用時(shí)，按安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量 保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。397、作業(yè)控制程序文件規(guī)定了作業(yè)控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和作業(yè)控制程序文件等質(zhì) 量保證體系文件。40作業(yè)控制制定執(zhí)行工藝紀(jì)律檢查的規(guī)定，包括執(zhí)行工藝紀(jì) 律檢查的時(shí)間，人員，檢查的工序，檢查內(nèi)容

20、等 方面；結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱作業(yè)文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢 查記錄、產(chǎn)品或工程檔案、施工驗(yàn)收記 錄、竣工報(bào)告等。檢查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用的 作業(yè)文件、質(zhì)量計(jì)劃、記錄等，審查工 藝紀(jì)律執(zhí)行情況是否符合規(guī)定。41工裝模具 控制制定工裝、模具的管理應(yīng)按相關(guān)要求執(zhí)行。查閱工裝模具臺(tái)賬，抽查工裝模具的設(shè) 計(jì)、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料， 在存放、使用現(xiàn)場(chǎng)檢查工裝模具的管理序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述情況。42&焊接控制程序文件規(guī)定了焊接控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和焊接控制程序文件等質(zhì) 量

21、保證體系文件。43焊接人員建立了焊接人員檔案并妥善保管。按照申請(qǐng)單位提供的特種設(shè)備焊接人員管理明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽 查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品或工程 v* 1r 厶厶e _Lfz 之一4, /，亠,u=r -rrrt e 上人,Li=r 丄宀44焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)45焊接人員標(biāo)識(shí)清晰（包括鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致。項(xiàng)目的質(zhì)量檔案或在施焊現(xiàn)場(chǎng)檢查焊接 人員資格和施焊記錄。46焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。47焊接材料 控制焊接材料的儲(chǔ)存條件滿足相關(guān)規(guī)定。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性地專門檢查，48焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫(kù)的溫度濕度裝置 符合要

22、求。根據(jù)抽查產(chǎn)品或工程項(xiàng)目檔案和焊接材 料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄、焊材庫(kù)溫度濕度 記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料。49焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā) 放、使用和回收符合相關(guān)規(guī)定。50焊接工藝 評(píng)定報(bào)告 和焊接工 藝焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝 卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)疋。結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和抽查產(chǎn)品或 工程項(xiàng)目檔案，審查焊接工藝指導(dǎo)書、 焊接工藝評(píng)定報(bào)告（施焊記錄、檢驗(yàn)檢 測(cè)報(bào)告）、焊接工藝卡、焊接工藝評(píng)定式 樣，產(chǎn)品或工程項(xiàng)目的施焊記錄。51焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn) 檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào)告的編制、審 核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工

23、藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋特 種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝。52焊接工藝文件的編制、 審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、 修改符合相關(guān)規(guī)定。53焊接過程 控制現(xiàn)場(chǎng)施焊應(yīng)執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整 齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性地專門檢查， 根據(jù)抽查產(chǎn)品或工程項(xiàng)目檔案，檢查焊 接過程控制。54焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求。55焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn) 的要求。56對(duì)焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述析。57焊縫返修（包括母材缺陷補(bǔ)焊）按程序進(jìn)行了審 批，并按相應(yīng)工藝施焊，返修后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行 了復(fù)驗(yàn)。589、熱處理控制程序文件

24、規(guī)定了熱處理控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和熱處理控制程序文件等 質(zhì)量保證體系文件。59熱處理工 藝和過程 控制熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā) 放等符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定，熱處理報(bào) 告、記錄符合相關(guān)要求。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)巡視情況和受理的許可項(xiàng)目的 特性，抽查產(chǎn)品或丄程項(xiàng)目質(zhì)量檔案。60熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、熱處理溫度自動(dòng)記錄裝 置符合相關(guān)要求。61熱處理溫度自動(dòng)記錄上注明了熱處理爐號(hào)、工件 號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、 熱處理責(zé)任人簽字確認(rèn)。62熱處理分 包控制對(duì)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇和重新

25、評(píng)價(jià)，并出具 了分包方評(píng)價(jià)報(bào)告。查閱熱處理分包協(xié)議、分包方的評(píng)價(jià)報(bào) 告、熱處理記錄、報(bào)告等資料。63熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求。64分包方熱處理報(bào)告、熱處理溫度自動(dòng)記錄符合相 關(guān)要求，并且注明了熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理 責(zé)任人簽字等。65熱處理責(zé)任人對(duì)分包方出具的報(bào)告和記錄進(jìn)行 了審查確認(rèn)。6610、無損檢測(cè) 控制程序文件規(guī)定了無損檢測(cè)控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符 合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和無損檢測(cè)控制程序文件 等質(zhì)量保證體系文件。67無損檢測(cè)人員管理無損檢測(cè)人員的培訓(xùn)、考核、資格證書

26、、持證項(xiàng) 目的管理以及無損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限應(yīng)符合 規(guī)定。查閱申請(qǐng)單位提交的無損檢測(cè)人員明細(xì) 表、無損檢測(cè)人員檔案和資格證。序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述68無損檢測(cè) 工藝無損檢測(cè)通用、專用工藝應(yīng)符合安全技術(shù)規(guī)范、 標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。結(jié)合安全質(zhì)量抽查和受理的許可項(xiàng)目的 特性，查閱無損檢測(cè)通用工藝、專用工 藝文件。69無損檢測(cè)過程控制無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全 技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合安全質(zhì)量抽查，查閱無損檢測(cè)記錄、 報(bào)告。70不合格部位的復(fù)驗(yàn)檢測(cè)方法、擴(kuò)探數(shù)量、評(píng)定標(biāo) 準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。71射線底片的保管、UT試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定。72無損檢測(cè)過程

27、中，能按照無損檢測(cè)工藝文件的規(guī) 定進(jìn)行操作。73無損檢測(cè)設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。74無損檢測(cè) 報(bào)告無損檢測(cè)記錄和報(bào)告、射線底片符合安全技術(shù)規(guī) 范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。抽查無損檢測(cè)記錄、報(bào)告。75采用的無損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確。76射線底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。77無損檢測(cè)記錄、報(bào)告中英注明無損檢測(cè)方法、數(shù) 量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。78無損檢測(cè) 分包控制對(duì)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇和重新評(píng)價(jià)，并出具 了分包方評(píng)價(jià)報(bào)告。結(jié)合受理的許可項(xiàng)目的特性，審閱分包 協(xié)議及分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告，檢查分包方 核準(zhǔn)的無損檢測(cè)范圍、無損檢測(cè)人員資 格、無檢測(cè)記錄、報(bào)告等。79分包方核準(zhǔn)的無損檢測(cè)范圍、無損檢測(cè)人員資格 滿足

28、相關(guān)要求。80分包方無出具的無損檢測(cè)記錄、報(bào)告符合安全技 術(shù)規(guī)范和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。81無損檢測(cè)責(zé)任人員對(duì)無損檢測(cè)記錄、報(bào)告進(jìn)仃審 核確認(rèn)。8211、理化檢驗(yàn) 控制程序文件規(guī)定了理化檢驗(yàn)控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符 合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和理化檢驗(yàn)控制程序文件 等質(zhì)量保證體系文件。83理化檢驗(yàn)理化檢驗(yàn)人員培訓(xùn)上崗。抽查理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告。序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述84過程控制選用的理化檢驗(yàn)方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗(yàn) 工藝符合要求，理化檢驗(yàn)操作按照工藝的規(guī)定進(jìn) 行。85理化檢驗(yàn)試樣、試劑、標(biāo)樣的保管符合相關(guān)規(guī)定。86理

29、化檢驗(yàn)試樣加工符合圖紙要求，有有效的試樣 檢測(cè)手段。87理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和復(fù)驗(yàn)符合相關(guān)規(guī)定。88理化檢驗(yàn)分包控制對(duì)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇和重新評(píng)價(jià)并形成評(píng) 價(jià)報(bào)告。檢查分包協(xié)議及分包方評(píng)價(jià)報(bào)告，分包 方具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰袄砘瘷z驗(yàn)記 錄、報(bào)告等。89分包方具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰M足受理的許可項(xiàng) 目的要求。90分包方出具的理化檢驗(yàn)報(bào)告符合相關(guān)規(guī)定，理化 檢驗(yàn)責(zé)任人對(duì)分包方理化檢驗(yàn)進(jìn)行了確認(rèn)。9112、檢驗(yàn)與試 驗(yàn)控制程序文件規(guī)定了檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制的范圍、程序、內(nèi)容，并 符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文 件等質(zhì)量保證體系文件。92

30、過程檢驗(yàn) 與試驗(yàn)控 制質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過程中，按照要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn) 與試驗(yàn)。巡查檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)，結(jié)合許可項(xiàng)目特 性，抽查質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件 等資料。93各類檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要 求，在檢驗(yàn)與試驗(yàn)過程中執(zhí)行了檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝 規(guī)定。94最終檢驗(yàn) 與試驗(yàn)控 制出廠檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收、 試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、報(bào)告等應(yīng)符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn) 工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、 標(biāo)準(zhǔn)的的規(guī)定。結(jié)合許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品或工程項(xiàng) 目質(zhì)量檔案。95檢驗(yàn)與試 驗(yàn)條件控 制檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備（裝置）、工裝滿足檢驗(yàn)與試驗(yàn) 要求，所用儀器儀表經(jīng)檢定

31、校準(zhǔn)合格。巡視檢驗(yàn)試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)，查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)記 錄、報(bào)告。96檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗(yàn)載荷、 安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗(yàn)與試驗(yàn)要 求。序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述97檢驗(yàn)與試 驗(yàn)狀態(tài)檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)應(yīng)付合質(zhì)里體系文件的規(guī)現(xiàn)場(chǎng)巡視，抽查安全質(zhì)量檔案。98型式試驗(yàn) 及其它特 殊試驗(yàn)型式試驗(yàn)由國(guó)家質(zhì)檢總局核準(zhǔn)的型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu) 進(jìn)行，型式試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)報(bào)告、型式試驗(yàn)結(jié)論 及等符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，型式 試驗(yàn)覆蓋了受理的許可項(xiàng)目范圍。當(dāng)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定型式 試驗(yàn)及其它特殊試驗(yàn)時(shí)，審查型式試驗(yàn) 及其它特殊試驗(yàn)是否符合要求。99其他特殊試驗(yàn)條件、方

32、法、工藝、記錄、報(bào)告及 試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)疋。100記錄與報(bào) 告控制檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全。查閱試驗(yàn)記錄和報(bào)告。101檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù) 據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。102檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了審核、 審批，統(tǒng)一存檔保管。103檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)進(jìn)行了監(jiān)督，對(duì) 檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行了確認(rèn)。10413、設(shè)備和檢 驗(yàn)試驗(yàn)裝置控 制程序文件規(guī)定了檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和焊接控制程序文件等質(zhì) 量保證體系文件。105設(shè)備和檢 驗(yàn)試

33、驗(yàn)裝 置檔案管 理建立了設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)賬、檔案，設(shè)備 和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)賬、檔案規(guī)范、完整齊全， 與實(shí)物一致，并妥善保管。查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)賬、檔案。106設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢定 校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告。107按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置進(jìn)行了 維修保養(yǎng)，并有記錄。108設(shè)備和檢 驗(yàn)試驗(yàn)裝 置狀態(tài)控 制設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)巡視，查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 臺(tái)賬、檔案。109屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置，按照相 關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了檢驗(yàn)， 并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告。11014、不合格項(xiàng)程序文件規(guī)定了不合格項(xiàng)

34、控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性，序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述控制合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范的要求。查閱手冊(cè)文件和不合格項(xiàng)程序文件等質(zhì) 量保證體系文件。111不合格項(xiàng) 控制不合格項(xiàng)的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離符合質(zhì)量體 系文件的規(guī)定。根據(jù)安全質(zhì)量檔案抽查和現(xiàn)場(chǎng)巡視，追 蹤不合格項(xiàng)報(bào)告和相關(guān)資料。112對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處 置。113不合格項(xiàng)處置后進(jìn)行了檢驗(yàn)。114糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及跟蹤驗(yàn)證 等符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理有效。11515、質(zhì)里改進(jìn) 與服務(wù)程序文件規(guī)定了質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)

35、標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程 序文件等質(zhì)量保證體系文件。116質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并米 取了有效的糾正措施。查閱質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理報(bào)告、 內(nèi)部審核記錄及報(bào)告。117按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問題采取了 有效的糾正措施。118對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修合格率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì) 分析，提出了預(yù)防措施。119有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對(duì)用戶服務(wù)提出的質(zhì) 量問題及時(shí)進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)責(zé)任人。12016、人員培訓(xùn)、考核及管理程序文件規(guī)定了人員培訓(xùn)的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范的要

36、求。結(jié)合單位實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 查閱手冊(cè)文件和人員培訓(xùn)控制程序文件 等質(zhì)量保證體系文件。121人員培訓(xùn) 實(shí)施制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施。查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、許可所規(guī)定的相關(guān) 人員培訓(xùn)和考核檔案。122建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員的培訓(xùn)、 考核檔案。123建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員的聘用、 借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實(shí)施。12417、其它過程 控制程序文件其它過程應(yīng)完善，其控制范圍、程序、內(nèi)容符合 要求，任命了相關(guān)責(zé)任人并規(guī)定了責(zé)任人員的職結(jié)合許可項(xiàng)目的特向，查閱其它過程控 制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述責(zé)、權(quán)限。125其它過

37、程 控制結(jié)合許可項(xiàng)目特性，明確了相應(yīng)的其它過程。抽查其它過程控制的記錄、報(bào)告。126規(guī)定了其它過程控制的責(zé)任人的權(quán)限、職責(zé)。127其它過程的記錄、報(bào)告完整、齊全，檢驗(yàn)與試驗(yàn) 結(jié)果符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。12818、執(zhí)行特種 設(shè)備許可制度規(guī)定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度規(guī)定的范圍、程序、內(nèi)容 符合要求。查閱執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定等質(zhì) 量保證體系文件。129執(zhí)行遵守國(guó)家的法規(guī)、規(guī)章，沒有發(fā)生違反特種設(shè)備 許可制度的行為?，F(xiàn)場(chǎng)巡查，了解聽取各有關(guān)方面的意見。130接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門監(jiān)督檢查；131按照法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定接受檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的 監(jiān)督檢驗(yàn)。132向用戶提供的質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定。1

38、33特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更（單位名稱、地址變 更、單位負(fù)責(zé)人變更）時(shí)，及時(shí)辦理了變更申請(qǐng)。134按規(guī)定向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會(huì)提供有關(guān)特種設(shè)備生 產(chǎn)的相關(guān)信息。135特種設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標(biāo)志的使用、保 管等嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第1部分：特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修安全性能評(píng)審細(xì)則（記錄）（一般要求，可結(jié)合具體設(shè)備編制）序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述1設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合安全技術(shù)規(guī)氾及其性應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)的規(guī)定。審閱抽查的設(shè)計(jì)文件。2設(shè)計(jì)文件應(yīng)由授權(quán)的特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè) 計(jì)文件鑒定，設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告有效。3應(yīng)由具有相應(yīng)許可資格的設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)，圖樣上應(yīng)加蓋有效的設(shè)計(jì)許可印章。4設(shè)計(jì)

39、變更設(shè)計(jì)變更符合質(zhì)量保證體系文件和相關(guān)安 全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，設(shè)計(jì)變更相關(guān)資料（包 括設(shè)計(jì)圖樣、設(shè)計(jì)計(jì)算、設(shè)計(jì)變更審批表等） 齊全。審閱抽查的設(shè)計(jì)文件和設(shè)計(jì)變更資料。5工藝文件工藝文件（或施工組織設(shè)計(jì)）完整齊全，并 且符合有關(guān)規(guī)定。審閱抽查的工藝文件（或施工組織設(shè) 計(jì)）。61、技術(shù)資料和材料零部件和 焊接材料主要受壓部件的材料、零部件及其焊接材料 質(zhì)量證明書符合規(guī)定。抽查使用的材料、零部件和焊接材料的 驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）報(bào)告、過程控制記錄等資7檔案主要受壓部件的材料、零部件及其焊接材料 驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）手續(xù)、見證資料齊全，復(fù)驗(yàn)結(jié) 果符合相關(guān)規(guī)定和設(shè)計(jì)文件的要求。料。8主要受壓部件的材料、零部件及其焊接材料

40、 發(fā)生變更時(shí)，其變更文件的編制、審核、批 準(zhǔn)手續(xù)齊全，變更后所使用的材料、零部件 及其焊接材料符合安全技術(shù)及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn) 和設(shè)計(jì)文件的要求。9檢驗(yàn)與試驗(yàn)記 錄、報(bào)告質(zhì)量檔案完整齊全，統(tǒng)一管理，質(zhì)量證明文 件（包括分供方提供的質(zhì)量證明文件）符合 相關(guān)規(guī)定。抽查檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告，并追蹤檢 查制造、安裝改造維修過程檢驗(yàn)與試驗(yàn) 記錄、報(bào)告。10按照相關(guān)規(guī)定實(shí)施了監(jiān)督檢驗(yàn)，其相關(guān)工作見證上有監(jiān)督檢驗(yàn)人員的確認(rèn)。11有型式試驗(yàn)要求的產(chǎn)品，進(jìn)行了型式試驗(yàn)，序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述有有效的型式試驗(yàn)報(bào)告， 型式試驗(yàn)報(bào)告覆蓋 了全部受理的許可項(xiàng)目，型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)為國(guó) 家質(zhì)檢總局核準(zhǔn)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)

41、， 型式試驗(yàn)報(bào)告 結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)氾及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)疋。12隨機(jī)文件隨機(jī)文件（出廠文件、竣工資料、驗(yàn)收資料） 齊全并符合相關(guān)規(guī)定。審閱抽查的隨機(jī)文件。132、安全性能安全性能抽查結(jié)構(gòu)型式。審閱檔案資料，抽查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的安全性14外觀質(zhì)量、幾何尺寸。能項(xiàng)目是否符合安全技術(shù)及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn) 的規(guī)定。15焊縫布置、焊縫質(zhì)里。16焊接人員、無損檢測(cè)、材料等的標(biāo)記。17熱處理。18無損檢測(cè)。19耐壓試驗(yàn)。20受理許可項(xiàng)目的相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)。21產(chǎn)品銘牌產(chǎn)品銘牌格式、內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定。審閱檔案資料，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。22安全附件及保 護(hù)裝置安全附件及保護(hù)裝置應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。審閱設(shè)計(jì)文件、檔案和安全附件及保護(hù) 裝置的驗(yàn)收、

42、試驗(yàn)記錄報(bào)告。23其它檢驗(yàn)項(xiàng)目 抽查其它主要安全性能滿足安全技術(shù)規(guī)范及其 相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求。根據(jù)受理許可項(xiàng)目的特性和實(shí)際情況， 有針對(duì)性地抽查其它主要安全性能指標(biāo) 進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)。報(bào)告編號(hào)：特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告申請(qǐng)單位 許可項(xiàng)目 設(shè)備種類 設(shè)備類別鑒定評(píng)審類別:廣東省特種設(shè)備行業(yè)協(xié)會(huì)（鑒定評(píng)審專用章）目錄特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審結(jié)論 第03頁附：特種設(shè)備許可種類、類別和級(jí)別明細(xì)表 第04頁一、特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作報(bào)告第05頁1. 鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表 第06頁2. 鑒定評(píng)審組成員名單 第07頁3. 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審概況 第08頁4. 資源條件評(píng)審報(bào)告 第10頁5. 質(zhì)保體系評(píng)審報(bào)告 第頁6. 安

43、全性能評(píng)審報(bào)告 第頁7. 特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄 第頁8. 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審意見 第頁二、特種設(shè)備鑒定評(píng)審整改確認(rèn)報(bào)告 第頁三、附件 第頁特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審結(jié)論報(bào)告編號(hào):申請(qǐng)單位名稱申請(qǐng)單位地址郵政編碼組織機(jī)構(gòu)代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)聯(lián)系人傳真聯(lián)系電話申請(qǐng)日期受理機(jī)關(guān)受理日期受理編號(hào)鑒定評(píng)審日期整改確認(rèn)日期鑒定評(píng)審意見鑒定評(píng)審項(xiàng)目鑒定評(píng)審意見鑒定評(píng)審項(xiàng)目鑒定評(píng)審意見許可資源條件安全性能質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審結(jié)論經(jīng)鑒定評(píng)審（及整改確認(rèn)），（申請(qǐng)單位名稱）符合（不符合）（某設(shè)備 許可條件）的要求。詳細(xì)許可項(xiàng)目見“附：特種設(shè)備許可種類、類別和級(jí)別明細(xì)表”編制：日期：鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)編號(hào)：TSZP44002-2

44、007審核：日期：（鑒定評(píng)審專用章）批準(zhǔn)：日期：日期：附：特種設(shè)備許可種類、類別和級(jí)別明細(xì)表申請(qǐng)單位名稱項(xiàng)目種類類別（類型）級(jí)別品種（型號(hào)）范圍備注申請(qǐng) 單位 申請(qǐng) 項(xiàng)目受理 機(jī)構(gòu) 受理 項(xiàng)目鑒定 評(píng)審 確認(rèn) 項(xiàng)目鑒定評(píng)審確認(rèn)的 申請(qǐng)單位地址、特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作報(bào)告申請(qǐng)單位許可項(xiàng)目設(shè)備種類 設(shè)備類別鑒定評(píng)審類別：廣東省特種設(shè)備行業(yè)協(xié)會(huì)1.鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表申請(qǐng)單位名稱申請(qǐng)單位聯(lián)系人聯(lián)系電話郵政編碼傳真申請(qǐng)單位法人代表申請(qǐng)受理編號(hào)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)名稱項(xiàng)目種類類別（類型）級(jí)別品種（型號(hào)）范圍備注確認(rèn) 申請(qǐng) 項(xiàng)目確認(rèn)申請(qǐng)單位地址申請(qǐng)單位代表：日期：（申請(qǐng)單位公章）鑒定評(píng)審組長(zhǎng)：日期：2. 鑒定

45、評(píng)審組成員名單姓名職務(wù)職稱評(píng)審項(xiàng)目備注3. 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審概況3.1 申請(qǐng)單位概況3.2 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審基本情況4. 資源條件評(píng)審報(bào)告特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修資源條件評(píng)審記錄序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述1法定資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)在工商行政管理部門登記，領(lǐng)有營(yíng)業(yè)執(zhí)昭；八、查閱營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)；查閱營(yíng)業(yè)執(zhí)照；3組織機(jī)構(gòu)代碼 證應(yīng)在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門登記，領(lǐng)有組織機(jī)構(gòu)代碼證；查閱組織機(jī)構(gòu)代碼證；4組織機(jī)構(gòu)代碼證在有效期內(nèi)；查閱組織機(jī)構(gòu)代碼證；5許可申請(qǐng)受理情況許可申請(qǐng)書應(yīng)經(jīng)受理；查閱許可申請(qǐng)書受理頁的簽署或受理文 書；6許可項(xiàng)目許可氾圍應(yīng)經(jīng)評(píng)審組核查，并與申請(qǐng)單位確認(rèn)；查閱

46、許可申請(qǐng)書，簽署“特種設(shè)備鑒定 評(píng)審基本情況確認(rèn)表”；7真實(shí)性許可申請(qǐng)書應(yīng)真實(shí)；查閱許可申請(qǐng)書，結(jié)合資源條件評(píng)審， 評(píng)價(jià)許可申請(qǐng)書是否真實(shí)；8企業(yè)規(guī)模注冊(cè)資金注冊(cè)資金應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照；9職工總數(shù)職工總數(shù)應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；查閱職工名冊(cè)及近 3個(gè)月申請(qǐng)單位職工 工資表；10生產(chǎn)業(yè)績(jī)生產(chǎn)業(yè)績(jī)應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；查閱換證期內(nèi)生產(chǎn)臺(tái)賬；11人員條件勞動(dòng)合同本控制要素所稱的人員需與申請(qǐng)單位簽訂 了勞動(dòng)合同，且承諾不得在其它單位兼職；查閱近3個(gè)月申請(qǐng)單位職工工資表、勞 動(dòng)合同；12工程技術(shù)人員總數(shù)應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；查閱工程技術(shù)人員一覽表；13比例應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；查閱職工名冊(cè)

47、、近 3個(gè)月申請(qǐng)單位職工 工資表、工程技術(shù)人員一覽表；14各級(jí)職稱數(shù)量應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；查閱有效的資格證件；15專業(yè)分布應(yīng)滿足許可規(guī)則的要求；查閱有效的資格證件；16焊接人員持有效證件的焊接人員的數(shù)量、合格項(xiàng)目滿足許可規(guī)則的要求；查閱持證焊工合格項(xiàng)目一覽表、有效的 資格證件，聘任欄簽署正確；17其他技術(shù)工人具備許可規(guī)則所規(guī)疋的其他技術(shù)工人，持證查閱技術(shù)工人一覽表、有效的資格證件，序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述情況、數(shù)量、持證項(xiàng)目符合要求；特種設(shè)備作業(yè)人員證書聘任欄簽署正 確；18無損檢測(cè)人員持有效證件的無損檢測(cè)人員的數(shù)量、項(xiàng)目、 級(jí)別滿足許可規(guī)則的要求；查閱無損檢測(cè)人員一覽

48、表、有效的資格 證件，無損檢測(cè)人員不能在兩個(gè)單位任 職；19理化試驗(yàn)人員理化檢驗(yàn)人員的數(shù)量滿足許可規(guī)則的要求；查閱理化檢驗(yàn)人員一覽表、資格證或培 訓(xùn)記錄；20其他檢驗(yàn)試驗(yàn) 人員具備許可規(guī)則所規(guī)定的其他檢驗(yàn)試驗(yàn)人員；查閱其他檢驗(yàn)試驗(yàn)人員一覽表；21廠房建筑面積廠房建筑面積滿足許可規(guī)則的要求；查閱土地使用證或租賃協(xié)議；22生產(chǎn)條件生產(chǎn)設(shè)施具備與許可項(xiàng)目相適應(yīng)的如下生產(chǎn)設(shè)施： 材料庫(kù)；焊材庫(kù)； 成品庫(kù)；資料檔案室； 生產(chǎn)（預(yù)制）車間；現(xiàn)場(chǎng)巡查；23生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備的配備滿足許可規(guī)則的要求；查閱生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場(chǎng)巡 查；24工裝模具工裝模具的配備滿足許可規(guī)則的要求；查閱工裝模具臺(tái)賬、設(shè)備檔案

49、，現(xiàn)場(chǎng)巡 查；25無損檢測(cè)設(shè)備 及設(shè)施滿足許可規(guī)則的要求；查閱檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備（裝置）臺(tái)賬、設(shè)備 檔案，現(xiàn)場(chǎng)巡查；26理化試驗(yàn)設(shè)備 及設(shè)施滿足許可規(guī)則的要求；查閱檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備（裝置）臺(tái)賬、設(shè)備 檔案，現(xiàn)場(chǎng)巡查；27檢驗(yàn)試驗(yàn)條件其它檢驗(yàn)試驗(yàn) 設(shè)備儀器及設(shè) 施滿足許可規(guī)則的要求；查閱檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備（裝置）臺(tái)賬、設(shè)備 檔案，現(xiàn)場(chǎng)巡查；28計(jì)量器具滿足許可規(guī)則的要求；查閱計(jì)量器具臺(tái)賬、周期性檢定計(jì)劃、 檢定報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)巡視；29技術(shù)資料法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)配備了與許可項(xiàng)目相適應(yīng)得法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；查閱法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)一覽表，現(xiàn)場(chǎng)巡視，法規(guī) 標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為有效版本；序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式和實(shí)際情況缺陷描述30試生產(chǎn)數(shù)量及項(xiàng)目試生產(chǎn)的數(shù)量及項(xiàng)目滿足特種設(shè)備制造、 安、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則及試 制（試安裝改造維修） 項(xiàng)目確認(rèn)表的要求；查閱試生產(chǎn)臺(tái)賬，現(xiàn)場(chǎng)巡視，核對(duì)試生 產(chǎn)的數(shù)量及項(xiàng)目；5. 質(zhì)保體系評(píng)審報(bào)告特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系評(píng)審記錄序號(hào)控制要素評(píng)審要點(diǎn)審查方式