私募銷售募集機(jī)構(gòu)遴選制度

1、XX資產(chǎn)管理有限公司銷售募集機(jī)構(gòu)遴選制度XX資產(chǎn)管理有限公司銷售募集機(jī)構(gòu)遴選制度第一條 為加強(qiáng)XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）對(duì)銷售募集機(jī)構(gòu)的考察、挑選及管理，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 公司按照合法合規(guī)的原則和公司利益最大化的原則對(duì)銷售募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)定。第三條 公司XX部門牽頭銷售募集機(jī)構(gòu)遴選工作，負(fù)責(zé)規(guī)范產(chǎn)品銷售募集機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)流程，建立種類齊全、多層次和高效的產(chǎn)品銷售募集機(jī)構(gòu)體系，與銷售募集機(jī)構(gòu)建立良性互動(dòng)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作關(guān)系。其日常職責(zé)主要包

2、括：（一）輔助一線銷售人員實(shí)施對(duì)銷售募集機(jī)構(gòu)的溝通和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保銷售募集機(jī)構(gòu)的高效銷售。；（二）考核銷售募集機(jī)構(gòu)的銷售能力與質(zhì)量，包括銷售能力、銷售質(zhì)量、客戶服務(wù)質(zhì)量等；(三)對(duì)既有銷售募集機(jī)構(gòu)的維護(hù)、服務(wù)與日常管理；（四）潛在銷售募集機(jī)構(gòu)的開(kāi)發(fā)。（五）有效地發(fā)揮銷售募集機(jī)構(gòu)的自身優(yōu)勢(shì)，保持公司與銷售募集機(jī)構(gòu)經(jīng)常溝通和協(xié)同，保持銷售募集機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同、銷售與直銷的協(xié)同。第四條 在與銷售募集機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作過(guò)程中，相關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)守業(yè)務(wù)紀(jì)律，遵守保密原則，謹(jǐn)慎原則與風(fēng)險(xiǎn)揭示原則。（一）保密原則。保守各種未公開(kāi)的業(yè)務(wù)方案的秘密；保守代理銷售協(xié)議的秘密；（二）謹(jǐn)慎原則。除可定期披露信息外，不可向銷售募集

3、機(jī)構(gòu)披露任何未經(jīng)批準(zhǔn)披露的信息，嚴(yán)禁向銷售募集機(jī)構(gòu)承諾一次性銷售激勵(lì)等； （三）風(fēng)險(xiǎn)揭示原則。要求合作機(jī)構(gòu)充分揭示產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。第五條 銷售募集機(jī)構(gòu)的開(kāi)發(fā)應(yīng)遵循以下步驟（一）初步評(píng)價(jià)。在廣泛聯(lián)系各類銷售募集機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上，按照公司的銷售募集機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行初評(píng)，填寫增加銷售募集機(jī)構(gòu)申請(qǐng)表（見(jiàn)附表1）。（二）深入考察。對(duì)于達(dá)到入選標(biāo)準(zhǔn)的渠道，深入考察其軟件硬件設(shè)施，填寫銷售募集機(jī)構(gòu)審慎調(diào)查表（見(jiàn)附表2），并初步確定雙方的合作模式。對(duì)于有銷售資格或者正在申請(qǐng)銷售資格的機(jī)構(gòu)，安排進(jìn)行銷售系統(tǒng)測(cè)試。（三）簽訂協(xié)議雙方商定合作模式和合同主要條款，簽訂銷售協(xié)議。第六條 在銷售募集機(jī)構(gòu)的遴選評(píng)

4、價(jià)過(guò)程中，應(yīng)注重考核以下方面的內(nèi)容： (一) 硬件條件 1.網(wǎng)點(diǎn)規(guī)模：銷售產(chǎn)品網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量、網(wǎng)點(diǎn)實(shí)力等； 2.網(wǎng)點(diǎn)分布：網(wǎng)點(diǎn)地域分布和覆蓋面等。3.渠道銷售實(shí)力：銷售產(chǎn)品同行業(yè)排名、銷售信托、基金等理財(cái)產(chǎn)品種類、凈值表現(xiàn)及贖回率、市場(chǎng)占有率、研究實(shí)力、個(gè)人客戶比例等；4.內(nèi)部控制：有健全內(nèi)控機(jī)制、完善內(nèi)控制度等；5.經(jīng)營(yíng)狀況：資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力等；6.市場(chǎng)信譽(yù)：市場(chǎng)形象、客戶忠誠(chéng)度等；7.社會(huì)關(guān)系：政府資源、大客戶資源等。 (二)營(yíng)銷能力 1.營(yíng)銷計(jì)劃：計(jì)劃內(nèi)容、目標(biāo)銷售量、成本分析； 2.售后服務(wù)：態(tài)度、方式、能力。 (三)合作力度1.緊密合作的原因（如股東關(guān)系等）；2.高層領(lǐng)導(dǎo)：重視程度、政策

5、支持等；3.主管部門：重視程度、執(zhí)行力度等；4.客戶經(jīng)理：重視程度、推介和銷售力度、專業(yè)素質(zhì)等。(四) 市場(chǎng)口碑： 1.通過(guò)各種渠道（包括其他銷售募集機(jī)構(gòu)）了解其經(jīng)營(yíng)能力、經(jīng)營(yíng)狀況，與代理的基金公司關(guān)系，如何處理與客戶之間關(guān)系等； 2.隨機(jī)訪談，通過(guò)普通投資者了解銷售募集機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、品質(zhì)特征、信譽(yù)等； 3.實(shí)地考察，通過(guò)客戶了解銷售募集機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)營(yíng)銷能力、網(wǎng)絡(luò)渠道建設(shè)能力、對(duì)代理產(chǎn)品政策的執(zhí)行能力等市場(chǎng)綜合能力。 第二章 附則第七條 本制度由（公司XX部門）負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第八條 本制度經(jīng)XX審批通過(guò)，發(fā)布之日起施行。附表1：增加銷售募集機(jī)構(gòu)申請(qǐng)表

6、附表2：銷售募集機(jī)構(gòu)審慎調(diào)查表附表1：增加銷售募集機(jī)構(gòu)申請(qǐng)表基本情況銷售募集機(jī)構(gòu)名稱：XX公司公司成立日期：注冊(cè)地：何時(shí)獲得基金銷售資格：批文號(hào)：現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)數(shù)量：基金銷售情況現(xiàn)銷售基金子公司產(chǎn)品情況：選擇作為銷售募集機(jī)構(gòu)理由（公司優(yōu)勢(shì)）：區(qū)域經(jīng)理、金融渠道銷售部總監(jiān)、市場(chǎng)條線的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人根據(jù)銷售募集機(jī)構(gòu)實(shí)際情況對(duì)下列各項(xiàng)進(jìn)行評(píng)分區(qū)域經(jīng)理渠道片區(qū)總監(jiān)部門總經(jīng)理內(nèi)部控制制度（0-10分）信息管理平臺(tái)（0-10分）賬戶管理制度（0-10分）銷售適用性管理制度（0-10分）識(shí)別客戶身份方式（0-10分）保存客戶身份資料和交易記錄的管理措施和技術(shù)措施（0-10分）銷售人員能力（0-20分）持續(xù)營(yíng)銷能力

7、（0-20分）合計(jì)（滿分100分）對(duì)銷售募集機(jī)構(gòu)的總評(píng)分（區(qū)域經(jīng)理30%，金融渠道銷售部總監(jiān)30%，市場(chǎng)條線的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人40%）申請(qǐng)人： 申請(qǐng)時(shí)間：附表2：銷售募集機(jī)構(gòu)審慎調(diào)查表日期： 年 月 日調(diào)查項(xiàng)目調(diào)查內(nèi)容是否實(shí)現(xiàn)說(shuō)明是否銷售適用性是否參照證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)，保證基金銷售適用性原則的有效貫徹。是否對(duì)所銷售基金的基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查并做出評(píng)價(jià)。是否在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)或首次購(gòu)買基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查是否會(huì)不定期更新對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)管理能力是否建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范

8、運(yùn)作是否已取得基金銷售資格公司是否是深交所會(huì)員單位（僅適用于證券公司）公司是否是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的參與人是否有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施是否已制定完善的基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程，確保銷售業(yè)務(wù)的有序開(kāi)展是否能為客戶提供良好的持續(xù)服務(wù)，妥善處理客戶投訴信息管理平臺(tái)建設(shè)（包括前臺(tái)、后臺(tái)和應(yīng)用支持系統(tǒng)）是否具備各項(xiàng)金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)功能是否具備基金子公司銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制，保障資金流動(dòng)的安全性是否具備基金子公司產(chǎn)品銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制是否能夠支持基金子公司產(chǎn)品銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用是否具備銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制是否能為證監(jiān)會(huì)提供資

9、金安全及其他銷售行為所需的信息是否可通過(guò)深圳通數(shù)據(jù)交換平臺(tái)與我公司交換基金銷售數(shù)據(jù)開(kāi)放式銷售系統(tǒng)由哪家開(kāi)發(fā)商提供或維護(hù)開(kāi)放式銷售系統(tǒng)是否支持賬戶類分紅方式開(kāi)放式銷售系統(tǒng)的交易截止時(shí)間是否設(shè)置每日15點(diǎn)超過(guò)截止時(shí)間的申請(qǐng)是否能自動(dòng)轉(zhuǎn)成次日申請(qǐng)是否達(dá)到證監(jiān)會(huì)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定的要求內(nèi)部控制情況公司內(nèi)部控制體系是否健全，能否覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并貫穿到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。是否切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，建立和完善反洗錢內(nèi)部控制制度，確?；痄N售業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)符合反洗錢法律法規(guī)的要求。是否建立不同層次的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)察程序，各業(yè)務(wù)部門和崗位是否均設(shè)立并遵循合理的管理制度和有效率的工作流程。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置是否權(quán)責(zé)分明、相互制衡。是否已建立有效機(jī)制，防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生賬戶管理制度是否已制定完善的基金銷售業(yè)務(wù)賬戶管理制度，確保各類賬戶的開(kāi)立和使用符合相關(guān)要求，保證資金的安全和賬戶的有序管理公司的預(yù)留清算賬戶的開(kāi)戶行是否為具有基金托管資格的銀行，請(qǐng)列明具體銀行開(kāi)放式業(yè)務(wù)賬戶申請(qǐng)表中是否有