質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系一體化內審通用檢查表

1、1.范圍1.范圍1.范圍1.1總則p范圍1范圍1.2應用1范圍1范圍2引用標 準2.規(guī)范性引用 文件2規(guī)范性引 用文件3術語和 定義3.術語和定義3術語和定 義4質量管 理體系4職業(yè)健康 安全管理體 系要素4.1總要 求4.1總要求4.1總要求總則4.2文件 要求文件文件組織是否有文 件化的管理體系？相關文件是否 齊全，文件是書面形 式還是電子形式？與管理體系相關的文件有多少，是否符合標準的要求？與受審核部門相關的文件有多少？組織結構圖、管理方針、目標、三同時報告等是否保存完好 ？ 現有文件能否確保綜合管理體系的有效建立、實施和更新？電子形式文件的使用是否有效？檢查有無、ISO9001、ISO

2、14001 ISO18000要求形成文件的 程序和記錄？有無3個標準要求形成文件的程序和記錄？ 一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？查詢相關文件 的途徑有無規(guī)定查詢相關文件的途徑？文件是否便于查閱？422綜合管 理手冊質量手 冊文件總管理手冊的覆蓋面是否完整？如對 ISO 9001標準有剪裁細 節(jié)說明是否合理？管理手冊是否包括管理體系的范圍？管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)說明？剪裁是否合理?管理手冊是否引用或包括程序文件？管理手冊是否包括管理體系過程（或要素）之間的相互作用的表述? 手冊和程序是否相互協(xié)調 ？是否有可操作性？管理手冊的控 制情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文

3、件控制要求 ？423文件控 制文件控 制文件控制文件控制制定的文件控 制程序是否符 合要求？文件控制程序內容是否完整 ？是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做岀 了規(guī)定?程序文件是否為有效版本 ？外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之內 ？是否規(guī)定了文件的保管辦法 ？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置 、管理辦法？文件的編寫、 批準、發(fā)布、 保管、修訂、 評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改

4、后是否重新批準 ？識別文件現行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控 制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更 新、補充和作廢等做了規(guī)定？執(zhí)行的如何？記錄控制記錄控制記錄控制記錄控制作廢文件的管 理是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？是否有對記錄 進行管理的程 序？程序中是否對記錄的標識 、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處 置等管理內容做了規(guī)定？與本組織有關的記錄有哪些 ？ 3個標準中要求的記錄是否全部覆蓋？與受審部門有關的記錄有哪些 ？程序中是否包含對記錄的質量要求？

5、是否有保存期限的規(guī)定？保存期限是否符合法規(guī)要求 ？記錄管理的實 況是否對記錄進行了清理，并列岀了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致 ？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索 ？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜？防塵、防蛀等保護措施是否得當？ 過期記錄是否按要求進行處置？現行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？ 記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息 ？對電子文件與 記錄進行管理 規(guī)定?編制的電子版本是否一致，并列岀了清單？以對電子文件的傳輸、保存、正確使用、保密、受控、銷毀是否

6、有規(guī)定？ 對電子文件的支持設備電腦和網絡是否有保護或防護措施？對重要存檔電子文件是怎樣處理的？5.1管理承 諾5.1管理承 諾資源、作 用、職責和 權限5.1管理承諾最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據？總經理是否制定并批準書面的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關方（客戶）的 要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現？是否定期進行管理評審，確保環(huán)保和職業(yè)健康安全、質量、環(huán)境管理體 系的適宜性、有效性和充分性？是否為每項活

7、動提供充分的資源？5.2以顧客及 隹占八、八、5.2以顧客 為關注 隹占八、八、組織是怎樣做 到以顧客為關 注焦點的？組織是通過什么方法掌握顧客對產品質量的要求組織如何將顧客的要求轉化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客的滿意？對相 關方 為關 注環(huán)境因素危險源辨 識，風險評 價與風險控 制的策劃組織是怎樣做 到以、環(huán)境和 環(huán)保和職業(yè)健 康安全為關注 焦點的？組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關方對產品質量的要求 以及對保護環(huán)境、保障環(huán)保和職業(yè)健康安全的要求 ？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、環(huán)保和職業(yè)健康安全的要求 轉化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關方的

8、滿意？法律法 規(guī)和其 他要求法律法規(guī)和 其他要求法律法規(guī)和 其他要求組織怎樣辨識 質量、環(huán)境和 環(huán)保和職業(yè)健 康安全法律法 規(guī)？是否有與產品和生產有關質量的法律法規(guī)一覽表？怎樣執(zhí)行的？效果？是否有與產品和生產環(huán)境環(huán)保的法律法規(guī)一覽表？怎樣執(zhí)行的？效果？是否有與產品和生產有關職業(yè)健康安全的法律法規(guī)一覽表？怎樣執(zhí)行的？效果？5.3管理方 針5.3質量方 針4.2環(huán)境方針5.2環(huán)保和職業(yè) 健康安全方 針環(huán)保和職業(yè)健 康安全、質 量、環(huán)境方針 的制定是否制定了文件化的管理方針 ？管理方針是否經最高管理者批準？管理方針是否經被員工了解、理解并執(zhí)行？管理方針是否經被相關方能夠索取環(huán)保和職業(yè)健 康安全、質

9、量、環(huán)境方針 的內容是否與組織的宗旨相適宜？是否與組織在產品與加工過程中的作用相適應？是否適合于組織活動、產品或服務的性質、規(guī)模,適合于組織環(huán)境影響 的性質和規(guī)模?是否符合與顧客商定的環(huán)保和職業(yè)健康安全要求，符合法律法規(guī)的要求？是否對滿足顧客及其他相關方的要求，對持續(xù)改進、污染預防做岀承諾？是否對遵守有關質量、環(huán)境、環(huán)保和職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求 做岀承諾？是否說明溝通的安排？是否提供建立和評審目標和指標的框架？是否與公司的其他方針一致 ？5.3管理方 針5.3質量方 針4.2環(huán)境方針4.2環(huán)保和職業(yè) 健康安全方 針管理方針的傳 達與管理如何向全體員工傳達的？采取了哪些方式？員工是否了解

10、管理方針？為公眾獲得管理方針提供了何種方便？公眾如何獲得管理方針？管理方針是否 得到實施？檢查績效測量結果，檢查管理目標統(tǒng)計結果，確認方針是否得到實施？ 是否有定期評審管理方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過管理方針？如何對管理方針進行修訂 ？評審、修訂的依據是什么？5.4策劃5.4策劃4.3策劃4.3策劃環(huán)境因 素5.2以顧客 為關注 隹 占與八、八、-J產品有 關的要 求的確 疋與產品 有關的 要求的 評審環(huán)境因素危險源 辨識、風險 評價和風險 控制的策劃是否建立了環(huán) 境因素識別和 評價的程序？有無環(huán)境因素識別和評價的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？是否對組織的 活動、產品和

11、 服務中的環(huán)境 因素進行了識別？是否按程序要求識別環(huán)境因素 ？ 是否規(guī)定了識別的范圍和對象 ？ 是否有環(huán)境因素的清單？受審部門的環(huán)境因素有哪些 ？用什么方法和 怎樣進行環(huán)境 因素的識別？是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？識別環(huán)境因素 應把握的要點是否考慮3種狀態(tài)？是否考慮3種時態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的 7種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素？如何進行環(huán)境 影響評價？有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟？有無重大環(huán)境因素清單？ 評價結果是否合理?對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？環(huán)境因 素5.2以顧客 為關注 隹

12、占與八、八、-J產品有 關的要 求的確 疋與產品 有關的 要求的 評審環(huán)境因素識別環(huán)境因素 應把握的要點是否考慮3種狀態(tài)？是否考慮3種時態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的 7種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素？如何進行環(huán)境 影響評價？有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟？有無重大環(huán)境因素清單？ 評價結果是否合理?對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？如何對重大環(huán) 境因素的控制 進行策劃？是否根據環(huán)境因素評價結果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施？環(huán)境因素的信 息是否及時更新？有無更新信息的規(guī)定

13、?是否按規(guī)定實施更新？在制定方針、 目標和指標 時，是否考慮 了重大環(huán)境因素？哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？其他環(huán)境因素如何控制？法律法 規(guī)和其 他要求5.2以顧客 為關注 隹占八、八、與產品 有關的 要求的 規(guī)定法律法規(guī)和 其他要求7.3實施危害分 析的預備步 驟是否建立并保 持了識別、獲 得和更新法律 法規(guī)及其他要 求的程序？程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員 ？是否規(guī)定了收集 頻次、途徑、登錄方法？程序中是否有法律法規(guī)和其他要求如何作用于公司的產品、環(huán)境因素、環(huán)保和職業(yè)健康安全的規(guī)定 ？該程

14、序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方傳達有關法規(guī)和其他要求方面的 方法和職責？法律法 規(guī)和其 他要求5.2以顧客 為關注 隹占八、八、與產品 有關的 要求的法律法規(guī)和 其他要求適用于本公司 的法規(guī)和其他 要求有哪些？受審部門適用 的法律法規(guī)有 哪些?是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏?受審部門適用的法規(guī)有哪些 ？有無遺漏?法規(guī)信息是否 及時變更？由誰負責？ 做得如何？規(guī)定如何向員工和 其他相關方傳 達法律法規(guī)和 其他要求的信息？法規(guī)信息如何進行內、外部溝通？誰負責？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的

15、后果 ？本組織的守法 情況及守法證 明性文件過去、現在有無違法？各項質量/環(huán)境/環(huán)保和職業(yè)健康安全標準是否清楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境評價報 告、三同時驗收報告、噪聲的監(jiān)測數據等？管理目 標、指 標和方 案質量目 標目標、指標 和方案目標5組織是否設定 了管理目標和 指標？目標和指標是否形成文件 ？是否經領導批準？是否分解到有關的職能和層次 ？目標和指標的 實現情況審部門是否均有相應的目標和指標 ？ 目標和指標是否具體并盡可能量化 ？ 是否設置了必要的可測量參數 ？是否制定了實施目標和指標的方案？企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現？是否明確了執(zhí)行

16、部門和負責人 ？是否已向有關人員傳達？有關人員是否清楚？有無目標和指標實現的證據？檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現？VV質量管 理體系 策劃4.3策劃4.3策劃目標和指標是 否定期評審、 修訂？目標和指標是否定期評審、修訂？依據什么評審、修訂？目標和指標的評審、修訂是否體現持續(xù)改進？是否制定了管 理方案？方案是如何制定、批準的？受審部門有否相應的方案 ？是否所有的目標和指標都有相應的方案？管理方案的內 容是否滿足標 準要求？是否明確了責任人？是否明確了實現目標和指標的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？管理目 標、指 標和方 案質量目 標目標、指標 和方案如何監(jiān)督方

17、案 的實施？由誰負責方案實施的監(jiān)督 ?如何驗證方案實施的效果 ？方案能否保證 目標和指標的 實現？是否存在一個評審方案的過程 ？是否所有的目標和指標都有相應的方案？有關人員是否參與方案的制定？是否及時修訂 方案？什么情況下修訂方案？是否進行過修訂管理體 系策劃質量管 理體系 策劃目標、指標 和方案策劃是否滿足 管理目標及管 理體系總要求？ 管理體系策劃 的輸岀是否形 成文件？如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求？現有管理體系策劃后形成了多少文件？有多少份程序文件？是否滿足要求？管理目標是否實現（以此確認管理體系策劃的有效性）？是否提供了實 施管理目標的 資源？實施管理目標的資源是否充足，

18、有多少質檢員？有多少計量員？有多少內審員？是否發(fā)給內審員聘書？有多少設備、計量器具？對與質量/環(huán)境/環(huán)保 和職業(yè)健康安全有關的人員是否進行了培訓？管理體系策劃 是否體現了持 續(xù)改進？現有文件是否體現了管理體系的持續(xù)改進？V管理體 系策劃質量管 理體系 策劃目標、指標 和方案4.1總要求管理體系策劃 是否受控？更改 期間管理體系 的完整性是否 得到了保持？文件的更改是否受控？職責和權限職責和權限資源、作 用、職責和 權限資源、作 用、職責和 權限是否明確規(guī)定 了組織的組織 結構、職責、 權限？是否有清晰的組織結構圖 ？相關職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責是 否得到規(guī)定

19、并形成文件？受審部門的職責是什么？是否規(guī)定所有員工有責任向指定人員匯報與管理體系有關的問題？最高管理者的 職責、權限最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否指定了管理者代表（環(huán)保和職業(yè)健康安全小組組長）？是否恰當地明確了管理者代表（環(huán)保和職業(yè)健康安全小組組長）的職責和權限？管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源？包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？承擔管理職責的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾 ？管理者如何參與和支持質量 /環(huán)境/環(huán)保和職業(yè)健康安全活動 ？處理問題人員的職責、權限組織是否指定了負責處理問題的人員？是否明確了指定人員的職責和

20、權限？指定人員接到問題匯報后，是否適時采取了措施并記錄了所采取的措施？有關職責、權 限是如何傳達 到位的？各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的 ？ 各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系？各類人員是否明確完成職責任務與實現管理方針之間的關系？管理者 代表與 環(huán)保和 職業(yè)健 康安全 小組組 長管理者代表資源、作 用、職責和 權限管理者代表 （環(huán)保和職業(yè) 健康安全小組 組長）的職責 和權限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？是否管理環(huán)保和職業(yè)健康安全小組并組織領導其工作？是否確保環(huán)保和職業(yè)健康安全小組成員得到相關培訓和教育？溝通內

21、部溝 通信息交流信息交流是否制定了溝 通的程序？組織是否有溝通的程序 ？程序中是否對溝通的方式、內容做了規(guī)定？程序 制定過程中是否聽取了員工的意見？程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？外部溝通的內 容是否與供方和分包商進行了溝通？是否與顧客或消費者進行了溝通？溝通的內容是否包括產品信息（包括有關預期用途、特定貯存要求以及適宜時含保質期的說明書）、問詢、合同或訂單處理及其修改，以及包括抱怨的顧客反饋 ？是否與食品主管部門進行溝通 ？如何得到政府有關機構的信息 ？是否與對組織環(huán)保和職業(yè)健康安全、質量、環(huán)境有影響的相關方以及受組織環(huán)保和職業(yè)健康安

22、全、質量、環(huán)境影響的相關方進行交流 ？如何處理顧客（相關方）投訴？外部溝通的要 求外部溝通是否能確保給組織提供充分的環(huán)保和職業(yè)健康安全、質量、環(huán)境方面的信息？當已知的環(huán)保和職業(yè)健康安全危害是由產品與加工過程中的其他組織控 制時，是否要求這些組織給本組織提供充分的環(huán)保和職業(yè)健康安全危害 方面的信息？溝通時是否做好了記錄？是否通過外部溝通，獲得了顧客和主管部門對環(huán)保和職業(yè)健康安全、質量、環(huán)保的要求？是否指定專門人員進行外部溝通？是否明確了這些人員的職責和權限？外部溝通獲得的信息是否作為體系更新和管理評審的輸入？溝通內部溝 通信息交流信息交流內部溝通的內 容員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境變化的任何

23、活動，如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等？員工是否了解誰是管理者代表（環(huán)保和職業(yè)健康安全小組組長）?是否就影響環(huán)保和職業(yè)健康安全、質量、環(huán)境的事項進行內部溝通？環(huán)保和職業(yè)健康安全小組是否及時獲得了變更的信息？內部溝通的要 求環(huán)保和職業(yè)健康安全小組是否在內部溝通中，扮演著關鍵的角色？是否確保環(huán)保和職業(yè)健康安全小組得到其所需要的任何信息？是否將有關信息體現在管理體系的更新上？最高管理者是否將管理體系的更新情況形成報告，作為管理評審的輸入？溝通的記錄信息通報采取何種方式？涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄？是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？受審部門涉及哪些信息交

24、流 ？561總則5.6.1 總則4.6管理評審4.6管理評 審管理評審562評審輸入管理評 審4.6管理評審4.6管理評審是否有定期進 行管理評審的 規(guī)定?評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時間進行管理評審 ？ 管理評審是否由總經理親自主持 ？評審輸入管理評 審4.6管理評審4.6管理評審受審部門應為 管理評審提供 什么資料？管理評審的輸 入是否充分？受審部門應為管理評審提供什么資料？管理評審的輸入是否包括下列內容： 內、外部審核結果，以前管理評審后續(xù)措施實施情況的報告； 方針、目標和指標、管理方案實施情況； 驗證活動結果的分析情況，體系更新活動的評審結果； 緊急情況、事故和撤回的情況，

25、不符合、糾正和預防措施實施情況； 對溝通活動（包括顧客等相關方的反饋、建議等）的評價情況的； 監(jiān)視和測量情況報告，過程的業(yè)績及產品符合性報告，環(huán)境績效趨勢，法規(guī)及其他要求符合性報告； 來自管理者代表的關于綜合管理體系總體運行情況的報告，來自各部門經理關于局部有效性的報告 ； 環(huán)境因素識別與評價的總體報告； 可能引起管理體系變化的企業(yè)內外部要求，如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整，市場的變化等； 改進的建議VV563評審輸 岀評審輸 岀4.6管理評審4.6管理評審管理評審的實 施情況。管理評審的內 容是否充分？如何參加管理評審？是否就下列內容進行了評審 ： 方針是否適宜？方針實現程度如何？是否需要

26、更新目標、指標和管理方案？ 現有環(huán)保和職業(yè)健康安全危害分析是否適宜？現行環(huán)保和職業(yè)健康安全危害控制措施是否有效，現有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現行環(huán)境控制措施是否有效？ 過程控制情況如何？（包括過程是否受控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化?）產品質量狀況如何？（有無重大質量問題？）環(huán)境績效趨勢如何？法規(guī)和其他 要求符合性狀況如何？ 環(huán)保和職業(yè)健康安全狀況；緊急情況和事故的處理以及產品的撤回情 況；糾正和預防措施實施情況。 溝通的情況（含顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況及顧客反饋的其他情 況）;相關方的投訴、建議及其要求。 資源是否配置得當，能否滿足實現方針和目標的要求？ 組織結構、管理職責是否合

27、適和協(xié)調？活動及其相應文件中是否需要修正？ 自前次管理評審以來驗證活動結果的分析情況；自前次管理評審以來所進行的內部審核和外部審核的結果及其有效性；自前次管理評審以來管理體系的更新情況；前次管理評審跟蹤措施的實施情況。 管理體系適應環(huán)境變化的應變能力。 需要改進和加強的領域是什么？管理評審的輸 岀是否完整并 形成文件？有無評審記錄和形成的其他文件？管理評審報告中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？方針、目標、產品、環(huán)保和職業(yè)健康安全、環(huán)境保護、資源以及管理體 系的其他要求章（或過程）是否需要改進？有無不符合？是否提岀了糾正要求？管理評審的后 續(xù)管理評審的后續(xù)工作進展如何 ？對管理評審中的

28、糾正措施是否進行了跟蹤驗證？驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？6.1資源提供6.1資源提供結構和職責6.1資源提 供6.1資源提 供資源、作 用、職責和 權限結構和職責組織怎樣確定 并提供所需的 資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質量/環(huán)境/環(huán)保和職業(yè)健康安全有關的人員如何進行培訓？如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？提供的資源是 否滿足體系的 要求？是否配備足夠的資源？有多少人員、計量器具、設備？總則6.2.1 總則結構和職責622人力資 源能力、 培訓和 意識能力、培訓和意識結構和職責是否確定了影 響質量/環(huán)境/ 環(huán)保和職業(yè)健 康安全的各類 人員的能力要求？對人員的能力要求

29、，是否包括對教育、培訓、技能及經驗的要求？ 是否對人員能力勝任與否進行了考核？人員的安排是否滿足要求？是否建立了確 定培訓需求和 實施培訓的程 序？組織是否制定 了實施培訓的 具體計劃？應接受培訓的 人員是否都經 過了培訓？有無培訓程序？培訓需求是如何確定的 ？是否考慮到職責、能力、文化程 度以及工作性質、環(huán)境因素、環(huán)保和職業(yè)健康安全的不同情況的要求？培訓是否關注顧客的特定要求 ？培訓的對象是否包括所有員工 ？組織是否根據培訓需求制定了培訓計劃？有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應要求 方面的作用和職責的培訓 ？對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？對負責

30、管理體系監(jiān)視、糾正、糾正措施的人員是否進行了培訓？對內審員是否進行了培訓 ？對臨時工是否進行了培訓 ？受審部門員工培訓情況如何 ？6.2人力資 源6.2人力資 源能力、培訓和意識能力、培訓 和意識培訓程序和培 訓計劃是否得 以有效實施？是否對培訓的 有效性進行了 評價？培訓的記錄上述重點內容的培訓是否得以實施？培訓是否有記錄？培訓后是否考核？以何種方式評價培訓的有效性 ？實際效果如何？員工是否知道自己工作的相關性和重要性？是否知道怎樣為實現目標做岀貢獻？培訓是否使員工認識到有效溝通的必要性，并熱悉掌握有效溝通的要求 ？供方和承包方 是否需要培 訓？效果如何？培訓的內容是什么？培訓的效果如何？對

31、從事可能產 生重大環(huán)境影 響、環(huán)保和職 業(yè)健康安全風 險的工作人員 是否進行了培 訓？效果如何？可能產生重大環(huán)境影響、環(huán)保和職業(yè)健康安全風險的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？6.3基礎設 施6.3基礎設 施資源、作 用、職責和 權限結構和職責組織怎樣確 定、提供并維 護所需的基礎 設施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設施的方法 ？提供的基礎設 施是否滿足要 求？組織提供了哪些設施和設備 ？ 設施和設備是否符合需要 ？設施和設備是否得到了維護 ？6.4 工作環(huán) 境6.4工作環(huán) 境資源、作 用、職責和 權限結構和職責工作環(huán)境是否

32、 合適？如何管理工作 環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理 ？與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？7產品 實現7產品實 現4.4實施與運 行4.4實施與運行7.1產品實 現的策 劃7.1產品實 現的策 劃4.4.實施與運行4.4實施與運行產品的過程是 否確定？是否形成了必 要的文件？沒有 形成文件的過 程和活動如何 實施？是否明確 了必要的資源？驗證和確認活 動，以及驗收 準則是否得到 了規(guī)定?是否規(guī)定了必 要的記錄？有哪些過程，是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？沒有文件的過程是否得到有效控制？是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？是

33、否有文件對驗證和確認活動，以及驗收準則進行了規(guī)定 ？有哪些記錄？是否適用？組織是否實施、運行策劃的活動及其更改 ？是否通過確認、監(jiān)視和驗證確 保其有效實施？是否針對特定 的產品、項目 或合同編制了 質量計劃？質量計劃的內 容是否完整？針對特定的產品、項目或合同（這些特定的產品、項目或合同與現有的產 品不同）,是否編制了質量計劃？是如何編制的？質量計劃是否包括下列內容 ： 產品、項目或合同的要求和質量目標； 所需的過程及其控制方法； 所需的文件和記錄； 所需提供的資源； 驗收的準則； 驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等質量計劃的實 施情況如何實施質量計劃？有無對質量計劃的實施進行檢查、驗

34、證？7.2與顧客 有關的 過程與顧客 有關的 過程運行控制運行控制如何確定產品 要求？與產品有關的 強制性的法律 法規(guī)有哪些？產品要求有無 文件規(guī)定？是否有識別、確定產品要求的相關規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定 產品要求的職責、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及 組織的附加要求等方面確定了產品的要求？有無與公司提供產品相關的法律法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？產品要求是否形成文件？說明產品要求的文件（如產品標準、銷售合同、開發(fā)任務書、服務承諾等） 有哪些？7.2與顧客 有關的 過程與產品 有關的 要求的 確認環(huán)境因素對危險源識 別風險評 價和風險控 制

35、產品要求評審 的情況。產品要求變更 后，文件是否 及時更改？是否 將變更后的信 息傳遞給有關 部門？是否在向顧客做岀提供產品的承諾之前（如投標、接受合同或訂單之前）, 對產品要求進行了評審？評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？評審的內容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？評審的結果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評審的結果是否得到了落實 ？評審是否有效果？ 顧客投訴中有無因產品要求評審不當而造成的問題？產品要求發(fā)生變更時，是否由授權人員執(zhí)行修訂工作 ？ 修訂時是否按有關規(guī)定進行了評審，并通知了有關部門？ 修訂記錄是否完整？與顧客進行溝 通的方式是什么？是否有

36、部門向 顧客提供產品 信息，處理顧 客的問詢、訂單？是否對顧客的 投訴進行處 理？組織是如何在產品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？是否對溝通的方式做岀了規(guī)定？是否建立專門的組織機構 ？人員、資源配備是否合適？是否有效地進行？怎樣向顧客提供產品信息 ？如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？是否建立用戶檔案？是否向有關部門及時傳遞顧客對服務要求的信息？顧客溝 通7.2.3 顧客溝通信息交流運行控 制協(xié)商和溝通運行 控制顧客滿意度與反 饋相關機構監(jiān)督結 果與相關方對環(huán) 境的滿意度與反 饋相關機構監(jiān)督結 果與組織內員工 對職業(yè)健康安全 的滿意度與反饋 相關方的滿意度 與反饋7.3產品設 計7.3產

37、品設 計運行控制7.2環(huán)保和職業(yè) 健康安全管 理方案有無建立質 量、環(huán)境管理和 職業(yè)健康安全管 理設計（管理） 方案？有無建立、實施和保持質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案？7.3產品設 計產品設 計的策 劃運行控制7.2環(huán)保和職業(yè) 健康安全管 理方案質量、環(huán)境管 理和職業(yè)健康 安全管理設計（管理）方案 的要求質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織在環(huán)保和職業(yè)健康安全方面的需求相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織運行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產品性質相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否在整個生產系統(tǒng)中

38、實施？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否獲得環(huán)保和職業(yè)健康安全小組的批準 ？組織是否識別與其質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案有關的法律法規(guī)和其他要求并在制定質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案時，對這些法律法規(guī)和其他要求予以考慮和利用？是否有文件規(guī)定了如何管理質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案中包括的活動？是否對質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案實施的效果進行了驗證？是否根據需要對質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案進行了改正？是否保持了質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案驗證和更改的記錄？7.3

39、產品設 計產品設 計的輸 入運行控制運行控制有無建立質 量、環(huán)境管理和 職業(yè)健康安全管 理設計（管理） 方案？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織在環(huán)保和職業(yè)健康安全方面的需求相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織運行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產品性質相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否在整個生產系統(tǒng)中實施？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否獲得環(huán)保和職業(yè)健康安全小組的批準 ？組織是否識別與其質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案有關的法律法規(guī)和其他要求并在制定質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安

40、全管理設計（管理）方案時，對這些法律法規(guī)和其他要求予以考慮和利用？是否有文件規(guī)定了如何管理質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案中包括的活動？是否對質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案實施的效果進行了驗證？是否根據需要對質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案進行了改正？是否保持了質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案驗證和更改的記錄？7.3產品設 計產品設 計的輸 岀運行控制運行控制質量、環(huán)境管 理和職業(yè)健康 安全管理設計（管理）方案 的要求質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織在環(huán)保和職業(yè)健康安全方面的需求相適宜？質量、環(huán)境管理和

41、職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織運行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產品性質相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否在整個生產系統(tǒng)中實施？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否獲得環(huán)保和職業(yè)健康安全小組的批準 ？組織是否識別與其質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案有關的法律法規(guī)和其他要求并在制定質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案時，對這些法律法規(guī)和其他要求予以考慮和利用？是否有文件規(guī)定了如何管理質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案中包括的活動？是否對質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案實施的效果進行了

42、驗證？是否根據需要對質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案進行了改正？是否保持了質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案驗證和更改的記錄？7.3產品設 計產品設 計的評 審運行控制運行控制有無建立質 量、環(huán)境管理和 職業(yè)健康安全管 理設計（管理） 方案？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織在環(huán)保和職業(yè)健康安全方面的需求相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織運行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產品性質相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否在整個生產系統(tǒng)中實施？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案

43、是否獲得環(huán)保和職業(yè)健康安全小組的批準 ？組織是否識別與其質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案有關的法律法規(guī)和其他要求并在制定質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案時，對這些法律法規(guī)和其他要求予以考慮和利用？是否有文件規(guī)定了如何管理質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案中包括的活動？是否對質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案實施的效果進行了驗證？是否根據需要對質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案進行了改正？是否保持了質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案驗證和更改的記錄？7.3產品設 計產品設 計的驗 證運行控制運行控制質量、環(huán)境

44、管 理和職業(yè)健康 安全管理設計（管理）方案 的要求質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織在環(huán)保和職業(yè)健康安全方面的需求相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織運行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產品性質相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否在整個生產系統(tǒng)中實施？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否獲得環(huán)保和職業(yè)健康安全小組的批準 ？組織是否識別與其質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案有關的法律法規(guī)和其他要求并在制定質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案時，對這些法律法規(guī)和其他要求予以考慮和

45、利用？是否有文件規(guī)定了如何管理質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案中包括的活動？是否對質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案實施的效果進行了驗證？是否根據需要對質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案進行了改正？是否保持了質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案驗證和更改的記錄？7.3產品設 計產品設 計的確 認運行控制運行控制有無建立質 量、環(huán)境管理和 職業(yè)健康安全管 理設計（管理） 方案？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織在環(huán)保和職業(yè)健康安全方面的需求相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織運行的規(guī)模和

46、類型、制造和（或）處置的產品性質相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否在整個生產系統(tǒng)中實施？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否獲得環(huán)保和職業(yè)健康安全小組的批準 ？組織是否識別與其質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案有關的法律法規(guī)和其他要求并在制定質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案時，對這些法律法規(guī)和其他要求予以考慮和利用？是否有文件規(guī)定了如何管理質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案中包括的活動？是否對質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案實施的效果進行了驗證？是否根據需要對質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設

47、計（管理）方案進行了改正？是否保持了質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案驗證和更改的記錄？7.3產品設 計產品設 計的更 改運行控制運行控制質量、環(huán)境管 理和職業(yè)健康 安全管理設計（管理）方案 的要求質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織在環(huán)保和職業(yè)健康安全方面的需求相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否與組織運行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產品性質相適宜？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否在整個生產系統(tǒng)中實施？質量、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理設計（管理）方案是否獲得環(huán)保和職業(yè)健康安全小組的批準 ？組織是否識別與其質量、環(huán)境管理